附件1.01
維柯公司
衝突礦物報告
截至2020年12月31日的年度
這份截至2020年12月31日的年度衝突礦產報告(？CMR？)是為了遵守1934年證券交易法(？？交易法)下的規則13P-1(？規則)。美國證券交易委員會(SEC)通過了一項規則，以實施與衝突礦產相關的報告和披露要求， 具體遵循2010年的《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》(《多德-弗蘭克法案》)。該規則對其製造的 產品含有對其產品的功能或生產所必需的所謂衝突礦物的證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務。？衝突礦物的定義如下：(A)錫石、鈮鉭鐵礦、 金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭、鎢和金(δ3Tg)；或B)國務卿確定為剛果民主共和國境內的衝突提供資金的任何其他礦物或其衍生物(δ所涉國家)或與剛果民主共和國有國際公認邊界的任何毗鄰國家(所涵蓋的國家)，這些礦物或其衍生物為剛果民主共和國境內的衝突提供資金的任何其他礦物或其衍生品；或(B)衝突礦物的定義如下：(A)錫石、鈮鉭鐵礦、 金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭、鎢和金(涉及的國家)；或(B)國務卿確定為剛果民主共和國境內的衝突提供資金的任何其他礦物或其衍生物(所涵蓋的國家)。鄰國包括：剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、盧旺達、烏幹達、贊比亞、布隆迪、坦桑尼亞和安哥拉。這些要求適用於登記人，無論衝突礦物的地理來源如何，也不管衝突礦物是否資助剛果民主共和國或其他被覆蓋國家的武裝衝突。
| 1. | 引言 |
| 1.1 | 公司概述 |
本報告由維柯公司(這裏稱為維柯、本公司、我們或我們的公司)的管理層編寫。？本報告中的信息涵蓋了Vicor及其所有合併子公司的活動。
我們設計、開發、製造和銷售用於轉換電力的模塊化電力元件和電力系統(表示為 ？瓦，用符號？W表示，瓦數是電壓的乘積，表示為？伏，表示為？V，表示為電流，表示為？安培，表示為？在利用來自主交流電源(例如，牆上插座)的交流電(AC)電壓的電力設備中，電力系統將交流電壓轉換為為子系統和/或單個應用和設備(稱為負載)供電所需的穩定直流(DC)電壓。在許多電子設備中，此直流電壓可進一步轉換為負載範圍 所需的一個或多個電壓和電流。在使用來自一次直流源(例如，電池)或二次源(如AC-DC轉換器)的直流電壓的設備中，初始直流電壓類似地可能需要進一步的 轉換。電力系統通常包含四種電壓轉換功能：變換、隔離、整流和調節。變換是指增加或降低交流電壓的過程；隔離是指為安全起見，將變壓器中的一次電壓和二次電壓進行電氣隔離；整流是指將電壓從交流轉換為直流和/或從直流轉換為交流；調節是指在一定範圍的線路和負載條件下提供接近 恆定電壓的過程。因為在一個電子供電設備中可能存在許多需要不同電壓、電流和額定功率的應用，而且系統電源架構本身也各不相同 , 我們提供多種不同應用配置的產品和附件。我們相信，我們提供的產品在我們所服務的細分市場中是最全面的。
| 1.2 | 產品概述 |
作為我們的電源組件設計方法的體現，我們提供全面的模塊化構建塊，可根據客户的精確需求 設計電源系統。根據設計、性能和外形規格考慮因素，以及產品適用的不斷髮展的應用範圍，我們將我們的產品組合分類為高級 產品或磚產品。我們還銷售一系列與我們的產品配套使用的電氣和機械配件。
先進產品
我們繼續投資於電力系統技術和產品概念的研究和開發，以應對兩個加速趨勢，第一個趨勢是提高所需的轉換效率，第二個趨勢是車載電壓更加多樣化，複雜負載的性能要求更高，尤其是這些負載的電流要求更高。這些趨勢在我們以Advanced Products為目標的基於微處理器的應用中最為明顯，能耗、能效、處理器性能和計算密度是這些應用的關鍵優先事項。認識到 傳統配電架構和產品的性能和規模限制，我們推出了因子化電源架構TM(FPA)和一系列支持產品，融合了我們在配電概念、開關拓撲、材料和封裝方面的最新進展。
專注於(但不限於)48V直流配電解決方案的FPA通過將電源轉換過程分解(即分離)成單獨的組件、減少設計限制、減少熱管理挑戰以及擴展與傳統直流電壓分配架構相關的權衡， 提高了電源 系統轉換效率、密度和電力輸送性能。所有此類架構都遵循這樣一種順序，即先變換或降低直流電壓，然後將較低的電壓通過電路傳導(即，通過母線)到負載(即，使用點)，在此將電壓再次調整並降低到負載所需的操作電壓。“(？在FPA實施中，順序相反。 首先進行調節，調節模塊可以放置在空間利用和熱管理的最佳位置。接近48V的穩壓通過電路匯流到轉換模塊，該模塊在負載附近執行我們所説的電流倍增。母線高電壓可將整個電路的電流水平降至最低，從而使配電損耗的潛力降至最低，並減小導管(如銅線)的體積。將相對低噪聲、低熱流倍增模塊放置在負載附近，可進一步最大限度地降低與向負載輸送低工作電壓相關的配電損耗的可能性，並降低電力系統對負載性能的潛在影響。
將48V直流電壓從服務器底板 傳輸到1.0V微處理器的典型FPA實施方案由三個模塊組成：PRM(前置穩壓器模塊)穩壓器， VTM(電壓變換模塊)電流倍增器和專有通信控制器。相比之下，將48V DC從服務器背板傳輸到1.0V微處理器的商用中間總線架構(IBA)設計需要額外的轉換級，以將48V降低到12V，並且在負載點需要一個電壓調節模塊(即，一個由多個開關 調節器組成的電壓調節模塊，每個調節器代表一個相位，由兩個開關晶體管、一個或多個電容器和一個電感組成，晶體管由脈寬調製控制器切換)。對於200W兩級多相應用，12V 商用IBA實施將需要一箇中間總線轉換器(將48V降至12V)和一個由並行相(即多個開關調節器)組成的VRM解決方案，以降低和調節微處理器在1.0V使用的電流。這樣的商用IBA實施需要顯著更高的元件數量、消耗更多的主板面積、需要更多的銅管、由於開關和配電損耗而產生更多的熱量、提供較差的動態 響應，並且效率明顯低於48V FPA實施。
FPA相對於傳統配電架構的優勢在高性能計算應用中最為明顯。 我們的？打開包裝電源？電力系統解決方案滿足人工智能(AI)的計算性能要求 。通常在人工智能中使用的微處理器，特別是在計算要求更高的機器學習或培訓應用程序中，通常使用的微處理器是圖形處理單元 (GPU)和自定義專用集成電路(ASIC)。與設計用於串行執行復雜而廣泛的指令集的中央處理單元(CPU)不同，GPU和AI ASIC 設計用於大規模並行(即併發)處理重複事務或計算。因此，GPU和AI ASIC通常在處理頻率下運行，需要我們基於FPA的解決方案提供更高水平的平均和峯值電流。我們最受歡迎的接通電源(PON-On-Package)解決方案，由一個 MCD組成©(模塊化電流驅動器)單元，提供高帶寬、低噪聲調節和兩個 MCM©模塊化電流倍增器(模塊化電流倍增器)單元，提供高性能電流倍增。接通電源(PON-On-Package) 向GPU和AI ASIC提供前所未有的電流水平，部分原因是將MCM直接放置在安裝處理器的基板上，從而將與高電流水平相關的分佈損耗降至最低。在基板上放置MCM單元 還可以減少電源所需的GPU或ASIC處理器基板引腳的數量，允許其他功能(例如，存儲器輸入/輸出(I/O))使用它們。這三個模塊橫向安裝接通電源(PON-On-Package)配置為需要350瓦的AI加速卡供電，可向GPU或AI ASIC提供0.7V、650A的平均電流和高達1200 A的峯值電流，具有卓越的瞬態響應和無與倫比的功率密度。
我們為處理器供電的最新創新是垂直供電，這 涉及將我們最高性能的解決方案安裝在主板底部，與GPU或AI ASIC相對，從而進一步降低負載下的分佈損耗，產生更高的效率和前所未有的功率密度 。垂直安裝解決方案允許不受限制地訪問主板頂端的微處理器輸入/輸出I/O引腳，從而提高I/O速度和內存訪問，這是AI 應用中GPU和AI ASIC的優先事項。我們正處於垂直送電解決方案的最後開發階段，預計將於2021年向客户發運發佈的產品。
我們的專有技術使我們能夠提供各種功能系列的各種封裝格式的高級產品， 適用於除FPA以外的其他細分市場和配電架構。在計算領域，這些細分市場包括服務器機架中的交直流電壓轉換和直流電壓分佈，以及 數據中心基礎設施中的高壓轉換。我們還為航空航天提供先進的產品電源系統解決方案(例如，用於衞星、無人駕駛飛行器和各種機身，包括體積小、重量輕、設計靈活的電池驅動飛機)；國防電子產品(例如，用於機載、海運或野戰通信和雷達，其在惡劣環境中的可靠性是優先考慮的)；工業自動化、儀器儀表和測試設備(例如，用於高功率水平和高精度的機器人和半導體測試)。固態照明(例如，用於大型顯示器和標牌，同樣，體積小、重量輕和設計靈活性是有利的)；電信和網絡基礎設施(例如，用於高通量數據分發和杆式小蜂窩基站)；以及車輛(例如，用於自動駕駛應用、電動汽車和混合動力汽車)。
磚製品
磚塊格式轉換器在一系列傳統電源架構中提供為負載供電和保護所需的集成變換、整流、隔離、調節、濾波和/或輸入保護 。我們提供範圍廣泛的磚式DC-DC轉換器，以及提供交流線路 整流、輸入濾波、功率因數校正和暫態保護的互補組件。提供廣泛的輸入電壓、輸出電壓和輸出功率，允許最終用户選擇適合其個別應用的組件。 這些產品在尺寸、温度等級、最大額定功率、性能特性、引腳配置以及在某些情況下特定於目標市場的特性方面各不相同。
我們還將這些轉換器和組件集成到完整的電源系統中，代表 標準或定製AC-DC和DC-DC解決方案，以滿足客户的電力需求。我們將此類標準產品稱為我們的可配置產品系列，而我們的兩個Vicor Custom Power子公司則設計、銷售和服務定製電源系統解決方案。
我們銷售我們的標準磚產品 強調大規模定製，使用高度自動化、高效的國內製造來滿足客户的產品設計和性能要求，覆蓋全球範圍廣泛的細分市場，這是 大批量導向型競爭對手無法滿足的。在航空航天和國防電子、工業自動化、工業設備、儀器儀表和測試設備以及交通運輸(如鐵路)等細分市場中，我們專注於分佈式電源實施，我們的磚式產品非常適合這些領域。我們的客户範圍從高度專業化的電子設備的獨立製造商到較大的原始設備製造商(OEM)和他們的合同製造商 。我們的一些磚產品線已經投入生產超過十年，反映了我們服務的市場的成熟度、我們與許多客户建立的長期關係，以及我們的 產品長期適用於要求苛刻的應用。
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| 1.3 | 摘要 |
我們對供應商進行了合理的原產地調查(RCOI？)，這些供應商被認為向我們提供了包含我們產品功能或生產所需的3TG的材料或組件 。我們的供應商在他們的供應鏈中確定了336家有效的冶煉廠和煉油廠。在這336家冶煉廠中，我們確定了43家來自剛果民主共和國或鄰國(統稱為涵蓋國家)的採購(或有理由相信它們可能在採購)。我們的盡職調查審查顯示，其中33家冶煉廠已通過審核，並被責任礦產保障流程(RMAP)認定為無衝突。我們對其餘10家冶煉廠進行了盡職調查。
| 1.4 | 供應鏈 |
我們的供應鏈包括近1000家不同的供應商。由於我們的規模、產品的複雜性以及供應鏈的深度、廣度和 不斷演變，很難確定直接供應商的上游參與者。我們與加工特定產品中包含的3TG 的冶煉廠之間有多個級別的供應商和分供應商。因此，很難確定我們生產的產品中3TG的最終來源。
因此，我們依賴我們的直接供應商提供有關供應給我們的部件和材料 中包含的3TG來源的信息，包括從較低級別供應商供應給他們的3TG的來源。自2013年以來，我們修訂了適用於我們許多供應商的3TG合同條款。這些條款要求供應商出具 證書，證明符合可能適用於所提供的材料和/或服務的《多德-弗蘭克法案》第1502條。我們確定所需3TG原產地的主要方法是使用負責任的礦產倡議衝突礦產報告模板(CMRT？)5.11版或更高版本，對直接供應商進行供應鏈調查。此供應鏈調查以及衝突礦產項目作為一個整體，是與我們的第三方服務提供商Claigan Environmental Inc.合作 開發和實施的。我們對所有直接供應商進行了調查，因為我們無法確定哪些供應商來源的材料包含對我們產品的功能或生產必需的3TG 。
| 1.5 | 衝突礦產政策 |
我們採取了以下衝突礦產政策：
維柯公司的目標是在我們的業務運作中保持最高標準的誠信和道德行為。我們 還尋求完全遵守影響我們業務行為的法律法規。
多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法(Dodd-Frank Wall and Consumer Protection Act)的條款要求我們做出合理努力，確定並記錄我們產品中使用的某些金屬的來源。這些規定的目的是抑制和限制對來自剛果民主共和國或鄰近的中部非洲國家安哥拉、布隆迪、中非共和國、剛果共和國、盧旺達、南蘇丹、坦桑尼亞、烏幹達和贊比亞的衝突礦產(即金、鉭、錫、鎢及其礦石)的需求，從而減少對該區域持續人道主義危機的財政支持。 這些規定的目的是禁止和限制來自剛果民主共和國或鄰近的中部非洲國家安哥拉、布隆迪、中非共和國、剛果共和國、盧旺達、南蘇丹、坦桑尼亞、烏幹達和贊比亞的衝突礦產(即金、鉭、錫、鎢及其礦石)的需求，從而減少對該區域持續人道主義危機的財政支持。Vicor完全致力於從其產品中排除任何Conflicent Minerals，購買這些礦物可能會使叛亂分子、武裝團體和其他侵犯人權的人間接受益。
在確認在我們的產品中使用了 主題金屬之後，我們已經建立了一個流程，通過該流程我們可以記錄我們的供應鏈並確定主題金屬的供應商。與這些供應商一起，我們將設法確定我們使用的主題 金屬的原產國和原產地。如果我們得出結論認為我們使用了衝突礦產，我們必須對特定金屬的原產地進行進一步評估，以確定其特定來源(即，這些金屬是否來自礦山、冶煉廠或 未參與經批准的無衝突認證計劃的精煉廠)。
我們正在與供應鏈中的各方密切合作，目標是 開發和實施一個穩健的流程，通過該流程，Vicor可以保持DRC無衝突的地位。我們要求供應商基礎中的所有各方都是DRC無衝突的，僅從無衝突的地區採購，並根據負責任的礦產保證流程使用經 認證的DRC無衝突的冶煉廠。我們還支持我們的客户努力實現對社會和環境負責的供應鏈這一共同目標。
我們的政策在我們的網站www.vicorpower.com的質量中心下方和Conflicts Minerals 報告下公開提供。
| 2. | 衝突礦物合規流程 |
| 2.1 | 合理原產國調查(RCOI) |
我們根據OECD盡職調查指南的步驟2A和2B設計了RCOI流程。我們的RCOI流程包括兩個階段：
| | 階段1-供應商RCOI(經合組織盡職調查指南的步驟2A) |
| | 第2階段-冶煉廠RCOI(經合組織盡職調查指南的步驟2B) |
供應商RCOI
我們設計我們的供應商 RCOI流程，根據OECD盡職調查指南的步驟2A，盡最大努力識別我們供應鏈中的冶煉廠。我們2020年報告期的供應商RCOI流程包括以下內容-
| | 開發一份3TG供應商名單，向我們提供包含元件的3TG。 |
| | 聯繫每個供應商並請求行業標準衝突礦產報告模板 (CMRT)，包括冶煉廠信息。 |
| | 審核供應商回覆的準確性和完整性。 |
| | 將供應商提供的冶煉廠合併到一份唯一的冶煉廠名單中，符合三個行業公認的審計協議之一的冶煉廠定義 。 |
| | 查看最終的冶煉廠名單(並將其與行業同行進行比較)，以確定我們是否合理地確定了其供應鏈中的所有 冶煉廠。 |
在2020年的報告期內，我們的RCOI流程由Claigan執行。
冶煉廠RCOI
由於 冶煉廠RCOI和冶煉廠盡職調查之間存在重疊，因此本CMR的盡職調查部分總結了冶煉廠RCOI流程。
| 2.3 | 公司管理系統 |
根據經合組織盡職調查指南的第一步，我們建立了強有力的管理體系。我們的系統包括：
| | 步驟1A-採用公司政策，並向供應商和公眾清楚地傳達來自受衝突影響和高風險地區的 礦產供應鏈政策。 |
| | 實施衝突礦產政策 |
| | 政策公之於眾 |
| | Http://www.vicorpower.com/quality-center |
| | 作為RCOI流程的一部分，直接與供應商溝通的政策 |
| | 步驟1B-構建內部管理以支持供應鏈盡職調查 |
| | 維護內部跨職能團隊，以支持供應鏈盡職調查 |
| | 任命了一名具備必要能力、知識和經驗的高級員工來監督供應鏈盡職調查 |
| | 應用了支持這些流程運行和監控所需的資源，包括內部 資源和外部諮詢支持。 |
| | 步驟1C-建立供應鏈的透明度、信息收集和控制系統 |
| | 實施了收集所需供應商和冶煉廠RCOI和盡職調查數據的流程。本CMR的RCOI和盡職調查部分包含有關 供應鏈數據收集的完整詳細信息。 |
| | 根據我們 文檔保留政策的要求，我們將保留所有相關的RCOI和盡職調查文檔至少五年。 |
| | 步驟1D-加強公司與供應商的接觸 |
| | 在RCOI過程中直接與供應商聯繫。 |
| | 作為RCOI過程的一部分，審查供應商的迴應。 |
| | 在新的供應商合同和維多的供應商行為準則中添加了衝突礦物合規性。 |
| | 實施了一項計劃，以逐年提高供應商和冶煉廠響應的數量和質量。 |
| | 步驟1E-建立公司和/或礦山層面的申訴機制。 |
| | 確認RMAP針對金、錫/鉭和鎢的三項審計協議是冶煉廠或礦山層面申訴的有效來源 。 |
| | 我們有長期的申訴機制，員工和供應商可以通過該機制舉報違反 公司政策的行為，包括我們的衝突礦產政策。這一機制在我們的商業行為和道德準則中有詳細的描述。 |
| 3. | 盡職調查 |
我們的盡職調查流程是根據OECD盡職調查指南中步驟2、3和4的適用部分設計的。
冶煉廠RCOI和盡職調查
我們的冶煉廠RCOI和盡職調查流程旨在：
| | 確定礦產供應鏈風險評估的範圍(經合組織步驟2B)。 |
| | 評估冶煉廠/精煉廠是否對受衝突影響和高風險地區的礦物負責任供應鏈 進行了盡職調查的所有要素(經合組織步驟2C)。 |
| | 必要時，包括通過參與行業主導計劃，在 礦物冶煉廠/精煉廠自己的設施進行聯合抽查(OECD步驟2D)。 |
我們的冶煉廠RCOI和盡職調查流程包括：
| | 對於我們供應鏈中確定的每個冶煉廠 |
| | 我們嘗試與冶煉廠直接接觸，以確定冶煉廠是否來自覆蓋的 國家。 |
| | 對於直接(例如，電子郵件通信、可公開獲取的衝突礦物政策或其網站上提供的 信息)或通過其相關行業協會聲明不是從覆蓋國家採購且未被RMAP認定為無衝突的冶煉廠，我們審查了公開可獲得的信息，以確定 是否有任何與冶煉廠的聲明相反的證據。審查的資料來源包括： |
| | 結合覆蓋的每個國家/地區對設施進行公共互聯網搜索(例如Google) |
| | 審查特定的非政府組織出版物。審查的非政府組織出版物包括 |
| | 足夠的項目 |
| | 全球見證 |
| | 南部非洲資源觀察 |
| | 霍加皮電臺 |
| | 聯合國專家組關於剛果民主共和國的最新報告 |
| | 對於未對直接接洽作出迴應的冶煉廠，我們審查了可公開獲得的消息來源，以確定 是否有任何理由相信該冶煉廠可能在報告期內從覆蓋的國家採購。 |
| | 我們審查了用於與冶煉廠採購聲明進行比較的相同來源。 |
| | 對於高風險冶煉廠(從或有理由相信它們可能從所涵蓋國家採購的冶煉廠)，我們要求該冶煉廠接受審核，並被RMAP認定為無衝突。 |
| | 對於未經審核並被RMAP確認為無衝突的高風險冶煉廠，我們將 風險傳達給指定的高級管理層成員(OECD步驟3A)，並根據OECD步驟3B對冶煉廠進行風險緩解。 |
在2020年報告期內，我們的冶煉廠RCOI和盡職調查流程由Claigan執行。
我們的供應商在其供應鏈中確定了336家冶煉廠。我們確定了43家冶煉廠從覆蓋的國家採購，或者有理由相信它們可能 供應。我們確定，這些冶煉廠中有33家已通過審核，並被RMAP認定為無衝突。我們對剩下的10家冶煉廠進行了風險緩解。
| 4. | 降低風險 |
我們對10家未被認可為符合RMAP的冶煉廠進行了風險緩解，這些冶煉廠從剛果民主共和國或周邊國家採購(或有理由 相信它們可能正在採購)。我們的風險緩解是根據OECD指南的步驟3B設計的，並根據OECD指南的步驟3A報告給質量副總裁。
作為我們風險緩解過程的一部分，我們進行了額外的盡職調查，以確定是否有任何理由相信冶煉廠 直接或間接資助或受益於剛果民主共和國或鄰國的武裝團體。我們還試圖與內部利益相關者和相關供應商核實，在2020年報告期內，來自相關冶煉廠的3TG是否確實在我們的供應鏈中 。最後，如果有必要，在可能的情況下，我們直接與冶煉廠接觸，鼓勵他們接受審計，並被確認為符合RMAP。
| 5. | 改善計劃 |
我們正在並將繼續採取以下步驟改進盡職調查，以進一步降低我們產品中必要的 衝突礦物可能直接或間接惠及或資助覆蓋國家的武裝團體的風險：
| a. | 在所有新的和續簽的供應商合同中包括衝突礦物條款。 |
| b. | 繼續要求我們的供應商獲取有關其供應鏈中冶煉廠的最新、準確和完整的信息 。 |
| c. | 讓從覆蓋國家採購的冶煉廠按照RMAP認可的協議進行審核和認證。 |
| d. | 2021年對需要降低風險的冶煉廠採取後續行動。 |
| e. | 將供應商響應提高到2020 Confliction Minerals報告年度達到的81%以上。自我們的衝突礦產計劃開始以來，我們的供應商 響應率一直在穩步提高。我們2019年的供應商響應率為75%。 |