NPort-P:文件管理器信息
文件服務器CIK | 0001137360 |
文件管理器CCC |
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FILER投資公司類型 | |
這是實時歸檔還是測試歸檔? | 現場 測試 |
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名字 | |
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通知信息
是否只通過備案網站通知? | |
系列ID | S000022364 |
班級(合同)ID | C000064328 |
美國
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 表格nPort-P 投資組合月度報告 |
文件服務器CIK | 0001137360 |
文件管理器CCC |
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FILER投資公司類型 | |
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系列ID | S000022364 |
班級(合同)ID | C000064328 |
A.註冊人姓名 | Vaneck Vectors ETF Trust |
B.註冊人投資公司法文件編號:(如811-_) | 811-10325 |
C.註冊人的CIK號 | 0001137360 |
D.註冊人的雷 | 549300ZLFKNTXC51ZN76 |
街道地址1 | 第三大道666號,9樓 |
街道地址2 | |
城市 | 紐約 |
述明(如適用的話) |
紐約
|
外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
郵編/郵政編碼 | 10017 |
電話號碼 | 212-293-2000 |
A.系列名稱。 | Vaneck Vectors自然資源ETF |
B.Edgar系列標識符(如果有)。 | S000022364 |
C.系列的雷。 | 5493001Y68MF5TFNKP40 |
A.會計年終日期。 | 2020-12-31 |
B.報告信息的日期。 | 2020-03-31 |
基金是否預計這將是其在Form N Port上的最後申請? | 是 否 |
報告基金及其合併子公司的以下信息。 |
A.總資產,包括D部分報告的可歸因於雜項證券的資產。 | 42420874.76 |
B.總負債。 | 892188.06 |
C.淨資產。 | 41528686.70 |
A.D部分報告的可歸屬於雜項證券的資產。 | 0.00000000 |
B.投資於受控外國公司的資產,目的是投資於某些類型的工具,如但不限於大宗商品。 | 0.00000000 |
C.根據S-X條例第6-04(13)(A)條報告的可歸因於應付票據、債券和類似債務應付金額的借款[17 CFR 210.6-04(13)(A)].
一年內應付的款項。 | |
銀行或其他金融機構借款。 | 0.00000000 |
受控公司。 | 0.00000000 |
其他分支機構。 | 0.00000000 |
其他。 | 0.00000000 |
一年後應支付的金額。 | |
銀行或其他金融機構借款。 | 77040.14000000 |
受控公司。 | 0.00000000 |
其他分支機構。 | 0.00000000 |
其他。 | 0.00000000 |
D.購買的投資應付賬款(I)延遲交付、發行時或其他確定承諾基礎上,或(Ii)備用承諾基礎上購買的投資應付賬款。
(I)在延遲交貨、簽發時或其他確定承諾的基礎上: | 0.00000000 |
(二)待命承諾: | 0.00000000 |
E.基金髮行的已發行優先股的清算優先權。 | 0.00000000 |
F.C和D部分未報告的現金和現金等價物。 | 0.00000000 |
如果基金前三個月債務證券頭寸的平均值(合計 )超過基金資產淨值的25%或更多,請提供:
C.信用利差風險(SDV01、CR01或CS01)。提供因信用利差變化1個基點而導致的投資組合價值變化 ,該變化適用於按投資級和非投資級風險敞口彙總的期權調整利差 ,期限分別為3個月、1年、5年、10年和30年。
投資級。 | |
成熟期。 | |
3個月。 | |
一年。 | |
5年。 | |
十年。 | |
三十年。 | |
非投資級。 | |
成熟期。 | |
3個月。 | |
一年。 | |
5年。 | |
十年。 | |
三十年。 |
就第B.3.項而言,按以下各項的絕對值之和計算價值:
(I)每個債務證券的價值,
(br}(二)每個掉期的名義價值,包括但不限於總回報掉期、利率掉期和信用違約掉期,其標的參考資產為債務證券或利率;
(Iii)標的參考資產為債務證券或利率的每份期貨合約的名義價值;及
(Iv)標的參考資產為第(I)、(Ii)或(Iii)款所述資產的任何期權經增量調整後的名義價值。
對於基金沒有風險敞口的到期日,報告零。對於在(A)和(B)中列出的任何期限之間的風險敞口,使用線性插值來近似暴露於上述每個期限。對於上述期限範圍以外的風險敞口,包括最近期限的風險敞口。
A.為任何證券借貸交易中的每個借款人提供以下信息:
借款人信息記錄:1 | |
一、借款人姓名。 | 摩根大通證券有限責任公司 |
二、借款人的雷(如果有) | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 13499.42000000 |
借款人信息記錄:2 | |
一、借款人姓名。 | 巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.) |
二、借款人的雷(如果有) | AC28XWWI3WIBK2824319 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 73406.69296900 |
借款人信息記錄:3 | |
一、借款人姓名。 | 美國銀行證券公司 |
二、借款人的雷(如果有) | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 68486.54070900 |
借款人信息記錄:4 | |
一、借款人姓名。 | 詹尼·蒙哥馬利·斯科特有限責任公司 |
二、借款人的雷(如果有) | 549300QRY1JCFQHYS08 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 243894.75000000 |
借款人信息記錄:5 | |
一、借款人姓名。 | 瑞銀證券有限責任公司 |
二、借款人的雷(如果有) | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 96264.91999800 |
借款人信息記錄:6 | |
一、借款人姓名。 | 摩根大通證券公司 |
二、借款人的雷(如果有) | K6Q0W1PS1L1O4IQL9C32 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 30323.54900000 |
借款人信息記錄:7 | |
一、借款人姓名。 | 法國巴黎銀行大宗經紀國際有限公司 |
二、借款人的雷(如果有) | 549300KUN9K9K32C6D97 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 4851.99000000 |
借款人信息記錄:8 | |
一、借款人姓名。 | 巴克萊資本證券有限公司 |
二、借款人的雷(如果有) | K9WDOH4D2PYBSLSOB484 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 15805.74855600 |
借款人信息記錄:9 | |
一、借款人姓名。 | Scotia Capital(USA)Inc. |
二、借款人的雷(如果有) | 549300BLWPABP1VNME36 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 88472.96784000 |
借款人信息記錄:10 | |
一、借款人姓名。 | 國家金融服務有限責任公司 |
二、借款人的雷(如果有) | 549300JRHF1MHHWUAW04 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 22641.43000000 |
借款人信息記錄:11 | |
一、借款人姓名。 | 蒙特利爾銀行(安大略省倫敦分行) |
二、借款人的雷(如果有) | NQQ6HPCNCCU6TUTQYE16 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 84756.59313200 |
借款人信息記錄:12 | |
一、借款人姓名。 | 高盛有限責任公司 |
二、借款人的雷(如果有) | FOR8UP27PHTHYVLBNG30 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 943713.45938400 |
借款人信息記錄:13 | |
一、借款人姓名。 | 瑞士信貸證券(美國)有限責任公司 |
二、借款人的雷(如果有) | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 142622.14858700 |
借款人信息記錄:14 | |
一、借款人姓名。 | 花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.) |
二、借款人的雷(如果有) | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 24556.53458000 |
借款人信息記錄:15 | |
一、借款人姓名。 | 道富銀行信託公司 |
二、借款人的雷(如果有) | 571474TGEMMWANRLN572 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 265201.36871100 |
借款人信息記錄:16 | |
一、借款人姓名。 | 摩根士丹利有限責任公司 |
二、借款人的雷(如果有) | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 170304.31875400 |
借款人信息記錄:17 | |
一、借款人姓名。 | 蒙特利爾銀行資本市場公司(BMO Capital Markets Corp.) |
二、借款人的雷(如果有) | RUC0QBLBRPRCU4W1NE59 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 20681.70415200 |
借款人信息記錄:18 | |
一、借款人姓名。 | 瑞士信貸股份公司(都柏林,都柏林公司,IE,分行) |
二、借款人的雷(如果有) | ANGGYXNX0JLX3X63JN86 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 38085.89727600 |
是否有證券借貸交易對手提供非現金抵押品? | 是 否 |
如果是,除非非現金抵押品包括在C部分的 組合投資明細表中,否則請為 出借證券收到的每一類非現金抵押品提供以下 信息:
聚合信息記錄:1 | |
I.本金合計。 | 1571409.46000000 |
二、抵押品的合計價值。 | 1798499.09000000 |
三、最能代表抵押品的投資類別,從以下
(資產支持證券;機構抵押抵押債券;機構債券和機構條;機構
抵押貸款支持證券;美國國債(包括條);其他工具)中選擇。
如果是“其他票據”,請簡要説明,包括(如果適用)該票據是否為不可撤銷信用證
。
投資類別 |
美國國債(含條帶)
|
A.基金在過去三個月的每月總申報表。如果基金是多類別基金,則 報告每個類別的回報。此類返還應按照表格N-1A第 項26(B)(1)項、表格N-2第4項分項1的説明13或表格N-3第26(B)(I)項(視何者適用而定)中概述的方法計算。
月度總退貨記錄: 1 | |
基金前三個月的月度總回報-1個月。 | -7.17000000 |
基金前三個月的月度總回報-2個月。 | -9.80000000 |
基金前三個月的月度總回報-3個月。 | -18.99000000 |
B.報告退貨的類別的類別標識號(如果有)。 | C000064328 |
C.前三個月的每月淨實現收益 (虧損)和可歸因於衍生品的未實現增值(或折舊)淨變化 分別為: 商品合約、信用合約、股權合約、外匯合約、利率合約和其他合約。 在每個此類資產類別中,進一步報告下列每種衍生品工具的相同信息 :遠期、 期貨、期權、掉期、掉期以美元 美元報告。虧損和折舊應報告為負數 。
資產類別。 | 股權合同 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化-1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化-2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化-3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 其他 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化-1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化-2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化-3個月 | 0.00000000 |
前三個月的每月已實現淨收益(虧損)和未實現增值淨變化
(或折舊)可歸因於衍生品以外的投資。以美元為單位進行報告。損失和折舊應
報告為負數。
1個月
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 528915.74000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化-1個月 | -6358457.60000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 1179687.68000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化-2個月 | -7385217.91000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | -2042408.37000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化-3個月 | -9054892.60000000 |
提供在之前 三個月的每個月內基金份額的銷售和 贖回/回購的合計美元金額。如果基金股票以綜合帳户形式持有, 為了計算基金的銷售、贖回和 回購,請使用此類綜合帳户的淨銷售額或贖回/回購 。本項下報告的金額應 在扣除任何前端銷售負荷之後、 遞延或或有遞延銷售負荷或費用扣除 之前。出售的股份應包括基金出售給 註冊單位投資信託基金的股份。對於合併和其他 收購,將基金收購另一家投資公司的資產或 個人控股公司的資產以換取自己的股份的任何交易計入出售的股票價值中。對於 清算,在贖回的股票價值中包括基金清算其全部或部分資產的任何 交易。 交易所被定義為贖回或回購 一隻基金或系列的股票,並將全部或部分收益 投資於同一投資系列 公司中另一隻基金或系列的股票。 交易所被定義為贖回或回購 一隻基金或系列的股票,並將全部或部分收益投資於同一投資系列 公司的另一隻基金或系列的股票。 |
1個月 |
A.出售股份的總資產淨值(包括交易所,但不包括股息和分派的再投資)。 | 11167479.00000000 |
B.與股息和分配的再投資相關的出售股票的總資產淨值。 | 0.00000000 |
C.贖回或回購股份的總資產淨值,包括交易所。 | 3521611.00000000 |
2個月 |
A.出售股份的總資產淨值(包括交易所,但不包括股息和分派的再投資)。 | 0.00000000 |
B.與股息和分配的再投資相關的出售股票的總資產淨值。 | 0.00000000 |
C.贖回或回購股份的總資產淨值,包括交易所。 | 8837161.00000000 |
3個月 |
A.出售股份的總資產淨值(包括交易所,但不包括股息和分派的再投資)。 | 0.00000000 |
B.與股息和分配的再投資相關的出售股票的總資產淨值。 | 0.00000000 |
C.贖回或回購股份的總資產淨值,包括交易所。 | 5065046.00000000 |
A.如果適用,提供基金當前高流動性的最低投資額。 | |
B.如果適用,提供在報告期內基金在高流動性投資中的持有量低於基金高流動性投資最低限額的天數。 | |
C.在報告期內,基金高流動性的最低投資額是否發生了變化? | 是 否 不適用 |
對於開放式管理投資公司的組合投資,提供 基金的高流動性投資的百分比,該基金已分離以涵蓋或承諾 滿足與規則22E-4規定的 以下類別的衍生品交易相關的保證金要求[17 CFR 270.22E-4]:
(1)流動性適度的投資 | |
(2)流動性較差的投資 | |
(3)非流動性投資 | |
分類 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 多金屬國際PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 213800JKJ5HJWYS4GR61 |
C.發行名稱或投資説明。 | 多金屬國際PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | JE00B6T5S470 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3973.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
英國鎊
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 67881.74000000 |
匯率。 | 0.80648400 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.163457468545 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
新澤西
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 加德士澳大利亞有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493009TD1CGVRZ27U11 |
C.發行名稱或投資説明。 | 加德士澳大利亞有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | AU000000CTX1 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2291.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
澳元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 30781.51000000 |
匯率。 | 1.63385300 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.074121077370 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
澳大利亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 荷蘭皇家殼牌公司(Royal Dutch Shell PLC) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 21380068P1DRHMJ8KU70 |
C.發行名稱或投資説明。 | 荷蘭皇家殼牌公司(Royal Dutch Shell PLC) |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | GB00B03 MM408 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 34359.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
英國鎊
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 575342.33000000 |
匯率。 | 0.80648400 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.385409401834 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 紫金礦業集團有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900ABI5CBFXD01Q05 |
C.發行名稱或投資説明。 | 紫金礦業集團有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CNE100000502 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 81161.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
港幣
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 30406.49000000 |
匯率。 | 7.75090000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.073218038941 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
中國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 達林配料公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | L1N0SPPKS7EXZYUMZ898 |
C.發行名稱或投資説明。 | 達林配料公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 237266101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2372661015 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 12214.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 234142.38000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.563808775585 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 中國石油天然氣股份有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900RPY4YG47TRSV05 |
C.發行名稱或投資説明。 | 中國石油天然氣股份有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CNE1000003W8 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 193640.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
港幣
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 70199.57000000 |
匯率。 | 7.75090000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.169038743043 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
中國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 博利登AB |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 21380059QU7IM1ONDJ56 |
C.發行名稱或投資説明。 | 博利登AB |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | SE0012455673 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4615.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
瑞典克朗
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 82665.85000000 |
匯率。 | 9.90770000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.199057221811 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
瑞典
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 阿徹-丹尼爾斯-米德蘭公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300LO13MQ9HYSTR83 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿徹-丹尼爾斯-米德蘭公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 039483102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0394831020 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 41532.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1461095.76000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 3.518280678016 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | TransAlta可再生能源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900U45A1JKZFABZ35 |
C.發行名稱或投資説明。 | TransAlta可再生能源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA8934631091 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1251.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
加元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 13069.43000000 |
匯率。 | 1.42335000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.031470848318 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 12411.25459200 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | EOG Resources Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | XWTZDRYZPBUHIQBKDB46 |
C.發行名稱或投資説明。 | EOG Resources Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 26875P101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US26875P1012 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 5338.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 191740.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.461707256444 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 帝國石油有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300JZNB745JT5WY51 |
C.發行名稱或投資説明。 | 帝國石油有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 453038408 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA4530384086 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2115.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 23836.05000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.057396589909 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 22641.43000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 紐柯公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300GGJCRSI2TIEJ46 |
C.發行名稱或投資説明。 | 紐柯公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 670346105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6703461052 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 5079.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 182945.58000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.440528209624 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 威立雅環境公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 969500 LENY69X51OOT31 |
C.發行名稱或投資説明。 | 威立雅環境公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | FR0000124141 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6093.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 128030.30000000 |
匯率。 | 0.91136900 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.308293640309 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
法國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 英美資源集團(Anglo American PLC) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300S9XF92D1X8ME43 |
C.發行名稱或投資説明。 | 英美資源集團(Anglo American PLC) |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | GB00B1XZS820 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 20481.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
英國鎊
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 358279.90000000 |
匯率。 | 0.80648400 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.862728702663 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | FMC公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | CKDHZ2X64EEBQCSP7013 |
C.發行名稱或投資説明。 | FMC公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 302491303 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3024913036 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 9634.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 787001.46000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.895079094807 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Gerdau SA |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 254900YDV6SEQQPZVG24 |
C.發行名稱或投資説明。 | Gerdau SA |
D.CUSIP(如果有)。 | 373737105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3737371050 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 17795.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 33988.45000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.081843305678 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
巴西
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 32288.55000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 自由港麥克莫蘭公司(Freeport-McMoRan Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300IRDTHJQ1PVET45 |
C.發行名稱或投資説明。 | 自由港麥克莫蘭公司(Freeport-McMoRan Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 35671D857 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US35671D8570 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 24487.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 165287.25000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.398007409177 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | PTT勘探與生產PCL |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 2549001O8YYGP5N7Q076 |
C.發行名稱或投資説明。 | PTT勘探與生產PCL |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | TH0355010R16 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 12700.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
泰銖
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 25848.11000000 |
匯率。 | 32.81750000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.062241578181 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
泰國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 庫美化工有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 庫美化工有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | JP3267600009 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 7400.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 56723.34000000 |
匯率。 | 107.95500000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.136588330880 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 53657.21900000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 國際紙業公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 824LMFJDH41EY779Q875 |
C.發行名稱或投資説明。 | 國際紙業公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 460146103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4601461035 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 5844.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 181923.72000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.438067597259 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 長老有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 254900Y0SQG962QL6549 |
C.發行名稱或投資説明。 | 長老有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | AU000000ELD6 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 10116.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
澳元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 46533.40000000 |
匯率。 | 1.63385300 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.112051219765 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
澳大利亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 智利Minera de Quimica社會公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | TJ88LXZZW5PWIN93ZC81 |
C.發行名稱或投資説明。 | 智利Minera de Quimica社會公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 833635105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8336351056 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 8532.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 192396.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.463286020552 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
智利
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 華電阜新能源股份有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 3003004HVC7K0KXPES85 |
C.發行名稱或投資説明。 | 華電阜新能源股份有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CNE100001F60 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 20800.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
港幣
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3410.94000000 |
匯率。 | 7.75090000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.008213455013 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
中國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 奧西斯科黃金版税有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300TJZTXZMPQ6K004 |
C.發行名稱或投資説明。 | 奧西斯科黃金版税有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA68827L1013 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2052.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
加元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 15137.53000000 |
匯率。 | 1.42335000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.036450779456 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 14377.70088700 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 兗州煤業股份有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 3003005N7A6HYZ4Z0K39 |
C.發行名稱或投資説明。 | 兗州煤業股份有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CNE1000004Q8 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 14000.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
港幣
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10847.84000000 |
匯率。 | 7.75090000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.026121317243 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
中國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 星際食品有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 星際食品有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | ZAE000029757 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2838.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
南非蘭特
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 30375.98000000 |
匯率。 | 17.86000000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.073144571653 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
南非
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 加州緬因州食品公司(Cal-Maine Foods Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300NHE5WMIEEMF53 |
C.發行名稱或投資説明。 | 加州緬因州食品公司(Cal-Maine Foods Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 128030202 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1280302027 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2260.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 99394.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.239340099334 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 盧克石油公司PJSC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300LCJ1UJXHYBWI24 |
C.發行名稱或投資説明。 | 盧克石油公司PJSC |
D.CUSIP(如果有)。 | 69343P105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US69343P1057 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3870.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 228065.68000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.549176239661 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
俄羅斯聯邦
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 三菱材料公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 35380076QOBOSOUBRT89 |
C.發行名稱或投資説明。 | 三菱材料公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | JP3903000002 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2200.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 44795.67000000 |
匯率。 | 107.95500000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.107866811015 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 12217.00080000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 豐益國際有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300H2EAI4YRLWBB20 |
C.發行名稱或投資説明。 | 豐益國際有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | SG1T56930848 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 132164.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
新加坡元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 298351.75000000 |
匯率。 | 1.42385000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.718423272460 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
新加坡
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | SJW集團 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | SJW集團 |
D.CUSIP(如果有)。 | 784305104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7843051043 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 305.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 17619.85000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.042428141605 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 馬賽克公司/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 2YD5STGSJNMUB7H76907 |
C.發行名稱或投資説明。 | 馬賽克公司/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 61945C103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US61945C1036 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 25714.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 278225.48000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.669959736530 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | BakkaFrost P/F |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 2138007LH7OP4V112978 |
C.發行名稱或投資説明。 | BakkaFrost P/F |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | FO0000000179 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3574.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
挪威克朗
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 167667.08000000 |
匯率。 | 10.50100000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.403737978066 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
法羅島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | OMV AG |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300V62YJ9HTLRI486 |
C.發行名稱或投資説明。 | OMV AG |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | AT0000743059 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1321.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 35966.47000000 |
匯率。 | 0.91136900 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.086606326513 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
奧地利
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Galp Energia SGPS SA |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 2138003319Y7NM75FG53 |
C.發行名稱或投資説明。 | Galp Energia SGPS SA |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | PTGAL0AM0009 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3961.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 45066.66000000 |
匯率。 | 0.91136900 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.108519347904 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
葡萄牙
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 蒂森克虜伯股份公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300UDG16DOYUPR330 |
C.發行名稱或投資説明。 | 蒂森克虜伯股份公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | DE0007500001 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 8300.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 43493.55000000 |
匯率。 | 0.91136900 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.104731339842 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
德國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 玖龍紙業集團有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900TBMYEYJ2LEV906 |
C.發行名稱或投資説明。 | 玖龍紙業集團有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | BMG653181005 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 24657.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
港幣
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 22345.03000000 |
匯率。 | 7.75090000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.053806252438 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
百慕大
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Arconic Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300HO5WFZUT5N2T22 |
C.發行名稱或投資説明。 | Arconic Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 03965L100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US03965L1008 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6916.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 111070.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.267455989644 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 中國鉬業股份有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 2549008KG3638J59U652 |
C.發行名稱或投資説明。 | 中國鉬業股份有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CNE100000114 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 60000.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
港幣
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 16497.78000000 |
匯率。 | 7.75090000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.039726226160 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
中國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 15829.61991000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 英美鉑金有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900ROCZ0E5S5FX81 |
C.發行名稱或投資説明。 | 英美鉑金有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | ZAE000013181 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 888.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
南非蘭特
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 37147.00000000 |
匯率。 | 17.86000000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.089449012121 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
南非
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | TechnipFMC PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300D5I93QWCJTCK36 |
C.發行名稱或投資説明。 | TechnipFMC PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | GB00BDSFG982 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3854.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 25975.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.062549437663 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Severstal PJSC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 213800OKDPTV6K4ONO53 |
C.發行名稱或投資説明。 | Severstal PJSC |
D.CUSIP(如果有)。 | 818150302 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8181503025 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3201.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 35070.73000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.084449407835 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
俄羅斯聯邦
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 泰森食品公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | WD6L6041MNRW1JE49D58 |
C.發行名稱或投資説明。 | 泰森食品公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 902494103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9024941034 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 22022.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1274413.14000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 3.068753773039 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | MMC諾裏爾斯克鎳業PJSC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 253400JPTEEW143W3E47 |
C.發行名稱或投資説明。 | MMC諾裏爾斯克鎳業PJSC |
D.CUSIP(如果有)。 | 55315J102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US55315J1025 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 10149.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 251394.08000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.605350421543 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
俄羅斯聯邦
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Grupo墨西哥SAB de CV |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900JWLZAYET2ZGW20 |
C.發行名稱或投資説明。 | Grupo墨西哥SAB de CV |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | MXP370841019 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 53814.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
墨西哥比索
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 100336.73000000 |
匯率。 | 23.45925000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.241608242333 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
墨西哥
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 菲利普斯66 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493005JBO5YSIGK1814 |
C.發行名稱或投資説明。 | 菲利普斯66 |
D.CUSIP(如果有)。 | 718546104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7185461040 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4031.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 216263.15000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.520756053670 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 中國龍源電力集團有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5299008UYLF3O6V9T464 |
C.發行名稱或投資説明。 | 中國龍源電力集團有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CNE100000HD4 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 36729.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
港幣
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 20051.69000000 |
匯率。 | 7.75090000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.048283949224 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
中國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 西巖公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 西巖公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 96145D105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US96145D1054 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3844.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 108631.44000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.261581688784 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 力拓公司(Rio Tinto PLC) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 213800YOEO5OQ72G2R82 |
C.發行名稱或投資説明。 | 力拓公司(Rio Tinto PLC) |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | GB0007188757 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 16802.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
英國鎊
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 768908.15000000 |
匯率。 | 0.80648400 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.851510873807 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 新農有限公司/澳大利亞 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900QVU58IVMPRWJ98 |
C.發行名稱或投資説明。 | 新農有限公司/澳大利亞 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | AU000000NUF3 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 19828.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
澳元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 61035.08000000 |
匯率。 | 1.63385300 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.146970888920 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
澳大利亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 57981.48377200 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 薩拉森礦業控股有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 254900SQ035N7AB62C07 |
C.發行名稱或投資説明。 | 薩拉森礦業控股有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | AU000000SAR9 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 15090.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
澳元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 33764.65000000 |
匯率。 | 1.63385300 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.081304401085 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
澳大利亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 32075.29358500 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | JXTG控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 3538001KQ5SAOZSQTT44 |
C.發行名稱或投資説明。 | JXTG控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | JP3386450005 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 29600.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 100456.89000000 |
匯率。 | 107.95500000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.241897584495 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 朝聖者的驕傲公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300ZSLGV64ZL3HD75 |
C.發行名稱或投資説明。 | 朝聖者的驕傲公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 72147K108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US72147K1088 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3911.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 70867.32000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.170646667716 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 必和必拓集團有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | WZE1WSENV6JSZFK0JC28 |
C.發行名稱或投資説明。 | 必和必拓集團有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | AU000000BHP4 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 49673.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
澳元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 896665.06000000 |
匯率。 | 1.63385300 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.159146198090 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
澳大利亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 851843.53683000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 新日鐵株式會社 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 35380065QWQ4U2V3PA33 |
C.發行名稱或投資説明。 | 新日鐵株式會社 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | JP3381000003 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 16000.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 135845.69000000 |
匯率。 | 107.95500000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.327112896637 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 127355.32500000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 泛美銀業公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300MKTF5851TYIB83 |
C.發行名稱或投資説明。 | 泛美銀業公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 697900108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA6979001089 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3001.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 43004.33000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.103553310776 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Innergex可再生能源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300EORYEC4J59SU80 |
C.發行名稱或投資説明。 | Innergex可再生能源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA45790B1040 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1517.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
加元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 20409.98000000 |
匯率。 | 1.42335000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.049146702248 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 加拿大自然資源有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300T15RIMIKZC5Q38 |
C.發行名稱或投資説明。 | 加拿大自然資源有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 136385101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA1363851017 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 10890.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 147559.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.355319447171 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 來寶能源公司(Noble Energy Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 02VFQXG2D1LR5ZH3K186 |
C.發行名稱或投資説明。 | 來寶能源公司(Noble Energy Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 655044105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6550441058 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4387.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 26497.48000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.063805244291 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 奧伊斯塔爾平股份公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900ZAXBMQDIWPNB72 |
C.發行名稱或投資説明。 | 奧伊斯塔爾平股份公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | AT0000937503 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2109.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 42334.44000000 |
匯率。 | 0.91136900 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.101940233038 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
奧地利
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Cenovus Energy Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300EIRQ0Z2B9C1W06 |
C.發行名稱或投資説明。 | Cenovus Energy Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA15135U1093 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 9355.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
加元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 18665.96000000 |
匯率。 | 1.42335000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.044947147341 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 17732.16889100 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 美國中央情報局Siderurica Nacional SA |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900K40TEND42S0T46 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國中央情報局Siderurica Nacional SA |
D.CUSIP(如果有)。 | 20440W105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US20440W1053 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 10771.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 14110.01000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.033976537957 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
巴西
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 13403.92000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 慄田水業有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 52990086GS2ON69UMX34 |
C.發行名稱或投資説明。 | 慄田水業有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | JP3270000007 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1365.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 31191.59000000 |
匯率。 | 107.95500000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.075108539370 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 盎格魯黃金阿散蒂有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 378900EF3BA9A5F42A59 |
C.發行名稱或投資説明。 | 盎格魯黃金阿散蒂有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 035128206 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0351282068 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 5944.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 98848.72000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.238025152863 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
南非
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 中海油田服務有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900J4X53VL8QQW675 |
C.發行名稱或投資説明。 | 中海油田服務有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CNE1000002P4 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 14100.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
港幣
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10766.73000000 |
匯率。 | 7.75090000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.025926006468 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
中國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 伍德賽德石油有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 2549005ZC5RXAOO7FH41 |
C.發行名稱或投資説明。 | 伍德賽德石油有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | AU000000WPL2 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 8645.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
澳元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 95453.30000000 |
匯率。 | 1.63385300 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.229849069607 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
澳大利亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 79343.83095600 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | EDP Renovaveis SA |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900-07Q1TAX06 |
C.發行名稱或投資説明。 | EDP Renovaveis SA |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | ES0127797019 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1746.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 20900.15000000 |
匯率。 | 0.91136900 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.050327018889 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
西班牙
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 金羅斯黃金公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300UEBMAQDN0K0R06 |
C.發行名稱或投資説明。 | 金羅斯黃金公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 496902404 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA4969024047 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 17952.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 71448.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.172047241744 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Equinor ASA |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | OW60FBNCKXC4US5C7523 |
C.發行名稱或投資説明。 | Equinor ASA |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 號碼:0010096985 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 10106.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
挪威克朗
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 124728.38000000 |
匯率。 | 10.50100000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.300342702626 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
挪威
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | South32 Ltd |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 213800LAZNPXSBKVHR17 |
C.發行名稱或投資説明。 | South32 Ltd |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | AU000000S320 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 82346.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
澳元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 90451.76000000 |
匯率。 | 1.63385300 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.217805491065 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
澳大利亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Ormat Technologies Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493000TSHHWY24VHM09 |
C.發行名稱或投資説明。 | Ormat Technologies Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 686688102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國6866881021 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 601.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 40663.66000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.097917038151 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 阿爾岡昆電力和公用事業公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300K5VIUTJXQL7X75 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿爾岡昆電力和公用事業公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA0158571053 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6173.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
加元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 82185.23000000 |
匯率。 | 1.42335000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.197899901322 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 78071.30810400 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Industrias Penoles SAB de CV |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300WA2HB7776CB324 |
C.發行名稱或投資説明。 | Industrias Penoles SAB de CV |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | MXP554091415 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1762.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
墨西哥比索
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 11858.20000000 |
匯率。 | 23.45925000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.028554237907 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
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發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
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報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
墨西哥
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如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 蒙迪PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 213800LOZA69QFDC9N34 |
C.發行名稱或投資説明。 | 蒙迪PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | GB00B1CRLC47 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 7237.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
英國鎊
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 121917.47000000 |
匯率。 | 0.80648400 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.293574104282 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
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發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
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報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 邁爾·梅爾恩霍夫·卡爾頓股份公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5299001AMHDLKUM80611 |
C.發行名稱或投資説明。 | 邁爾·梅爾恩霍夫·卡爾頓股份公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | AT0000938204 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 128.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 15917.03000000 |
匯率。 | 0.91136900 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.038327795229 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
奧地利
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 埃克森美孚公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | J3WHBG0MTS7O8ZVMDC91 |
C.發行名稱或投資説明。 | 埃克森美孚公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 30231G102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US30231G1022 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 38814.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1473767.58000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 3.548794091771 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 能量絕對PCL |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 能量絕對PCL |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | TH3545010R19 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 20200.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
泰銖
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 20719.99000000 |
匯率。 | 32.81750000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.049893198284 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
泰國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 中國石油化工股份有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900A2OB24EZ5B3J19 |
C.發行名稱或投資説明。 | 中國石油化工股份有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CNE1000002Q2 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 233527.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
港幣
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 114130.07000000 |
匯率。 | 7.75090000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.274822247148 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
中國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 西門子Gamesa可再生能源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 9598004BR8D81D3M1D64 |
C.發行名稱或投資説明。 | 西門子Gamesa可再生能源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | ES0143416115 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2647.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 38859.43000000 |
匯率。 | 0.91136900 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.093572499127 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
西班牙
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | PhosAgro PJSC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 25340053KRUNNYUWF472 |
C.發行名稱或投資説明。 | PhosAgro PJSC |
D.CUSIP(如果有)。 | 71922G209 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US71922G2093 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 10145.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 103628.91000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.249535726348 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
俄羅斯聯邦
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Svenska Cellulosa AB SCA |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300FW5JDRV1IJ0M67 |
C.發行名稱或投資説明。 | Svenska Cellulosa AB SCA |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | SE0000112724 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 9029.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
瑞典克朗
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 89212.79000000 |
匯率。 | 9.90770000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.214822083453 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
瑞典
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 84756.59313200 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 桑托斯有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5299000RK70B5O2M7077 |
C.發行名稱或投資説明。 | 桑托斯有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | AU000000STO6 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 16243.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
澳元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 33193.72000000 |
匯率。 | 1.63385300 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.079929616459 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
澳大利亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 奮進礦業公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900R1F0JCJDI3A443 |
C.發行名稱或投資説明。 | 奮進礦業公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG3040R1589 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1086.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
加元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 15267.40000000 |
匯率。 | 1.42335000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.036763503046 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | S-Oil Corp |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 988400QTUXYDN8W3MZ32 |
C.發行名稱或投資説明。 | S-Oil Corp |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KR7010950004 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 372.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
韓國(韓國)奪冠
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 17281.56000000 |
匯率。 | 1217.35000000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.041613548063 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
韓國(共和國)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | First Majestic Silver Corp |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900PWCU5DUH1DYR51 |
C.發行名稱或投資説明。 | First Majestic Silver Corp |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA32076V1031 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2623.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
加元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 16069.53000000 |
匯率。 | 1.42335000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.038695011272 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 14311.25171200 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 森科爾能源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300W70ZOQDVLCHY06 |
C.發行名稱或投資説明。 | 森科爾能源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 867224107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA8672241079 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 14005.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 221279.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.532834090320 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 氧化鋁有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 2138002VD9MW2WT8HR38 |
C.發行名稱或投資説明。 | 氧化鋁有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | AU000000AWC3 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 39853.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
澳元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 35539.00000000 |
匯率。 | 1.63385300 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.085576989844 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
澳大利亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 33800.07605600 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 安德森公司/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | L38MWB8MVRFV7HVJPU11 |
C.發行名稱或投資説明。 | 安德森公司/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 034164103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0341641035 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2384.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 44700.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.107636440138 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 紐蒙特公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300VSP3RIX7FGDZ51 |
C.發行名稱或投資説明。 | 紐蒙特公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 651639106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國6516391066 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 11566.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 523708.48000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.261076430813 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 和諧黃金礦業有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 378900986D05F0C29811 |
C.發行名稱或投資説明。 | 和諧黃金礦業有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 413216300 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4132163001 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6638.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 14470.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.034845407235 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
南非
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 俄羅斯石油公司PJSC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 253400JT3MQWNDKMJE44 |
C.發行名稱或投資説明。 | 俄羅斯石油公司PJSC |
D.CUSIP(如果有)。 | 67812M207 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US67812M2070 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 10695.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 43049.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.103660971296 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
俄羅斯聯邦
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Vestas Wind Systems A/S |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300DYMC8BGZZC8844 |
C.發行名稱或投資説明。 | Vestas Wind Systems A/S |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | DK0010268606 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2342.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
丹麥克朗
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 189670.04000000 |
匯率。 | 6.80080000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.456720534820 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
丹麥
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 石油搜索有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900 NIUGGKB5VMO41 |
C.發行名稱或投資説明。 | 石油搜索有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | PG0008579883 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 12169.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
澳元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 17560.67000000 |
匯率。 | 1.63385300 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.042285637701 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
巴布亞新幾內亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 現代鋼鐵公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 9884006EYA94IB2C3132 |
C.發行名稱或投資説明。 | 現代鋼鐵公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KR7004020004 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1441.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
韓國(韓國)奪冠
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 21067.97000000 |
匯率。 | 1217.35000000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.050731125094 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
韓國(共和國)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Lundin Gold Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300ZOV16K515FC525 |
C.發行名稱或投資説明。 | Lundin Gold Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA5503711080 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 803.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
加元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4417.39000000 |
匯率。 | 1.42335000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.010636960498 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 第一量子礦業有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300I7UVBGWRYMYZ18 |
C.發行名稱或投資説明。 | 第一量子礦業有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA3359341052 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 10821.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
加元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 54661.88000000 |
匯率。 | 1.42335000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.131624388690 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 大陸資源公司/OK |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | XXRTID9RYWOZ0UPIVR53 |
C.發行名稱或投資説明。 | 大陸資源公司/OK |
D.CUSIP(如果有)。 | 212015101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國2120151012 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 783.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5982.12000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.014404789737 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 5676.52000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Domtar公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | XYSIJOU3HNVROZWNA008 |
C.發行名稱或投資説明。 | Domtar公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 257559203 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國2575592033 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 853.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 18458.92000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.044448600393 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 導航公司SA/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300UNIB7M2AXUXS35 |
C.發行名稱或投資説明。 | 導航公司SA/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | PTPI0AM0006 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3316.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7831.03000000 |
匯率。 | 0.91136900 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.018856917042 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
葡萄牙
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 哈里伯頓公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | ENYF8GB5SMQZ25S06U51 |
C.發行名稱或投資説明。 | 哈里伯頓公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 406216101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4062161017 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 8052.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 55156.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.132814698423 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 中海油有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300XIVJCBIGMRUD48 |
C.發行名稱或投資説明。 | 中海油有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 香港0883013259 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 147779.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
港幣
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 153604.74000000 |
匯率。 | 7.75090000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.369876228231 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
香港
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Encais股份公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 391200ECRGNL09Y2KJ67 |
C.發行名稱或投資説明。 | Encais股份公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | DE0006095003 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1007.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10020.38000000 |
匯率。 | 0.91136900 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.024128815034 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
德國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 圖形包裝控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 圖形包裝控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 388689101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3886891015 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4326.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 52777.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.127086128153 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Enbridge Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 98TPTUM4IVMFCZBCUR27 |
C.發行名稱或投資説明。 | Enbridge Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 29250N105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA29250N1050 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 18572.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 540259.48000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.300930809353 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 日本水產凱撒株式會社 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900MPH5BMANQ3EC50 |
C.發行名稱或投資説明。 | 日本水產凱撒株式會社 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | JP3718800000 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 23314.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 102189.64000000 |
匯率。 | 107.95500000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.246070001534 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 金德摩根公司/DE |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300WR7IX8XE0TBO16 |
C.發行名稱或投資説明。 | 金德摩根公司/DE |
D.CUSIP(如果有)。 | 49456B101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US49456B1017 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 17869.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 248736.48000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.598950989702 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 貝加奶酪有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300P1H1GM5BXPB476 |
C.發行名稱或投資説明。 | 貝加奶酪有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | AU000000BGA8 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 14545.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
澳元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 40676.05000000 |
匯率。 | 1.63385300 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.097946872950 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
澳大利亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 847.35949800 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 康菲石油(ConocoPhillips) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | WPTL2Z3FIYTHSP5V2253 |
C.發行名稱或投資説明。 | 康菲石油(ConocoPhillips) |
D.CUSIP(如果有)。 | 20825C104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US20825C1045 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 9918.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 305474.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.735574428844 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Klabin SA |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Klabin SA |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | BRKLBNCDAM18 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 16150.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
巴西雷亞爾
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 49789.55000000 |
匯率。 | 5.18660000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.119891944476 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
巴西
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 中國宏橋集團有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 3003009Q4IBFSDE24571 |
C.發行名稱或投資説明。 | 中國宏橋集團有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG211501005 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 27700.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
港幣
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 11709.38000000 |
匯率。 | 7.75090000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.028195883208 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 美國州立水務公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900L26LIS2V8PWM23 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國州立水務公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 029899101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國0298991011 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 434.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 35475.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.085423264781 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Inpex公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 353800VHYYADPR6MXQ47 |
C.發行名稱或投資説明。 | Inpex公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | JP3294460005 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 9900.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 55318.36000000 |
匯率。 | 107.95500000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.133205175496 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 中國燃氣控股有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 254900KTSZLZ21VV8T33 |
C.發行名稱或投資説明。 | 中國燃氣控股有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | BMG2109G1033 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 18100.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
港幣
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 62603.46000000 |
匯率。 | 7.75090000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.150747507264 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
百慕大
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | ITRON公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 24F6LSZD18II6ICG6S41 |
C.發行名稱或投資説明。 | ITRON公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 465741106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國4657411066 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 418.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 23336.94000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.056194745980 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]那就是。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 倫丁石油公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300IULC8F8IGXKI15 |
C.發行名稱或投資説明。 | 倫丁石油公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | SE0000825820 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1732.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
瑞典克朗
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 32644.23000000 |
匯率。 | 9.90770000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.078606458797 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
瑞典
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 韓國鋅有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 988400D0HSQUB1I1VO41 |
C.發行名稱或投資説明。 | 韓國鋅有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KR7010130003 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 214.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
韓國(韓國)奪冠
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 62277.75000000 |
匯率。 | 1217.35000000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.149963206036 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
韓國(共和國)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Cree Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300OGU88P3AW3TO93 |
C.發行名稱或投資説明。 | Cree Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 225447101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國2254471012 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1269.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 44998.74000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.108355798306 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 挪威皇家鮭魚協會 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5967007LIEEXZXGB0870 |
C.發行名稱或投資説明。 | 挪威皇家鮭魚協會 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 電話:0010331838 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1398.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
挪威克朗
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 27803.72000000 |
匯率。 | 10.50100000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.066950636317 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
挪威
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 挪威海德魯公司(Norsk Hydro ASA) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300N1SDN71ZZ8BO45 |
C.發行名稱或投資説明。 | 挪威海德魯公司(Norsk Hydro ASA) |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 號碼:0005052605 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 23046.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
挪威克朗
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 49196.15000000 |
匯率。 | 10.50100000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.118463052673 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
挪威
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 南方銅業公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 2549007U6NAP46Q9TU15 |
C.發行名稱或投資説明。 | 南方銅業公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 84265V105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US84265V1052 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1436.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 40437.76000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.097373076813 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 38410.24000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | ONEOK Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 2T3D6M0JSY48PSZI1Q41 |
C.發行名稱或投資説明。 | ONEOK Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 682680103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6826801036 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3791.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 82681.71000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.199095412280 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 倫丁礦業公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300FQDIM6C8HTN269 |
C.發行名稱或投資説明。 | 倫丁礦業公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA5503721063 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 10792.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
加元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 40109.38000000 |
匯率。 | 1.42335000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.096582346294 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 先鋒自然資源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | FY8JBF7CCL2VE4F1B628 |
C.發行名稱或投資説明。 | 先鋒自然資源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 723787107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國7237871071 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1519.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 106557.85000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.256588537869 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 江西銅業有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 3003002E74YFQ6MEZY56 |
C.發行名稱或投資説明。 | 江西銅業有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CNE1000003K3 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 19400.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
港幣
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 17806.07000000 |
匯率。 | 7.75090000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.042876554533 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
中國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | KGHM Polska Miedz SA |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | G30CO71KT9JDYJESN22 |
C.發行名稱或投資説明。 | KGHM Polska Miedz SA |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | PLKGHM000017 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2296.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
波蘭茲羅提
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 32681.84000000 |
匯率。 | 4.15350000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.078697022701 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
波蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 大洋紙業公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 353800VL9DQ781ZR1G70 |
C.發行名稱或投資説明。 | 大洋紙業公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | JP3440400004 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1700.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 22752.88000000 |
匯率。 | 107.95500000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.054788344655 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 13384.04700000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 昆巴鐵礦有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 3789006C753402643048 |
C.發行名稱或投資説明。 | 昆巴鐵礦有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | ZAE000085346 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 924.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
南非蘭特
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 14428.27000000 |
匯率。 | 17.86000000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.034742899779 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
南非
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 斯倫貝謝有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 213800ZUA17OK3QLGM62 |
C.發行名稱或投資説明。 | 斯倫貝謝有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | AN8068571086 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 12700.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 171323.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.412541338563 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
庫拉索島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 中國鋁業股份有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900TKZUWQLIQN6T48 |
C.發行名稱或投資説明。 | 中國鋁業股份有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CNE1000001T8 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 62700.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
港幣
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 12317.81000000 |
匯率。 | 7.75090000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.029660966861 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
中國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Fortescue金屬集團有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900 VEJFORCO6I4826 |
C.發行名稱或投資説明。 | Fortescue金屬集團有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | AU000000FMG4 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 28581.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
澳元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 174282.29000000 |
匯率。 | 1.63385300 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.419667232096 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
澳大利亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 碲SA |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900QG4KU23TEI2E46 |
C.發行名稱或投資説明。 | 碲SA |
D.CUSIP(如果有)。 | 880890108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8808901081 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 895.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10650.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.025646127644 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
盧森堡
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Pretium Resources Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Pretium Resources Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA74139C1023 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2601.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
加元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 14673.85000000 |
匯率。 | 1.42335000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.035334250047 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 13940.44302000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | PPB集團Bhd |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | PPB集團Bhd |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | MYL40650008 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 39200.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
馬來西亞林吉特
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 148630.36000000 |
匯率。 | 4.32000000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.357898050265 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
馬來西亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | PTT PCL |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300QOGMPTKB6W7G56 |
C.發行名稱或投資説明。 | PTT PCL |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | TH0646010R18 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 78600.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
泰銖
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 72665.74000000 |
匯率。 | 32.81750000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.174977216411 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
泰國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 雷普索爾公司(Repsol SA) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | BSYCX13Y0NOTV14V9N85 |
C.發行名稱或投資説明。 | 雷普索爾公司(Repsol SA) |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | ES0173516115 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 13493.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 119757.86000000 |
匯率。 | 0.91136900 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.288373819439 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
西班牙
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 住友林業株式會社 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300FIIRGO6D5FWR19 |
C.發行名稱或投資説明。 | 住友林業株式會社 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | JP3409800004 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2483.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 31575.41000000 |
匯率。 | 107.95500000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.076032767970 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 中國神華能源股份有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900N9JOX4C108MA40 |
C.發行名稱或投資説明。 | 中國神華能源股份有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CNE1000002R0 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 31291.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
港幣
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 59137.41000000 |
匯率。 | 7.75090000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.142401348800 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
中國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | TC能源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300UGKOFV2IWJJG27 |
C.發行名稱或投資説明。 | TC能源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 87807B107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA87807B1076 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 8609.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 381378.70000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.918350013702 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 鞍鋼股份有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 213800QMMVMR3ABCKL62 |
C.發行名稱或投資説明。 | 鞍鋼股份有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CNE1000001V4 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 24840.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
港幣
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6478.50000000 |
匯率。 | 7.75090000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.015600059897 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
中國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 6005.90965200 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 高威有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 高威有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KR7021240007 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 600.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
韓國(韓國)奪冠
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 28382.25000000 |
匯率。 | 1217.35000000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.068343721546 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
韓國(共和國)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 霍爾門AB |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 52990080SH3454F0QE68 |
C.發行名稱或投資説明。 | 霍爾門AB |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | SE0011090018 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1481.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
瑞典克朗
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 40088.99000000 |
匯率。 | 9.90770000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.096533247703 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
瑞典
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 38085.89727600 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 內斯特·奧伊 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493009GY1X8GQ66AM14 |
C.發行名稱或投資説明。 | 內斯特·奧伊 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | FI0009013296 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3951.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 130688.17000000 |
匯率。 | 0.91136900 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.314693722303 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
芬蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 響尾蛇能源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300R22LSX6OHWEN64 |
C.發行名稱或投資説明。 | 響尾蛇能源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 25278X109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US25278X1090 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1452.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 38042.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.091605112087 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | BP PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 213800LH1BZH3DI6G760 |
C.發行名稱或投資説明。 | BP PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | GB0007980591 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 174668.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
英國鎊
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 715063.83000000 |
匯率。 | 0.80648400 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.721855148383 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 雅拉國際公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 213800WKOUWXWFJ5Z514 |
C.發行名稱或投資説明。 | 雅拉國際公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 編號0010208051 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 13007.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
挪威克朗
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 407174.50000000 |
匯率。 | 10.50100000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.980465630761 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
挪威
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 諾瓦泰克PJSC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 2138008R6GCRVBDFA581 |
C.發行名稱或投資説明。 | 諾瓦泰克PJSC |
D.CUSIP(如果有)。 | 669888109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6698881090 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 919.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 104208.22000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.250930689797 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
俄羅斯聯邦
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 浦項制鐵 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 988400E5HRVX81AYLM04 |
C.發行名稱或投資説明。 | 浦項制鐵 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KR7005490008 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1192.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
韓國(韓國)奪冠
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 156852.65000000 |
匯率。 | 1217.35000000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.377697111235 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
韓國(共和國)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 拖拉機供應公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300OJ9VZZRO6I137 |
C.發行名稱或投資説明。 | 拖拉機供應公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 892356106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8923561067 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 8832.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 746745.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.798144028474 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 仁戈股份有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 仁戈股份有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | JP3981400009 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3670.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 28413.83000000 |
匯率。 | 107.95500000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.068419765366 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 邦吉有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493007M0RIN8HY3MM77 |
C.發行名稱或投資説明。 | 邦吉有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | BMG169621056 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 10583.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 434220.49000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.045591672900 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
百慕大
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Tenaris SA |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300Y7C05BKC4HZB40 |
C.發行名稱或投資説明。 | Tenaris SA |
D.CUSIP(如果有)。 | 88031M109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US88031M1099 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2165.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 26088.25000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.062819829070 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
盧森堡
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | SK創新有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 988400PXP70BWVSJVF07 |
C.發行名稱或投資説明。 | SK創新有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KR7096770003 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 517.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
韓國(韓國)奪冠
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 36580.73000000 |
匯率。 | 1217.35000000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.088085448654 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
韓國(共和國)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]那就是。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | DS Smith PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 39RSBE4RCI4M15BLWH36 |
C.發行名稱或投資説明。 | DS Smith PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | GB0008220112 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 20455.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
英國鎊
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 69210.65000000 |
匯率。 | 0.80648400 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.166657449343 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 林賽公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300ZFO0QG5H8TPI61 |
C.發行名稱或投資説明。 | 林賽公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 535555106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5355551061 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 808.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 73996.64000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.178181989077 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 復星國際有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 213800Z99WQEXDF82F09 |
C.發行名稱或投資説明。 | 復星國際有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 香港0656038673 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 41700.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
港幣
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 47883.26000000 |
匯率。 | 7.75090000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.115301647619 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
香港
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | JFE控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | JFE控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | JP3386030005 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 9764.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 63019.37000000 |
匯率。 | 107.95500000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.151749007752 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 英帕拉鉑金控股有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 254900BZFIFB4PD2Z778 |
C.發行名稱或投資説明。 | 英帕拉鉑金控股有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | ZAE000083648 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 11440.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
南非蘭特
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 47734.15000000 |
匯率。 | 17.86000000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.114942594608 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
南非
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 38187.32403200 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Verbund股份公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5299006UDSEJCTTEJS30 |
C.發行名稱或投資説明。 | Verbund股份公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | AT0000746409 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 802.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 28776.94000000 |
匯率。 | 0.91136900 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.069294124824 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
奧地利
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 27556.96665600 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | YPF SA |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493003N7447U18U5U53 |
C.發行名稱或投資説明。 | YPF SA |
D.CUSIP(如果有)。 | 984245100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9842451000 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1587.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6617.79000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.015935466603 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
阿根廷
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 6284.19000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 第一太陽能公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300NPYMLM4NHTOF27 |
C.發行名稱或投資説明。 | 第一太陽能公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 336433107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3364331070 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 894.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 32237.64000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.077627400627 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 30614.94000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Polskie GornicTwo Naftoe I GazownicTwo SA |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 2594008YSYXYOTBSQL93 |
C.發行名稱或投資説明。 | Polskie GornicTwo Naftoe I GazownicTwo SA |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | PLPGNIG00014 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 14842.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
波蘭茲羅提
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 12207.88000000 |
匯率。 | 4.15350000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.029396258273 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
波蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 藍精靈卡帕集團PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 635400CPLP8H5ITDVT56 |
C.發行名稱或投資説明。 | 藍精靈卡帕集團PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | IE00B1RR8406 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3555.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
英國鎊
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 100241.26000000 |
匯率。 | 0.80648400 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.241378353050 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 中國藍化股份有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900A9VMPOCJ331Y42 |
C.發行名稱或投資説明。 | 中國藍化股份有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CNE1000002D0 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 121375.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
港幣
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 18641.18000000 |
匯率。 | 7.75090000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.044887477744 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
中國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 發展礦業有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 254900BCFW5QO5LW8F27 |
C.發行名稱或投資説明。 | 發展礦業有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | AU000000EVN4 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 22695.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
澳元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 52778.33000000 |
匯率。 | 1.63385300 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.127088849164 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
澳大利亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 金田有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 金田有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 38059T106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US38059T1060 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 11864.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 56354.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.135698969743 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
南非
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 美國包裝公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300XZP8MFZFY8TJ84 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國包裝公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 695156109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6951561090 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1410.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 122430.30000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.294808985616 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 迪爾公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | PWFTNG3EI0Y73OXWDH08 |
C.發行名稱或投資説明。 | 迪爾公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 244199105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2441991054 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 23397.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3232529.52000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 7.783847207477 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Energix-可再生能源有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Energix-可再生能源有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | IL0011233553 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2001.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
以色列謝克爾
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5711.62000000 |
匯率。 | 3.53745000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.013753432756 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
以色列
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 南方公司/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300FC3G3YU2FBZD92 |
C.發行名稱或投資説明。 | 南方公司/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 842587107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8425871071 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 9620.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 520826.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.254137420146 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Cheniere Energy Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | MIHC87W9WTYSYZWV1J40 |
C.發行名稱或投資説明。 | Cheniere Energy Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 16411R208 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US16411R2085 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2284.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 76514.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.184243726638 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | IOI公司Bhd |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | IOI公司Bhd |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | MYL1961OO001 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 145294.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
馬來西亞林吉特
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 133947.21000000 |
匯率。 | 4.32000000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.322541406058 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
馬來西亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 馬拉鬆石油公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 1FRVQX2CRLGC1XLP5727 |
C.發行名稱或投資説明。 | 馬拉鬆石油公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 565849106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5658491064 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 7300.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 24017.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.057832312814 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 以色列公司/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 213800VASRTF37M7LO42 |
C.發行名稱或投資説明。 | 以色列公司/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | IL0005760173 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 276.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
以色列謝克爾
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 27891.81000000 |
匯率。 | 3.53745000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.067162754751 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
以色列
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 卡茲礦業公司(Kaz Minerals PLC) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 2138001H9E453FQRFY56 |
C.發行名稱或投資説明。 | 卡茲礦業公司(Kaz Minerals PLC) |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | GB00B0HZPV38 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3827.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
英國鎊
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 16567.68000000 |
匯率。 | 0.80648400 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.039894543546 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 15805.74855600 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 聖保羅中央情報局(CIA De Saneamento Basico Do Estado De Sao Paulo) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 254900UOXRZRS2TNWP19 |
C.發行名稱或投資説明。 | 聖保羅中央情報局(CIA De Saneamento Basico Do Estado De Sao Paulo) |
D.CUSIP(如果有)。 | 20441A102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US20441A1025 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4024.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 29697.12000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.071509894388 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
巴西
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Acerinox SA |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 95980020140005582721 |
C.發行名稱或投資説明。 | Acerinox SA |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | ES0132105018 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2558.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 17129.41000000 |
匯率。 | 0.91136900 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.041247174811 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
西班牙
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 安賽樂米塔爾(ArcelorMittal SA) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 2EULGUTUI56JI9SAL165 |
C.發行名稱或投資説明。 | 安賽樂米塔爾(ArcelorMittal SA) |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | LU1598757687 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 10799.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 101425.15000000 |
匯率。 | 0.91136900 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.244229129451 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
盧森堡
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 西弗雷澤木材有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493005WD1ZK6WBVR988 |
C.發行名稱或投資説明。 | 西弗雷澤木材有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA9528451052 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 751.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
加元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 14161.55000000 |
匯率。 | 1.42335000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.034100644940 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 阿拉莫斯黃金公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300TDOX73YGYXE959 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿拉莫斯黃金公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA0115321089 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 5600.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
加元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 27816.07000000 |
匯率。 | 1.42335000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.066980374797 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Neoen SA |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 969500C0AIAGQWZGJO13 |
C.發行名稱或投資説明。 | Neoen SA |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | FR0011675362 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 371.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 11554.38000000 |
匯率。 | 0.91136900 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.027822647230 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
法國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 加州水務集團 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900QABDOBU6UVRQ36 |
C.發行名稱或投資説明。 | 加州水務集團 |
D.CUSIP(如果有)。 | 130788102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國1307881029 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 572.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 28783.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.069308813466 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 斯托拉·恩索·奧伊 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 7437000ZP669LKUTZ738 |
C.發行名稱或投資説明。 | 斯托拉·恩索·奧伊 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | FI0009005961 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 9127.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 90792.02000000 |
匯率。 | 0.91136900 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.218624828316 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
芬蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 雪佛龍公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 雪佛龍公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 166764100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1667641005 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 17241.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1249282.86000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 3.008240710872 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Oji控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900LVC9GIIYUGE243 |
C.發行名稱或投資説明。 | Oji控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | JP3174410005 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 14276.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 75591.35000000 |
匯率。 | 107.95500000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.182022009378 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Yamana Gold Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300WHE4O6UJ2KU013 |
C.發行名稱或投資説明。 | Yamana Gold Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 98462Y100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA98462Y1007 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 13608.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 37422.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.090111204985 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 總SA |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900S21EQ1BO4ESM68 |
C.發行名稱或投資説明。 | 總SA |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | FR0000120271 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 21959.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 823150.35000000 |
匯率。 | 0.91136900 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.982124683947 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
法國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | FGV控股有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | FGV控股有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | MYL5222OO004 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 114239.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
馬來西亞林吉特
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 22601.34000000 |
匯率。 | 4.32000000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.054423440267 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
馬來西亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 安託法加斯塔PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 213800 MY6QVH4FVLD628 |
C.發行名稱或投資説明。 | 安託法加斯塔PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | GB0000456144 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 5824.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
英國鎊
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 55525.54000000 |
匯率。 | 0.80648400 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.133704059560 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 貝克休斯公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 貝克休斯公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 05722G100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US05722G1004 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 5962.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 62601.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.150741583648 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | PRESS Metal Alumines Holdings Bhd(金屬鋁業控股有限公司) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 254900RO5GQ4M0YV5S47 |
C.發行名稱或投資説明。 | PRESS Metal Alumines Holdings Bhd(金屬鋁業控股有限公司) |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | MYL8869OO009 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 26600.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
馬來西亞林吉特
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 20347.69000000 |
匯率。 | 4.32000000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.048996709544 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
馬來西亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 金色農業資源有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900GAK9LTNC3IFY40 |
C.發行名稱或投資説明。 | 金色農業資源有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | MU0117U00026 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 494119.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
新加坡元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 48824.72000000 |
匯率。 | 1.42385000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.117568658871 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
毛里求斯
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 海岸公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 87Q3KOXT29OW9W9YPT70 |
C.發行名稱或投資説明。 | 海岸公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 811543107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8115431079 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 18.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 50630.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.121916689457 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 馬來西亞國家石油公司(Petronas Dagangan Bhd) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 馬來西亞國家石油公司(Petronas Dagangan Bhd) |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | MYL5681 00001 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1700.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
馬來西亞林吉特
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8388.36000000 |
匯率。 | 4.32000000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.020198953221 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
馬來西亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 路易斯安那州-太平洋公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300C7E2UAO5BVRR75 |
C.發行名稱或投資説明。 | 路易斯安那州-太平洋公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 546347105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國5463471053 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1669.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 28673.42000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.069044851350 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 阿帕奇公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 72ZZ1XRHOOU9P9X16K08 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿帕奇公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 037411105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0374111054 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3450.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 14421.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.034725393808 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 久保田公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300CSY4INHEHQQT13 |
C.發行名稱或投資説明。 | 久保田公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | JP3266400005 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 86400.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1094547.70000000 |
匯率。 | 107.95500000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.635642460612 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 亞特蘭蒂卡產量公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300ITBBGKJ651R879 |
C.發行名稱或投資説明。 | 亞特蘭蒂卡產量公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | GB00BLP5YB54 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 694.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 15476.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.037266288028 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Ingredion Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | PKSTQ48QDN0XSVS7YK88 |
C.發行名稱或投資説明。 | Ingredion Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 457187102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國4571871023 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4980.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 375990.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.905374163927 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 匈牙利莫爾石油天然氣公司(Mol匈牙利Oil&Gas PLC) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 213800R83KX5FQFGXS67 |
C.發行名稱或投資説明。 | 匈牙利莫爾石油天然氣公司(Mol匈牙利Oil&Gas PLC) |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | HU0000153937 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4435.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
匈牙利福林
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 25893.79000000 |
匯率。 | 328.73550000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.062351574435 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
匈牙利
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 德文能源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930042348RKR3ZPN35 |
C.發行名稱或投資説明。 | 德文能源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 25179M103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US25179M1036 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3513.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 24274.83000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.058453160764 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 美國鋁業公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300T12EZ1F6PWWU29 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國鋁業公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 013872106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0138721065 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3131.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 19286.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.046442499227 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Indah Kiat紙漿造紙公司Tbk PT |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900F19DXXA9HNCB51 |
C.發行名稱或投資説明。 | Indah Kiat紙漿造紙公司Tbk PT |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | ID1000062201 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 38200.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
印度尼西亞魯皮亞
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9327.66000000 |
匯率。 | 16310.00000000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.022460763248 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
印度尼西亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Williams Cos Inc./The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | D71FAKCBLFS2O0RBPG08 |
C.發行名稱或投資説明。 | Williams Cos Inc./The |
D.CUSIP(如果有)。 | 969457100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9694571004 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 11119.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 157333.85000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.378855828349 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 諾沃利佩茨克鋼鐵公司PJSC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 213800913TPW32I84456 |
C.發行名稱或投資説明。 | 諾沃利佩茨克鋼鐵公司PJSC |
D.CUSIP(如果有)。 | 67011E204 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US67011E2046 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1922.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 29877.46000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.071944148428 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
俄羅斯聯邦
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Centrica PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | E26EDV109X6EEPBKVH76 |
C.發行名稱或投資説明。 | Centrica PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | GB00B033F229 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 53395.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
英國鎊
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 25115.67000000 |
匯率。 | 0.80648400 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.060477881666 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Severn Trent PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 213800RPBXRETY4A4C59 |
C.發行名稱或投資説明。 | Severn Trent PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | GB00B1FH8J72 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2802.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
英國鎊
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 79178.76000000 |
匯率。 | 0.80648400 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.190660399573 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 韋爾豪斯公司(Weyerhaeuser Co.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 08IRJODWFYBI7QWRGS31 |
C.發行名稱或投資説明。 | 韋爾豪斯公司(Weyerhaeuser Co.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 962166104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9621661043 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 11106.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 188246.70000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.453293169032 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | OCI NV |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300NCMRGIBJYUOE57 |
C.發行名稱或投資説明。 | OCI NV |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | NL0010558797 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6288.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 74757.18000000 |
匯率。 | 0.91136900 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.180013349663 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
荷蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 71012.19064500 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Surgutneftegas PJSC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 2138002GZLU65FRAC894 |
C.發行名稱或投資説明。 | Surgutneftegas PJSC |
D.CUSIP(如果有)。 | 868861204 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8688612048 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 32773.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 135785.78000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.326968634912 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
俄羅斯聯邦
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Eregli Demir ve Celik Fabrikalari TAS |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 789000VYQF5IDGG49908 |
C.發行名稱或投資説明。 | Eregli Demir ve Celik Fabrikalari TAS |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | TRAEREGL91G3 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 23036.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
土耳其里拉
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 26193.33000000 |
匯率。 | 6.59025000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.063072858983 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
土耳其
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Methanex公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300TSJHRXT9QXRD13 |
C.發行名稱或投資説明。 | Methanex公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA59151K1084 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 898.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
加元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10807.42000000 |
匯率。 | 1.42335000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.026023986932 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 道富環球顧問公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493008BJIBKQ5KTIF74 |
C.發行名稱或投資説明。 | 道富證券借出政府貨幣市場組合 |
D.CUSIP(如果有)。 | 857492706 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國8574927062 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 677642.10000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 677642.10000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.631744593551 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
如果是,請提供代表現金的投資價值 抵押品。 | 677642.10000000 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 泰克資源有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | T8KI5SQ2JRWHL7XY0E11 |
C.發行名稱或投資説明。 | 泰克資源有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 878742204 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA8787422044 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 8207.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 62044.92000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.149402557437 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Clearway Energy Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300LHAZ9HA9G3XC48 |
C.發行名稱或投資説明。 | Clearway Energy Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 18539C204 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US18539C2044 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 927.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 17427.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.041965208593 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 弗雷斯尼羅PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300JXWH1UV5J0XV81 |
C.發行名稱或投資説明。 | 弗雷斯尼羅PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | GB00B2QPKJ12 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2637.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
英國鎊
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 21627.52000000 |
匯率。 | 0.80648400 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.052078506975 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 招金礦業有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 3003007KU2DRDX06PN04 |
C.發行名稱或投資説明。 | 招金礦業有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CNE1000004R6 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 14300.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
港幣
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 14373.93000000 |
匯率。 | 7.75090000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.034612050469 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
中國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 瓦萊羅能源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300XTO5VR8SKV1V74 |
C.發行名稱或投資説明。 | 瓦萊羅能源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 91913Y100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US91913Y1001 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3754.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 170281.44000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.410033289109 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Tupras Turkiye汽油Rafinerileri AS |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 789000RCNG97UV50EE03 |
C.發行名稱或投資説明。 | Tupras Turkiye汽油Rafinerileri AS |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | TRATUPRS91E8 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1126.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
土耳其里拉
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 12859.15000000 |
匯率。 | 6.59025000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.030964499534 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
土耳其
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 赫斯基能源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 赫斯基能源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA4480551031 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2765.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
加元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6876.80000000 |
匯率。 | 1.42335000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.016559155962 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 6533.58543000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | HollyFrontier公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300J3U2WK73C9ZK26 |
C.發行名稱或投資説明。 | HollyFrontier公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 436106108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4361061082 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1367.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 33505.17000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.080679579978 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 北藤公司(Hokuto Corp) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 北藤公司(Hokuto Corp) |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | JP3843250006 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1800.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 31313.98000000 |
匯率。 | 107.95500000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.075403251314 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 潘農集團PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 213800V1CCTS41GWH423 |
C.發行名稱或投資説明。 | 潘農集團PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | GB00B18V8630 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4957.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
英國鎊
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 66166.16000000 |
匯率。 | 0.80648400 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.159326396420 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Evraz PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493005B7DAN39RXLK23 |
C.發行名稱或投資説明。 | Evraz PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | GB00B71N6K86 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 8821.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
英國鎊
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 25194.29000000 |
匯率。 | 0.80648400 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.060667196586 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | SSR礦業公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300JD2KR7AB9DYJ38 |
C.發行名稱或投資説明。 | SSR礦業公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 784730103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA7847301032 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1763.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 20062.94000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.048311038932 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | IAMGOLD公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 254900E7II30XAB9LA72 |
C.發行名稱或投資説明。 | IAMGOLD公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA4509131088 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6700.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
加元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 15063.06000000 |
匯率。 | 1.42335000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.036271457628 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 14309.90120500 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | GrainCorp有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900XVBL825SSW9081 |
C.發行名稱或投資説明。 | GrainCorp有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | AU000000GNC9 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 15195.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
澳元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 29149.69000000 |
匯率。 | 1.63385300 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.070191697152 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
澳大利亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 布埃納文圖拉中央情報局(CIA De Minas Buenaventura SAA) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900WQB1ZU9KB6EL71 |
C.發行名稱或投資説明。 | 布埃納文圖拉中央情報局(CIA De Minas Buenaventura SAA) |
D.CUSIP(如果有)。 | 204448104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2044481040 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3227.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 23524.83000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.056647180224 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
祕魯
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | CNH工業NV |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300WGC2HZ5J67V817 |
C.發行名稱或投資説明。 | CNH工業NV |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | NL0010545661 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 74128.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 415858.08000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.001375466082 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
荷蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 261285.75000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 惠頓貴金屬公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300XSFG5ZCGVYD886 |
C.發行名稱或投資説明。 | 惠頓貴金屬公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 962879102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA9628791027 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6403.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 176274.59000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.424464638801 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 臺灣化肥有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 臺灣化肥有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | TW0001722007 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 56200.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
新臺幣
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 77204.37000000 |
匯率。 | 30.24150000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.185906119684 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
臺灣(中國)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 薩索爾有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 薩索爾有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | ZAE000006896 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 5259.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
南非蘭特
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10909.40000000 |
匯率。 | 17.86000000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.026269552126 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
南非
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 以色列化工有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900FQVQD88SHIGM04 |
C.發行名稱或投資説明。 | 以色列化工有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | IL0002810146 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 51509.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
以色列謝克爾
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 164237.34000000 |
匯率。 | 3.53745000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.395479253139 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
以色列
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 馬鞍山鋼鐵有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900A75J4LKKIUAJ17 |
C.發行名稱或投資説明。 | 馬鞍山鋼鐵有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CNE1000003R8 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 13700.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
港幣
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4264.35000000 |
匯率。 | 7.75090000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.010268444149 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
中國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 4051.12699000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Centerra Gold Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300K0HXTMP5JJ0E62 |
C.發行名稱或投資説明。 | Centerra Gold Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA1520061021 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3068.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
加元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 18041.35000000 |
匯率。 | 1.42335000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.043443102668 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Suzano SA |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 391200AW174YQSDMGG41 |
C.發行名稱或投資説明。 | Suzano SA |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | BRSUZBACNOR0 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 7850.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
巴西雷亞爾
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 54168.72000000 |
匯率。 | 5.18660000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.130436872206 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
巴西
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 紐克雷斯特礦業有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5299006MN50OZJUJI655 |
C.發行名稱或投資説明。 | 紐克雷斯特礦業有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | AU000000NCM7 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 11008.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
澳元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 150420.26000000 |
匯率。 | 1.63385300 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.362208083021 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
澳大利亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Pabrik Kertas Tjiwi Kimia Tbk PT |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900AYY9T852XBBO93 |
C.發行名稱或投資説明。 | Pabrik Kertas Tjiwi Kimia Tbk PT |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | ID1000060403 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 18500.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
印度尼西亞魯皮亞
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4499.81000000 |
匯率。 | 16310.00000000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.010835425720 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
印度尼西亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 利民造紙業有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 30030066PNKQVCCC5G24 |
C.發行名稱或投資説明。 | 利民造紙業有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG5427W1309 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 18200.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
港幣
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10918.99000000 |
匯率。 | 7.75090000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.026292644597 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Centamin PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 213800PDI9G7OUKLPV84 |
C.發行名稱或投資説明。 | Centamin PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | JE00B5TT1872 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 16551.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
英國鎊
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 24530.95000000 |
匯率。 | 0.80648400 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.059069891078 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
新澤西
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 皇家黃金公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493001NGRU6SFL04184 |
C.發行名稱或投資説明。 | 皇家黃金公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 780287108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7802871084 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1108.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 97182.68000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.234013371773 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 馬拉鬆石油公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 3BNYRYQHD39K4LCKQF12 |
C.發行名稱或投資説明。 | 馬拉鬆石油公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 56585A102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US56585A1025 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 5957.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 140704.34000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.338812399767 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 日新世豐集團(Nisshin Seiun Group Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900N4QFZS1P6PYX29 |
C.發行名稱或投資説明。 | 日新世豐集團(Nisshin Seiun Group Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | JP3676800000 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 18750.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 311546.70000000 |
匯率。 | 107.95500000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.750196369681 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 聯合公用事業集團PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 2138002IEYQAOC88ZJ59 |
C.發行名稱或投資説明。 | 聯合公用事業集團PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | GB00B39J2M42 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 8030.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
英國鎊
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 89731.51000000 |
匯率。 | 0.80648400 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.216071147754 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 中國鋼鐵集團公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900D3N7UIJMVJ9120 |
C.發行名稱或投資説明。 | 中國鋼鐵集團公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | TW0002002003 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 212472.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
新臺幣
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 133094.04000000 |
匯率。 | 30.24150000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.320486994836 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
臺灣(中國)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 原創能源有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | ZSN2LWNPYW6ISMRUC664 |
C.發行名稱或投資説明。 | 原創能源有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | AU000000ORG5 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 16124.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
澳元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 43114.02000000 |
匯率。 | 1.63385300 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.103817441450 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
澳大利亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 俄羅斯天然氣工業股份公司PJSC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 213800FD9J2IHTA7YX78 |
C.發行名稱或投資説明。 | 俄羅斯天然氣工業股份公司PJSC |
D.CUSIP(如果有)。 | 368287207 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國3682872078 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 55377.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 251120.19000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.604690901530 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
俄羅斯聯邦
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 塔爾加資源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493003QENHHS261UR94 |
C.發行名稱或投資説明。 | 塔爾加資源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 87612G101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US87612G1013 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2135.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 14752.85000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.035524479997 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | SunPower公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300TXO070764WUH65 |
C.發行名稱或投資説明。 | SunPower公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 867652406 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8676524064 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1008.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5110.56000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.012306095872 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 4851.99000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Helmerich&Payne Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 254900NAOGHJ88RZ4C73 |
C.發行名稱或投資説明。 | Helmerich&Payne Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 423452101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4234521015 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 995.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 15571.75000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.037496369949 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 德爾蒙特新鮮農產品有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900I72V9F0FEZR228 |
C.發行名稱或投資説明。 | 德爾蒙特新鮮農產品有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG367381053 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2258.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 62343.38000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.150121241373 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
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報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
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如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | COSAN SA |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | COSAN SA |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | BRCSANACNOR6 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1400.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
巴西雷亞爾
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 14511.24000000 |
匯率。 | 5.18660000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.034942689386 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
巴西
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 莫維·阿薩(Mowi ASA) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300W1OGQF5LZIH349 |
C.發行名稱或投資説明。 | 莫維·阿薩(Mowi ASA) |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 號碼:0003054108 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 33564.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
挪威克朗
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 502416.47000000 |
匯率。 | 10.50100000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.209805823211 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
挪威
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Sibanye Stillwater有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 378900F238434B74D281 |
C.發行名稱或投資説明。 | Sibanye Stillwater有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | ZAE000259701 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 30641.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
南非蘭特
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 38721.58000000 |
匯率。 | 17.86000000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.093240559904 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
南非
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | BillerudKorsnas AB |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300A5J49FO7XDGE08 |
C.發行名稱或投資説明。 | BillerudKorsnas AB |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | SE0000862997 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2637.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
瑞典克朗
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 28709.17000000 |
匯率。 | 9.90770000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.069130936423 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
瑞典
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1611.28458400 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 彭比納管道公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493002W3L9YICM6FU21 |
C.發行名稱或投資説明。 | 彭比納管道公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA7063271034 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 5022.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
加元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 93147.01000000 |
匯率。 | 1.42335000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.224295583130 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 88472.96784000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 埃尼温泉 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | BUCRF72VH5RBN7X3VL35 |
C.發行名稱或投資説明。 | 埃尼温泉 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | IT0003132476 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 23336.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 230712.88000000 |
匯率。 | 0.91136900 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.555550628573 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
意大利
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 赫斯公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | UASVRYNXNK17ULIGK870 |
C.發行名稱或投資説明。 | 赫斯公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 42809H107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US42809H1077 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2376.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 79120.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.190520833397 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 阪田種子公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阪田種子公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | JP3315000004 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2700.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 81589.06000000 |
匯率。 | 107.95500000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.196464339432 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 科斯塔集團控股有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900NK4RFY5GMBBL27 |
C.發行名稱或投資説明。 | 科斯塔集團控股有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | AU000000CGC2 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 27808.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
澳元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 46929.76000000 |
匯率。 | 1.63385300 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.113005644361 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
澳大利亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 鋼鐵動力公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300HGGKEL4FYTTQ83 |
C.發行名稱或投資説明。 | 鋼鐵動力公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 858119100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8581191009 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3280.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 73931.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.178024411255 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 西方石油公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | IM7X0T3ECJW4C1T7ON55 |
C.發行名稱或投資説明。 | 西方石油公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 674599105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6745991058 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 8194.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 94886.52000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.228484278073 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 淡水河谷公司(Vale SA) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 254900SMTWBX7RU2SR20 |
C.發行名稱或投資説明。 | 淡水河谷公司(Vale SA) |
D.CUSIP(如果有)。 | 91912E105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US91912E1055 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 66889.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 554509.81000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.335245234229 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
巴西
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Adecagro SA |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900Q00UR5LFELO811 |
C.發行名稱或投資説明。 | Adecagro SA |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | LU0584671464 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6925.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 26938.25000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.064866607014 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
盧森堡
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | SK控股有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | SK控股有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KR7034730002 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 433.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
韓國(韓國)奪冠
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 59227.86000000 |
匯率。 | 1217.35000000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.142619150053 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
韓國(共和國)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 藍海鋼鐵有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900H6UQI16XACWC95 |
C.發行名稱或投資説明。 | 藍海鋼鐵有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | AU000000BSL0 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 8814.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
澳元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 45917.07000000 |
匯率。 | 1.63385300 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.110567113117 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
澳大利亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | AGCO公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | LYOM0B2GCF1JWXK5ZG04 |
C.發行名稱或投資説明。 | AGCO公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 001084102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0010841023 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4674.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 220846.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.531792641542 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 蘇伊士運河 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300JQIZM6CL7POC81 |
C.發行名稱或投資説明。 | 蘇伊士運河 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | FR0010613471 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4992.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 50455.87000000 |
匯率。 | 0.91136900 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.121496425746 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
法國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 日立金屬有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 日立金屬有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | JP3786200000 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3417.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 35724.22000000 |
匯率。 | 107.95500000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.086022994798 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 20909.70000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | National Oilwell Varco Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300EHF3IW1AR6U008 |
C.發行名稱或投資説明。 | National Oilwell Varco Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 637071101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國6370711011 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3539.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 34788.37000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.083769492282 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Agnico Eagle Mines有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | YGE0EUBRF7IJOB3QRX76 |
C.發行名稱或投資説明。 | Agnico Eagle Mines有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 008474108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA0084741085 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3433.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 136599.07000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.328927016129 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Polski Koncern Nafowy Orlen SA |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 259400VVMM70CQREJT74 |
C.發行名稱或投資説明。 | Polski Koncern Nafowy Orlen SA |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | PLPKN0000018 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2667.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
波蘭茲羅提
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 35543.73000000 |
匯率。 | 4.15350000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.085588379562 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
波蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 巴西石油公司(Petroleo Brasileiro SA) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493000J801JZRCMFE49 |
C.發行名稱或投資説明。 | 巴西石油公司(Petroleo Brasileiro SA) |
D.CUSIP(如果有)。 | 71654V408 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US71654V4086 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 17069.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 93879.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.226059400043 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
巴西
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 信實鋼鐵鋁業有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300E287ZOFT3C5Z56 |
C.發行名稱或投資説明。 | 信實鋼鐵鋁業有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 759509102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7595091023 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1129.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 98889.11000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.238122410935 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 出光高山株式會社 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300P0R46FF6DUA630 |
C.發行名稱或投資説明。 | 出光高山株式會社 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | JP3142500002 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1900.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 43192.23000000 |
匯率。 | 107.95500000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.104005769101 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 40918.95900000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | AGL能源有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300QAZ8A74DEDXO80 |
C.發行名稱或投資説明。 | AGL能源有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | AU000000AGL7 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6035.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
澳元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 62845.16000000 |
匯率。 | 1.63385300 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.151329514593 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
澳大利亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | B2Gold公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300F7OK456M5NLM05 |
C.發行名稱或投資説明。 | B2Gold公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA11777Q2099 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 14754.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
加元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 44157.82000000 |
匯率。 | 1.42335000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.106330884766 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Empresas CMPC SA |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Empresas CMPC SA |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CL0000001314 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 16768.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
智利比索
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 35868.66000000 |
匯率。 | 852.32000000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.086370802571 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
智利
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 吉隆坡科邦有限公司(Kuala Lumpur Kepong Bhd) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 2549009JSTRFMR7A8D34 |
C.發行名稱或投資説明。 | 吉隆坡科邦有限公司(Kuala Lumpur Kepong Bhd) |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | MYL244500004 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 23978.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
馬來西亞林吉特
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 116276.18000000 |
匯率。 | 4.32000000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.279990024341 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
馬來西亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 嘉能可(Glencore PLC) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 2138002658CPO9NBH955 |
C.發行名稱或投資説明。 | 嘉能可(Glencore PLC) |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | JE00B4T3BW64 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 100227.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
英國鎊
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 151435.75000000 |
匯率。 | 0.80648400 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.364653356591 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
新澤西
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 卡博特石油天然氣公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | FCNMH6O7VWU7LHXMK351 |
C.發行名稱或投資説明。 | 卡博特石油天然氣公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 127097103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1270971039 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3655.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 62829.45000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.151291685320 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 霍蒂夫特公司(Hortirut SA) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 霍蒂夫特公司(Hortirut SA) |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CL0001892539 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 21967.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
智利比索
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 19610.03000000 |
匯率。 | 852.32000000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.047220443404 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
智利
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | SSAB AB |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900329VS14ZIML164 |
C.發行名稱或投資説明。 | SSAB AB |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | SE0000120669 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 10655.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
瑞典克朗
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 23216.38000000 |
匯率。 | 9.90770000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.055904440628 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
瑞典
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 22057.19703700 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Cf工業控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900CG8YAQFZ2JMV97 |
C.發行名稱或投資説明。 | Cf工業控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 125269100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1252691001 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 16127.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 438654.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.056268413130 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Essential Utilities Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300ILTEOF3E3QY357 |
C.發行名稱或投資説明。 | Essential Utilities Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 29670G102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US29670G1022 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2624.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 106796.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.257163923269 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 格魯馬SAB de CV |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493000XJLJ6C4T0PG82 |
C.發行名稱或投資説明。 | 格魯馬SAB de CV |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | MXP4948K1056 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 16390.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
墨西哥比索
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 126925.26000000 |
匯率。 | 23.45925000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.305632732662 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
墨西哥
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Suedzucker股份公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900S8QNB101D40S72 |
C.發行名稱或投資説明。 | Suedzucker股份公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | DE0007297004 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4875.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 69315.27000000 |
匯率。 | 0.91136900 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.166909371588 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
德國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 柯克蘭湖黃金有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 柯克蘭湖黃金有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA49741E1007 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3820.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
加元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 111243.90000000 |
匯率。 | 1.42335000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.267872424677 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Boralex Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493004UT7HNQU2SVR90 |
C.發行名稱或投資説明。 | Boralex Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA09950M3003 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 876.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
加元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 15386.24000000 |
匯率。 | 1.42335000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.037049666682 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | E.ON SE |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | Q9MAIUP40P25UFBFG033 |
C.發行名稱或投資説明。 | E.ON SE |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | DE000ENAG999 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 25818.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 263476.07000000 |
匯率。 | 0.91136900 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.634443539963 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
德國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 弗蘭科-內華達公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 弗蘭科-內華達公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA3518581051 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2699.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
加元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 266629.00000000 |
匯率。 | 1.42335000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.642035713592 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | SLC Agricola SA |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930017BQDYJPIJXG79 |
C.發行名稱或投資説明。 | SLC Agricola SA |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | BRSLCEACNOR2 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6350.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
巴西雷亞爾
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 27791.81000000 |
匯率。 | 5.18660000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.066921957346 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
巴西
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 伊盧卡資源有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 2549009N2Y1F4YNB0955 |
C.發行名稱或投資説明。 | 伊盧卡資源有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | AU000000ILU1 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 7131.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
澳元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 30005.44000000 |
匯率。 | 1.63385300 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.072252320948 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
澳大利亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 諾森鉑金有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 378900EB75D7D2C73323 |
C.發行名稱或投資説明。 | 諾森鉑金有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | ZAE000030912 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6569.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
南非蘭特
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 25099.08000000 |
匯率。 | 17.86000000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.060437933376 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
南非
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 臺塑石化公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900UWWAOQ8470E792 |
C.發行名稱或投資説明。 | 臺塑石化公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | TW0006505001 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 15920.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
新臺幣
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 42504.05000000 |
匯率。 | 30.24150000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.102348649517 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
臺灣(中國)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 雲頂種植園有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 雲頂種植園有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | MYL2291OO002 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 25351.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
馬來西亞林吉特
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 55642.63000000 |
匯率。 | 4.32000000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.133986009242 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
馬來西亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Aguas Andinas SA |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Aguas Andinas SA |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CL0000000035 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 32164.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
智利比索
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9509.72000000 |
匯率。 | 852.32000000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.022899159004 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
智利
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 巴里克黃金公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 0O4KBQCJZX82UKGCBV73 |
C.發行名稱或投資説明。 | 巴里克黃金公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 067901108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA0679011084 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 25455.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 466335.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.122924024467 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 中國煤炭能源股份有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900KRC89344UI3Z10 |
C.發行名稱或投資説明。 | 中國煤炭能源股份有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CNE100000528 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 19600.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
港幣
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5392.34000000 |
匯率。 | 7.75090000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.012984614801 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
中國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | NovaGold Resources Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900587 LVZTJ2BHS60 |
C.發行名稱或投資説明。 | NovaGold Resources Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 66987E206 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA66987E2069 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3432.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 25328.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.060989552072 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 崑崙能源股份有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5299007GRIKP15GM4927 |
C.發行名稱或投資説明。 | 崑崙能源股份有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | BMG5320C1082 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 37000.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
港幣
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 21387.75000000 |
匯率。 | 7.75090000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.051501147037 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
百慕大
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 丸户日弘公司(Maruha Nichiro Corp) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900HGXVKT576NWZ27 |
C.發行名稱或投資説明。 | 丸户日弘公司(Maruha Nichiro Corp) |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | JP3876600002 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3336.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 69336.32000000 |
匯率。 | 107.95500000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.166960059442 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Sumitomo Metal Mining Co Ltd |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | 353800CF81IXL9974H84 |
c. Title of the issue or description of the investment. | Sumitomo Metal Mining Co Ltd |
d. CUSIP (if any). | 000000000 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | JP3402600005 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 4700.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
Japan Yen
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 95706.43000000 |
Exchange rate. | 107.95500000 |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.230458600078 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other,” provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
JAPAN
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Nutrien Ltd |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | 5493002QQ7GD21OWF963 |
c. Title of the issue or description of the investment. | Nutrien Ltd |
d. CUSIP (if any). | 67077M108 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | CA67077M1086 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 42744.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 1450731.36000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 3.493323471748 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other,” provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
CANADA (FEDERAL LEVEL)
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Nippon Paper Industries Co Ltd |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | N/A |
c. Title of the issue or description of the investment. | Nippon Paper Industries Co Ltd |
d. CUSIP (if any). | 000000000 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | JP3721600009 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 1700.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
Japan Yen
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 24074.37000000 |
Exchange rate. | 107.95500000 |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.057970458285 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other,” provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
JAPAN
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
If Yes, provide the value of the securities on loan. | 22658.23200000 |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Reliance Industries Ltd |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | 5493003UOETFYRONLG31 |
c. Title of the issue or description of the investment. | Reliance Industries Ltd |
d. CUSIP (if any). | 759470107 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | US7594701077 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 14232.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 435890.42000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 1.049612821009 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other,” provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
INDIA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Concho Resources Inc |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | SYHS7HRDXLL4I0IQ8776 |
c. Title of the issue or description of the investment. | Concho Resources Inc |
d. CUSIP (if any). | 20605P101 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | US20605P1012 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 1804.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 77301.40000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.186139765407 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other,” provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Tatneft PJSC |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | 253400PAT768SVJMV121 |
c. Title of the issue or description of the investment. | Tatneft PJSC |
d. CUSIP (if any). | 876629205 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | US8766292051 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 2283.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 95256.92000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.229376191662 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other,” provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
RUSSIAN FEDERATION
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in
which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker
(if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available).
If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
The Fund may provide any information it believes would be helpful in understanding the information reported in response to any Item of this Form. The Fund may also explain any assumptions that it made in responding to any Item of this Form. To the extent responses relate to a particular Item, provide the Item number(s), as applicable. |
Note Item | B.5.a |
Explanatory Notes | Monthly returns presented in Item B.5(a) have been calculated without deducting any applicable sales loads or redemption fees. |
The Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized.
Registrant: | VanEck Vectors ETF Trust |
By (Signature): | James Parker |
Name: | James Parker |
Title: | Assistant Treasurer |
Date: | 2020-05-04 |