附件1.01
科學應用國際公司
衝突礦產報告
2020年1月1日至2020年12月31日的報告期

科學應用國際公司(以下簡稱“公司”、“我們”、“我們”或“我們的”)的本衝突礦產報告(“本報告”)是根據規則13P-1(“規則”)和根據1934年證券交易法(經修訂的“交易法”)頒佈的SD表格編制的,報告期為2020年1月1日至2020年12月31日(“報告期”)。該規則要求,當一家公司製造或簽訂合同生產含有規則中規定的礦物質的產品時,必須披露某些信息,這些礦物質對這些產品的功能或生產是必要的。我們在本報告中統稱為“3TG礦物”的指定礦物是金、鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、錫石和黑鎢礦及其衍生物,僅限於鉭、錫和鎢。就“規則”和本報告而言,“涵蓋國家”是剛果民主共和國及其毗鄰國家。
以下陳述基於該公司迄今真誠開展的活動,並基於本文件提交時的現有信息。可能影響這些陳述準確性的因素包括但不限於供應商數據不完整或冶煉廠或煉油廠數據的可用性、供應商的錯誤或遺漏、來自行業來源的不完整信息以及其他盡職調查相關問題。
1.中國企業概況
該公司是技術、工程、系統集成、物流和企業信息技術服務的領先提供商,擁有多元化的產品組合,主要服務於美國政府,包括國防部、情報界和聯邦文職機構。由於該公司主要是一家服務提供商,因此它通常不製造或承包製造產品,除了通常與面向美國或外國政府客户的特殊用途產品有關的少量銷售。這些孤立的製造產品事件約佔該公司2020歷年總收入的1.2%。我們相信,我們產品中所需的3TG礦物質的量非常少。
2.提供本報告所涵蓋的公司產品説明
雖然我們的絕大部分收入來自我們提供的服務,但我們的一小部分業務涉及製造或承包製造海嘯傳感浮標、電纜和某些其他電子系統和部件(“承保產品”)。該公司距離開採3TG Minerals只有幾步之遙。我們不購買原始礦石或未精煉的3TG Minerals,也不直接在任何覆蓋的國家進行採購活動。
3.開展合理的原產國調查
我們真誠地進行了合理的原產國調查(“RCOI”)。我們的RCOI設計合理,以確定我們產品中任何必要的3TG礦物是否來自覆蓋的國家或來自回收或廢料來源。我們的RCOI流程開始於使用合同數據來確定我們在報告期內製造或與他人簽訂合同以生產可能含有必要3TG Minerals的產品的合同和計劃。在此初始步驟的基礎上,我們聯繫了選定的客户組人員,以便識別和描述他們的客户組內生產的任何產品,這些產品都可以涵蓋在他們的客户組中。在這些討論中,通常是在我們與參與制造活動的員工的其他溝通中,我們概述了規則下的關鍵信息披露要求,並指示他們在識別各自客户羣中的任何潛在產品時要偏向包容性。我們總共確定162家供應商在我們的衝突礦產合規計劃的範圍內。
我們要求所有範圍內的供應商使用由責任礦產倡議(“RMI”)開發的模板(稱為衝突礦產報告模板(“模板”))向我們提供有關這些礦產的信息。開發該模板是為了方便供應商披露和溝通其供應鏈中有關3TG Minerals的信息。模板要求提供供應商提供給我們的產品中必要的3TG礦物來源的信息,以及是否有任何冶煉廠或精煉廠



加工這些3TG礦物的公司是從一個覆蓋的國家採購的。我們將收到的信息以電子格式輸入,以便於信息分析。
我們通過以下步驟讓我們的供應商參與這一過程:
·我們向我們的直接供應商發送了一封電子郵件,描述了合規要求,並使用該模板請求3TG Minerals提供信息;以及
·我們至少向每個無響應的供應商發送了一封提醒電子郵件,要求完成調查。

我們評估了供應商迴應的可信性、一致性和差距,包括哪些產品被聲明含有或不含有必要的3TG礦物,以及這些材料的來源。
我們確定的範圍內供應商的回覆率約為57%。在這些迴應的供應商中,大約45%的供應商表示,他們提供的產品含有3TG Minerals。
在表示在本報告所述期間供應了必要的3TG Minerals的供應商中,有14家表示他們從所涉國家採購了一種或多種3TG Minerals。因此,根據我們對供應商迴應的審查,我們知道或有理由相信,我們在報告期內製造或簽約製造的一些產品含有3TG Minerals,這些3TG Minerals起源於或可能起源於所涵蓋的國家,而不是來自回收或廢料來源。因此,我們進行了盡職調查,以努力確定這些必要的3TG Minerals的來源和保管鏈。
4.完善盡職調查程序
4.1.盡職調查的目標設計
本公司的衝突礦產盡職調查措施旨在所有重大方面都符合經濟合作與發展組織(OECD)關於受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南,以及金和錫、鉭、鎢的相關補充,第三版(“OECD指南”)。
4.2%已執行的盡職調查措施
我們在報告期內採取了以下盡職調查措施。
經濟合作與發展組織第一步:建立和維護強有力的公司管理
指定的管理團隊。我們有一個衝突礦產管理團隊,領導和支持我們的供應鏈盡職調查流程。我們的管理團隊由代表公司內部合同、採購、法律和風險管理職能的成員組成,其中包括來自相關內部運營組織的主題專家。該團隊的大部分成員自規則頒佈以來一直參與我們的3TG Minerals合規工作,負責實施和管理我們的衝突礦產合規戰略。
衝突礦物指令。我們的商業道德和行為準則體現了公司與供應鏈合作以確保遵守規則的承諾。
供應商行為準則和合同條款。為了提高我們供應鏈的透明度,並向供應商和公眾清楚地傳達我們對源自覆蓋國家的3TG Minerals供應鏈的期望,我們的供應商行為準則包括一項要求,要求供應商跟蹤供應商提供給我們的任何產品或材料中包含的所有3TG Minerals的監管鏈。我們的供應商條款和條件要求供應商在其整個供應鏈中進行盡職調查,以防止使用來自衝突地區(包括剛果民主共和國和中部非洲)的衝突礦物。我們還要求我們的供應商使用符合或超過沖突礦產規則和行業最佳實踐中描述的合理原產國詢價的盡職調查協議、標準和程序。



供應商接洽。我們已經建立了許多長期的供應商關係,在合同談判和模板完成過程中,我們與他們就衝突礦物的合規性進行溝通。我們要求我們的供應商承認並接受我們的供應商行為準則和供應商條款和條件,這些條款和條件執行我們的3TG Minerals政策。
文檔保留策略。我們打算以電子形式保留我們的供應商響應文檔至少五(5)年。
申訴機制。我們有多個長期存在的申訴機制,通過這些機制,舉報人、員工和供應商可以舉報違反公司政策的行為。這些機制包括熱線和網站,允許舉報人、員工和供應商匿名舉報違反公司政策的行為。
經合組織第二步:識別和評估供應鏈中的風險
我們與我們的直接供應商接觸,以確保及時回覆,並強調其模板回覆的準確性和完整性的重要性。我們與我們的幾家供應商進行了跟進,以澄清並提高他們的回覆質量。
我們對照內部團隊制定的標準審查了所有供應商回覆,包括模板中未提供的回覆,以確定是否有必要進一步開展盡職調查。我們的標準包括審查不完整的回覆,以及供應商報告的數據中的似是而非和不一致之處,我們直接與他們合作,努力確保進一步的回覆。
我們將收集到的信息以電子格式存儲,該格式對模板響應進行組合和組織。
經濟合作與發展組織第三步:設計和實施應對已確定風險的戰略
當供應鏈中發現風險時,我們的政策是讓指定的採購經理與我們的直接供應商接觸,並制定一個可以降低風險的時間表,其中可能包括採取適當的步驟將採購轉移到不同的供應商。
我們的衝突礦產管理團隊定期向總法律顧問辦公室和採購部的高級管理層通報我們供應商的反應、我們盡職調查的結果,以及我們採購3TG礦產的潛在風險。盡職調查過程本身是在首席風險官的主持下進行的,首席風險官向總法律顧問報告。
雖然我們在2020年期間沒有通過申訴機制收到任何關於我們的衝突礦產合規問題的報告,但我們的政策是,如果對我們3TG來源的擔憂被報告,我們將對其進行適當的調查。
經合組織步驟4:對冶煉廠和煉油廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計
我們與供應商確認的冶煉廠和精煉廠沒有直接關係。然而,我們認為,由第三方對冶煉廠和煉油商的盡職調查做法進行審計,是確定冶煉廠和煉油廠是否有促進負責任採購的盡職調查制度的最佳方式。我們支持RMI和其他實施了第三方審計計劃的第三方的工作,以確定哪些冶煉廠和煉油廠可以被確認符合全球盡職調查標準。
經合組織步驟5:供應鏈盡職調查年度報告
根據規則的要求,我們每年報告我們的衝突礦物來源和供應鏈盡職調查。這份衝突礦產報告和隨附的SD表格已提交給美國證券交易委員會,並可在我們的網站www.saic.com上公開獲得。



5.公佈檢討結果
根據我們對我們產品的審查和我們供應商提供的信息,在報告期內,我們的產品中曾經或可能含有金、鉭、錫和鎢。本報告期內盡職審查結果如下:

5.1百萬台設備用於加工我們必要的3TG礦物
如上文第(3)節所述,我們聘請我們的直接供應商收集有關他們供應給我們的產品中使用的必要3TG Minerals的存在和來源的信息。
迴應我們的信息要求的絕大多數供應商都提供了公司層面的數據,但沒有具體説明這些3TG礦物是否包含在實際供應給上汽的產品中。因此,我們認為,我們的供應商確定的完整設施清單包括許多實際上沒有在我們的產品中加工必要的3TG Minerals的冶煉廠和精煉廠。然而,我們的兩(2)家直接供應商只指定了一(1)家冶煉廠或精煉廠,這些冶煉廠或精煉廠在其產品中加工了相關的必要衝突礦物。根據這兩(2)個答覆,我們確定以下冶煉廠和精煉廠加工了我們某些產品中包含的相關必要衝突礦物。
金屬官方冶煉廠/精煉廠名稱RMI冶煉廠/精煉廠ID冶煉/精煉國家
雲南誠豐有色金屬有限公司。CID002158中國
廣東瑞星稀有金屬EO材料有限公司。
CID000291中國
由於缺乏來自其他供應商的詳細信息,我們無法確定在回覆中點名的任何其他特定冶煉廠或精煉廠是否加工了我們產品中所需的3TG Minerals。
5.2.我們必要的3TG礦產的原產國
在報告期內,我們沒有從供應商那裏收到足夠詳細的信息,無法確定我們產品中所含必要的3TG Minerals的原產國。
5.3億美元用於確定地雷或原產地的努力
本公司已確定,為儘可能具體地確定其所需3TG Minerals的礦山或原產地,其所能作出的最合理努力是向其直接供應商尋求有關其供應鏈中冶煉廠和精煉廠的信息,並敦促供應商對其直接供應商採取同樣的做法。該公司無法從這些供應商那裏收集必要的信息,以確定其必要的3TG Minerals的礦場或原產地。
6.説明已採取和將採取的步驟,以降低風險和改善盡職調查
我們目前打算在2021年採取以下步驟,以改進我們的盡職調查措施,並進一步降低所涵蓋產品中包含的3TG Minerals可能使覆蓋國家的武裝團體受益的風險:(I)繼續向我們3TG礦產供應鏈內的供應商傳達我們的預期和信息要求;以及(Ii)繼續鼓勵供應商實施負責任的採購程序,從合規的冶煉廠和精煉廠採購。




前瞻性陳述
本報告包含修訂後的1933年證券法第27A節和修訂後的1934年證券交易法第21E節所指的前瞻性陳述。本報告中除有關歷史事實的陳述外,其他所有陳述均為前瞻性陳述。您可以通過使用“可能”、“應該”、“可能”、“繼續”、“計劃”、“預測”、“估計”、“項目”、“相信”、“意圖”、“預期”、“預期”、“目標”、“很可能”、“將會”或這些術語的否定詞以及類似的表達方式來識別這些陳述。這些聲明是根據1995年“私人證券訴訟改革法”的安全港條款作出的。
本報告中的主要前瞻性陳述包括我們對RCOI流程和衝突礦產盡職調查流程的預期改進。我們相信我們的預期是基於合理的假設。然而,這些前瞻性陳述涉及已知和未知的風險、不確定性和其他重要因素,這些風險、不確定性和其他重要因素可能導致我們的實際結果、表現或成就與我們對這些前瞻性陳述明示或暗示的未來結果、表現或成就的預期大不相同。這些因素包括但不限於以下風險:(1)我們的直接和間接供應商及時或根本沒有實施令人滿意的可追溯性和其他合規措施,(2)規則的變化以及與3TG Minerals採購有關的其他政治和法規發展,無論是在覆蓋的國家、美國還是其他地方,以及(3)我們在截至2021年1月29日的財政年度的Form 10-K表格中對風險因素的描述中所述的那些因素,這些因素應該是:(1)在截至2021年1月29日的財政年度,我們的直接和間接供應商是否及時或根本沒有實施令人滿意的可追溯性和其他合規措施;(2)規則的變化以及與3TG Minerals採購有關的其他政治和法規發展,無論是在覆蓋的國家、美國還是其他地方您不應過分依賴任何前瞻性陳述。這些聲明僅説明截至本報告日期。除非適用法律另有要求,否則我們沒有義務公開更新或修改本報告中描述的任何前瞻性陳述或風險,無論是由於新信息、未來事件、環境變化或本報告日期後的任何其他原因。