​
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
附表14A
根據本條例第(14)(A)節作出的委託書
1934年證券交易法(修訂號)
註冊人提交的文件
由註冊人☐以外的一方提交
選中相應的複選框：
☐
初步委託書
​
☐
保密，僅供委員會使用(規則14a-6(E)(2)允許)。
​

最終委託書
​
☐
明確的附加材料
​
☐
根據§240.14a-12徵集材料
​
Virtus AllianzGI人工智能與技術機會基金
Virtus AllianzGI可轉換收益基金
Virtus AllianzGI可轉換收益基金II
Virtus AllianzGI可轉換收益2024年目標期限基金
Virtus AllianzGI多元化收益和可轉換基金
Virtus AllianzGI股票和可轉換收益基金
Virtus股息溢價策略基金
​
(註冊人姓名載於其章程)​
​
(如非註冊人，則提交委託書的人的姓名)
交納申請費(勾選適當的方框)：

不需要任何費用。
​
☐
根據交易法規則14a-6(I)(1)和240.0-11的下表計算的費用。
​
(1)
交易適用的每類證券的名稱：
​
​
(2)
交易適用的證券總數：
​
​
(3)
根據交易法規則240.0-11計算的每筆交易單價或其他基礎價值(説明計算申請費的金額並説明如何確定)：
​
​
(4)
建議的交易最大合計價值：
​
​
(5)
已支付的總費用：
​
​
☐
以前與初步材料一起支付的費用。
​
☐
如果根據交易法規則240.0-11的規定抵消了費用的任何部分，請選中此複選框，並標識之前支付了抵銷費的申請。通過註冊説明書編號、表格或明細表以及提交日期來識別以前的申請。
​
(1)
之前支付的金額：
​
​
(2)
表格、附表或註冊聲明編號：
​
​
(3)
提交方：
​
​
(4)
提交日期：
​
​
​
Virtus AllianzGI人工智能和技術機會基金
Virtus AllianzGI可轉換收益基金
Virtus AllianzGI可轉換收益基金II
Virtus AllianzGI可轉換收益2024目標期限基金
Virtus AllianzGI多元化收益和可轉換基金
Virtus AllianzGI股票和可轉換收益基金
Virtus股息溢價策略基金
曼森街101號
馬薩諸塞州格林菲爾德01301-9668
​
股東聯席年會通知
​
將於2021年7月8日舉行
致Virtus AllianzGI人工智能和技術機會基金(“AIO”)、Virtus AllianzGI可轉換和收益基金(“NCV”)、Virtus AllianzGI可轉換和收益基金II(“NCZ”)、Virtus AllianzGI可轉換和收益2024目標期限基金(“CBH”)、Virtus AllianzGI多元化收益和可轉換基金(“ACV”)、Virtus AllianzGI股權和可轉換基金(“ACV”)的股東
茲通知，各基金股東聯席會議將於2021年7月8日(星期四)通過電話會議以電話方式召開，會議時間為東部時間上午9點，NCV、NCZ和ACV為東部時間上午9點30分，NIE和CBH為東部時間上午9點30分，AIO和NFJ為東部時間上午10點，會議內容如下
1.
選舉每個基金的受託人，每個受託人的任期為指定的任期，直至其繼任者當選並具備資格為止；以及
​
2.
在大會或其任何延期或延期之前處理可能適當到來的其他事務。
​
每個基金的董事會已將2021年5月13日的收盤日期定為確定有權收到適用大會或其任何延期或延期的通知並在其上投票的股東的記錄日期。現代表每個基金的董事會徵集隨函附上的委託書。
​
根據各基金董事會的命令
[MISSING IMAGE: https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1214935/000110465921078063/sg_angelaborreggine-bw.jpg]
Angela Borreggine
祕書
康涅狄格州哈特福德
2021年6月8日
​
由於新冠肺炎帶來的困難，會議將通過電話進行。任何希望參加會議的股東都可以這樣做。如果您是截至2021年5月13日基金份額的紀錄保持者，請不遲於下午3：00向AST Fund Solutions，LLC(“AST”)發送電子郵件至attendameeting@astfinal.com。東部時間2021年7月7日(星期三)報名。請在主題欄中註明您的基金名稱，並在電子郵件正文中提供您的姓名和地址。然後，AST將通過電子郵件向您發送電話會議撥入信息和在會議期間進行投票的説明。如果您在2021年5月13日通過中介機構(如經紀自營商)持有基金股票，並且您想參加會議，請不遲於下午3點向AST發送電子郵件至attendameeting@astfinial.com。東部時間2021年7月7日(星期三)報名。請在主題欄中填寫您的基金名稱，並從您的中介機構處提供您的姓名、地址和截至2021年5月13日的所有權證明。請注意，如果您希望在會議上投票，您必須首先從您的中介機構獲得一份法定委託書，該委託書反映您的基金名稱、您持有的基金份額數量以及您的姓名和電子郵件地址。您可以從您的中介機構轉發一封包含法定代理的電子郵件，或通過電子郵件將法定代理的圖像附加到AST，地址為attendameeting@astfinal.com，並在主題行中加上“合法代理”。然後，AST將通過電子郵件向您發送電話會議撥入信息和在會議期間進行投票的説明。
鑑於新冠肺炎的不確定性，基金保留更改會議日期、時間、地點或方式的靈活性。如果發生這樣的變化，這些基金將發佈新聞稿宣佈這一變化，並在SEC的EDGAR系統上提交公告，以及其他步驟，但不得向股東提供額外的募集材料或以其他方式修改基金的代理材料。雖然還沒有做出決定，但基金可能會考慮對與會者施加額外的程序或限制，但要遵守適用法律施加的任何限制。基金計劃在https://ir.virtus.com/news/​default.aspx上宣佈這些變化(如果有的話)，並鼓勵您在會議前查看本網站。
無論您擁有多少股份，都必須在適用的會議上以電話或委託方式代表您的股份，這一點很重要。請在會議日期之前，在隨附的信封中填寫、註明日期、簽名並寄回適用的一份或多份委託書，如果在美國郵寄，則不需要郵資，以確保您的選票被計算在內。請立即標記並郵寄您的一份或多份委託書，以節省資金進一步徵集委託書的任何額外費用，並使適用的會議如期舉行。
​
[本頁故意留空]
​
Virtus AllianzGI人工智能和技術機會基金
Virtus AllianzGI可轉換收益基金
Virtus AllianzGI可轉換收益基金II
Virtus AllianzGI可轉換收益2024目標期限基金
Virtus AllianzGI多元化收益和可轉換基金
Virtus AllianzGI股票和可轉換收益基金
Virtus股息溢價策略基金
曼森街101號
馬薩諸塞州格林菲爾德01301-9668
關於將於2021年7月8日召開的股東聯席年會提供代理材料的重要通知
此代理聲明也可在https://vote.proxyonline.com/​VirtusAllianzGI/docs/CEFAnnualMeeting.pdf.上獲得每隻基金應要求免費向任何基金股東提供ACV、NIE和NFJ截至2021年1月31日的財年年度報告以及2021年2月28日AIO、NCV、NCZ和CBH的年度報告副本。要索取副本，請致電18662707788或寫信給基金負責基金的祕書，地址是馬薩諸塞州格林菲爾德芒森街101號，郵編：01301-9668。
代理語句
2021年6月8日
股東聯席年會
將於2021年7月8日舉行
​
簡介
本委託書是針對Virtus AllianzGI人工智能和技術機會基金(“AIO”)、Virtus AllianzGI可轉換收益基金(“NCV”)、Virtus AllianzGI可轉換收益基金II(以下簡稱“NCZ”)、Virtus AllianzGI可轉換收益2024目標期限基金(“CBH”)的每個董事會(以下簡稱“董事會”或“受託人”)的徵集而提供的，這些基金包括：Virtus AllianzGI人工智能和技術機會基金(“AIO”)、Virtus AllianzGI可轉換收益基金(“NCV”)、Virtus AllianzGI可轉換收益基金II(“NCZ”)、Virtus AllianzGI可轉換收益2024目標期限基金(“CBH”)。每一隻馬薩諸塞州商業信託基金(每個基金和共同為“基金”)的委託書將在基金股東聯席會議及其任何延會或延期上投票表決。在本聯合委託書中，“會議”一詞是指NCV、NCZ和ACV的股東聯席會議、NIE和 的股東聯席會議。
​
CBH，以及AIO和NFJ的聯合股東年會。每次會議將於2021年7月8日上午9點通過電話會議舉行。NCV，NCZ和ACV的東部時間，上午9：30NIE和CBH的東部時間和上午10點AIO和NFJ的東部時間。
由於新冠肺炎帶來的困難，會議將通過電話進行。任何希望參加會議的股東都可以這樣做。如果您是截至2021年5月13日基金份額的紀錄保持者，請不遲於下午3：00向AST Fund/Solutions，LLC(“AST”)發送電子郵件至attendameeting@astfinal.com。東部時間2021年7月7日(星期三)報名。請在主題欄中註明您的基金名稱，並在電子郵件正文中提供您的姓名和地址。然後，AST將通過電子郵件向您發送電話會議撥入信息和在會議期間進行投票的説明。如果您在2021年5月13日通過中介機構(如經紀自營商)持有基金股票，並且您想參加會議，請不遲於下午3點向AST發送電子郵件至attendameeting@astfinial.com。東部時間2021年7月7日(星期三)報名。請在主題欄中填寫您的基金名稱，並從您的中介機構處提供您的姓名、地址和截至2021年5月13日的所有權證明。請注意，如果您希望在會議上投票，您必須首先從您的中介機構獲得一份法定委託書，該委託書反映您的基金名稱、您持有的基金份額數量以及您的姓名和電子郵件地址。您可以從您的中介機構轉發一封包含法定代理的電子郵件，或通過電子郵件將法定代理的圖像附加到AST，地址為attendameeting@astfinal.com，並在主題行中加上“合法代理”。然後，AST將通過電子郵件向您發送電話會議撥入信息和在會議期間進行投票的説明。
每次會議安排為適用基金所有股份持有人的聯席會議，包括每個基金的普通股持有人(“普通股股東”)以及NCV、NCZ和ACV的優先股持有人(“優先股東”以及與普通股股東一起的“股東”)。預計每個基金的股東都會考慮類似的問題並進行投票。每隻基金的股東將就本文提出的適用提案(每人一份“提案”)以及可能適當提交該基金股東投票的任何其他事項進行投票。一隻基金股東的投票結果不影響任何其他基金的投票結果。
董事會負責各個基金的全面管理，包括對基金運作的全面監督。董事會則選出負責管理基金日常事務的基金人員。除其他事項外，董事會一般監督基金的管理，並審查和批准基金的諮詢和次級諮詢合同以及其他主要合同。每個基金的受託人分為三個類別，並被選舉為三年交錯任期。每年，一個班級的受託人任期屆滿。
2
​
每隻基金的董事會已將2021年5月13日的收盤日期定為記錄日期(“記錄日期”)，以確定每隻基金的股東有權獲得適用會議的通知並在會議上投票。每隻基金的股東在記錄日期將有權就他們有權投票的每一事項每股一票(該事項將由基金股東投票表決(受下段約束))，並有權就零碎股份投一票，在選舉受託人時沒有累計投票權，除非下一段另有描述。
大會上，NCV、NCZ和ACV的某些受託人(“優先股受託人”)的選舉將完全由適用基金的優先股股東投票決定。就NCV及NCZ而言，就優先股(“優先股”)持有人有權作為獨立於普通股(“普通股”及優先股連同“股份”)持有人類別投票的任何事宜，包括優先股受託人的選舉，每股優先股持有人將有權就該優先股所代表的每25.00美元的清盤優先權投一票(不足25.00美元可按比例投零碎一票)。對於ACV來説，優先股將使其持有人有權在優先股受託人的選舉中每股一票。對於將提交大會的其他提案(包括由所有股東選舉優先股受託人以外的被提名人)，NCV、NCZ和ACV各自的優先股東將擁有與適用基金的普通股股東平等的投票權(即每股一票)，並將作為一個類別與普通股股東一起投票。於記錄日期，NCV及NCZ各自擁有一系列已發行的拍賣利率優先股(“拍賣利率優先股”)，清算優先權為每股25,000美元，以及累積優先股(“累積優先股”)，清算優先權為每股25，00美元。
下表列出了截至記錄日期收盤時，各基金已發行和已發行的普通股和優先股數量。
3
​
​ ​ ​
出色的
普通股
​ ​
出色的
優先股
​
NCV ​ ​ ​ ​ 90,373,569 ​ ​ ​ ​ ​ 4,008,931(a) ​ ​
ncz ​ ​ ​ ​ 76,115,749 ​ ​ ​ ​ ​ 4,366,501(b) ​ ​
ACV ​ ​ ​ ​ 10,353,920 ​ ​ ​ ​ ​ 1,200,000 ​ ​
NIE ​ ​ ​ ​ 27,708,965 ​ ​ ​ ​ ​ 不適用 ​ ​
NFJ ​ ​ ​ ​ 94,801,581 ​ ​ ​ ​ ​ 不適用 ​ ​
CBH ​ ​ ​ ​ 18,258,516 ​ ​ ​ ​ ​ 不適用 ​ ​
一體機 ​ ​ ​ ​ 34,338,682 ​ ​ ​ ​ ​ 不適用 ​ ​
​
(a)
包括8,931股拍賣率優先股(有權在優先股受託人選舉中獲得8931,000票)和4,000,000股累計優先股(有權在優先股受託人選舉中獲得4,000,000票)。
​
(b)
包括6,501股拍賣率優先股(有權在優先股受託人選舉中獲得6,501,000票)和4,360,000股累計優先股(有權在優先股受託人選舉中獲得4,360,000票)。
​
上表中為每個基金列出的股票類別是該基金目前授權的唯一股票類別。
下表彙總了提案和有權就提案投票的股東。
nCV：
NCV的普通股和優先股股東作為一個類別一起投票，有權投票選舉George R.Aylward以及再次當選Deborah A.Decotis和James S.MacLeod為NCV的受託人。NCV的優先股東作為一個單獨的類別，有權投票選舉F.Ford Drummond為NCV的優先股受託人。
ncz：
NCZ的普通股和優先股股東作為一個類別一起投票，有權就George R.Aylward和Philip R.McLoughlin的當選以及Hans W.Kertess和James S.MacLeod連任NCZ的受託人進行投票。NCZ的優先股東作為一個單獨的類別投票，有權投票選舉F.F.福特·德拉蒙德為NCZ的優先股受託人。
ACV：
ACV的普通股股東和優先股股東作為一個類別一起投票，有權投票選舉喬治·R·艾爾沃德
4
​
和菲利普·R·麥克洛夫林(Philip R.McLoughlin)以及黛博拉·A·德科蒂斯(Deborah A.Decotis)再次當選為ACV受託人。ACV的優先股東作為一個單獨的類別投票，有權投票選舉薩拉·E·科根為ACV的優先股受託人。
NIE：
NIE的普通股東作為一個類別投票，有權投票選舉George R.Aylward和Philip R.McLoughlin以及再次當選F.Ford Drummond和James S.MacLeod為NIE的受託人。
nfj：
NFJ的普通股東作為一個階層投票，有權就George R.Aylward和Philip R.McLoughlin的當選以及Hans W.Kertess、James S.MacLeod和William B.Ogden，IV作為NFJ的受託人進行投票。
CBH：
CBH的普通股股東作為一個類別投票，有權就喬治·R·艾爾沃德(George R.Aylward)的當選和漢斯·W·克蒂斯(Hans W.Kertess)、威廉·B·奧格登(William B.Ogden，IV)、艾倫·拉帕波特(Alan RapPaport)和戴維·S·斯科恩(Davey S.Scoon)連任CBH受託人投票。
一體機：
AIO的普通股東作為一個類別投票，有權投票選舉George R.Aylward、Philip R.McLoughlin、F.Ford Drummond和James S.MacLeod為AIO的受託人。
摘要
建議書
​ ​
常見
股東
​ ​
首選
股東
​
受託人選舉 ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
NCV ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
獨立受託人 ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
黛博拉·A·德科蒂斯(Deborah A.Decotis)連任 ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​
福特·德拉蒙德當選 ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​
詹姆斯·S·麥克勞德再次當選 ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​
感興趣的受託人 ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
喬治·R·艾爾沃德當選 ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​
5
​
建議書
​ ​
常見
股東
​ ​
首選
股東
​
ncz ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
獨立受託人 ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
菲利普·R·麥克洛夫林當選 ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​
福特·德拉蒙德當選 ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​
漢斯·W·克特斯連任 ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​
詹姆斯·S·麥克勞德再次當選 ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​
感興趣的受託人 ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
喬治·R·艾爾沃德當選 ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​
ACV ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
獨立受託人 ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
薩拉·E·科根當選 ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​
黛博拉·A·德科蒂斯(Deborah A.Decotis)連任 ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​
菲利普·R·麥克洛夫林當選 ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​
感興趣的受託人 ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
喬治·R·艾爾沃德當選 ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​
NIE ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
獨立受託人 ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
F.Ford Drummond連任 ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​ ​ ​ ​ 不適用 ​ ​
詹姆斯·S·麥克勞德再次當選 ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​ ​ ​ ​ 不適用 ​ ​
菲利普·R·麥克洛夫林當選 ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​ ​ ​ ​ 不適用 ​ ​
感興趣的受託人 ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
喬治·R·艾爾沃德當選 ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​ ​ ​ ​ 不適用 ​ ​
NFJ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
獨立受託人 ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
漢斯·W·克特斯連任 ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​ ​ ​ ​ 不適用 ​ ​
詹姆斯·S·麥克勞德再次當選 ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​ ​ ​ ​ 不適用 ​ ​
威廉·B·奧格登四世連任 ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​ ​ ​ ​ 不適用 ​ ​
菲利普·R·麥克洛夫林當選 ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​ ​ ​ ​ 不適用 ​ ​
感興趣的受託人 ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
喬治·R·艾爾沃德當選 ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​ ​ ​ ​ 不適用 ​ ​
6
​
建議書
​ ​
常見
股東
​ ​
首選
股東
​
CBH ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
獨立受託人 ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
漢斯·W·克特斯連任 ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​ ​ ​ ​ 不適用 ​ ​
威廉·B·奧格登四世連任 ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​ ​ ​ ​ 不適用 ​ ​
艾倫·拉帕波特再次當選 ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​ ​ ​ ​ 不適用 ​ ​
戴維·S·斯科恩再次當選 ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​ ​ ​ ​ 不適用 ​ ​
感興趣的受託人 ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
喬治·R·艾爾沃德當選 ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​ ​ ​ ​ 不適用 ​ ​
一體機 ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
獨立受託人 ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
福特·德拉蒙德當選 ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​ ​ ​ ​ 不適用 ​ ​
詹姆斯·S·麥克勞德當選 ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​ ​ ​ ​ 不適用 ​ ​
菲利普·R·麥克洛夫林當選 ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​ ​ ​ ​ 不適用 ​ ​
感興趣的受託人 ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
喬治·R·艾爾沃德當選 ​ ​ ​ ​ ✓ ​ ​ ​ ​ ​ 不適用 ​ ​
​
*
“獨立受託人”是指根據1940年修訂的“1940年投資公司法”(“1940年法案”)的定義，每個基金的受託人不是“利害關係人”的受託人。根據1940年法案第2(A)(19)節的定義，艾爾沃德先生是每個基金的“利害關係人”，因為他與顧問及其附屬公司有關聯。
​
您可以通過郵寄、訪問代理卡上列出的網站或使用代理卡上列出的免費電話號碼通過郵寄、通過互聯網或使用代理卡上列出的免費號碼進行投票。由正式簽署並及時交付的委託書所代表的股票將按照委託書上的指示進行投票。如果您籤立並郵寄了隨附的委託書，而在所附通知中所列的受託人選舉中沒有任何選擇，則您的委託書將投票支持所有被提名人的選舉。在投票前的任何時候，您的委託書都可以通過以下方式之一被撤銷：(I)向相應基金祕書遞交已簽署的書面撤銷函，地址為馬薩諸塞州格林菲爾德芒森街101號，郵編：01301-9668.(Ii)適當執行並提交較晚日期的委託書，或(Iii)根據會議通知中提供的指示，在“介紹”和“額外的 ”標題下以電話方式參加會議。
7
​
本委託書中的信息和法定人數、休會和製表方法“(Information - Quorum，Advises and Method of Tabulation)。如果任何提案(除本文所列提案外)適當地提交到會議上，被指定為代理人的人將全權酌情投票。
這些基金的主要執行辦公室位於馬薩諸塞州格林菲爾德芒森街101號，郵編：01301-9668.Virtus Investment Advisers，Inc.(以下簡稱“顧問”)擔任每個基金和安聯全球投資者美國公司(Allianz Global Investors U.S.LLC，簡稱“AllianzGI US”)的投資顧問。除NFJ外，Virtus Investment Advisers，Inc.(簡稱“AllianzGI US”)是所有基金的唯一子顧問，NFJ Investment Group、LLC(“NFJ Group”)和AllianzGI US(簡稱“子顧問”)和AllianzGI US都是該基金的子顧問。有關該顧問和子顧問的更多信息可在下面的“Additional Information - Investment Adviser and Subvisers”一節中找到。
徵集將主要通過郵寄方式進行，基金徵集委託書的費用將由每個基金單獨承擔。基金的某些官員以及顧問或其附屬公司的某些官員和僱員(他們都不會因此獲得額外補償)可以通過電話、郵件、電子郵件和個人面談的方式徵集委託書。與徵集相關的任何自付費用將由每個基金根據其相對淨資產承擔。
除非基金收到相反指示，否則只有一份委託書副本將郵寄到兩個或更多股東共享該地址的給定地址。該代理聲明也可在https://​vote.proxyonline.com/VirtusAllianzGI/docs/CEFAnnualMeeting.pdf.上獲得
截至備案日期，每個基金的受託人和高級管理人員作為一個集團和個人，實益擁有每個基金流通股的不到1%(1%)，據基金所知，以下實體實益擁有某類AIO、NCV、NCZ、CBH、ACV、NIE或NFJ超過5%(5%)的股份：
8
​
​ ​
受益所有者
​ ​ ​
基金
​ ​ ​ 所有權百分比/​
班級		 ​ ​
​ ​ First Trust Portfolio L.P.
First Trust Advisors L.P.
The Charger Corporation
東自由大道120號，400套房
伊利諾伊州惠頓市60187 		​ ​ ​ ACV ​ ​ ​ 6.93%的普通股 ​ ​
​ ​ 紐約大都會人壽保險公司
大都會人壽一條路
新澤西州威帕尼，郵編：07981 		​ ​ ​ ACV ​ ​ ​ 100%優先股 ​ ​
​ ​ 摩根士丹利
百老匯1585號
紐約，NY 10036 		​ ​ ​ CBH ​ ​ ​ 5.11%的普通股 ​ ​
​ ​ Punch&Associates Investment Management Inc.法國大道南7701號，300 Edina MN套房，郵編：55435 ​ ​ ​ CBH ​ ​ ​ 5.14%的普通股 ​ ​
​ ​ Bramshill Investments LLC
哈肯薩克大道411號9樓
新澤西州哈肯薩克07601 		​ ​ ​ NCV ​ ​ ​ 20.54%的優先股 ​ ​
​ ​ RiverNorth Capital Management LLC
拉薩爾街北325號，645號套房
伊利諾伊州芝加哥60654 		​ ​ ​ ncz ​ ​ ​ 5.63%的普通股 ​ ​
​ ​ Parameters Portfolio Associates LLC
第五大道800號，2800套房
西雅圖，華盛頓州98104 		​ ​ ​ NFJ ​ ​ ​ 7.02%的普通股 ​ ​
​ ​ First Trust Portfolio L.P.
First Trust Advisors L.P.
The Charger Corporation
東自由大道120號，400套房
伊利諾伊州惠頓市60187 		​ ​ ​ NIE ​ ​ ​ 7.48%的普通股 ​ ​
​ ​ 瑞銀集團(UBS Group AG)
班霍夫大街45
郵政信箱CH-8021
瑞士蘇黎世 		​ ​ ​ NCV ​ ​ ​
62.30%的優先股(1)
​ ​
​ ​ 瑞銀集團(UBS Group AG)
班霍夫大街45
郵政信箱CH-8021
瑞士蘇黎世 		​ ​ ​ ncz ​ ​ ​
51.89%的優先股(1)
​ ​
​
(1)
顯示的所有權和百分比等於股東優先股的投票數除以所有優先股的總投票數。如上所述，請參見
​
9
​
《簡介》拍賣率優先股和累計優先股分別擁有每股2.5萬美元和每股25.00美元的清算優先權，每25.00美元享有一票的清算優先權。對於NCV，截至記錄日期，瑞銀集團(UBS Group AG)的優先股佔NCV已發行拍賣率優先股的90.20%，不到NCV累計已發行優先股的1%。對於NCZ，截至創紀錄日期，瑞銀集團(UBS Group AG)的優先股佔NCZ拍賣利率已發行優先股的86.69%，沒有累計優先股。
提案：選舉受託人
根據每個基金的修訂和重新簽署的協議和信託聲明(每個“聲明”)，受託人被分為以下三個級別(每個級別為一個“級別”)：第I類、第II類和第III類。每個基金的治理和提名委員會已推薦本基金的被提名人作為基金股東的受託人進行選舉或連任(視情況而定)。在週年大會上選出的基金受託人，任期至其任期屆滿年度的週年會議為止，直至選出其繼任人為止，但須符合資格，但須事先去世、辭職、退休、喪失資格或免職。
ncv。關於NCV，三類受託人的任期將在大會上屆滿；一類受託人的任期將在2022-2023財年的年度股東大會(即2022年3月1日至2023年2月28日的財年期間舉行的年度會議)上屆滿；二類受託人的任期將在2023-2024財年的年度股東大會(即財年期間舉行的年會)上屆滿。目前，黛博拉·A·德科蒂斯(Deborah A.Decotis)、F·福特·德拉蒙德(F.Ford Drummond)和詹姆斯·S·麥克勞德根據管治及提名委員會的建議，董事會現提名Decotis女士及MacLeod先生連任，由普通股及優先股股東連任，並以單一類別投票，選出優先股股東選為III類受託人及Drummond先生為III類受託人。根據治理和提名委員會的建議，董事會提名喬治·R·艾爾沃德(George R.Aylward)為第II類受託人，供普通股和優先股股東選舉，作為一個類別投票。根據基金的宣言，如果被提名人當選或連任，他們的任期應與他們被指定的受託人類別一致。因此，如果德科蒂斯女士以及德拉蒙德和麥克勞德先生在會上當選或連任，他們的任期將與III級受託人一致，而艾爾沃德先生的任期將與II級受託人一致。
10
​
ncz。關於NCZ，III類受託人的任期將在大會上屆滿；I類受託人的任期將在2022-2023財年的年度股東大會(即2022年3月1日至2023年2月28日舉行的年度會議)上屆滿；II類受託人的任期將在2023-2024財年的年度股東大會(即2022年3月1日至2023年2月28日舉行的年會)時屆滿。目前，F.Ford Drummond、Hans W.Kertess和James S.MacLeod是III類受託人。根據治理和提名委員會的建議，董事會將提名Kertess先生和MacLeod先生連任，由普通股和優先股股東作為一個類別投票，作為III類受託人。根據管治及提名委員會的建議，董事會現提名Drummond先生，供優先股東選舉為III類受託人。根據治理和提名委員會的建議，董事會正在提名普通股和優先股股東選舉，作為一個類別投票，喬治·R·艾爾沃德為二級受託人，菲利普·R·麥克洛夫林為一級受託人。根據基金的宣言，如果被提名人當選或連任，他們的任期應與他們被指定的受託人類別一致。因此，如果在會議上當選或連任，德拉蒙德、克特斯和麥克勞德先生的任期將與三級受託人一致，麥克洛夫林先生的任期將與三級受託人一致，艾爾沃德先生的任期將與二級受託人一致。
ACV。關於ACV，第III類受託人的任期將在大會上屆滿；第I類受託人的任期將在2022-2023財年的年度股東大會(即2022年2月1日至2023年1月31日的財政年度舉行的年度會議)上屆滿；第II類受託人的任期將在2023-2024財年的股東年會(即在2022年2月1日至2023年1月31日舉行的年度會議)上屆滿。目前，Sarah E.Cogan和Deborah A.Decotis是III類受託人。根據管治及提名委員會的建議，董事會現提名Decotis女士由普通股及優先股股東以單一類別投票連任為III類受託人。根據管治及提名委員會的建議，董事會現提名Cogan女士供優先股東選舉為III類受託人。根據治理和提名委員會的建議，董事會正在提名普通股和優先股股東選舉，作為一個類別投票，喬治·R·艾爾沃德為二級受託人，菲利普·R·麥克洛夫林為三級受託人。根據國際貨幣基金組織的聲明，如果當選或連任，被提名人的任期應與級別一致
11
​
他們已被指定到的受託人。因此，如果在會議上當選或連任(視情況而定)，女士。Cogan and Decotis和McLoughlin先生的任期將與Class III受託人一致，而Aylward先生的任期將與Class II受託人一致。
NIE。關於NIE，II類受託人的任期將在大會上屆滿；III類受託人的任期將在2022-2023財年的年度股東大會(即2022年2月1日至2023年1月31日的年度會議)上屆滿；I類受託人的任期將在2023-2024財年的年度股東大會(即2022年2月1日至2023年1月31日舉行的年會)時屆滿。目前，F.Ford Drummond和James S.MacLeod是二級受託人。根據治理和提名委員會的建議，董事會正在提名德拉蒙德和麥克勞德先生連任二級受託人，提名菲利普·R·麥克洛夫林連任二級受託人。根據治理和提名委員會的建議，董事會提名喬治·R·艾爾沃德(George R.Aylward)競選為III類受託人。根據基金的聲明，如果再次當選或當選(視情況而定)，被提名人的任期應與他們被指定的受託人類別一致。因此，如果德拉蒙德先生、麥克勞德先生和麥克洛夫林先生在會議上當選或連任(視情況而定)，他們的任期將與二級受託人一致，艾爾沃德先生的任期將與三級受託人任期一致。
NFJ。關於NFJ，I類受託人的任期將在大會上屆滿；II類受託人的任期將在2022-2023財年的年度股東大會(即2022年2月1日至2023年1月31日的年度會議)上屆滿；III類受託人的任期將在2023-2024財年的年度股東大會(即2022年2月1日至2023年1月31日舉行的年會)時屆滿。目前，Hans W.Kertess、James S.MacLeod和William B.Ogden IV是一級受託人。根據治理和提名委員會的建議，董事會將提名克爾特斯、麥克勞德和奧格登先生連任一級受託人。根據治理和提名委員會的建議，董事會提名喬治·R·艾爾沃德和菲利普·R·麥克洛夫林競選二級受託人。根據基金的宣言，如果被提名人當選或連任，他們的任期應與他們被指定的受託人類別一致。因此，如果克特斯先生、麥克勞德先生和奧格登先生在會上當選或連任，他們的任期將與一級受託人一致，艾爾沃德和麥克洛林先生的任期將與二級受託人一致。
12
​
CBH。關於CBH，I類受託人的任期將在大會上屆滿；II類受託人的任期將在2022-2023財年的年度股東大會(即2022年3月1日至2023年2月28日舉行的年度會議)上屆滿；III類受託人的任期將在2023-2024財年的年度股東大會(即2022年3月1日至2023年2月28日舉行的年度大會)上屆滿；II類受託人的任期將在2022-2023財年的年度股東大會(即2022年3月1日至2023年2月28日的財年期間舉行的年度會議)上屆滿；II類受託人的任期將在2022-2023財年的年度股東大會(即2022年3月1日至2023年2月28日的財年期間舉行的年會)上屆滿。目前，漢斯·W·克蒂斯、威廉·B·奧格登四世、艾倫·拉帕波特和戴維·S·斯科恩是一級受託人。根據治理和提名委員會的建議，董事會將提名克爾特斯、奧格登、拉帕波特和斯科恩先生連任一級受託人。根據治理和提名委員會的建議，董事會提名喬治·R·艾爾沃德(George R.Aylward)競選為III類受託人。根據基金的聲明，如果再次當選或當選(視情況而定)，被提名人的任期應與他們被指定的受託人類別一致。因此，如果在會議上再次當選或當選(視情況而定)，Kertess先生、Ogden先生、RapPaport先生和Scoon先生的任期將與一級受託人一致，而艾爾沃德先生的任期將與三級受託人任期一致。
一體機。關於首席信息官，II類受託人的任期將在大會上屆滿；III類受託人的任期將在2022-2023財年的年度股東大會(即2022年3月1日至2023年2月28日的年度會議)上屆滿；I類受託人的任期將在2023-2024財年的年度股東大會(即2022年3月1日至2023年2月28日舉行的年度大會)上屆滿。目前，F.Ford Drummond和James S.MacLeod是二級受託人。根據治理和提名委員會的建議，董事會將提名德拉蒙德、麥克勞德和麥克洛夫林先生競選二級受託人。根據治理和提名委員會的建議，董事會提名喬治·R·艾爾沃德(George R.Aylward)競選為III類受託人。根據基金的宣言，如果被提名人當選，他們的任期應與他們被指定的受託人類別一致。因此，如果在會議上當選或連任(視情況而定)，福特先生、麥克勞德先生和麥克洛夫林先生的任期將與二級受託人的任期一致，艾爾沃德先生的任期將與三級受託人的任期一致。
13
​
受託人
​ ​
類
​ ​
當選後任期屆滿(1)
​
NCV ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
Deborah A.Decotis ​ ​ 第三類 ​ ​
2024年 - 2025財年年會
​
F.福特·德拉蒙德 ​ ​ 第三類 ​ ​
2024年 - 2025財年年會
​
詹姆斯·S·麥克勞德 ​ ​ 第三類 ​ ​
2024年 - 2025財年年會
​
喬治·R·艾爾沃德(2) ​ ​ 第二類 ​ ​
2023年 - 2024財年年會
​
ncz ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
F.福特·德拉蒙德 ​ ​ 第三類 ​ ​
2024年 - 2025財年年會
​
漢斯·W·克特斯 ​ ​ 第三類 ​ ​
2024年 - 2025財年年會
​
詹姆斯·S·麥克勞德 ​ ​ 第三類 ​ ​
2024年 - 2025財年年會
​
菲利普·R·麥克洛夫林 ​ ​ 第一類 ​ ​
2022年 - 2023財年年會
​
喬治·R·艾爾沃德(2) ​ ​ 第二類 ​ ​
2023年 - 2024財年年會
​
ACV ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
Sarah E.Cogan ​ ​ 第三類 ​ ​
2024年 - 2025財年年會
​
Deborah A.Decotis ​ ​ 第三類 ​ ​
2024年 - 2025財年年會
​
菲利普·R·麥克洛夫林 ​ ​ 第三類 ​ ​
2024年 - 2025財年年會
​
喬治·R·艾爾沃德(2) ​ ​ 第二類 ​ ​
2023年 - 2024財年年會
​
NIE ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
F.福特·德拉蒙德 ​ ​ 第二類 ​ ​
2024年 - 2025財年年會
​
詹姆斯·S·麥克勞德 ​ ​ 第二類 ​ ​
2024年 - 2025財年年會
​
菲利普·R·麥克洛夫林 ​ ​ 第二類 ​ ​
2024年 - 2025財年年會
​
喬治·R·艾爾沃德(2) ​ ​ 第三類 ​ ​
2022年 - 2023財年年會
​
NFJ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
漢斯·W·克特斯 ​ ​ 第一類 ​ ​
2024年 - 2025財年年會
​
詹姆斯·S·麥克勞德 ​ ​ 第一類 ​ ​
2024年 - 2025財年年會
​
威廉·B·奧格登，IV ​ ​ 第一類 ​ ​
2024年 - 2025財年年會
​
菲利普·R·麥克洛夫林 ​ ​ 第二類 ​ ​
2022年 - 2023財年年會
​
喬治·R·艾爾沃德(2) ​ ​ 第二類 ​ ​
2022年 - 2023財年年會
​
CBH ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
漢斯·W·克特斯 ​ ​ 第一類 ​ ​
2024年 - 2025財年年會
​
威廉·B·奧格登，IV ​ ​ 第一類 ​ ​
2024年 - 2025財年年會
​
艾倫·拉帕波特 ​ ​ 第一類 ​ ​
2024年 - 2025財年年會
​
戴維·S·斯科恩 ​ ​ 第一類 ​ ​
2024年 - 2025財年年會
​
14
​
受託人
​ ​
類
​ ​
當選後任期屆滿(1)
​
喬治·R·艾爾沃德(2) ​ ​ 第三類 ​ ​
2023年 - 2024財年年會
​
一體機 ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
F.福特·德拉蒙德 ​ ​ 第二類 ​ ​
2024年 - 2025財年年會
​
詹姆斯·S·麥克勞德 ​ ​ 第二類 ​ ​
2024年 - 2025財年年會
​
菲利普·R·麥克洛夫林 ​ ​ 第二類 ​ ​
2024年 - 2025財年年會
​
喬治·R·艾爾沃德(2) ​ ​ 第三類 ​ ​
2022年 - 2023財年年會
​
​
(1)
在年會上選出的基金受託人任期至其任期屆滿年度的年會為止，直至選出其繼任者為止，但須符合資格，但須事先去世、辭職、退休、取消資格或免職。
​
(2)
由於艾爾沃德先生與顧問及其附屬公司有關聯，因此他是1940年法案第2(A)(19)節所定義的“利益受託人”。
​
在這種分類董事會結構下，通常只有一個類別的受託人在任何一年才能更換，通常情況下，至少需要兩年時間才能更換大多數董事會成員。這種可視為“反收購”條文的架構，可能會令基金的股東更難更換基金的大多數受託人，從而促進管理的延續性。
除非授權被拒絕，否則基金委託書中所列人員的意向是為該基金的上述人員投票每一名委託書。每位被提名人都表示，如果當選，他或她將任職，但如果他或她不能為基金服務，委託書持有人可以投票支持董事會指定的替代被提名人(或者，董事會可能決定留下空缺)。
受託人和高級職員
每個基金的業務都在基金董事會的指導下管理。根據每個基金的聲明、其章程和適用的州法律的規定，受託人擁有履行這一責任所需和方便的一切權力，包括選舉和罷免基金管理人員。
董事會領導結構-假設被提名人按建議選舉產生，ACV、AIO、NCZ、NIE和NFJ的董事會將由10名受託人組成，其中9名受託人是獨立受託人，這意味着90%的董事會成員是獨立受託人。對於NCV和CBH，董事會將由9名受託人組成，其中8名受託人是獨立受託人，這意味着超過88%的
15
​
董事會成員為獨立受託人。一名獨立受託人擔任董事會主席，並由獨立受託人的多數投票選出。董事會主席主持董事會會議，在會議之間擔任顧問、高級職員、律師和其他受託人的聯絡人，並履行董事會可能不時要求的其他職能。此外，一名顧問受託人與ACV、AIO、NCZ、NIE和NFJ有關，兩名顧問受託人與NCV和CBH有關。
獨立受託人已選擇拉帕波特先生擔任每個基金的董事會主席。Kertess先生和Scoon先生已被獨立受託人選為每個基金的董事會副主席。如果CBH的股東再次當選，拉帕波特先生將繼續擔任每個基金的董事會主席。如果獲得NCZ、NFJ和CBH股東的連任，科爾特斯先生將繼續擔任每個基金的董事會副主席。如果世邦魏理仕的股東再次當選，斯科恩先生將繼續擔任該基金的董事會副主席。
每個基金的董事會每年定期召開四次會議，討論和審議與基金有關的問題，並舉行特別會議，解決定期會議之間出現的問題。獨立受託人定期在管理層在場的情況下開會，並由獨立法律顧問提供建議。定期會議一般是面對面進行的；其他會議可以面對面進行，也可以通過電話或視頻會議進行。
董事會設立了六個常設委員會，以促進受託人監督每個基金的管理：審計監督委員會、合規委員會、合同委員會、治理和提名委員會、業績委員會和估值委員會。各委員會的職能和作用在下文“-董事會委員會和會議”一節中介紹。每個委員會的成員至少包括目前的所有獨立受託人，董事會認為這使他們能夠參與董事會的所有監督職責。
董事會定期審查其領導結構，並根據每個基金的特點和情況確定這種領導結構(包括一名獨立主席、絕大多數獨立受託人和由獨立受託人擔任委員會主席)是合適的。在得出這一結論時，董事會除其他事項外，考慮了顧問在基金事務日常管理中的主要作用、董事會通過委員會開展工作的程度、封閉式基金結構的複雜性以及每個基金和 基金的管理和其他服務安排。
16
​
基金很複雜。聯委會還認為，其結構，包括一名受託人是一個或多個顧問附屬實體的執行人員(如果艾爾沃德先生當選為基金受託人，則所有基金將繼續如此)的存在，促進了有關每個基金管理情況的信息向獨立受託人的有效流動。
董事會在風險監督中的作用
作為註冊投資公司，每個基金都面臨各種風險，其中包括投資風險、財務風險、合規風險、法律和監管風險、估值風險和網絡安全相關風險。作為其整體活動的一部分，董事會監督基金顧問、次級顧問、管理人、幹事和其他人員對每個基金風險管理結構的管理。在日常基礎上管理基金的風險管理結構的責任歸入這些各方的其他責任。然後，每個董事會在董事會及其委員會的定期會議上，以及在與基金服務提供者和官員的任何臨時溝通的背景下，將風險管理問題作為其全年總體監督職責的一部分進行審議。基金的顧問、副顧問、管理人、高級人員和法律顧問定期向每個基金董事會提交報告，涉及某些投資、估值、合規和其他事項，董事會整體或其委員會也可以應董事會、委員會、主席或高級官員的要求收到關於各種風險問題的特別書面報告或陳述。
董事會定期收到描述和分析基金投資業績的書面報告。此外，基金的投資組合經理以及顧問和次級顧問的代表定期與董事會會面，討論投資組合的表現，並回答董事會關於投資組合戰略和風險的問題。
董事會定期收到基金首席財務官(“CFO”)的書面報告，使董事會能夠監控每隻基金投資組合中的公允價值證券的數量；董事會成員能夠與CFO討論公允估值的原因以及計算公允價值所使用的方法。董事會及/或審核委員會亦可在審核基金年終財務報表的審核結果時，與基金的獨立核數師一起審核估值程序及定價結果。
董事會還定期收到由顧問的合規人員編寫的合規報告，並定期與基金的首席合規官(“CCO”)會面，討論合規問題，包括
17
​
合規風險。根據適用規則的要求，獨立受託人在執行會議期間定期與CCO開會，CCO編制並向董事會提交年度書面合規報告。CCO以及顧問的合規人員向董事會提供關於他們審查顧問和次級顧問內部影響資金的職能和流程的報告。董事會還對基金採取合規政策和程序，併為基金的某些服務提供商批准適當的程序。合規政策和程序經過合理設計，旨在檢測和防止違反聯邦證券法的行為。
在對每個基金的諮詢、次級諮詢和管理協議進行年度審查時，審計委員會審查顧問、次級顧問和管理人提供的有關其業務能力、財務狀況和資源的信息。理事會還可以討論其定期報告和程序中未涉及的特定風險。
董事會認識到，不可能消除適用於基金的所有風險。董事會定期審查其對基金的監督的有效性，以及為限制已確定的風險而採取的程序和控制措施。董事會可隨時酌情改變其履行風險監督職責的方式。
審計委員會認識到，其收到的有關風險管理事項的報告按其性質通常是相關信息的摘要。此外，審計委員會認識到，並非所有可能影響基金的風險都能事先確定；消除或減輕某些風險可能不現實或不符合成本效益；在尋求實現基金的投資目標時可能需要承擔某些風險(例如與投資有關的風險)；處理某些風險所採用的程序、程序和控制措施的有效性可能有限。由於上述原因和其他原因，審計委員會的風險管理監督受到很大限制。
基金的受託人、他們的出生年份、他們在基金中擔任的職位、他們的任期和服務時間、他們在過去五年中的主要職業描述、受託人監管的基金綜合體中的投資組合數量以及受託人擔任的其他董事職務列在下表中。除所示外，每名受託人在過去五年的主要職業和商業經驗都是在所示的僱主那裏工作，儘管在某些情況下受託人可能在這些僱主那裏擔任過不同的職位。
18
​
受託人信息，
和顧問委員會成員
下表提供了有關基金受託人和諮詢委員會成員的信息。
獨立受託人(1)
名稱、年份
出生和編號
中的 個公文包
資金綜合體
由 監督
受託人(1)(2) 		​ ​
任期和
時長
服務(3)
​ ​
主體
職業
過去五年
年
​ ​
其他董事職務/​
由以下人士持有的受託人職位
過去的受託人
五年
 ​
獨立受託人 ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
Sarah E.Cogan
yob：1956
受監管的投資組合：約99個 		​ ​ 自2019年以來，受託人、ACV、AIO、CBH、NIE、NCV、NCZ、NFJ ​ ​ 退休合夥人，Simpson Thacher&Bartlett LLP(“STB”)(律師事務所)(自2018年起)；大紐約女童子軍總監(自2016年起)；自然資源保護委員會公司受託人(自2013年起)；以及前STB合夥人(1989年至2018年) ​ ​ 顧問委員會成員(自2021年以來)，Virtus Alternative Solutions Trust(2個投資組合)，Virtus共同基金家族(54個投資組合)，Virtus Variable Insurance Trust(8個投資組合)，Duff&菲爾普斯Select MLP and Midstream Energy Fund Inc.，Virtus Global多部門收入基金和Virtus Total Return Fund Inc.；受託人(自2019年以來)，Virtus投資信託(13個投資組合)和Virtus Strategy Trust(12個投資組合)；受託人(自2019年以來)，PIMCO加州市政收入基金，PIMCO加州市政收入基金II，PIMCO加州市政收入基金III，PIMCO市政收入基金，PIMCO市政收入基金II，PIMCO市政收入基金III，PIMCO紐約市政收入基金，PIMCO紐約市政收入基金II，PIMCO紐約市政收入基金III，PIMCO Energy ​
19
​
名稱、年份
出生和編號
中的 個公文包
資金綜合體
由 監督
受託人(1)(2) 		​ ​
任期和
時長
服務(3)
​ ​
主體
職業
過去五年
年
​ ​
其他董事職務/​
由以下人士持有的受託人職位
過去的受託人
五年
 ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ 和戰術信用機會基金，PCM基金公司，PIMCO公司和收入戰略基金，PIMCO公司和收入機會基金，PIMCO動態信用和抵押收入基金，PIMCO動態收入基金，PIMCO全球股票PLUS®&收入基金，PIMCO高收入基金，PIMCO收入機會基金，PIMCO收入戰略基金，PIMCO收入戰略基金II，PIMCO戰略收入基金，PIMCO戰略收入基金，PIMCO靈活信用收入基金和PIMCO ​
Deborah A.Decotis
yob：1952
受監管的投資組合：約99個 		​ ​ 受託人、NCV、NCZ、NIE和NFJ(自2011年起)
ACV-2015年4月
CBH-2017年5月
一條龍-2019年10月 		​ ​ 摩根士丹利公司顧問董事(自1996年以來)；Circle Financial Group成員(自2009年以來)；外交關係委員會成員(自2013年以來)；史密斯學院受託人(自2017年以來)；以及沃特福德再保險公司董事(自2017年以來)。以前是聯席主席 ​ ​ 顧問委員會成員(自2021年以來)、Virtus Alternative Solutions Trust(2個投資組合)、Virtus共同基金家族(54個投資組合)、Virtus可變保險信託(8個投資組合)、Duff&Phelp Select MLP和Midstream Energy Fund Inc.、Virtus Global-Sector Income Fund和Virtus Total Return Fund Inc.；受託人(自2020年起)，PIMCO動態收入機會基金； ​
20
​
名稱、年份
出生和編號
中的 個公文包
資金綜合體
由 監督
受託人(1)(2) 		​ ​
任期和
時長
服務(3)
​ ​
主體
職業
過去五年
年
​ ​
其他董事職務/​
由以下人士持有的受託人職位
過去的受託人
五年
 ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ 斯隆·凱特林紀念館特別項目委員會(2005年至2015年)；斯坦福大學受託人(2010年至2015年)；零售配飾公司LaLoop LLC負責人(1999年至2014年) ​ ​ 受託人(自2019年以來)，PIMCO能源和戰術信用機會基金；受託人(自2018年以來)，PIMCO靈活市政收入基金受託人(自2017年以來)，以及PIMCO靈活信用收入基金；受託人(自2014年以來)，Virtus投資信託(13個投資組合)；受託人(自2013年以來)，PIMCO動態信用和抵押收入基金；受託人(自2012年以來)，PIMCO動態收入基金；受託人(自2011年以來)，Virtus Strategy Trust(12個受託人(自2011年以來)，PIMCO加州市政收入基金II，PIMCO加州市政收入基金III，PIMCO市政收入基金II，PIMCO市政收入基金II，PIMCO市政收入基金III，PIMCO紐約市政收入基金II，PIMCO紐約市政收入基金II，PIMCO紐約市政收入基金III，PCM基金，Inc.，PIMCO企業和收入戰略基金，PIMCO企業和收入機會基金，PIMCO全球股票PLUS®和收入基金 ​
21
​
名稱、年份
出生和編號
中的 個公文包
資金綜合體
由 監督
受託人(1)(2) 		​ ​
任期和
時長
服務(3)
​ ​
主體
職業
過去五年
年
​ ​
其他董事職務/​
由以下人士持有的受託人職位
過去的受託人
五年
 ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ PIMCO收入戰略基金、PIMCO收入戰略基金II、PIMCO戰略收入基金，Inc.和PIMCO管理賬户信託(5個投資組合)。 ​
F.福特·德拉蒙德
yob：1962
受監管的投資組合：約99個 		​ ​
受託人、NCV、NCZ、NIE和NFJ - 於2015年6月
ACV - 2015年4月
CBH - 2017年5月
2019年10月 - 一體機
​ ​ 德拉蒙德牧場的所有者/運營者(自1998年起)；俄克拉荷馬州水資源委員會前董事會成員(2006年至2020年)和主席(2016年至2018年)；克利夫蘭銀行董事(1998年至2008年)；BMI健康計劃(福利管理)總法律顧問(1998年至2008年) ​ ​ 顧問委員會成員(自2021年起)，Virtus Alternative Solutions Trust(2個投資組合)，Virtus共同基金家族(54個投資組合)，Virtus Variable Insurance Trust(8個投資組合)，Duff&菲爾普斯Select MLP and Midstream Energy Fund Inc.，Virtus Global多部門收入基金和Virtus Total Return Fund Inc.；受託人(自2014年起)，Virtus Strategy Trust(12個投資組合)；BancFirst Corporation董事(自2011年以來)；以及受託人 ​
漢斯·W·克特斯
yob：1939
受監管的投資組合：7個 		​ ​
NCZ&NCV - 託管人2004年2月
NFJ - 2006年9月
NIE - 2007年6月
ACV - 2015年4月
CBH - 2017年5月
2019年10月 - 一體機
​ ​ 金融諮詢公司H.Kertess&Co.總裁；加拿大皇家銀行資本市場高級顧問(前董事總經理)(自2004年以來)。 ​ ​ PIMCO加州市政收入基金II、PIMCO加州市政收入基金III、PIMCO市政收入基金II、PIMCO市政收入基金III、PIMCO紐約市政收入基金、PIMCO紐約市政收入基金II、PIMCO紐約市 ​
22
​
名稱、年份
出生和編號
中的 個公文包
資金綜合體
由 監督
受託人(1)(2) 		​ ​
任期和
時長
服務(3)
​ ​
主體
職業
過去五年
年
​ ​
其他董事職務/​
由以下人士持有的受託人職位
過去的受託人
五年
 ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ Inc.收入基金III、PCM基金、PIMCO企業和收入戰略基金、PIMCO企業和收入機會基金、PIMCO Global StocksPLUS®&Income Fund、PIMCO高收入基金、PIMCO收入機會基金、PIMCO收入戰略基金、PIMCO收入戰略基金II、PIMCO戰略收入基金，Inc.和PIMCO管理賬户信託(5個投資組合)。 ​
詹姆斯·S·麥克勞德
yob：
受監管的投資組合：7個 		​ ​
受託人、NCV、NCZ、NIE和NFJ - 於2015年6月
ACV - 2015年4月
CBH - 2017年5月
2019年10月 - 一體機
​ ​ CoastalSouth Bancshare，Inc.非執行主席(自2018年以來)；沿海各州銀行董事；沿海各州抵押貸款公司董事；MUSC基金會副主席；坦帕大學董事會主席。曾任CoastalSouth BancShares首席執行官(2010年 - ，2018年)；總裁兼首席運營官， ​ ​ 賽克斯企業公司非執行主席兼董事 ​
23
​
名稱、年份
出生和編號
中的 個公文包
資金綜合體
由 監督
受託人(1)(2) 		​ ​
任期和
時長
服務(3)
​ ​
主體
職業
過去五年
年
​ ​
其他董事職務/​
由以下人士持有的受託人職位
過去的受託人
五年
 ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ 沿海各州銀行(2007年 - 2018年)；沿海各州銀行子公司房主抵押貸款董事總經理兼總裁(2007年 - 2018年)，抵押擔保保險公司執行副總裁(1984年 - 2004年)。 ​ ​ ​ ​
菲利普·R·麥克洛夫林
yob：1946
受監管的投資組合：約102個 		​ ​ 受託人、AIO、ACV、NCZ、NIE、NFJ(自2021年起)；諮詢受託人、CBH、NCV(自2021年起) ​ ​ 退役 ​ ​ 受託人(自2021年以來)，Virtus Investment Trust(13個投資組合)和Virtus Strategy Trust(12個投資組合)；Virtus Total Return Fund Inc.董事兼董事長(自2016年以來)；前Virtus Total Return Fund Inc.董事兼董事長(2016年至2019年)；Duff&Phelp Select MLP和Midstream Energy Fund Inc.董事兼董事長(自2014年起)；Virtus Alternative Solutions Trust(自2013年以來)受託人兼主席(2個投資組合)；受託人和董事長 ​
24
​
名稱、年份
出生和編號
中的 個公文包
資金綜合體
由 監督
受託人(1)(2) 		​ ​
任期和
時長
服務(3)
​ ​
主體
職業
過去五年
年
​ ​
其他董事職務/​
由以下人士持有的受託人職位
過去的受託人
五年
 ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ 信託(8個投資組合)；達夫&菲爾普斯投資管理公司管理的封閉式基金董事(自1995年以來)(3只基金)；Lazard World Trust Fund(盧森堡封閉式投資公司)董事(1991年至2019年)兼董事長(2010年至2019年)；Virtus共同基金家族(自1989年以來)受託人兼主席(自2002年以來)(54個投資組合)。 ​
威廉·B·奧格登，IV
yob：1945
受監管的投資組合：7個 		​ ​
NCZ，NCV&NFJ - 2006年9月
NIE - 2007年6月
ACV - 2015年4月
CBH - 2017年5月
2019年10月 - 一體機
​ ​ 已退休。曾任花旗全球市場公司資產管理行業顧問和投資銀行部董事總經理。 ​ ​ 受託人，PIMCO加利福尼亞州市政收入基金II，PIMCO加州市政收入基金III，PIMCO市政收入基金II，PIMCO市政收入基金II，PIMCO紐約市收入基金III，PIMCO紐約市政收入基金II，PIMCO紐約市政收入基金III，PCM基金，Inc.，PIMCO企業和收入戰略基金，PIMCO企業和收入機會基金，PIMCO全球股票PLUS®和收入基金 ​
25
​
名稱、年份
出生和編號
中的 個公文包
資金綜合體
由 監督
受託人(1)(2) 		​ ​
任期和
時長
服務(3)
​ ​
主體
職業
過去五年
年
​ ​
其他董事職務/​
由以下人士持有的受託人職位
過去的受託人
五年
 ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ Inc.和PIMCO Managed Accounts Trust(5個投資組合)。 ​
艾倫·拉帕波特
yob：1953
受監管的投資組合：7個 		​ ​
NCV，NCZ，NIE&NFJ - ，2010年6月
ACV - 2015年4月
CBH - 2017年5月
2019年10月 - 一體機
​ ​ 紐約大學斯特恩商學院兼職教授(自2011年起)；斯坦福大學商學院講師(自2013年起)；以及資產管理公司勝利資本控股公司董事(自2013年起)。曾任美國自然歷史博物館理事(2005年 - 2015年)；紐約大學朗格尼醫學中心理事兼監事會成員(2007年 - 2015年)；圓桌會議投資夥伴公司顧問總監(前副主席)(2009年 - 2018年)。 ​ ​ 受託人，PIMCO加利福尼亞州市政收入基金II，PIMCO加州市政收入基金III，PIMCO市政收入基金II，PIMCO市政收入基金II，PIMCO紐約市收入基金III，PIMCO紐約市政收入基金II，PIMCO紐約市政收入基金III，PCM基金，Inc.，PIMCO企業和收入戰略基金，PIMCO企業和收入機會基金，PIMCO全球股票PLUS®和收入基金 ​
戴維·S·斯科恩
yob：1946
受監管的投資組合：7個 		​ ​
ACV - 2015年4月
NCV、NCZ、NIE和NFJ - 於2015年6月
CBH - 2017年5月
2019年10月 - 一體機
​ ​ 曾任威斯康星大學麥迪遜分校兼職教授(2011年 - 2019年) ​ ​ Albireo Pharma，Inc.董事(自2016年以來)；AMAG PharmPharmticals，Inc.董事(自2006年以來)。以前， ​
26
​
名稱、年份
出生和編號
中的 個公文包
資金綜合體
由 監督
受託人(1)(2) 		​ ​
任期和
時長
服務(3)
​ ​
主體
職業
過去五年
年
​ ​
其他董事職務/​
由以下人士持有的受託人職位
過去的受託人
五年
 ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ Biodel Inc.董事(2013年 - 2016年)； ​
感興趣的受託人
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
喬治·R·艾爾沃德*
yob：1964
受監管的投資組合：約103個 		​ ​ 受託人、ACV、AIO、CBH、NCV、NCZ、NIE、NFJ(自2021年起) ​ ​ Virtus Investment Partners，Inc.和/或其某些子公司的董事、總裁兼首席執行官(自2008年以來)；Virtus附屬公司的各種高級管理人員職位(自2005年以來) ​ ​ 受託人兼總裁(自2021年以來)，Virtus Investment Trust(13個投資組合)和Virtus Strategy Trust(12個投資組合)；Virtus AllianzGI封閉式基金(7個投資組合)受託人、總裁兼首席執行官(自2021年以來)；Virtus ETF Trust II主席兼受託人(自2015年以來)(4個投資組合)；Duff&Phelp Select MLP和Midstream Energy Fund Inc.董事、總裁兼首席執行官(自2014年以來)；受託人Virtus可變保險信託公司(自2012年以來)受託人和總裁(自2010年以來)；Virtus Global多部門收入基金受託人、總裁兼首席執行官(自2011年以來)；Virtus Mutual公司受託人兼總裁(自2006年以來)和執行副總裁(2004年至2006年) ​
27
​
名稱、年份
出生和編號
中的 個公文包
資金綜合體
由 監督
受託人(1)(2) 		​ ​
任期和
時長
服務(3)
​ ​
主體
職業
過去五年
年
​ ​
其他董事職務/​
由以下人士持有的受託人職位
過去的受託人
五年
 ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ 基金家族(54個投資組合)；Virtus Total Return Fund Inc.董事、總裁兼首席執行官(自2006年以來)；以及前Virtus Total Return Fund Inc.董事、總裁兼首席執行官(2006年至2019年) ​
顧問委員會成員(4) ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
菲利普·R·麥克洛夫林
請參見上文。 		​ ​ 2021年以來的CBH和NCZ ​ ​ 已退休。 ​ ​ 請參見上文。 ​
布萊恩·T·齊諾
yob：1952
監管的投資組合：99個  		​ ​ 諮詢受託人、ACV、AIO、CBH、NCV、NCZ、NIE、NFJ(自2021年以來) ​ ​ 已退休。 ​ ​ 受託人(自2021年以來)，Virtus Investment Trust(13個投資組合)和Virtus Strategy Trust(12個投資組合)；受託人(自2020年起)Virtus另類解決方案信託(2個投資組合)，Virtus可變保險信託(8個投資組合)和Virtus共同基金家族(54個投資組合)；Duff&Phelp Select MLP和Midstream Energy Fund Inc.董事(自2016年以來)；Virtus全球多部門收入基金受託人(自2016年以來)；董事(自賓利大學(Bentley University)理事(自2011年起)；董事(1986年至2008年)和校長(1994年至2008年)， ​
28
​
名稱、年份
出生和編號
中的 個公文包
資金綜合體
由 監督
受託人(1)(2) 		​ ​
任期和
時長
服務(3)
​ ​
主體
職業
過去五年
年
​ ​
其他董事職務/​
由以下人士持有的受託人職位
過去的受託人
五年
 ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ 強生塞利格曼有限公司；ICI相互保險公司董事(1998年至2009年)、董事長(2002年至2004年)和副董事長(2000年至2002年)；ICI董事會成員(1998年至2008年)。 ​
​
*
艾爾沃德先生是1940年法案定義的“利害關係人”，因為他是顧問和NFJ集團的最終母公司Virtus Investment Partners，Inc.(“Virtus”)的總裁兼首席執行官，以及與其附屬公司的各種職位。
​
(1)
每位受託人和顧問委員會成員的營業地址是c/​o，郵編：馬薩諸塞州格林菲爾德，曼森街101號，第104室，郵編：01301。
​
(2)
“Virtus Fund Complex”包括那些出於投資和投資者服務的目的而向投資者自稱為關聯公司的註冊投資公司，或者顧問或顧問的附屬公司(包括NFJ Group)擔任投資顧問的那些投資公司。
​
(3)
每位受託人目前的任期為一至三年，與他或她所服務的受託人類別同時任職。
​
(4)
顧問委員會成員不是基金董事會的有投票權的成員，他們根據要求向董事會提供建議。李·麥克洛夫林先生被任命為CBH和NCV的顧問委員會成員，李·齊諾先生被任命為所有基金的顧問委員會成員，自2021年2月1日起生效。
​
證券所有權
對於每個受託人，下表披露了受託人在基金中實益擁有的股本證券的美元範圍，以及截至記錄日期，在包括基金在內的“投資公司家族”內由受託人監督的任何註冊投資公司的合計基礎上的股本證券的金額範圍。表中使用的美元範圍是(一)無；(二)1-10,000美元；(三)10,001-50,000美元；(四)50,001-100,000美元；(五)100,000美元以上。下表包括受託人通過其遞延補償計劃持有經濟利益的證券。見下面的“受託人補償”。
29
​
受託人名稱
​ ​
單位範圍
股權證券的
資金中的
​ ​
合計美元範圍
全部股權證券
由 監管的基金
家族中的受託人
註冊投資
家公司*
​ ​
獨立受託人 ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
Sarah E.Cogan ​ ​ ​ ​ ​
100,000美元以上
​ ​
AllianzGI可轉換收益基金
​ ​
$10,001 – $50,000
​ ​ ​ ​ ​
AllianzGI可轉換收益基金II
​ ​
$10,001 – $50,000
​ ​ ​ ​ ​
AllianzGI股票和可轉換收益基金
​ ​
$10,001 – $50,000
​ ​ ​ ​ ​
AllianzGI股息溢價策略基金
​ ​
$10,001 – $50,000
​ ​ ​ ​ ​
AllianzGI多元化收益和可轉換基金
​ ​
$10,001 – $50,000
​ ​ ​ ​ ​
AllianzGI可轉換收益2024目標期限基金
​ ​
$10,001 – $50,000
​ ​ ​ ​ ​
Deborah A.Decotis ​ ​
無
​ ​
100,000美元以上
​ ​
F.福特·德拉蒙德 ​ ​ ​ ​ ​
100,000美元以上
​ ​
AllianzGI多元化收益和可轉換基金
​ ​
100,000美元以上
​ ​ ​ ​ ​
漢斯·W·克特斯 ​ ​
無
​ ​
無
​ ​
詹姆斯·S·麥克勞德 ​ ​ ​ ​ ​
$50,001 – $100,000
​ ​
AllianzGI可轉換收益基金
​ ​
$1 – $10,000
​ ​ ​ ​ ​
AllianzGI可轉換收益基金II
​ ​
$1 – $10,000
​ ​ ​ ​ ​
AllianzGI股票和可轉換收益基金
​ ​
$10,001 – $50,000
​ ​ ​ ​ ​
AllianzGI股息溢價策略基金
​ ​
$10,001 – $50,000
​ ​ ​ ​ ​
AllianzGI人工智能與技術機會基金
​ ​
$50,001 – $100,000
​ ​ ​ ​ ​
菲利普·R·麥克洛夫林 ​ ​
無
​ ​
100,000美元以上
​ ​
威廉·B·奧格登，IV ​ ​
無
​ ​
無
​ ​
艾倫·拉帕波特 ​ ​ ​ ​ ​
100,000美元以上
​ ​ ​ ​
AllianzGI可轉換收益基金
​ ​
$10,001 – $50,000
​ ​ ​ ​ ​
AllianzGI可轉換收益基金II
​ ​
$10,001 – $50,000
​ ​ ​ ​ ​
AllianzGI股票和可轉換收益基金
​ ​
$10,001 – $50,000
​ ​ ​ ​ ​
AllianzGI股息溢價策略基金
​ ​
$10,001 – $50,000
​ ​ ​ ​ ​
AllianzGI多元化收益和可轉換基金
​ ​
$10,001 – $50,000
​ ​ ​ ​ ​
AllianzGI可轉換收益2024目標期限基金
​ ​
$10,001 – $50,000
​ ​ ​ ​ ​
30
​
受託人名稱
​ ​
單位範圍
股權證券的
資金中的
​ ​
合計美元範圍
全部股權證券
由 監管的基金
家族中的受託人
註冊投資
家公司*
​
戴維·S·斯科恩
​ ​
無
​ ​
無
​
感興趣的受託人
 ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
喬治·R·艾爾沃德
​ ​
無
​ ​
100,000美元以上
​
​
*
註冊投資公司家族，是指兩家以上註冊投資公司共用一名投資顧問、主承銷商，或者以關聯公司身份向投資者展示，用於投資和投資者服務的任何一家以上註冊投資公司。證券的估值自記錄之日起計算。
​
據基金所知，截至記錄日期，作為獨立受託人的受託人及其直系親屬並不擁有基金的投資顧問或主承銷商的證券，也不擁有直接或間接控制、控制或與基金的投資顧問或主承銷商共同控制的人(註冊投資公司除外)的證券。
受託人薪酬
每位受託人(作為經理或任何控制、由經理控制或與經理共同控制的任何實體的董事、高級管理人員、合夥人或僱員的受託人除外)每年獲得150,000美元的補償，按季度支付。董事會獨立主席每年額外獲得25000美元，按季度支付。審計監督委員會主席每年額外獲得15000美元，按季度支付。業績委員會主席每年額外獲得10000美元，按季度支付。合同委員會主席每年額外獲得10000美元，按季度支付。估價委員會主席每年額外獲得5000美元，按季度支付。遵約委員會主席每年額外獲得5000美元，按季度支付。受託人還可以報銷與會議相關的費用。
每個受託人的補償和與聯席會議相關的其他費用根據每個基金的相對淨資產在各基金之間分配。德拉蒙德先生，麥克洛夫林先生，齊諾先生和梅斯先生。Cogan和Decotis擔任若干封閉式和開放式基金的受託人、顧問成員或董事，顧問擔任這些基金的投資經理(“Virtus贊助基金”)。他們從Virtus發起的基金中獲得單獨的補償，此外還獲得在基金董事會服務的金額。因此，他們與董事會相關的薪酬
31
​
基金的分配基於基金和Virtus發起基金的相對淨資產，以及與每個基金相關問題的複雜性等其他相關因素，因此其基本補償分配給這些基金的比例為60,000美元。
受託人目前沒有從基金或基金綜合體獲得任何養老金或退休福利。於2018年曆年及之前若干期間，各基金維持遞延補償計劃，根據該計劃，每名獨立受託人有機會選擇不按現行基準收取基金的全部或部分費用，而是在受託人選擇的下一期間收取相等於該等補償價值的金額，前提是該等補償已投資於受託人從受託人從受託人選擇的一個或多個系列Virtus Investment Trust(前身為Allianz Funds)或Virtus Strategy Trust(前身為安聯基金)或Virtus Strategy Trust(前身為Allianz Funds Multi-Strategy Trust)，而在受託人選擇的後續期間內，該等補償已投資於受託人選擇的一個或多個系列Virtus Investment Trust(前身為Allianz Funds)或Virtus Strategy Trust從2019年1月1日起，遞延補償計劃對新的遞延關閉，2019年和2020年與服務有關的所有受託人費用都是現金，在當前基礎上。這些基金仍有關於2018年和之前期間遞延的受託人費用的義務，並將繼續承擔此類義務，直到根據遞延補償計劃的條款支付所有遞延受託人費用為止。從2021年3月3日起，這些基金建立了一個新的遞延補償計劃，根據該計劃，每個獨立受託人有機會選擇不在當前基礎上從這些基金收取全部或部分費用，而是推遲全部或部分補償。遞延的金額由基金保留，然後在1940年法案允許的範圍內，又可以投資於參與受託人選擇的關聯或非關聯共同基金的股票。
下表提供了ACV、NIE和NFJ在截至2021年1月31日的財政年度或期間(根據1940年法案的定義)以及NCV、NCZ、CBH和AIO在2021年2月28日止的財政年度或期間向不是“利害關係人”​(根據1940年法案的定義)的基金受託人支付的總薪酬的信息。在截至2020年12月31日的日曆年度，受託人因擔任基金和基金所在的同一基金綜合體中的其他基金的受託人而收到下表所述的補償。每名高級人員及每名身為顧問的董事、高級人員、合夥人、成員或僱員的受託人，或任何控制、由顧問控制或與顧問共同控制的實體的成員或僱員，包括任何屬利害關係的受託人，均無須從基金中獲得任何補償。
32
​
​ ​ 名稱
受託人 		​ ​ ​
聚合
薪酬
來自ACV的
財政
年終
1月31日
2021
​ ​ ​
聚合
薪酬
來自NIE的
財政
年終
1月31日
2021
​ ​ ​
聚合
薪酬
來自NFJ的
財政
年終
1月31日
2021
​ ​ ​
聚合
薪酬
來自 的NCV
財政
年終
2月28日
2021
​ ​ ​
聚合
薪酬
來自NCZ的
財政
年終
2月28日
2021
​ ​ ​
聚合
薪酬
來自CBH的
財政
年終
2月28日
2021
​ ​ ​
聚合
薪酬
來自 的AIO
財政
年終
2月28日
2021
​ ​ ​
合計
薪酬
從資金中提取
和基金
複合體(1)
已支付給受託人
用於
日曆年
已結束
12月31日
2020(2)
​ ​
​ ​ Sarah E.Cogan ​ ​ ​ ​ $ 3,072 ​ ​ ​ ​ ​ $ 7,973 ​ ​ ​ ​ ​ $ 13,980 ​ ​ ​ ​ ​ $ 5,164 ​ ​ ​ ​ ​ $ 3,900 ​ ​ ​ ​ ​ $ 1,923 ​ ​ ​ ​ ​ $ 8,870 ​ ​ ​ ​ ​ $ 470,000 ​ ​ ​
​ ​ Deborah A.Decotis ​ ​ ​ ​ $ 2,948 ​ ​ ​ ​ ​ $ 7,652 ​ ​ ​ ​ ​ $ 13,416 ​ ​ ​ ​ ​ $ 4,954 ​ ​ ​ ​ ​ $ 3,742 ​ ​ ​ ​ ​ $ 1,845 ​ ​ ​ ​ ​ $ 8,510 ​ ​ ​ ​ ​ $ 535,000 ​ ​ ​
​ ​ F.福特·德拉蒙德 ​ ​ ​ ​ $ 3,010 ​ ​ ​ ​ ​ $ 7,813 ​ ​ ​ ​ ​ $ 13,698 ​ ​ ​ ​ ​ $ 5,059 ​ ​ ​ ​ ​ $ 3,821 ​ ​ ​ ​ ​ $ 1,884 ​ ​ ​ ​ ​ $ 8,690 ​ ​ ​ ​ ​ $ 240,000 ​ ​ ​
​ ​ 漢斯·W·克特斯 ​ ​ ​ ​ $ 2,948 ​ ​ ​ ​ ​ $ 7,652 ​ ​ ​ ​ ​ $ 13,416 ​ ​ ​ ​ ​ $ 4,954 ​ ​ ​ ​ ​ $ 3,742 ​ ​ ​ ​ ​ $ 1,845 ​ ​ ​ ​ ​ $ 8,510 ​ ​ ​ ​ ​ $ 460,000 ​ ​ ​
​ ​ 詹姆斯·S·麥克勞德 ​ ​ ​ ​ $ 3,072 ​ ​ ​ ​ ​ $ 7,973 ​ ​ ​ ​ ​ $ 13,980 ​ ​ ​ ​ ​ $ 5,164 ​ ​ ​ ​ ​ $ 3,900 ​ ​ ​ ​ ​ $ 1,923 ​ ​ ​ ​ ​ $ 8,870 ​ ​ ​ ​ ​ $ 245,000 ​ ​ ​
​ ​ 菲利普·R
McLoughlin(3) 		​ ​ ​ ​
​
—
 ​ ​ ​ ​ ​
​
—
 ​ ​ ​ ​ ​
​
—
 ​ ​ ​ ​ ​ $ 105 ​ ​ ​ ​ ​ $ 79 ​ ​ ​ ​ ​ $ 39 ​ ​ ​ ​ ​ $ 180 ​ ​ ​ ​ ​
​
—
 ​ ​ ​
​ ​ 威廉·B·奧格登，IV ​ ​ ​ ​ $ 3,010 ​ ​ ​ ​ ​ $ 7,813 ​ ​ ​ ​ ​ $ 13,698 ​ ​ ​ ​ ​ $ 5,059 ​ ​ ​ ​ ​ $ 3,821 ​ ​ ​ ​ ​ $ 1,884 ​ ​ ​ ​ ​ $ 8,690 ​ ​ ​ ​ ​ $ 465,000 ​ ​ ​
​ ​ 艾倫·拉帕波特 ​ ​ ​ ​ $ 3,888 ​ ​ ​ ​ ​ $ 10,093 ​ ​ ​ ​ ​ $ 17,696 ​ ​ ​ ​ ​ $ 6,538 ​ ​ ​ ​ ​ $ 4,938 ​ ​ ​ ​ ​ $ 2,435 ​ ​ ​ ​ ​ $ 11,230 ​ ​ ​ ​ ​ $ 535,000 ​ ​ ​
33
​
​ ​ 名稱
受託人 		​ ​ ​
聚合
薪酬
來自ACV的
財政
年終
1月31日
2021
​ ​ ​
聚合
薪酬
來自NIE的
財政
年終
1月31日
2021
​ ​ ​
聚合
薪酬
來自NFJ的
財政
年終
1月31日
2021
​ ​ ​
聚合
薪酬
來自 的NCV
財政
年終
2月28日
2021
​ ​ ​
聚合
薪酬
來自NCZ的
財政
年終
2月28日
2021
​ ​ ​
聚合
薪酬
來自CBH的
財政
年終
2月28日
2021
​ ​ ​
聚合
薪酬
來自 的AIO
財政
年終
2月28日
2021
​ ​ ​
合計
薪酬
從資金中提取
和基金
複合體(1)
已支付給受託人
用於
日曆年
已結束
12月31日
2020(2)
​ ​
​ ​ 戴維·S·斯科恩 ​ ​ ​ ​ $ 2,948 ​ ​ ​ ​ ​ $ 7,652 ​ ​ ​ ​ ​ $ 13,416 ​ ​ ​ ​ ​ $ 4,954 ​ ​ ​ ​ ​ $ 3,742 ​ ​ ​ ​ ​ $ 1,845 ​ ​ ​ ​ ​ $ 8,510 ​ ​ ​ ​ ​ $ 235,000 ​ ​ ​
​ ​
諮詢
板
會員
Brian T.Zino(3)
​ ​ ​ ​
​
—
 ​ ​ ​ ​ ​
​
—
 ​ ​ ​ ​ ​
​
—
 ​ ​ ​ ​ ​ $ 105 ​ ​ ​ ​ ​ $ 79 ​ ​ ​ ​ ​ $ 39 ​ ​ ​ ​ ​ $ 180 ​ ​ ​ ​ ​
​
—
 ​ ​ ​
​
(1)
“基金聯合體”包括那些為投資和投資者服務目的而向投資者自稱為關聯公司的註冊投資公司，或由基金顧問或顧問的附屬公司(包括NFJ Group)擔任投資顧問的那些投資公司。
​
(2)
2020歷年，女士。Cogan和Decotis以及Drummond、Kertess、Ogden、RapPaport和Scoon先生擔任由AllianzGI US贊助的開放式基金(以下簡稱AllianzGI基金)的受託人，這些開放式基金被清算(在Premier Multi-Series Vit和AllianzGI Institution Multi-Series信託的情況下)或過渡到Virtus Investment Advisers，作為戰略聯盟的一部分，該聯盟於2021年2月1日結束，現在被稱為Virtus InvestmentMSE。科根和德科蒂斯以及約翰·德拉蒙德先生繼續擔任VIT和VST的受託人。在2020年曆年，梅斯女士。Cogan和Decotis以及Kertess、Ogden和RapPaport先生擔任某些封閉式基金的受託人，AllianzGI US的關聯公司太平洋投資管理公司(“PIMCO”)擔任顧問。適用的PIMCO基金的補償包括在這些受託人的總補償中。
​
(3)
McLoughlin先生被任命為ACV，NIE，NFJ，NCZ和AIO的受託人，CBH和NCV的顧問受託人，自2021年2月1日起生效；McLoughlin先生被任命為所有基金的顧問委員會成員，自2021年2月1日起生效。
​
34
​
受託人資格
董事會根據幾個因素決定每位受託人應擔任這一職務(單憑這些因素都不是決定性的)。董事會在得出個人應擔任受託人的結論時考慮的因素包括：(I)出席會議和履行受託人職責的能力和承諾；(Ii)個人和專業背景；(Iii)教育背景；(Iv)財務專長；(V)能力、判斷力、個人特質和專業知識；以及(Vi)對基金或其服務提供者的熟悉程度。就每個受託人而言，個人的專業成就和以前的經驗，包括在某些情況下與基金運作有關的領域的經驗，是決定個人應擔任基金受託人的一個重要因素。
以下是每位受託人的各種資歷、經驗和技能的摘要(除了上表所列的過去五年的商業經驗)，這些資歷、經驗和技能促成了董事會得出個人應在董事會任職的結論。提及受託人的資格、屬性和技能並不構成根據1933年修訂的《證券法》(Securities Act)第7節或SEC的規則和規定，堅持任何受託人為專家。
喬治·R·艾爾沃德。除了在每個基金公司任職外，艾爾沃德先生還是該顧問公司的最終母公司Virtus Investment Partners，Inc.的董事兼總裁兼首席執行官。他還在顧問NFJ集團及其各種附屬公司擔任過各種高管職位，之前曾在Virtus的前母公司擔任過這樣的職位。因此，他在註冊投資公司的發展和管理，以及處理各種財務、人事、監管和運營問題方面都擁有豐富的經驗。艾爾沃德先生是一名註冊會計師，擁有MBA學位，他還擔任顧問及其附屬公司管理的幾隻開放式和封閉式基金的高管和董事/受託人。
薩拉·E·科根。科根女士在投資管理行業擁有豐富的法律背景和經驗。她是大型國際律師事務所Simpson Thacher&Bartlett LLP的合夥人，在公司部門工作了25年多，曾擔任註冊基金業務主管。她曾擔任基金前獨立受託人的法律顧問，並曾擔任其他獨立受託人、投資公司和資產管理公司的法律顧問，因此在監督投資公司董事會方面擁有豐富的經驗。科根女士也是顧問及其附屬公司管理的幾隻開放式和封閉式基金的受託人。
(Br)黛博拉·A·德科蒂斯(Deborah A.Decotis)德科蒂斯女士在投資銀行行業擁有豐富的高級管理經驗，曾擔任摩根士丹利的董事總經理。她擁有豐富的董事會經驗和/或
35
​
她作為斯坦福大學和史密斯學院的受託人，以及Armor Holdings和斯坦福商學院海倫娜·魯賓斯坦基金會(Helena Rubinstein Foundation)的董事，擁有投資管理職能監督方面的經驗。德科蒂斯女士也是顧問及其附屬公司管理的幾隻開放式和封閉式基金的受託人。
福特·德拉蒙德。約翰·德拉蒙德先生作為福利管理人BMI Health Plans的總法律顧問，在監管和管理受監管公司方面擁有豐富的法律背景和經驗。作為俄克拉何馬州最大的州立特許銀行BancFirst Corporation的董事和克利夫蘭銀行的前董事，他在銀行業擁有豐富的董事會經驗。德拉蒙德也是俄克拉荷馬州水資源委員會(Oklahoma Water Resources Board)的前任主席和成員，該委員會為該州的水利基礎設施項目提供免税融資。德拉蒙德也是該顧問及其關聯公司管理的幾隻開放式和封閉式基金的受託人。
漢斯·W·克爾特斯(Hans W.Kertess)。科特斯先生在投資管理行業擁有豐富的執行經驗。他是金融諮詢公司H.Kertess&Co.的總裁，曾擔任加拿大皇家銀行資本市場董事總經理。他在投資銀行業擁有豐富的專業知識。
詹姆斯·S·麥克勞德 - 詹姆斯·麥克勞德先生擁有豐富的商業和金融經驗，包括在銀行業的經驗。他有擔任公共和私營公司高管和董事會成員的經驗。他是Coastal Bancshare執行主席和Coastal States Bank董事會主席。他還是Sykes Enterprise，Inc.的董事會成員。他還在監督坦帕大學捐贈基金的非營利性部門擁有經驗，同時擔任董事會副主席和執行委員會成員。
菲利普·R·麥克洛夫林(Philip R.McLoughlin)麥克洛林先生具有廣泛的法律、金融和資產管理背景。1971年，他加入Virtus投資夥伴公司的前身菲尼克斯投資夥伴有限公司(當時的菲尼克斯股權規劃公司)，擔任助理律師，負責各種合規和法律職能。在任職期間，約翰·麥克洛夫林先生承擔了公司諮詢、經紀交易商和基金管理業務的大部分職能，並最終晉升為總裁。麥洛夫林先生隨後擔任鳳凰投資夥伴的母公司鳳凰相互人壽保險公司的總法律顧問，後來擔任首席投資官。在其他職能中，他擔任保險公司共同基金和封閉式基金董事會的高級管理聯絡人，並對基金的投資組合經理負有直接監督責任。1994年，約翰·麥克洛夫林先生被任命為科長
36
​
鳳凰投資合夥公司首席執行官，並繼續擔任該職位，以及鳳凰相互人壽保險公司的首席投資官，直到2002年退休。他也是顧問及其附屬公司管理的幾隻開放式和封閉式基金的董事/受託人。
威廉·B·奧格登，IV - 奧格登先生在投資銀行業擁有豐富的高級管理經驗。他曾在花旗集團(Citigroup)擔任董事總經理，在那裏他建立並領導了公司為資產管理公司和投資顧問籌集資金併為其提供併購諮詢服務的努力。他還在基金產品方面擁有豐富的專業知識，因為他在發起和承銷各種此類產品方面負有高級職責。
艾倫·拉帕波特 - 拉帕波特先生在金融服務業擁有豐富的高級管理經驗。他曾擔任美國銀行私人銀行部門的董事長兼總裁，以及美國信託公司(U.S.Trust)的副董事長。他目前是一家投資銀行公司的顧問總監。
Davey S.Scoon - 斯蒂芬·斯科恩先生在金融服務業擁有多年的高級管理經驗，其中包括14年擔任殖民地共同基金首席運營官。他有會計和財務方面的背景和經驗，也有上市公司高管的經驗。他曾擔任緬因州湯姆百貨公司和SunLife Financial - 美國公司的首席行政和財務官，並在幾家上市公司董事會任職。他是幾家生物醫藥公司的董事，包括擔任一項擁有10億美元投資組合的健康計劃的董事會主席。他還提供重要的財務專業知識，並被董事會確定為“審計委員會財務專家”。
顧問委員會成員資格
{br]布萊恩·T·齊諾。現已退休的盧奇諾先生受僱於紐約市一傢俬人持股的投資公司J.&W.Slicman and Co.Inc.，該公司管理封閉式投資公司(Closed End Investment Companies)，這是一系列共同基金、機構賬户，並經營着一家信託公司(1998年至2009年)。在過去的15年裏，他擔任塞利格曼公司的總裁兼首席執行官。他廣泛的共同基金、金融和商業背景，以及在開放式和封閉式基金的一個非附屬大家庭擔任董事的多年服務，為董事會及其委員會帶來了寶貴的技能和商業判斷。陳子諾先生也是一名註冊會計師，在與投資公司相關的會計事務方面有着廣泛的背景。他還曾擔任ICI相互保險公司董事會的董事(1998年至2009年)、主席(2002年至2004年)和副主席(2000年至2002年)，以及投資公司協會的董事會成員(1998年至2008年)。劉子諾先生也是顧問及其關聯公司管理的幾隻開放式和封閉式基金的董事/受託人。
37
​
董事會委員會和會議。
審計監督委員會。根據修訂後的1934年證券交易法(“交易法”)第3(A)(58)(A)節，每個基金的董事會都成立了審計監督委員會。每個基金的審計監督委員會目前都由MSES組成。科根和德科蒂斯以及德拉蒙德、克特斯、麥克勞德、麥克勞林、奧格登、拉帕波特和斯科恩先生，他們都是獨立受託人。阿齊諾先生是顧問成員，阿斯庫恩先生是每個基金審計監督委員會的現任主席。
每個基金的審計監督委員會對每個基金的內部和外部會計和審計程序進行監督，除其他事項外，決定基金的獨立註冊會計師事務所的選擇，考慮審計的範圍，批准由獨立註冊會計師事務所代表基金進行的所有審計和允許的非審計服務，以及批准由獨立註冊會計師事務所為某些附屬公司提供的非審計服務，。(br}每個基金的審計監督委員會負責監督每個基金的內部和外部會計和審計程序，除其他事項外，決定為基金選擇獨立註冊會計師事務所，並考慮審計的範圍，批准由獨立註冊會計師事務所代表基金執行的所有審計和允許的非審計服務，以及批准獨立註冊會計師事務所為某些附屬公司執行的非審計服務。包括顧問和與顧問有控制關係的實體，這些實體向基金提供服務，與基金的業務和財務報告直接相關。審計監督委員會考慮這些服務對基金獨立註冊會計師事務所獨立性的可能影響。每個基金的審計監督委員會的每個成員都是“獨立的”，因為審計委員會成員的獨立性是在紐約證券交易所目前適用的上市標準中定義的，每個基金的普通股都在該上市標準上上市。
每個基金的董事會都通過了其審計監督委員會的書面審計監督委員會章程。每個基金的書面章程副本(至今已修訂)附在本委託書後，作為附件A。
合規委員會。每個基金的合規委員會目前由所有受託人組成。杜奇諾先生是顧問委員，杜魯蒙德先生是每個基金合規委員會的現任主席。合規委員會的職責包括監督涉及每個基金的監管和受信合規事宜，審查合規政策和程序並提出建議，接受CCO關於內部審計職能結果的報告，就與CCO相關的事項向每個基金董事會提供建議，並擔任每個基金董事會與合規官員之間的主要聯絡人。每個基金的董事會都通過了其合規委員會的書面合規委員會章程。
合同委員會。每個基金的合同委員會目前都由MSES組成。Cogan和Decotis以及Drummond、Kertess、MacLeod、McLoughlin、Ogden、RapPaport和Scoon先生，每個人都是
38
​
獨立受託人。恩齊諾先生是諮詢成員，恩科根女士是每個基金合同委員會的現任主席。合同委員會的職責包括審查和審議定期續簽基金的投資諮詢和管理及分銷協議和計劃。
治理和提名委員會。每個基金的治理和提名委員會目前都由MSES組成。科根和德科蒂斯以及德拉蒙德、克特斯、麥克勞德、麥克勞林、奧格登、拉帕波特和斯科恩先生，他們都是獨立受託人。每個基金的管理和提名委員會的每個成員都是“獨立的”，因為提名委員會成員的獨立性是在紐約證券交易所目前適用的上市標準中定義的，每個基金的普通股都在該上市標準上上市。阿齊諾先生是顧問成員，拉帕波特先生是每個基金治理和提名委員會的現任主席。管治和提名委員會的職責包括監督與董事會職能和職責有關的事項(包括董事會教育)，以及篩選和提名候選人作為基金的獨立受託人進入董事會。治理和提名委員會的政策是考慮股東推薦的受託人提名人選。以下概述了股東向治理和提名委員會提交被提名人推薦的程序，並在每個基金的治理和提名委員會章程中闡述了這些程序。管治及提名委員會亦定期檢討及建議董事會批准基金就獨立受託人在董事會及董事會任何委員會的服務而支付或提供的薪酬結構及水平及任何相關福利。
受託人提名人的資格、評估和識別。治理和提名委員會要求受託人候選人擁有大學學位或同等的商業經驗，但沒有以其他方式規定個人必須符合的具體最低資格，治理和提名委員會才能考慮提名為受託人。管治及提名委員會在考慮受託人候選人時可考慮多種因素，包括但不限於：(I)候選人是否有機會出席會議及履行其在董事會的職責；(Ii)相關行業及相關經驗；(Iii)教育背景；(Iv)能力、判斷力及專業知識；及(V)董事會組成的整體多樣性。治理和提名委員會可以考慮由基金現任受託人、基金管理人員、顧問、任何基金的股東和任何其他來源推薦的受託人候選人。
39
​
提名委員會認為合適。治理和提名委員會可以(但不是必須)聘請一家第三方搜索公司，費用由基金承擔，以確定潛在的候選人。
考慮股東推薦的候選人。每隻基金的治理和提名委員會將審查和審議股東推薦的受託人提名人選，前提是推薦股東必須遵守每隻基金治理和提名委員會章程附錄A中規定的“股東提交基金提名候選人的程序”。除其他要求外，這些程序規定，推薦股東必須在基金主要執行辦公室的地址向基金祕書提交任何書面建議，提請基金祕書注意。除其他要求外，該等程序規定，推薦股東必須向基金祕書提交任何書面建議，地址為基金的主要執行辦事處，並須於選出被提名人的董事會或股東大會日期不少於45天或不超過75天前送達該等辦事處。任何推薦必須包括候選人和推薦股東的某些個人簡歷和其他信息，並必須包括候選人的書面和簽署同意書，候選人將被提名為被提名人，並在當選後擔任受託人。以上對要求的描述只是一個總結。請參閲治理和提名委員會章程，網址為：​
Https://www.virtus.com/assets/files/48y/virtus-allianzgi-cef-gov-nom-charter.pdf
治理和提名委員會有完全酌情權拒絕股東推薦的被提名人，不能保證委員會適當推薦和考慮的任何此等人士將被提名參加任何基金的董事會選舉。
績效委員會。每個基金的業績委員會目前由所有受託人組成。劉濟諾先生是顧問委員，邁克爾·麥克勞德先生是每個基金業績委員會的現任主席。業績委員會的職責包括審查基金的業績，以及顧問在投資理念、方法和人員方面的任何變化。
評估委員會。每個基金的估值委員會目前都由所有受託人組成。奧奇諾先生是顧問委員，奧格登先生是每隻基金估值委員會的現任主席。各基金董事會已委託估值委員會負責代表各基金董事會監督各基金投資組合證券的公允價值的確定，以符合各基金的估值
40
​
程序。估值委員會審閲及批准各基金組合證券的公平估值程序，並定期審閲基金管理人根據董事會批准的程序作出的有關公允價值的資料，並向全體董事會提出相關建議，並協助全體董事會解決特定的公允估值及其他估值事宜。
個會議。
關於NCV，在截至2021年2月28日的財年中，董事會召開了四次定期會議和九次特別會議。審計監督委員會分會5次，治理和提名委員會分會10次，業績委員會分會9次，合同委員會分會11次，合規委員會分會6次，估值委員會分會9次。在截至2021年2月28日的財政年度內，每名受託人親自或通過電話會議出席了至少75%的董事會例會和該受託人為NCV服務的委員會的會議。
關於NCZ，在截至2021年2月28日的財年中，董事會舉行了四次定期會議和九次特別會議。審計監督委員會分會5次，治理和提名委員會分會10次，業績委員會分會9次，合同委員會分會11次，合規委員會分會6次，估值委員會分會9次。在截至2021年2月28日的財政年度內，每位受託人親自或通過電話會議出席了至少75%的董事會例會和受託人為NCZ服務的委員會的會議。
關於ACV，在截至2021年1月31日的財年中，董事會舉行了四次定期會議和七次特別會議。審計監督委員會分會5次，治理和提名委員會分會10次，業績委員會分會9次，合同委員會分會11次，合規委員會分會6次，估值委員會分會9次。在截至2021年1月31日的財政年度內，每位受託人親自或通過電話會議出席了該受託人為ACV服務的董事會例會和委員會會議中至少75%的會議。
關於NIE，在截至2021年1月31日的財年中，董事會舉行了四次定期會議和七次特別會議。
41
​
審計監督委員會單獨開會5次，治理和提名委員會單獨開會10次，績效委員會單獨開會9次，合同委員會單獨開會11次，合規委員會單獨開會6次，估價委員會單獨開會9次。在截至2021年1月31日的財政年度內，每名受託人親自或通過電話會議出席了至少75%的董事會例會和該受託人為NIE服務的委員會的會議。
關於NFJ，在截至2021年1月31日的財年中，董事會舉行了四次定期會議和七次特別會議。審計監督委員會分會5次，治理和提名委員會分會10次，業績委員會分會8次，合同委員會分會11次，合規委員會分會6次，估值委員會分會9次。在截至2021年1月31日的財政年度內，每位受託人親自或通過電話會議出席了至少75%的董事會例會和該受託人為NFJ服務的委員會的會議。
關於CBH，在截至2021年2月28日的財年中，董事會舉行了四次定期會議和七次特別會議。審計監督委員會分會5次，治理和提名委員會分會10次，業績委員會分會8次，合同委員會分會11次，合規委員會分會6次，估值委員會分會9次。在截至2021年2月28日的財政年度內，每位受託人親自或通過電話會議出席了該受託人為CBH服務的董事會例會和委員會會議中至少75%的會議。
關於AIO，在截至2021年2月28日的財年中，董事會召開了三次定期會議和七次特別會議。審計監督委員會分會5次，治理和提名委員會分會10次，業績委員會分會9次，合同委員會分會11次，合規委員會分會6次，估值委員會分會9次。在截至2021年2月28日的財政年度內，每位受託人親自或通過電話會議出席了至少75%的董事會例會和該受託人為首席信息官服務的委員會的會議。
42
​
受託人不出席年度股東大會。
股東與董事會的溝通。每個基金的董事會都採用了股東可以向董事會發送通信的程序。股東可郵寄書面通訊至董事會，提請董事會注意。[基金名稱]郵編：06103，康涅狄格州哈特福德金融廣場一號，祕書安吉拉·博雷金(Angela Borreggine)。每個基金的祕書或其指定人員負責審核正確提交的股東通信。在審查此類通信後，祕書應(I)迅速向董事會主席提供該通信的副本，並在與董事會主席協商後，決定是否應將此類通信提供給董事會和/或董事會獨立受託人的律師和/或其他人，以供適當考慮和迴應，或(Ii)如果適當提交的通信是針對一個或多個特定受託人的，則應迅速向特定受託人提供該通信的副本。祕書可真誠地決定不應向董事會提供股東通訊，因為該通訊不合理地涉及基金或其運作、管理、活動、政策、服務提供者、董事會、高級職員、股東或其他與基金投資有關的事宜，或屬例行或部長級性質。這些程序不適用於根據交易法規則14a-8提交的任何股東提案，也不適用於與此類提案相關的任何通信。除上述程序外，基金受託人無須出席基金年度股東大會或以其他方式與股東溝通。
拖欠部分16(A)報告。每隻基金的受託人及若干高級人員、投資顧問、投資顧問的若干聯繫人士，以及實益擁有基金任何類別已發行證券(即基金普通股或優先股)超過10%的人士，均須向美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)及紐約證券交易所提交表格，申報其與基金的聯繫，以及基金證券的擁有權及所有權變更報告。根據證券交易委員會的規定，這些個人和實體必須向基金提供他們提交的所有此類表格的副本。僅根據向各基金提交的該等表格的審核，各基金相信每名受託人、有關高級人員、投資顧問及投資顧問的相關聯屬人士，以及實益擁有基金任何類別未償還證券超過10%的人士，均已在各基金各自的財政年度內遵守所有適用的申報規定。
43
​
需要投票。
艾爾沃德先生的當選以及德科蒂斯女士和麥克勞德先生再次當選為NCV董事會成員，將需要NCV的普通股股東和優先股東(作為一個類別一起投票)在會議上選舉董事會時投下的多數贊成票，無論是親自投票還是委託代表投票。德拉蒙德先生的當選將需要NCV的優先股東在會議上的受託人選舉中親自或委託代表投下的多數票，每一股優先股有權讓其持有人在該優先股代表的每25.00美元的清算優先股中投一票。
選舉Aylward和McLoughlin先生以及再次選舉Kertess和MacLeod先生進入NCZ董事會，將需要NCZ的普通股股東和優先股東(作為一個類別一起投票)在大會上選舉受託人時投下的多數贊成票，無論是親自投票還是委託代表投票。杜魯蒙德先生的當選將需要NCZ的優先股東在會議上的受託人選舉中親自或委託代表投下的多數票，每一股優先股有權讓其持有人在該優先股代表的每25.00美元的清算優先股中投一票。
選舉Aylward和McLoughlin先生以及連任ACV董事會成員將需要ACV的普通股股東和優先股東(作為一個類別一起投票)在會議上選舉董事會時投下的多數贊成票，無論是親自投票還是委派代表投票。(br}Aylward和McLoughlin女士的連任將需要ACV的普通股股東和優先股東(作為一個類別一起投票)在會議上投下的多數贊成票。科根女士的當選將需要ACV的優先股東在會議上選舉受託人時親自或委託代表投下的多數票。
艾爾沃德先生和麥克洛夫林先生的當選以及德拉蒙德先生和麥克勞德先生再次當選為NIE董事會成員，將需要該基金的普通股東在會議上親自或委派代表投票選出受託人時投下的多數贊成票才能生效。(br}艾爾沃德先生和麥克洛夫林先生的當選以及德拉蒙德先生和麥克勞德先生的連任將需要該基金的普通股股東親自或委派代表在會議上投贊成票。
Aylward和McLoughlin先生的當選以及Kertess、MacLeod和Ogden先生的連任為NFJ董事會成員將需要基金普通股股東在會議上的受託人選舉中投下的多數贊成票，無論是親自參加還是委託代表參加的投票都是如此。(br}艾爾沃德先生和麥克洛夫林先生的當選以及Kertess先生、MacLeod先生和Ogden先生連任NFJ董事會成員將需要該基金的普通股東在大會上投票選出受託人時投贊成票。
艾爾沃德先生的當選和Kertess、Ogden、RapPaport和Scoon先生連任CBH董事會成員將需要基金普通股股東在會議上選舉受託人時投下的多數贊成票，無論是親自投票還是委託代表投票。
Aylward、Drummond、MacLeod和McLoughlin先生當選為AIO董事會成員需要獲得多數成員的贊成票
44
​
基金普通股東在會議上選舉受託人時親自或委託代表投票。
每個基金的董事會一致建議您投票支持這些提案。
其他信息
基金的執行人員和其他官員
基金管理人員由董事會任命。這些官員沒有從基金中獲得補償，但也是Virtus的官員，通過和/或基金的管理人，並以這種身份獲得補償。有關基金總裁喬治·R·艾爾沃德的信息可以在上述受託人背景描述中找到。
姓名和出生年份
​ ​
個與 一起擔任的職位
資金和期限
服刑時間
​ ​
主要職業
過去5年
​
彼得·J·巴切拉爾
yob：1970 		​ ​ ACV、AIO、CBH、NCV、NCZ、NIE、NFJ高級副總裁(自2021年起) ​ ​ Virtus Investment Partners，Inc.和/或其部分子公司的產品開發高級副總裁(自2017年起)、產品開發副總裁(2008年至2016年)和各種高級職位(自2008年起)；Virtus Investment Trust、Virtus Strategy Trust和Virtus AllianzGI封閉式基金高級副總裁(自2021年起)；Virtus共同基金家族高級副總裁(自2017年起)和副總裁(2008年至2016年)；高級副總裁(自2017年起)和副總裁(2010年至2016年)Virtus Alternative Solutions Trust高級副總裁(自2017年起)和副總裁(2013年至2016年)；高級副總裁(自2017年起)和副總裁(自2016年至2017年)，達夫 ​
45
​
姓名和出生年份
​ ​
個與 一起擔任的職位
資金和期限
服刑時間
​ ​
主要職業
過去5年
​
​ ​ ​ ​ ​ ​ &菲爾普斯精選MLP和中游能源基金有限公司、Virtus Total Return Fund Inc.和Virtus Global多部門收入基金；以及前Virtus Total Return Fund Inc.高級副總裁(2017-2019年)和副總裁(2016-2017) ​
Angela Borreggine
yob：1964 		​ ​ ACV、AIO、CBH、NCV、NCZ、NIE、NFJ副總裁、首席法務官、律師兼祕書(自2021年起) ​ ​ Virtus Investment Partners，Inc.副總裁兼高級法律顧問(自2021年以來)；安聯全球投資者美國有限責任公司(Allianz Global Investors US LLC)基金系列中62只基金的董事、高級法律顧問、首席法務官兼祕書(2016至2021年)；韓國基金公司(Korea Fund，Inc.)首席法務官兼祕書(2016至2020) ​
W·帕特里克·布拉德利
yob：1972 		​ ​ ACV、AIO、CBH、NCV、NCZ、NIE、NFJ執行副總裁、首席財務官兼財務主管(自2021年起) ​ ​ 基金管理服務執行副總裁(自2016年起)，基金管理服務高級副總裁(自2010年至2016年)，以及Virtus Investment Partners，Inc.和/或其某些子公司的各種高級官員職位(自2006年起)；執行副總裁、首席財務官兼財務主管(自2021年起)，Virtus投資信託、Virtus Strategy Trust和Virtus AllianzGI封閉式基金；Virtus Global Funds ICAV董事(自2019年起)；執行副總裁(自2016年起)、高級副總裁(2013年至2016年)、副總裁(2011年至2013年)、首席財務官兼財務主管(自2004年起)， ​
46
​
姓名和出生年份
​ ​
個與 一起擔任的職位
資金和期限
服刑時間
​ ​
主要職業
過去5年
​
​ ​ ​ ​ ​ ​ Virtus可變保險信託；Virtus共同基金家族執行副總裁(自2016年以來)、高級副總裁(2013年至2016年)、副總裁(2011年至2013年)、首席財務官兼財務主管(自2006年起)；Virtus Total Return Fund Inc.執行副總裁(自2016年以來)、高級副總裁(2013年至2016年)、副總裁(2012年至2013年)以及首席財務官兼財務主管(自2010年以來)；前Virtus Total Return Fund Inc.執行副總裁(2016年至2019年)、高級副總裁(2013年至2016年)、副總裁(2012年至2013年)、首席財務官兼財務主管(自2010年起)；Virtus Global多部門收益基金執行副總裁(自2016年起)、高級副總裁(2013年至2016年)、副總裁(2011年至2013年)、首席財務官兼財務主管(自2011年起)；執行副總裁(自2016年起)、高級副總裁(自2014年至2016年)、首席財務官兼財務主管Virtus Alternative Solutions Trust執行副總裁(自2016年起)、高級副總裁(自2013年至2016年)、首席財務官兼財務主管(自2013年起)； ​
47
​
姓名和出生年份
​ ​
個與 一起擔任的職位
資金和期限
服刑時間
​ ​
主要職業
過去5年
​
​ ​ ​ ​ ​ ​ Virtus Global Funds，PLC董事(自2013年起)；達夫&菲爾普斯公用事業和基礎設施基金管理公司副總裁兼助理財務主管(自2011年起) ​
南希·J·恩伯格
yob：1956 		​ ​ ACV、AIO、CBH、NCV、NCZ、NIE、NFJ高級副總裁(自2021年起) ​ ​ Virtus Investment Partners，Inc.和/或其部分子公司的高級副總裁(自2017年起)、副總裁(2008年至2017年)和首席合規官(自2008年至2011年起)，以及各種高級官員職位(自2003年起)；Virtus Investment Partners，Inc.和/或其部分子公司的高級副總裁兼首席合規官(自2021年起)；Virtus投資信託、Virtus Strategy Trust和Virtus AllianzGI封閉式基金的高級副總裁(自2017年起)、副總裁(自2011年至2017年)和首席合規官(自2011年以來)Virtus Variable Insurance Trust高級副總裁(自2017年起)、副總裁(自2010年至2017年)和首席合規官(自2011年起)；Virtus Global多部門收益基金高級副總裁(自2017年起)、副總裁(自2011年至2017年)和首席合規官(自2011年起)；Virtus Total Return Fund Inc.高級副總裁(自2017年起)、副總裁(自2012年至2017年)和首席合規官(自2012年以來)；高級 ​
48
​
姓名和出生年份
​ ​
個與 一起擔任的職位
資金和期限
服刑時間
​ ​
主要職業
過去5年
​
​ ​ ​ ​ ​ ​ 前Virtus Total Return Fund Inc.副總裁(2017年至2019年)、副總裁(2012年至2017年)兼首席合規官；Virtus Alternative Solutions Trust高級副總裁(自2017年起)、副總裁(2013年至2016年)兼首席合規官(自2013年起)；達夫-菲爾普斯精選MLP和中游能源基金有限公司(自2014年起)高級副總裁(自2017年起)、副總裁(自2014年至2017年)和首席合規官(自2014年起)；首席合規官(自2014年起)Virtus ETF Trust II首席合規官(自2015年起)。 ​
詹妮弗·弗洛姆
yob：1973 		​ ​ ACV、AIO、CBH、NCV、NCZ、NIE、NFJ副總裁兼助理祕書(自2021年起) ​ ​ Virtus Investment Partners，Inc.和/或其某些子公司的副總裁(自2016年起)和高級律師(自2007年起)；Virtus AllianzGI封閉式基金的副總裁兼助理祕書(自2021年起)；Virtus Investment Trust和Virtus Strategy Trust的副總裁、首席法務官、律師兼祕書(自2021年起)；DNP Select Income Fund Inc.，Duff&Phelp Utility and Infrastructure Fund Inc.以及DTF Tax Inc.的副總裁兼祕書(自2020年起) ​
49
​
姓名和出生年份
​ ​
個與 一起擔任的職位
資金和期限
服刑時間
​ ​
主要職業
過去5年
​
​ ​ ​ ​ ​ ​ 2019年)，Duff&Phelp Select MLP and Midstream Energy Fund Inc.，Virtus Total Return Fund Inc.和Virtus Global多部門收入基金；Virtus共同基金家族副總裁(自2017年以來)兼助理祕書(自2008年以來)；Virtus Variable Insurance Trust副總裁、首席法務官兼祕書(自2013年以來)；以及Virtus Alternative Solutions Trust副總裁、首席法務官兼祕書(自2013年以來)。 ​
Short，Julia R.
yob：1972 		​ ​ ACV、AIO、CBH、NCV、NCZ、NIE、NFJ高級副總裁(自2021年起) ​ ​ Virtus Investment Partners，Inc.和/或其部分子公司產品開發高級副總裁(自2017年起)；Virtus Investment Trust、Virtus Strategy Trust和Virtus AllianzGI封閉式基金高級副總裁(自2021年起)；達夫-菲爾普斯精選MLP和中游能源基金公司、Virtus Global多部門收入基金和Virtus Total Return Fund Inc.高級副總裁(自2018年起)；前Virtus Total Return(2018年至2019年)高級副總裁RidgeWorth Funds總裁兼首席執行官(2007-2017)；RidgeWorth董事總經理兼產品經理 ​
50
​
姓名和出生年份
​ ​
個與 一起擔任的職位
資金和期限
服刑時間
​ ​
主要職業
過去5年
​
​ ​ ​ ​ ​ ​ 投資(2004至2017)。 ​
顧問和副顧問。Virtus Investment Advisers，Inc.(以下簡稱“顧問”)擔任這些基金的投資顧問。該顧問負責監督向基金提供的投資管理和行政服務。該顧問位於康涅狄格州哈特福德金融廣場一號，郵編06103。該顧問已將NFJ基金的日常投資組合管理委託給NFJ Group和AllianzGI US。該顧問已將所有其他基金的日常投資組合管理委託給AllianzGI US。NFJ集團是顧問公司的附屬公司，與顧問公司一樣，也是Virtus投資夥伴公司的間接全資子公司。NFJ集團位於德克薩斯州達拉斯75201號羅斯大道2100號Suite700。安聯GI美國公司位於紐約百老匯1633號，郵編10019，是安聯SE的多數股權間接子公司，安聯SE是一家在歐洲上市的跨國保險和金融服務控股公司。
獨立註冊會計師事務所。每隻基金董事會的審計監督委員會和每隻基金的全體董事會一致選擇普華永道會計師事務所(PwC)作為截至2021年1月31日的財年的獨立註冊會計師事務所，ACV、NIE和NFJ的獨立註冊會計師事務所，NCV、NCZ、CBH和AIO的獨立註冊會計師事務所為2021年2月28日。在上個財政年度，普華永道是各基金的獨立註冊會計師事務所，也是顧問擔任投資顧問的其他各種投資公司的獨立註冊會計師事務所。普華永道位於賓夕法尼亞州費城市場街2001號，郵編：19103-7042.這些基金都不知道普華永道在這些基金中有任何直接的財務或重大的間接財務利益。
如果任何股東提出要求，普華永道的一名代表將通過電話出席會議，回答股東提出的適當問題，如果他或她選擇這樣做，他或她將有機會發表聲明。
審計監督委員會報告。關於審計每個基金截至2021年1月31日ACV、NIE和NFJ以及CBH、NCV、NCZ和AIO截至2021年2月28日的財務報表，審計監督委員會：(1)與管理層審查和討論了每個基金2021年經審計的財務報表；(2)與獨立審計師討論了要求按照上市公司會計監督委員會採用的適用標準討論的事項；(3)收到並審查了來自獨立審計機構的書面披露和信函
51
​
公司會計監督委員會關於獨立會計師與審計監督委員會就獨立性進行溝通的情況，以及(4)與獨立會計師討論其獨立性的情況。基於上述審查和討論，審計監督委員會建議董事會將每個基金的經審計財務報表包括在每個基金提交給股東的截至2021年的財政年度報告中。
審計監督委員會
Sarah E.Cogan
Deborah A.Decotis
F.福特·德拉蒙德
漢斯·W·克特斯
詹姆斯·S·麥克勞德
菲利普·R·麥克洛夫林
威廉·B·奧格登，IV
艾倫·拉帕波特
戴維·S·斯科恩(主席)
預審批政策和程序。每個基金的審計監督委員會都通過了與預先核準審計有關的書面政策，並允許基金的獨立註冊會計師事務所提供非審計服務。根據這些政策，基金的審計監督委員會每年審查和預先核準擬議的審計，並允許獨立註冊會計師事務所代表基金開展非審計服務。
此外，每個基金的審計監督委員會每年都會預先批准獨立註冊會計師事務所向顧問和任何控制、控制或與顧問共同控制向基金提供持續服務的實體(統稱“會計關聯公司”)提供的任何許可的非審計服務(包括與審計相關的服務)，但在每種情況下，這些服務都與基金的運作和財務報告直接相關。雖然審計監督委員會沒有預先核準獨立註冊會計師事務所向會計附屬公司提供的所有服務(例如，如果聘用與基金的業務和財務報告沒有直接關係)，但委員會收到獨立註冊會計師事務所的年度報告，顯示會計附屬公司為這些服務支付的總費用。
作為上述年度程序的一部分，每個基金的審計監督委員會還可以不時預先批准向基金或會計附屬公司提供的個別非審計服務。各基金審計監督委員會主席(或任何
52
​
委員會的其他成員)也可以預先批准這些單獨的非審計服務，前提是這些服務的費用不超過某些預先確定的美元門檻。(br}委員會的其他成員)也可以預先批准這些單獨的非審計服務，前提是這些服務的費用不超過某些預先確定的美元門檻。主席(或一名代表)的任何此類預先批准都將報告給審計監督委員會全體定期安排的下一次會議。
預先審批政策規定，根據《交易所法案》第(10A)節和適用法規中所述的最低限度例外規定，審計監督委員會必須預先批准向基金或其會計附屬公司提供的允許非審計服務的要求(此處稱為“最低限度例外”)。
審計費。審計費用是與審計和審查年度報告和註冊報表中的財務報表有關的費用，以及通常與法定和監管備案或參與有關的其他服務。對於每個基金最近兩個財年，普華永道收取的審計費用如下表所示：
基金
​ ​
截止的財政年度
​ ​
審計費
​
NIE ​ ​ 2021年1月31日 ​ ​ ​ $ 66,503 ​ ​
​ ​ ​ 2020年1月31日 ​ ​ ​ $ 64,192 ​ ​
NFJ ​ ​ 2021年1月31日 ​ ​ ​ $ 78,671 ​ ​
​ ​ ​ 2020年1月31日 ​ ​ ​ $ 75,937 ​ ​
ACV ​ ​ 2021年1月31日 ​ ​ ​ $ 75,993 ​ ​
​ ​ ​ 2020年1月31日 ​ ​ ​ $ 73,352 ​ ​
NCV ​ ​
2020年2月29日
​ ​ ​ $ 83,356 ​ ​
​ ​ ​
2021年2月28日
​ ​ ​ $ 80,459 ​ ​
ncz ​ ​
2020年2月29日
​ ​ ​ $ 83,356 ​ ​
​ ​ ​
2021年2月28日
​ ​ ​ $ 80,459 ​ ​
CBH ​ ​
2020年2月29日
​ ​ ​ $ 77,182 ​ ​
​ ​ ​
2021年2月28日
​ ​ ​ $ 74,500 ​ ​
一體機 ​ ​
2021年2月28日
​ ​ ​ $ 72,520 ​ ​
​ ​ ​
2020年2月29日
​ ​ ​ $ 70,000 ​ ​
審計相關費用是指與財務報表審計或審查績效合理相關但未在上述“審計費用”項下報告的與保證和相關服務相關的費用，包括會計諮詢、商定的程序報告(包括與優先股相關的基本維護測試的年度審查)、證明報告和安慰函。
下表顯示了每個基金最近兩個財年向該基金收取的與審計相關的費用。在這幾個財年中，有
53
​
普華永道不向基金的會計附屬公司收取與審計相關的費用，這些服務與基金的運營和財務報告直接相關。
基金
​ ​
截止的財政年度
​ ​
審計相關費用
​
NIE ​ ​ 2021年1月31日 ​ ​ ​ $ 0 ​ ​
​ ​ ​ 2020年1月31日 ​ ​ ​ $ 0 ​ ​
NFJ ​ ​ 2021年1月31日 ​ ​ ​ $ 0 ​ ​
​ ​ ​ 2020年1月31日 ​ ​ ​ $ 0 ​ ​
ACV ​ ​ 2021年1月31日 ​ ​ ​ $ 0 ​ ​
​ ​ ​ 2020年1月31日 ​ ​ ​ $ 0 ​ ​
NCV ​ ​
2021年2月28日
​ ​ ​ $ 17,738 ​ ​
​ ​ ​
2020年2月29日
​ ​ ​ $ 17,738 ​ ​
ncz ​ ​
2021年2月28日
​ ​ ​ $ 17,738 ​ ​
​ ​ ​
2020年2月29日
​ ​ ​ $ 30,238 ​ ​
CBH ​ ​
2021年2月28日
​ ​ ​ $ 0 ​ ​
​ ​ ​
2020年2月29日
​ ​ ​ $ 0 ​ ​
一體機 ​ ​
2021年2月28日
​ ​ ​ $ 0 ​ ​
​ ​ ​
2020年2月29日
​ ​ ​ $ 0 ​ ​
税費。税費是與税務合規、税務諮詢和税務規劃相關的費用，包括與提交或修改聯邦、州或地方所得税申報單、受監管投資公司資格審查以及税收分配和分析審查有關的服務。下表顯示了每隻基金最後兩個財年普華永道向每隻基金收取的税費總額。在這幾個財年，普華永道(PwC)沒有向基金的會計附屬公司收取與基金運營和財務報告直接相關的審計相關服務的税費。
54
​
基金
​ ​
截止的財政年度
​ ​
税費
​
NIE ​ ​ 2021年1月31日 ​ ​ ​ $ 12,000 ​ ​
​ ​ ​ 2020年1月31日 ​ ​ ​ $ 16,652 ​ ​
NFJ ​ ​ 2021年1月31日 ​ ​ ​ $ 12,000 ​ ​
​ ​ ​ 2020年1月31日 ​ ​ ​ $ 18,803 ​ ​
ACV ​ ​ 2021年1月31日 ​ ​ ​ $ 12,000 ​ ​
​ ​ ​ 2020年1月31日 ​ ​ ​ $ 18,803 ​ ​
NCV ​ ​
2021年2月28日
​ ​ ​ $ 12,000 ​ ​
​ ​ ​
2020年2月29日
​ ​ ​ $ 18,060 ​ ​
ncz ​ ​
2021年2月28日
​ ​ ​ $ 12,000 ​ ​
​ ​ ​
2020年2月29日
​ ​ ​ $ 18,060 ​ ​
CBH ​ ​
2021年2月28日
​ ​ ​ $ 12,000 ​ ​
​ ​ ​
2020年2月29日
​ ​ ​ $ 18,025 ​ ​
一體機 ​ ​
2021年2月28日
​ ​ ​ $ 12,000 ​ ​
​ ​ ​
2020年2月29日
​ ​ ​ $ 16,652 ​ ​
所有其他費用。除上述“審計費用”、“審計相關費用”和“税費”項下報告的費用外，所有其他費用都是與服務有關的費用。在每個基金的最後兩個財年，普華永道(PwC)沒有向基金或基金的會計附屬公司收取此類費用。
在上表所示期間，根據最低限度例外，未批准任何“審計相關費用”、“税費”或“所有其他費用”項下描述的服務。
非審計費用合計。下表顯示了普華永道在每個基金過去兩個財年為每個基金和基金會計附屬公司提供的服務收取的非審計費用總額。
基金
​ ​
截止的財政年度
​ ​
聚合
非審計
費用
基金
​ ​
非審計
費用
會計
分支機構
​ ​
聚合
非審計
費用
​
NIE ​ ​ 2021年1月31日 ​ ​ ​ $ 12,000 ​ ​ ​ ​ $ 1,409,502 ​ ​ ​ ​ $ 1,421,502 ​ ​
​ ​ ​ 2020年1月31日 ​ ​ ​ $ 16,652 ​ ​ ​ ​ $ 963,218 ​ ​ ​ ​ $ 979,870 ​ ​
NFJ ​ ​ 2021年1月31日 ​ ​ ​ $ 12,000 ​ ​ ​ ​ $ 1,409,502 ​ ​ ​ ​ ​ 1,421,502 ​ ​
​ ​ ​ 2020年1月31日 ​ ​ ​ $ 18,803 ​ ​ ​ ​ $ 963,218 ​ ​ ​ ​ $ 982,021 ​ ​
ACV ​ ​ 2021年1月31日 ​ ​ ​ $ 12,000 ​ ​ ​ ​ $ 1,409,502 ​ ​ ​ ​ $ 1,421,502 ​ ​
​ ​ ​ 2020年1月31日 ​ ​ ​ $ 18,803 ​ ​ ​ ​ $ 963,218 ​ ​ ​ ​ $ 982,021 ​ ​
NCV** ​ ​
2021年2月28日
​ ​ ​ $ 29,738 ​ ​ ​ ​ $ — ​ ​ ​ ​ $ 29,738 ​ ​
​ ​ ​
2020年2月29日
​ ​ ​ $ 35,798 ​ ​ ​ ​ $ 945,480 ​ ​ ​ ​ $ 981,278 ​ ​
55
​
基金
​ ​
截止的財政年度
​ ​
聚合
非審計
費用
基金
​ ​
非審計
費用
會計
分支機構
​ ​
聚合
非審計
費用
​
ncz** ​ ​
2021年2月28日
​ ​ ​ $ 29,738 ​ ​ ​ ​ $ — ​ ​ ​ ​ $ 29,738 ​ ​
​ ​ ​
2020年2月29日
​ ​ ​ $ 48,298 ​ ​ ​ ​ $ 932,980 ​ ​ ​ ​ $ 981,278 ​ ​
CBH** ​ ​
2021年2月28日
​ ​ ​ $ 12,000 ​ ​ ​ ​ $ — ​ ​ ​ ​ $ 12,000 ​ ​
​ ​ ​
2020年2月29日
​ ​ ​ $ 18,052 ​ ​ ​ ​ $ 963,218 ​ ​ ​ ​ $ 981,243 ​ ​
一體機** ​ ​
2021年2月28日
​ ​ ​ $ 12,000 ​ ​ ​ ​ $ — ​ ​ ​ ​ $ 12,000 ​ ​
​ ​ ​
2020年2月29日
​ ​ ​ $ 16,652 ​ ​ ​ ​ $ 963,218 ​ ​ ​ ​ $ 979,870 ​ ​
​
**
請注意，基金在2021年2月更換了多家服務提供商。2021財年的費用反映了過渡前後的新服務提供商安排，以及過渡之前的服務提供商安排。
​
每個基金審計監督委員會都認定，普華永道向基金會計附屬公司提供未經委員會預先批准的非審計服務，符合保持普華永道作為基金主要審計師的獨立性。
其他業務。截至本委託書發表之日起，各基金的管理人員和顧問均知道，除通知中規定的事項外，在本次會議之前沒有其他事務要處理。如果任何其他事務被適當地提交給會議，被指定為代理人的人將全權酌情投票。
會議法定人數、休會和製表方法。NIE和NFJ各自出席適用會議的法定人數將包括有權在該會議上投票的基金總股份的30%(30%)的親自或受委代表出席，但如果優先股或普通股將作為單獨的類別投票，則每一類別有權投票的股份的30%將構成該類別業務交易的法定人數。每個NCV和NCZ在適用會議上的法定人數將包括有權在會議上投票的基金總股份的30%(30%)的親自或受委代表出席，但以下情況除外：(I)如果普通股將作為一個單獨的類別投票，那麼有權投票的該等普通股的30%將是構成該等普通股交易的法定人數的必要條件，以及(Ii)如果優先股將作為一個單獨的類別投票，有權投票的該等優先股所代表的30%投票權將構成該等優先股進行業務交易的法定人數，每股優先股使其持有人有權按該優先股所代表的每25.00美元的清盤優先權投一票。ACV、CBH或AIO出席會議的法定人數將包括親自出席或由 的代表出席
56
​
有權在該會議上投票的基金總股份的33.3%(331/3%)，但如果優先股或普通股將作為單獨的類別投票，則每一類別有權投票的股份的331/3%將構成該類別業務交易的法定人數。如果未能達到提案所需的法定人數，委託書中被點名的人士可以就該提案提議休會，如果提議休會，他們將投票表決他們有權投票贊成該休會的所有股份。關於基金提案的任何休會都需要相關基金的多數股份的贊成票才能休會。
如果普通股將作為獨立類別投票，則需要親自或委派代表出席擬休會的會議的多數普通股投贊成票，才能就該普通股休會。如果優先股將作為一個單獨的類別投票，親自出席或由受委代表出席擬休會的會議的優先股所代表的多數票的贊成票將是關於該等優先股的休會所必需的，NCV和NCZ的每股優先股使其持有人有權按該優先股代表的每25.00美元的清算優先股投一票。任何額外徵集和任何休會的費用將由適用的基金承擔。在會議召開前收到足夠贊成票的任何提案都將被採取行動，無論會議是否休會以允許就尚未達到法定人數的任何其他提案進行額外徵集，這些行動都將是最終的行動。在會議結束之前，任何提案都將獲得足夠的贊成票，無論會議是否休會，以允許就尚未達到法定人數的任何其他提案進行額外的徵集，這些行動都將是最終的行動。在基金獲得足夠票數批准基金董事會建議由股東批准的事項的某些情況下，基金可要求經紀人和被指定實體酌情拒絕或撤回提交經紀人不投贊成票的申請，以避免需要徵集額外的贊成票。
由NCV、NCZ、ACV、NIE、CBH、NFJ和AIO指定為會議計票人(統稱為計票人)的人將計算代表或親自出席會議的票數。為確定每個基金的法定人數，計票人將包括親自或委派代表出席會議的股份總數，包括由代表代表的股份，這些股份反映棄權和“經紀人非投票權”​(即經紀人或被提名人持有的股份，關於哪些指示沒有從受益所有者或有權投票的人那裏收到，經紀人或被提名人對特定事項沒有酌情投票權)。對於需要多數票批准的提案，如受託人選舉，棄權和經紀人反對票不會對結果產生影響
57
​
這樣的提案。對於需要得到出席或已發行股份的特定百分比批准的提案，棄權票和經紀人反對票將與投票反對該提案具有相同的效果。
這些基金對基金股東的健康和旅行擔憂以及公共衞生官員不斷變化的建議非常敏感。由於新冠肺炎帶來的困難，會議將通過電話進行。任何希望通過遠程通信方式參加會議的股東都可以這樣做。如果您是截至2021年5月13日基金份額的紀錄保持者，請不遲於下午3：00向AST Fund/Solutions，LLC(“AST”)發送電子郵件至attendameeting@astfinal.com。東部時間2021年7月7日(星期三)報名。請在主題欄中註明您的基金名稱，並在電子郵件正文中提供您的姓名和地址。然後，AST將通過電子郵件向您發送電話會議撥入信息和在會議期間進行投票的説明。如果您在2021年5月13日通過中介機構(如經紀自營商)持有基金股票，並且您想參加會議，請不遲於下午3點向AST發送電子郵件至attendameeting@astfinial.com。東部時間2021年7月7日(星期三)報名。請在主題欄中填寫您的基金名稱，並從您的中介機構處提供您的姓名、地址和截至2021年5月13日的所有權證明。請注意，如果您希望在會議上投票，您必須首先從您的中介機構獲得一份法定委託書，該委託書反映您的基金名稱、您持有的基金份額數量以及您的姓名和電子郵件地址。您可以從您的中介機構轉發一封包含法定代理的電子郵件，或通過電子郵件將法定代理的圖像附加到AST，地址為attendameeting@astfinal.com，並在主題行中加上“合法代理”。然後，AST將通過電子郵件向您發送電話會議撥入信息和在會議期間進行投票的説明。
鑑於新冠肺炎的不確定性，基金保留更改會議日期、時間、地點或方式的靈活性。如果發生這樣的變化，這些基金將發佈新聞稿宣佈這一變化，並在SEC的EDGAR系統上提交公告，以及其他步驟，但不得向股東提供額外的募集材料或以其他方式修改基金的代理材料。雖然還沒有做出決定，但基金可能會考慮對與會者施加額外的程序或限制，但要遵守適用法律施加的任何限制。基金計劃在https://ir.virtus.com/news/default.aspx，上宣佈這些變化(如果有的話)，並鼓勵您在會議前查看本網站。
向股東報告。以下是各基金最近完成的會計年度提交給股東的年度報告的郵寄日期：
58
​
基金
​ ​
的郵寄日期
年度報告至
股東
​
NCV ​ ​ ​ ​ 4/29/2021 ​ ​
ncz ​ ​ ​ ​ 4/29/2021 ​ ​
CBH ​ ​ ​ ​ 4/29/2021 ​ ​
一體機 ​ ​ ​ ​ 4/29/2021 ​ ​
基金
​ ​
的郵寄日期
年度報告至
股東
​
ACV ​ ​ ​ ​ 4/1/2021 ​ ​
NIE ​ ​ ​ ​ 4/1/2021 ​ ​
NFJ ​ ​ ​ ​ 4/1/2021 ​ ​
基金年度報告和半年度報告的額外副本可免費從基金獲取，方法是致電18662707788或致函基金負責基金的祕書，地址為馬薩諸塞州格林菲爾德芒森街101號，郵編：01301-9668。
2021-2022財年年會的股東提案。目前預計，在本委託書中提到的會議之後，每個基金的下一次年度股東大會將於2022年7月舉行。擬在該基金年會上提交的股東提案必須在不遲於2022年2月1日之前由適用的基金收到，以便納入基金的委託書和與該會議有關的委託卡。股東提交的包含在代理材料中的提案並不保證它會被包含在代理材料中。股東提案必須遵守聯邦證券法的某些要求，並且必須按照適用的基金章程提交。為基金提交任何其他提案(包括選舉受託人提名人的提案)的股東，如果打算在2022-2023財年的年會上提交這些提案(即不包括在基金委託書材料中的提案)，必須確保適用的基金收到這些提案時井然有序，並符合基金章程中規定的所有適用法律要求和要求。各基金的章程規定，任何此類提案必須在基金首次郵寄上一年股東大會的委託書的一週年日之前不少於45天，也不超過60天收到；但根據適用法律，如果根據適用法律，即將召開的股東大會的日期不在基金上一次股東大會週年紀念日的30天內，則該提案必須
59
​
於(I)該即將召開的股東大會日期前45天或(Ii)該即將召開的股東大會日期首次公開公佈或披露日期後的第10個營業日(以較晚的收市日期為準)收到。
假設下一次年會最終計劃在今年7月8日會議週年紀念日的30天內舉行，則此類提案必須在2022年4月11日至2022年4月25日之前收到。如果希望提交建議書的股東未能在上述日期內通知基金，如果股東的建議書被適當地提交大會，將根據隨附的委託書中所指名者的判斷，就該股東的建議書進行表決。如果股東及時通知，在符合SEC委託書規定的情況下，委託書仍可行使自由表決權。股東提案應提交給適用基金的祕書，地址為基金主要執行辦公室，複印件為David C.Sullivan，Rpes&Gray LLP，Prudential Tower，800Boylston Street，Boston，Massachusetts 02199-3600.
無論您擁有多少股份，都要親自或委託代表出席適用的會議，這一點很重要。如果您不希望參加適用的會議，請在隨附的信封中填寫、註明日期、簽署並寄回適用的一份或多份委託書，如果在美國郵寄，則不需要郵資。請立即標記並郵寄您的一份或多份委託書，以節省資金進一步徵集委託書的任何額外費用，並使適用的會議如期舉行。
60
​
其他事項
基金管理層不知道要在會議前提出的其他事項。然而，如有任何其他目前並不為人所知的事項提交大會，則隨附的委託書所指名的人士有意根據其對該等事項的判斷投票表決該等委託書。
誠摯，
[MISSING IMAGE: https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1214935/000110465921078063/sg_angelaborreggine-bw.jpg]
Angela Borreggine
基金祕書
2021年6月8日
61
​
代理報表​的附件A
Virtus股息溢價策略基金(“NFJ”)
Virtus AllianzGI可轉換收益基金(“NCV”)
Virtus AllianzGI可轉換收益基金II(“NCZ”)
Virtus AllianzGI多元化收益和可轉換基金(“ACV”)
Virtus AllianzGI股權與可轉換基金(“NIE”)
Virtus AllianzGI可轉換收益2024目標定期基金(“CBH”)
Virtus AllianzGI人工智能和技術機會基金(“AIO”)
審計監督委員會章程
(自2004年1月14日起採用，修訂至2019年12月17日，名稱更改自2021年2月1日起生效)
上述每家註冊投資公司(每家均為“基金”，統稱為“基金”)的董事會或董事(各為“董事會”)，如其可能定期更新，均已通過本章程，以規範特定董事會的審計監督委員會(“委員會”)在監督基金方面的活動。(##*_)。本憲章分別適用於每個基金及其特定的理事會和委員會，並應據此解釋。本章程取代董事會或董事會委員會以前通過的任何審計委員會章程。
目的和功能説明
委員會的一般目的是監督基金的會計和財務報告政策和做法及其內部控制，包括協助董事會監督基金財務報表的完整性、基金遵守與財務報告事項有關的法律和監管要求、基金獨立註冊會計師事務所(“IA”)的資格和獨立性，以及基金的內部控制系統和內部控制系統的表現。(br}委員會的一般目的是監督基金的會計和財務報告政策和做法及其內部控制，包括協助董事會監督基金財務報表的完整性、基金遵守與財務報告事項相關的法律和法規要求、基金獨立註冊會計師事務所(“IA”)的資格和獨立性，以及基金內部控制系統和IA的表現。該委員會的目的還包括準備美國證券交易委員會(SEC)規則要求的報告，這些報告將包括在基金的年度委託書中(如果有的話)。
委員會的職能是監督。雖然委員會負有本憲章規定的責任，但委員會沒有責任規劃或進行審計，編制或確定基金的財務報表完整、準確並符合公認的會計原則，或確保遵守基金的法律、條例或任何內部規則或政策。基金管理部門負責基金會計以及基金內部控制系統的實施和維護，而保監處則負責對基金的財務報表進行適當審計。委員會成員為
62
​
不是這些基金的僱員，在本委員會任職期間，他們不是，也不會自稱是會計師或審計師。因此，委員會或其成員沒有義務或責任進行“實地考察”或其他類型的審計或會計審查或程序。委員會的每名委員有權依賴(I)委員會從其接收信息的管理部門和基金外的個人和組織的誠信，以及(Ii)在實際情況相反的情況下，這些個人或組織向委員會提供的財務和其他信息的準確性。
會員
委員會應由董事會決定的受託人人數組成，但無論如何不少於三(3)名受託人。委員會的每一名成員都必須是董事會成員。董事會可隨時全權酌情將委員會任何成員免職或撤換。
委員會的每名成員可能不是1940年經修訂的《投資公司法》(以下簡稱《投資公司法》)第292(A)(19)節所界定的本基金的“利害關係人”，並且必須以其他方式滿足1934年《證券交易法》(經修訂)和新上市公司適用上市標準第10A-3(B)條規定的投資公司發行人審計委員會成員的獨立性標準(考慮到該規則中規定的任何例外情況)。委員會的每一位成員都必須“懂金融”​(或在他或她被任命為委員會成員後的一段合理時間內做到這一點)，並且至少有一位委員會成員必須具有“會計或相關的財務管理專業知識”，在每一種情況下，董事會根據紐約證券交易所上市標準在其商業判斷中解釋這種資格。
除非董事會另有決定，否則董事會應至少確定一名委員會成員為“審計委員會財務專家”​(根據表格N-CSR的定義)。
委員會的一名或多名成員可由董事會指定為委員會主席或副主席(視屬何情況而定)，任期由董事會決定。委員會主席應：(1)安排會議在他或她認為適當的時間和頻率舉行；(2)在主席認為適當的其他委員會成員的協助下，就制定委員會每次會議的議程向管理層提供意見；(3)擔任每次委員會會議的主席；(4)擔任主要委員會成員，就委員會相關事項與管理層進行溝通；及(5)履行董事會或委員會認為適當的其他職責。主席可以將他或她認為適當的一項或多項此類職責委託給一名或多名其他委員會成員。
63
​
職責和職責
委員會的政策和程序應保持靈活性，以促進委員會對不斷變化的情況作出反應並總體履行其職能的能力。下面概括地描述了需要注意的領域。委員會應：
1.根據對基金內部審計的獨立性以及審計和任何允許的非審計服務的性質和業績的評價，決定選擇、保留或終止基金內部審計。委員會關於選擇、保留或終止保險的決定應根據投資公司法第32(A)節的要求提交董事會批准。基金執行機構必須直接向委員會報告，該委員會應負責解決管理層與執行機構之間有關財務報告的分歧。
至少每年審議基金保監局的獨立性，並根據上市公司會計監督委員會(“PCAOB”)的適用規則的要求，定期收到保監局的正式書面披露和信函。(br}2.至少每年審議基金保監局的獨立性，並定期收到保監局根據上市公司會計監督委員會(“PCAOB”)適用規則的規定提供的正式書面披露和信函。
3.在適用法規要求的範圍內，預先批准(I)保監局向基金提供的所有審計和允許的非審計服務，以及(Ii)保監局向基金的投資顧問(包括次級顧問)和某些投資顧問的關聯公司提供的所有非審計服務。委員會可以執行批准此類服務的政策和程序，而不是由全體委員會批准。
4.審查和批准保監局向基金、投資顧問和投資顧問的某些附屬公司收取的審計、與審計相關和允許的非審計服務的費用。
5.如果基金打算僱用僱員，並在一定程度上，應為基金僱用基金內部監督機構的僱員或前僱員制定明確的政策。
6.至少每年獲取並審查保監局的一份報告，該報告描述(I)保監局的內部質量控制程序和(Ii)保監局最近的內部質量控制審查或同行審查或(B)在過去五年內就事務所進行的一個或多個保監局進行的任何政府或其他專業查詢或調查提出的任何實質性問題，以及為解決任何此類問題而採取的任何步驟。
7.與基金內部審計辦公室一起審查年度審計和任何特別審計的安排和範圍，包括建議提交給基金董事會和股東的任何意見的形式。
64
​
8.與管理層和保險業監督會面，審查和討論基金的年度經審計財務報表，包括審查管理層討論基金投資業績的任何具體披露；關於基金的經審計財務報表，與保險業監督討論PCAOB要求的事項和根據適用法律要求向委員會報告的任何其他事項；並説明委員會是否根據對基金經審計財務報表的審查，向董事會建議將經審計財務報表列入基金年度報告。
與管理層會面，審查和討論半年度報告中包含的基金未經審計的財務報表，包括審查管理層討論基金投資業績的任何具體披露情況。
9.與管理層討論基金未經審計的財務報表，並根據需要與審計機構討論。
10.與審計監督一起審查審計工作過程中遇到的任何審計問題或困難，以及管理層對此的迴應。
11.與管理層一起審查基金的會計和財務報告政策、做法和內部控制，並在適用的情況下與保監局審查，包括管理層或保監局提出的任何會計原則或做法變更建議對基金的影響。
12.與管理層討論管理風險評估和風險管理流程的政策。
13.與管理層討論任何有關基金投資業績和其他財務信息的新聞稿，以及管理層向分析師或評級機構提供的任何財務信息。委員會可以通過討論基金將披露的信息的一般類型和呈報形式(即不需要逐案審查)來履行這一責任，而不需要事先討論每一次這樣的信息發佈。
14.建立以下程序：(I)接收、保留和處理基金收到的有關會計、內部會計控制或審計事項的投訴；以及(Ii)基金僱員、基金投資顧問、管理人、主承銷商(如果有)或任何其他為投資顧問提供與會計或審計事項相關的服務的機構就會計或審計事項提出的保密、匿名提交。
15.調查或啟動對基金會計業務或財務報告中的任何欺詐、不當行為或涉嫌不當行為的調查。
65
​
16.與律師一起審查對基金的財務和會計報告政策和做法或其內部控制有重大影響的法律和監管事項。
17.定期(至少每年)向理事會報告委員會的活動。
18.履行委員會或董事會認為必要或適當的與本憲章、《協定和信託宣言》以及適用於基金的章程以及適用的法律或法規相一致的其他職能。
委員會可將本憲章規定的任何部分權力和責任委託給由一名或多名委員會成員組成的小組委員會。
職責範圍
本憲章不得解讀為將本憲章或適用法律沒有特別規定的採取任何行動或監督任何基金活動的責任強加給委員會(作為一個團體)或委員會任何成員(單獨行事)。委員會及其成員須遵守根據適用法律普遍適用於董事會或受託人的相同謹慎標準(如適用)，而任何成員在委員會任職不得導致其任何成員的謹慎標準與其在董事會的一般服務標準不同。指定委員會成員為審計委員會財務專家，並不會對該人士施加任何職責或責任，該等職責或責任不會超過該人士作為委員會成員及董事會成員所承擔的職責或責任。審計委員會財務專家的任命也不影響委員會或董事會任何其他成員的職責。
會議
委員會應至少每年分別與基金執行機構舉行會議，並分別與負責基金財務和會計業務的基金管理層代表舉行會議。委員會應在其認為必要或適當時舉行其他定期會議或特別會議。
外部資源和管理層的協助
基金的適當官員應提供或安排提供委員會要求的信息、數據和服務。委員會有權承擔基金的費用
66
​
獨立律師以及委員會認為履行職責所需的其他專家和顧問。基金應提供由委員會決定的適當資金，用於支付：(I)基金審計辦公室發佈與基金財務報表有關的審計報告或為基金提供其他審計、審查或證明服務的報酬；(Ii)委員會聘請的獨立法律顧問或其他顧問的報酬；以及(Iii)委員會履行其宗旨或履行本憲章規定的職責所必需或適當的一般行政費用。
年度評估
委員會應至少每年審查和重新評估本憲章的充分性，並向董事會提出任何修改建議。此外，委員會的業績應至少每年審查一次。
採納和修改
董事會應通過和批准本憲章，並可隨時主動修改本憲章。
67

procycared_page021-page13685-page002-page3895097_page001.jpg 普通股在背面簽名、日期和投票，無論你持有多少股票，你的投票都很重要。我們提交給您考慮的事項對基金和作為基金股東的您都很重要。請花時間閲讀委託書，並在今天投下您的委託票！股東姓名和地址此處代理投票選項週一至週五上午9點，當您撥打免費電話(888)227-9349，與現場接線員一起撥打自動按鍵投票熱線時，請將您簽署並投票的代理人郵寄回vote.proxyonline.com在線提供的郵資已付信封中，使用下面的代理投票號碼撥打免費電話(888)227-9349。至晚上10點東部時間控制編號12345678910的委託書與將於2021年7月8日舉行的股東聯席會議有關。茲通知所有人士，以下籤署的Virtus AllianzGI可轉換和收入基金的普通股股東特此任命Angela Borreggine、George R.Aylward和W.Patrick Bradley以及他們各自分別為具有替代和再替代權的代理人，以電話方式在2021年7月8日舉行的股東聯席年會(“年會”)上投票。(東部時間)，並在其任何休會時。如果您希望通過電話會議參加會議，請按照委託書中的説明向AST Fund Solutions，LLC發送電子郵件至attendameeting@astfinal.com。以下簽名人將根據本次投票所作的選擇對本委託書所代表的股份進行投票。如果此代理被執行並及時返回，並且沒有指示關於項的選擇, 這份委託書將被投票“贊成”該提案。現授予酌情決定權處理所有其他可能提交聯合股東周年大會或其任何續會的適當事項。該委託書是代表信託公司的董事會徵集的，董事會一致建議您投票支持該提案。如果本委託書簽署得當，以下籤署人有權投票的方式將按照本委託書背面指示的方式進行，並將由委託書持有人酌情決定聯合年會或其任何延會或延期可能適當提出的任何其他事項。如果本委託書執行得當，但未就委託書中包含的提案作出任何指示，則聯合國有權為“S UCH PR OPO SA L”簽名ED W ill B E C AST“的投票。請參閲委託書，以瞭解有關提案的討論。請在本函背面投票、註明日期和簽名，並將簽名的委託書立即裝在所附信封中寄回。關於2021年7月8日召開的股東聯席會議代理材料可供使用的重要通知。該代理聲明也可在https://vote.proxyonline.com/VirtusAllianzGI/docs/CEFAnnualMeeting.pdf.上獲得

 

 

procycared_page021-page13685-page002-page3895097_page002.jpg Virtus AllianzGI可轉換收益基金-普通股需要您的簽名才能計算您的選票。代理卡請按您的姓名在代理卡上簽名。共同所有人都應該親自簽名。受託人和其他受託人應該表明他們簽署的身份，如果出現一個以上的名字，必須有過半數的人簽署。如果簽名(如果適用的話還有頭銜)是公司的日期，簽名應該是一名授權人員的簽名，他或她應該説明他或她的頭銜。簽名(如果聯名)投票日期，用藍色或黑色墨水為每位提名人畫一個圓圈。例句：董事會建議對以下人選進行投票：提案受託人選舉黛博拉·A·德科斯蒂斯·O詹姆斯·S·麥克雷奧德·喬治·R·艾爾沃德你可以在互聯網上、電話或郵寄上投票。請看背面的説明。如果您因基金的多項投資而收到超過一張選票，請投下所有選票。在郵寄你的選票之前，記得在上面簽名並註明日期。此代理卡只有在簽名並註明日期時才有效。感謝您的投票

 

 

procycared_page021-page13685-page002-page3895097_page003.jpg 優先股在背面簽名、日期和投票，無論你持有多少股票，你的投票都很重要。我們提交給您考慮的事項對基金和作為基金股東的您都很重要。請花時間閲讀委託書，並在今天投下您的委託票！股東姓名和地址此處代理投票選項週一至週五上午9點，當您撥打免費電話(888)227-9349，與現場接線員一起撥打自動按鍵投票熱線時，請將您簽署並投票的代理人郵寄回vote.proxyonline.com在線提供的郵資已付信封中，使用下面的代理投票號碼撥打免費電話(888)227-9349。至晚上10點東部時間控制編號12345678910的委託書與將於2021年7月8日舉行的股東聯席會議有關。茲通知所有人士，以下籤署的Virtus AllianzGI可轉換和收入基金的優先股東特此任命Angela Borreggine、George R.Aylward和W.Patrick Bradley以及他們各自分別為具有替代和再替代權的代理人，以電話方式在2021年7月8日舉行的股東聯席年會(“年會”)上投票。(東部時間)，並在其任何休會時。如果您希望通過電話會議參加會議，請按照委託書中的説明向AST Fund Solutions，LLC發送電子郵件至attendameeting@astfinal.com。以下簽名人將根據本次投票所作的選擇對本委託書所代表的股份進行投票。如果此代理被執行並及時返回，並且沒有指示關於項的選擇, 這份委託書將被投票“贊成”該提案。現授予酌情決定權處理所有其他可能提交聯合股東周年大會或其任何續會的適當事項。該委託書是代表信託公司的董事會徵集的，董事會一致建議您投票支持該提案。如果本委託書簽署得當，以下籤署人有權投票的方式將按照本委託書背面指示的方式進行，並將由委託書持有人酌情決定聯合年會或其任何延會或延期可能適當提出的任何其他事項。如果本委託書執行得當，但未就委託書中包含的一項建議作出指示，則該等投票的標題為“T B Y TH E UN DER SIGN ED W ill B E C AST”“S UCH PR OPO SA L。請參閲委託書以瞭解有關建議的討論。請在本函背面投票、註明日期和簽名，並將簽名的委託書立即裝在所附信封中寄回。關於2021年7月8日召開的股東聯席會議代理材料可供使用的重要通知。該代理聲明也可在https://vote.proxyonline.com/VirtusAllianzGI/docs/CEFAnnualMeeting.pdf.上獲得

 

 

procycared_page021-page13685-page002-page3895097_page004.jpg Virtus AllianzGI可轉換和收益基金-優先股需要您的簽名才能計算您的選票。代理卡請按您的姓名在代理卡上簽名。共同所有人都應該親自簽名。受託人和其他受託人應該表明他們簽署的身份，如果出現一個以上的名字，必須有過半數的人簽署。如果簽名(如果適用的話還有頭銜)是公司的日期，簽名應該是一名授權人員的簽名，他或她應該説明他或她的頭銜。簽名(如果聯名)投票日期，用藍色或黑色墨水為每位提名人畫一個圓圈。例句：董事會建議對以下人選進行投票：提案受託人選舉黛博拉·A·德科斯蒂斯·O詹姆斯·S·麥克萊奧德·喬治·R·艾爾沃德·F·福特·德拉蒙德你可以在互聯網上、電話或郵寄上投票。請看背面的説明。如果您因基金的多項投資而收到超過一張選票，請投下所有選票。在郵寄你的選票之前，記得在上面簽名並註明日期。此代理卡只有在簽名並註明日期時才有效。感謝您的投票

 

 

procycared_page021-page13685-page002-page3895097_page005.jpg 普通股在背面簽名、日期和投票，無論你持有多少股票，你的投票都很重要。我們提交給您考慮的事項對基金和作為基金股東的您都很重要。請花時間閲讀委託書，並在今天投下您的委託票！股東姓名和地址此處代理投票選項週一至週五上午9點，當您撥打免費電話(888)227-9349，與現場接線員一起撥打自動按鍵投票熱線時，請將您簽署並投票的代理人郵寄回vote.proxyonline.com在線提供的郵資已付信封中，使用下面的代理投票號碼撥打免費電話(888)227-9349。至晚上10點東部時間控制編號12345678910的委託書與將於2021年7月8日舉行的股東聯席會議有關。茲通知所有人士，以下籤署的Virtus AllianzGI可轉換和收入基金II的普通股股東特此任命Angela Borreggine、George R.Aylward和W.Patrick Bradley以及他們各自分別為具有替代和再替代權的代理人，以電話方式在2021年7月8日舉行的股東聯席年會(“年會”)上投票。(東部時間)，並在其任何休會時。如果您希望通過電話會議參加會議，請按照委託書中的説明向AST Fund Solutions，LLC發送電子郵件至attendameeting@astfinal.com。以下簽名人將根據本次投票所作的選擇對本委託書所代表的股份進行投票。如果此代理被執行並及時返回，並且沒有指示關於項的選擇, 這份委託書將被投票“贊成”該提案。現授予酌情決定權處理所有其他可能提交聯合股東周年大會或其任何續會的適當事項。該委託書是代表信託公司的董事會徵集的，董事會一致建議您投票支持該提案。如果本委託書簽署得當，以下籤署人有權投票的方式將按照本委託書背面指示的方式進行，並將由委託書持有人酌情決定聯合年會或其任何延會或延期可能適當提出的任何其他事項。如果本委託書執行得當，但未就委託書中包含的提案作出任何指示，則聯合國有權為“S UCH PR OPO SA L”簽名ED W ill B E C AST“的投票。請參閲委託書，以瞭解有關提案的討論。請在本函背面投票、註明日期和簽名，並將簽名的委託書立即裝在所附信封中寄回。關於2021年7月8日召開的股東聯席會議代理材料可供使用的重要通知。該代理聲明也可在https://vote.proxyonline.com/VirtusAllianzGI/docs/CEFAnnualMeeting.pdf.上獲得

 

 

procycared_page021-page13685-page002-page3895097_page006.jpg Virtus AllianzGI可轉換收益基金II-普通股需要您的簽名才能計算您的選票。代理卡請按您的姓名在代理卡上簽名。共同所有人都應該親自簽名。受託人和其他受託人應該表明他們簽署的身份，如果出現一個以上的名字，必須有過半數的人簽署。如果簽名(如果適用的話還有頭銜)是公司的日期，簽名應該是一名授權人員的簽名，他或她應該説明他或她的頭銜。簽名(如果聯名)投票日期，用藍色或黑色墨水為每位提名人畫一個圓圈。例句：董事會建議對以下人選進行投票：建議選舉受託人漢斯·W·克特斯(Hans W.KertessOO)詹姆斯·S·麥克勞德(James S.MacLeodOO)喬治·R·艾爾沃德(George R.AylwardOO)菲利普·R·麥克洛夫林(Philip R.McLoughlinOO)你可以在互聯網上、電話或郵寄上投票。請看背面的説明。如果您因基金的多項投資而收到超過一張選票，請投下所有選票。在郵寄你的選票之前，記得在上面簽名並註明日期。此代理卡只有在簽名並註明日期時才有效。感謝您的投票

 

 

procycared_page021-page13685-page002-page3895097_page007.jpg 優先股在背面簽名、日期和投票，無論你持有多少股票，你的投票都很重要。我們提交給您考慮的事項對基金和作為基金股東的您都很重要。請花時間閲讀委託書，並在今天投下您的委託票！股東姓名和地址此處代理投票選項週一至週五上午9點，當您撥打免費電話(888)227-9349，與現場接線員一起撥打自動按鍵投票熱線時，請將您簽署並投票的代理人郵寄回vote.proxyonline.com在線提供的郵資已付信封中，使用下面的代理投票號碼撥打免費電話(888)227-9349。至晚上10點東部時間控制編號12345678910的委託書與將於2021年7月8日舉行的股東聯席會議有關。茲通知所有人士，以下籤署的Virtus AllianzGI可轉換和收入基金II的優先股東特此任命Angela Borreggine、George R.Aylward和W.Patrick Bradley以及他們各自分別為具有替代和再替代權的代理人，以電話方式在2021年7月8日舉行的股東聯席年會(“年會”)上投票。(東部時間)，並在其任何休會時。如果您希望通過電話會議參加會議，請按照委託書中的指示，向AST Fund Solutions，LLC發送電子郵件至attendameeting@astfinal.com。以下簽名人將根據本次投票中的選擇投票表決本委託書所代表的股份。如果此代理被執行並及時返回，並且沒有指示關於項的選擇, 這份委託書將被投票“贊成”該提案。現授予酌情決定權處理所有其他可能提交聯合股東周年大會或其任何續會的適當事項。該委託書是代表信託公司的董事會徵集的，董事會一致建議您投票支持該提案。如果本委託書簽署得當，以下籤署人有權投票的方式將按照本委託書背面指示的方式進行，並將由委託書持有人酌情決定聯合年會或其任何延會或延期可能適當提出的任何其他事項。如果本委託書執行得當，但未就委託書中包含的提案作出任何指示，則聯合國有權為“S UCH PR OPO SA L”簽名ED W ill B E C AST“的投票。請參閲委託書，以瞭解有關提案的討論。請在本函背面投票、註明日期和簽名，並將簽名的委託書立即裝在所附信封中寄回。關於2021年7月8日召開的股東聯席會議代理材料可供使用的重要通知。該代理聲明也可在https://vote.proxyonline.com/VirtusAllianzGI/docs/CEFAnnualMeeting.pdf.上獲得

 

 

procycared_page021-page13685-page002-page3895097_page008.jpg Virtus AllianzGI可轉換收益基金II-優先股需要您的簽名才能計算您的選票。代理卡請按您的姓名在代理卡上簽名。共同所有人都應該親自簽名。受託人和其他受託人應該表明他們簽署的身份，如果出現一個以上的名字，必須有過半數的人簽署。如果簽名(如果適用的話還有頭銜)是公司的日期，簽名應該是一名授權人員的簽名，他或她應該説明他或她的頭銜。簽名(如果聯名)投票日期，用藍色或黑色墨水為每位提名人畫一個圓圈。例句：董事會建議對以下人選進行投票：建議選舉受託人漢斯·W·克特斯(Hans W.KertessOO)詹姆斯·S·麥克勞德(James S.MacLeodOO)喬治·R·艾爾沃德(George R.AylwardOO)菲利普·R·麥克洛夫林(Philip R.McLoughlinOO)F·福特·德拉蒙德(F.Ford DrummondOO)你可以在互聯網上、電話或郵寄上投票。請看背面的説明。如果您因基金的多項投資而收到超過一張選票，請投下所有選票。在郵寄你的選票之前，記得在上面簽名並註明日期。此代理卡只有在簽名並註明日期時才有效。感謝您的投票

 

 

procycared_page021-page13685-page002-page3895097_page009.jpg 普通股在背面簽名、日期和投票，無論你持有多少股票，你的投票都很重要。我們提交給您考慮的事項對基金和作為基金股東的您都很重要。請花時間閲讀委託書，並在今天投下您的委託票！股東姓名和地址此處代理投票選項週一至週五上午9點，當您撥打免費電話(888)227-9349，與現場接線員一起撥打自動按鍵投票熱線時，請將您簽署並投票的代理人郵寄回vote.proxyonline.com在線提供的郵資已付信封中，使用下面的代理投票號碼撥打免費電話(888)227-9349。至晚上10點東部時間控制編號12345678910的委託書與將於2021年7月8日舉行的股東聯席會議有關。謹此通知所有人士，以下籤署的Virtus AllianzGI多元化收益與可轉換基金的普通股股東特此任命Angela Borreggine、George R.Aylward和W.Patrick Bradley以及他們各自分別為具有替代和再替代權的代理人，將於2021年7月8日舉行的股東聯席年會(“年會”)上投票。(“年度大會”)將於2021年7月8日舉行的股東聯席會議(“年會”)上表決，特此通知所有人士，特此任命Angela Borreggine、George R.Aylward和W.Patrick Bradley為代表，在2021年7月8日舉行的股東聯席年會(“年會”)上投票。(東部時間)，並在其任何休會時。如果您希望通過電話會議參加會議，請按照委託書中的指示，向AST Fund Solutions，LLC發送電子郵件至attendameeting@astfinal.com。以下簽名人將根據本次投票中的選擇投票表決本委託書所代表的股份。如果此代理被執行並及時返回，並且沒有指示關於項的選擇, 這份委託書將被投票“贊成”該提案。現授予酌情決定權處理所有其他可能提交聯合股東周年大會或其任何續會的適當事項。該委託書是代表信託公司的董事會徵集的，董事會一致建議您投票支持該提案。如果本委託書簽署得當，以下籤署人有權投票的方式將按照本委託書背面指示的方式進行，並將由委託書持有人酌情決定聯合年會或其任何延會或延期可能適當提出的任何其他事項。如果本委託書執行得當，但未就委託書中包含的一項建議作出指示，則該等投票的標題為“T B Y TH E UN DER SIGN ED W ill B E C AST”“S UCH PR OPO SA L。請參閲委託書以瞭解有關建議的討論。請在本函背面投票、註明日期和簽名，並將簽名的委託書立即裝在所附信封中寄回。關於2021年7月8日召開的股東聯席會議代理材料可供使用的重要通知。該代理聲明也可在https://vote.proxyonline.com/VirtusAllianzGI/docs/CEFAnnualMeeting.pdf.上獲得

 

 

procycared_page021-page13685-page002-page3895097_page010.jpg 普通股代理卡需要您的簽名才能計算您的選票。請嚴格按照委託卡上顯示的姓名簽名。共同所有人都應該親自簽名。受託人和其他受託人應該表明他們簽署的身份，如果出現一個以上的名字，必須有過半數的人簽署。如果簽名(如果適用的話還有頭銜)是公司的日期，簽名應該是一名授權人員的簽名，他或她應該説明他或她的頭銜。簽名(如果聯名)投票日期，用藍色或黑色墨水為每位提名人畫一個圓圈。例句：董事會建議對以下人選進行投票：提案受託人選舉黛博拉·A·德科斯蒂斯·O喬治·R·艾爾沃德·菲利普·R·麥克洛夫林你可以在互聯網上、電話或郵寄上投票。請看背面的説明。如果您因基金的多項投資而收到超過一張選票，請投下所有選票。在郵寄你的選票之前，記得在上面簽名並註明日期。此代理卡只有在簽名並註明日期時才有效。感謝您的投票

 

 

procycared_page021-page13685-page002-page3895097_page011.jpg 優先股在背面簽名、日期和投票，無論你持有多少股票，你的投票都很重要。我們提交給您考慮的事項對基金和作為基金股東的您都很重要。請花時間閲讀委託書，並在今天投下您的委託票！股東姓名和地址此處代理投票選項週一至週五上午9點，當您撥打免費電話(888)227-9349，與現場接線員一起撥打自動按鍵投票熱線時，請將您簽署並投票的代理人郵寄回vote.proxyonline.com在線提供的郵資已付信封中，使用下面的代理投票號碼撥打免費電話(888)227-9349。至晚上10點東部時間控制編號12345678910的委託書與將於2021年7月8日舉行的股東聯席會議有關。謹此通知所有人士，以下籤署的Virtus AllianzGI多元化收益與可轉換基金的優先股東特此任命Angela Borreggine、George R.Aylward和W.Patrick Bradley以及他們各自分別為具有替代和再替代權的代理人，於2021年7月8日舉行的股東聯席會議(“年會”)上投票。(“年度大會”)將於2021年7月8日舉行的股東聯席會議(“年會”)上表決，特此通知所有人士，特此任命Angela Borreggine、George R.Aylward和W.Patrick Bradley為代表，於2021年7月8日舉行的股東聯席會議(“年會”)上投票。(東部時間)，並在其任何休會時。如果您希望通過電話會議參加會議，請按照委託書中的指示，向AST Fund Solutions，LLC發送電子郵件至attendameeting@astfinal.com。以下簽名人將根據本次投票中的選擇投票表決本委託書所代表的股份。如果此代理被執行並及時返回，並且沒有指示關於項的選擇, 這份委託書將被投票“贊成”該提案。現授予酌情決定權處理所有其他可能提交聯合股東周年大會或其任何續會的適當事項。該委託書是代表信託公司的董事會徵集的，董事會一致建議您投票支持該提案。如果本委託書簽署得當，以下籤署人有權投票的方式將按照本委託書背面指示的方式進行，並將由委託書持有人酌情決定聯合年會或其任何延會或延期可能適當提出的任何其他事項。如果本委託書執行得當，但未就委託書中包含的提案作出任何指示，則聯合國有權為“S UCH PR OPO SA L”簽名ED W ill B E C AST“的投票。請參閲委託書，以瞭解有關提案的討論。請在本函背面投票、註明日期和簽名，並將簽名的委託書立即裝在所附信封中寄回。關於2021年7月8日召開的股東聯席會議代理材料可供使用的重要通知。該代理聲明也可在https://vote.proxyonline.com/VirtusAllianzGI/docs/CEFAnnualMeeting.pdf.上獲得

 

 

procycared_page021-page13685-page002-page3895097_page012.jpg 優先股代理卡需要您的簽名才能計算您的選票。請嚴格按照委託卡上顯示的姓名簽名。共同所有人都應該親自簽名。受託人和其他受託人應該表明他們簽署的身份，如果出現一個以上的名字，必須有過半數的人簽署。如果簽名(如果適用的話還有頭銜)是公司的日期，簽名應該是一名授權人員的簽名，他或她應該説明他或她的頭銜。簽名(如果聯名)投票日期，用藍色或黑色墨水為每位提名人畫一個圓圈。例句：董事會建議對以下人選進行投票：提案受託人選舉Deborah A.DecotisOO喬治·R·艾爾沃德菲利普·R·麥克洛夫林OO Sarah E.CoganOO你可以在互聯網上、電話或郵寄上投票。請看背面的説明。如果您因基金的多項投資而收到超過一張選票，請投下所有選票。在郵寄你的選票之前，記得在上面簽名並註明日期。此代理卡只有在簽名並註明日期時才有效。感謝您的投票

 

 

procycared_page021-page13685-page002-page3895097_page013.jpg Virtus AllianzGI Equity&Converable Income Fund-普通股簽名、日期和投票在背面，無論您擁有多少股票，您的投票都很重要。我們提交給您考慮的事項對基金和作為基金股東的您都很重要。請花時間閲讀委託書，並在今天投下您的委託票！股東姓名和地址此處代理投票選項週一至週五上午9點，當您撥打免費電話(888)227-9349，與現場接線員一起撥打自動按鍵投票熱線時，請將您簽署並投票的代理人郵寄回vote.proxyonline.com在線提供的郵資已付信封中，使用下面的代理投票號碼撥打免費電話(888)227-9349。至晚上10點東部時間控制編號12345678910的委託書與將於2021年7月8日舉行的股東聯席會議有關。謹此通知所有人士，以下籤署的Virtus AllianzGI股權和可轉換收入基金的普通股股東特此任命Angela Borreggine、George R.Aylward和W.Patrick Bradley以及他們各自分別為具有替代和再替代權的代理人，以電話方式在2021年7月8日舉行的股東聯席年會(“年會”)上投票。(東部時間)，並在其任何休會時。如果您希望通過電話會議參加會議，請按照委託書中的指示，向AST Fund Solutions，LLC發送電子郵件至attendameeting@astfinal.com。以下簽名人將根據本次投票中的選擇投票表決本委託書所代表的股份。如果此代理被執行並及時返回，並且沒有指示關於項的選擇, 這份委託書將被投票“贊成”該提案。現授予酌情決定權處理所有其他可能提交聯合股東周年大會或其任何續會的適當事項。該委託書是代表信託公司的董事會徵集的，董事會一致建議您投票支持該提案。如果本委託書簽署得當，以下籤署人有權投票的方式將按照本委託書背面指示的方式進行，並將由委託書持有人酌情決定聯合年會或其任何延會或延期可能適當提出的任何其他事項。如果本委託書籤立正確，但未就委託書中包含的提案作出任何指示，則有權由以下簽名ED W ill B E C AST“為”S UCH PR OPO SA L“投票。請參閲委託書，瞭解有關提案的討論。請在本函背面投票、註明日期和簽名，並將簽名的委託書立即裝在所附信封中寄回。關於2021年7月8日召開的股東聯席會議代理材料可供使用的重要通知。該代理聲明也可在https://vote.proxyonline.com/VirtusAllianzGI/docs/CEFAnnualMeeting.pdf.上獲得

 

 

procycared_page021-page13685-page002-page3895097_page014.jpg Virtus AllianzGI股票和可轉換收入基金-普通股代理卡您的簽名才能計算您的選票。請嚴格按照委託卡上顯示的姓名簽名。共同所有人都應該親自簽名。受託人和其他受託人應該表明他們簽署的身份，如果出現一個以上的名字，必須有過半數的人簽署。如果簽名(如果適用的話還有頭銜)是公司的日期，簽名應該是一名授權人員的簽名，他或她應該説明他或她的頭銜。簽名(如果聯名)投票日期，用藍色或黑色墨水為每位提名人畫一個圓圈。例句：董事會建議對以下人選進行投票：建議董事選舉FORWITHHOLD F.Ford DrummondOO詹姆斯·S·麥克勞德(James S.MacLeodOO)菲利普·R·麥克勞林(Philip R.McLoughlinOO)喬治·R·艾爾沃德(George R.AylwardOO)你可以在互聯網上、電話或郵寄上投票。請看背面的説明。如果您因基金的多項投資而收到超過一張選票，請投下所有選票。在郵寄你的選票之前，記得在上面簽名並註明日期。此代理卡只有在簽名並註明日期時才有效。感謝您的投票

 

 

procycared_page021-page13685-page002-page3895097_page015.jpg -Virtus股息、利息和溢價策略基金-普通股在背面簽名、日期和投票無論您擁有多少股票，您的投票都很重要。我們提交給您考慮的事項對基金和作為基金股東的您都很重要。請花時間閲讀委託書，並在今天投下您的委託票！股東姓名和地址此處代理投票選項週一至週五上午9點，當您撥打免費電話(888)227-9349，與現場接線員一起撥打自動按鍵投票熱線時，請將您簽署並投票的代理人郵寄回vote.proxyonline.com在線提供的郵資已付信封中，使用下面的代理投票號碼撥打免費電話(888)227-9349。至晚上10點東部時間控制編號12345678910委託書與將於2021年7月8日舉行的股東聯席會議有關所有人士知悉以下籤署的Virtus股息溢價策略基金的共同股東特此任命Angela Borreggine、George R.Aylward和W.Patrick Bradley以及他們各自分別為具有替代和再替代權的代理人，以電話方式在2021年7月8日舉行的股東聯席年會(“年會”)上投票。(東部時間)，並在其任何休會時。如果您希望通過電話會議參加會議，請按照委託書中的説明向AST Fund Solutions，LLC發送電子郵件至attendameeting@astfinal.com。以下簽名人將根據本次投票所作的選擇對本委託書所代表的股份進行投票。如果此代理被執行並及時返回，並且沒有指示關於項的選擇, 這份委託書將被投票“贊成”該提案。現授予酌情決定權處理所有其他可能提交聯合股東周年大會或其任何續會的適當事項。該委託書是代表信託公司的董事會徵集的，董事會一致建議您投票支持該提案。如果本委託書簽署得當，以下籤署人有權投票的方式將按照本委託書背面指示的方式進行，並將由委託書持有人酌情決定聯合年會或其任何延會或延期可能適當提出的任何其他事項。如果本委託書執行得當，但未就委託書中包含的提案作出任何指示，則聯合國有權為“S UCH PR OPO SA L”簽名ED W ill B E C AST的此類投票。請參閲委託書，以瞭解有關提案的討論。請在本函背面投票、註明日期和簽名，並將簽名的委託書立即裝在所附信封中寄回。關於2021年7月8日召開的股東聯席會議代理材料可供使用的重要通知。該代理聲明也可在https://vote.proxyonline.com/VirtusAllianzGI/docs/CEFAnnualMeeting.pdf.上獲得

 

 

procycared_page021-page13685-page002-page3895097_page016.jpg Virtus紅利、利息和溢價策略基金-普通股代理卡您的簽名才能計算您的選票。請嚴格按照委託卡上顯示的姓名簽名。共同所有人都應該親自簽名。受託人和其他受託人應該表明他們簽署的身份，如果出現一個以上的名字，必須有過半數的人簽署。如果簽名(如果適用的話還有頭銜)是公司的日期，簽名應該是一名授權人員的簽名，他或她應該説明他或她的頭銜。簽名(如果聯名)投票日期，用藍色或黑色墨水為每位提名人畫一個圓圈。例句：董事會建議對以下人選進行投票：建議董事選舉漢斯·W·克特斯(Hans W.KertessOO)詹姆斯·S·麥克勞德(James S.MacLeodOO)威廉·B·奧格登(George R.AylwardOO)菲利普·R·麥克洛夫林(Philip R.McLoughlino)你可以在互聯網上、電話或郵件上投票。請看背面的説明。如果您因基金的多項投資而收到超過一張選票，請投下所有選票。在郵寄你的選票之前，記得在上面簽名並註明日期。此代理卡只有在簽名並註明日期時才有效。感謝您的投票

 

 

procycared_page021-page13685-page002-page3895097_page017.jpg -Virtus AllianzGI Convertable&Income 2024 Target Term Fund-普通股簽名、日期和在背面投票無論您擁有多少股票，您的投票都很重要。我們提交給您考慮的事項對基金和作為基金股東的您都很重要。請花時間閲讀委託書，並在今天投下您的委託票！股東姓名和地址此處代理投票選項週一至週五上午9點，當您撥打免費電話(888)227-9349，與現場接線員一起撥打自動按鍵投票熱線時，請將您簽署並投票的代理人郵寄回vote.proxyonline.com在線提供的郵資已付信封中，使用下面的代理投票號碼撥打免費電話(888)227-9349。至晚上10點東部時間控制編號12345678910委託書與將於2021年7月8日舉行的股東聯席會議有關特此通知以下籤署的Virtus AllianzGI Converable&Income 2024年目標期限基金的共同股東特此委任Angela Borreggine、George R.Aylward和W.Patrick Bradley以及他們各自具有替代和再替代權的代理人，在2021年7月8日舉行的股東聯合年會(“年會”)上投票(東部時間)，並在其任何休會時。如果您希望通過電話會議參加會議，請按照委託書中的説明向AST Fund Solutions，LLC發送電子郵件至attendameeting@astfinal.com。以下簽名人將根據本次投票所作的選擇對本委託書所代表的股份進行投票。如果此代理被執行並及時返回，並且沒有指示關於項的選擇, 這份委託書將被投票“贊成”該提案。現授予酌情決定權處理所有其他可能提交聯合股東周年大會或其任何續會的適當事項。該委託書是代表信託公司的董事會徵集的，董事會一致建議您投票支持該提案。如果本委託書簽署得當，以下籤署人有權投票的方式將按照本委託書背面指示的方式進行，並將由委託書持有人酌情決定聯合年會或其任何延會或延期可能適當提出的任何其他事項。如果本委託書執行得當，但未就委託書中包含的一項建議作出指示，則該等投票的標題為“T B Y TH E UN DER SIGN ED W ill B E C AST”“S UCH PR OPO SA L。請參閲委託書以瞭解有關建議的討論。請在本函背面投票、註明日期和簽名，並將簽名的委託書立即裝在所附信封中寄回。關於2021年7月8日召開的股東聯席會議代理材料可供使用的重要通知。該代理聲明也可在https://vote.proxyonline.com/VirtusAllianzGI/docs/CEFAnnualMeeting.pdf.上獲得

 

 

procycared_page021-page13685-page002-page3895097_page018.jpg Virtus AllianzGI可轉換收益2024年目標期限基金-普通股代理卡需要您的簽名才能計算您的選票。請嚴格按照委託卡上顯示的姓名簽名。共同所有人都應該親自簽名。受託人和其他受託人應該表明他們簽署的身份，如果出現一個以上的名字，必須有過半數的人簽署。如果簽名(如果適用的話還有頭銜)是公司的日期，簽名應該是一名授權人員的簽名，他或她應該説明他或她的頭銜。簽名(如果聯名)投票日期，用藍色或黑色墨水為每位提名人畫一個圓圈。例句：董事會建議對以下人選進行投票：建議選舉受託人漢斯·W·克特斯(Hans W.KertessOO)威廉·B·奧格登(William B.Ogden IVOO)艾倫·拉帕波托特(Alan RapPaportOO)戴維·S·斯科恩(Davey S.ScoonOO)喬治·R·艾爾沃德(George R.AylwardOO)你可以在互聯網上、電話或郵件上投票。請看背面的説明。如果您因基金的多項投資而收到超過一張選票，請投下所有選票。在郵寄你的選票之前，記得在上面簽名並註明日期。此代理卡只有在簽名並註明日期時才有效。感謝您的投票

 

 

procycared_page021-page13685-page002-page3895097_page019.jpg Virtus AllianzGI人工智能和技術機會基金-普通股在背面簽名、日期和投票，無論您擁有多少股票，您的投票都很重要。我們提交給您考慮的事項對基金和作為基金股東的您都很重要。請花時間閲讀委託書，並在今天投下您的委託票！股東姓名和地址此處代理投票選項週一至週五上午9點，當您撥打免費電話(888)227-9349，與現場接線員一起撥打自動按鍵投票熱線時，請將您簽署並投票的代理人郵寄回vote.proxyonline.com在線提供的郵資已付信封中，使用下面的代理投票號碼撥打免費電話(888)227-9349。至晚上10點東部時間控制編號12345678910的委託書與將於2021年7月8日舉行的股東聯席會議有關。茲通知所有人士，以下籤署的Virtus AllianzGI人工智能和技術機會基金的共同股東特此任命Angela Borreggine、George R.Aylward和W.Patrick Bradley以及他們各自分別為具有替代和再替代權的代理人，以電話方式在2021年7月8日舉行的股東聯席年會(“年會”)上投票。(東部時間)，並在其任何休會時。如果您希望通過電話會議參加會議，請按照委託書中的説明向AST Fund Solutions，LLC發送電子郵件至attendameeting@astfinal.com。以下簽名人將根據本次投票所作的選擇對本委託書所代表的股份進行投票。如果此代理被執行並及時返回，並且沒有指示關於項的選擇, 這份委託書將被投票“贊成”該提案。現授予酌情決定權處理所有其他可能提交聯合股東周年大會或其任何續會的適當事項。該委託書是代表信託公司的董事會徵集的，董事會一致建議您投票支持該提案。如果本委託書簽署得當，以下籤署人有權投票的方式將按照本委託書背面指示的方式進行，並將由委託書持有人酌情決定聯合年會或其任何延會或延期可能適當提出的任何其他事項。如果本委託書執行得當，但未就委託書中包含的一項建議作出指示，則該等投票的標題為“T B Y TH E UN DER SIGN ED W ill B E C AST”“S UCH PR OPO SA L。請參閲委託書以瞭解有關建議的討論。請在本函背面投票、註明日期和簽名，並將簽名的委託書立即裝在所附信封中寄回。關於2021年7月8日召開的股東聯席會議代理材料可供使用的重要通知。該代理聲明也可在https://vote.proxyonline.com/VirtusAllianzGI/docs/CEFAnnualMeeting.pdf.上獲得

 

 

procycared_page021-page13685-page002-page3895097_page020.jpg Virtus AllianzGI人工智能和技術機會基金-普通股代理卡您的簽名才能計算您的選票。請嚴格按照委託卡上顯示的姓名簽名。共同所有人都應該親自簽名。受託人和其他受託人應該表明他們簽署的身份，如果出現一個以上的名字，必須有過半數的人簽署。如果簽名(如果適用的話還有頭銜)是公司的日期，簽名應該是一名授權人員的簽名，他或她應該説明他或她的頭銜。簽名(如果聯名)投票日期，用藍色或黑色墨水為每位提名人畫一個圓圈。例句：董事會建議對以下人選進行投票：建議董事選舉FORWITHHOLD F.Ford DrummondOO詹姆斯·S·麥克勞德(James S.MacLeodOO)菲利普·R·麥克勞林(Philip R.McLoughlinOO)喬治·R·艾爾沃德(George R.AylwardOO)你可以在互聯網上、電話或郵寄上投票。請看背面的説明。如果您因基金的多項投資而收到超過一張選票，請投下所有選票。在郵寄你的選票之前，記得在上面簽名並註明日期。此代理卡只有在簽名並註明日期時才有效。感謝您的投票