附件1.01

恩相能源公司

衝突礦物報告

2020年1月1日至2020年12月31日

1、網站介紹：

本報告於2020年1月1日至2020年12月31日(“報告期”)提交，以符合1934年“證券交易法”(下稱“規則”)第13p-1條的規定。該規則由美國證券交易委員會(“SEC”)採納，目的是按照2010年“多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案”(“多德-弗蘭克法案”)的指示，實施與衝突礦物相關的報告和披露要求。該規則對其製成品含有對其產品的功能或生產所必需的衝突礦物的證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務。在本評估中，衝突礦物被定義為錫、鉭、鎢和金(“3TG”或“衝突礦物”)。這些要求適用於註冊人，無論衝突礦產的地理來源以及它們是否為武裝衝突提供資金。

如果登記人能確定衝突礦產來自剛果民主共和國或毗鄰國家(“受覆蓋國家”)以外的來源，或來自回收和廢料來源，則必須提交一份填妥的表格SD，説明合理的原產地調查(“RCOI”)。

如果註冊人有理由相信其供應鏈中的任何衝突礦產可能源自所涵蓋的國家，或者無法確定這些衝突礦產的原產國，則註冊人必須對衝突礦產的來源和保管鏈進行盡職調查。註冊人必須每年向美國證券交易委員會提交一份衝突礦產報告(“CMR”)，其中包括對這些盡職調查措施的描述。

2.中國企業概況

本報告由恩相能源公司(此處稱為恩相能源公司、本公司、我們、我們或我們的)管理層編寫。這些信息包括所有持有多數股權的子公司的活動。

安相能源是一家全球性的能源技術公司。我們提供智能、易用的解決方案，在單一平臺上管理太陽能發電、存儲和通信。我們用我們的微型逆變器技術徹底改變了太陽能行業，我們生產了一種完全集成的太陽能加儲存解決方案。截至2021年3月31日，我們的微型逆變器出貨量已超過3400萬台，在130多個國家和地區部署了約150萬套恩相住宅和商業系統。

3、谷歌產品概述

安進能源設計、開發、製造和銷售家庭能源解決方案，這些解決方案在一個智能平臺上管理能源生產、能源儲存、控制和通信。恩相家庭能源解決方案利用我們在電力電子、半導體和基於雲的軟件技術方面的設計專業知識，為太陽能發電和能源儲存帶來了先進的網絡化方法。我們的綜合能源管理方法旨在簡化安裝並優化家庭的能源使用。

根據該公司的內部評估，微逆變器產品、某些相關的微逆變器附件、相網關和相存儲產品含有對這些產品的功能或生產所必需的衝突礦物。因此，就本次評估而言，僅考慮本公司的微型逆變器產品、若干相關附件、網關和存儲產品(統稱為“承保產品”)。

4.開展合理的原產國調查

恩相能源依賴其供應商提供供應給它的零部件和材料中包含的3TG來源的信息，包括從子供應商供應給他們的3TG的來源。我們的供應商應根據我們的衝突礦產政策和供應商行為準則向我們提供3TG採購信息。

我們對我們的產品組件以及供應商在整個製造和產品交付過程中扮演的角色進行了全面分析。我們通過確定並聯系提供零部件或從事製造活動的供應商來定義衝突礦產RCOI的範圍，這些供應商可能

在報告期內含有3TG。在我們的審查過程中，我們確定了142家供應商在RCOI的範圍內。

我們通過協助我們進行RCOI和盡職調查工作的外部代理偉創力國際有限公司，使用由電子行業公民聯盟®(EICC®)和全球電子可持續發展倡議(GESI)公司聯合開發的模板(稱為無衝突採購倡議(CFSI)報告模板(該模板))，對我們的活躍供應商和子供應商進行了調查。開發該模板是為了便於披露和溝通有關向公司供應鏈提供材料的冶煉廠的信息。它包括關於一家公司的無衝突政策、與其直接供應商的接觸以及該公司及其供應商使用的冶煉廠的清單等問題。此外，該模板還包含有關其產品中包含的Conflicent Minerals來源以及供應商盡職調查的問題。説明該工具使用情況的書面説明和培訓錄音可在CFSI的網站上找到。該模板被許多公司在與Conflicent Minerals相關的盡職調查流程中廣泛採用。

到2021年3月25日，我們繼續尋求供應鏈響應，並能夠確定我們供應鏈中大多數衝突礦產的原產國。我們從142家接受調查的供應商中的128家收到了有效模板。根據為確定哪些供應商需要進一步參與而制定的標準，對答覆進行了審查。

由於恩相能源的產品和供應鏈的廣度、複雜性和不斷演變，所有剩餘的供應商都需要時間來核實所有衝突礦物的來源。此外，供應商提供的信息可能不準確、不完整或可能存在其他違規行為。此外，由於該公司在供應鏈中與衝突礦物的實際開採和運輸相關的相對位置，其核實供應商報告的信息準確性的能力有限。通過使用我們的供應鏈盡職調查流程，利用CFSI的無衝突冶煉廠計劃(“CFSP”)推動供應鏈內部的責任追究，並繼續我們的外展努力，我們希望進一步提高我們供應鏈的透明度。

5、中國衝突礦產現狀分析及衝突現狀總結

恩相能源無法合理地確定我們覆蓋的產品中使用的所有3TG是否都來自覆蓋國家，來自回收或廢料來源，或者它們是否被直接或間接用於資助覆蓋國家的武裝團體或使其受益。

6.完善盡職調查程序

6.1.盡職調查設計報告

恩相能源的盡職調查流程在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織(OECD)關於受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南，以及金、錫、鉭和鎢的相關補充(OECD指南)，與我們作為下游公司的地位一致。我們的衝突礦產盡職調查流程包括：制定衝突礦產政策、與跨職能團隊成員和高級管理人員建立治理結構、與供應商溝通和接觸、盡職調查合規流程以及對供應商來源和保管鏈、記錄保存和上報程序的衡量。

A.管理系統-衝突礦產政策

恩相能源的衝突礦產政策如下：

人們對在被稱為“衝突地區”--剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)及其周邊國家--開採某些礦物時侵犯人權的認識有所提高。通過多德-弗蘭克法案(Dodd-Frank Act)，上市公司被授權對其供應鏈進行合理的盡職調查，以確定其產品中使用的衝突礦物是否來自衝突地區內由非政府或非法軍事團體控制的礦山。恩相能源致力於採取一切措施遵守這項立法，並致力於從在人權、道德和環境責任方面與我們有相同價值觀的公司採購零部件和材料。

追溯材料的原產地是一項複雜的工作，但也是負責任的採購的一個重要方面。恩相能源希望通過行業指導方針來幫助建立其計劃，例如經合組織對受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南，EICC-GeSI聯合計劃，該計劃正在採取行動，通過制定旨在使公司能夠採購的無衝突冶煉廠計劃，解決負責任的採購問題。EICC-GeSI正在採取行動，通過制定旨在使公司能夠進行採購的無衝突冶煉廠計劃，來解決負責任的採購問題

沒有衝突的礦物。鑑於恩相能源及其供應商各自供應鏈的複雜性，許多供應商和分供應商需要時間來核實衝突礦物的來源。我們打算利用我們的供應鏈盡職調查程序來推動供應鏈內部的責任，以推動我們實現無衝突採購的目標。

恩相能源公司繼續制定和實施一項戰略，以支持美國衝突礦物供應條例的目標，包括：

·制定和執行政策和程序，以防止使用對我們的產品的功能或生產所必需的衝突礦物或衍生金屬，這些產品為衝突地區的武裝團體提供資金或使其受益。

·不在知情的情況下采購源自衝突地區未經認證為無衝突的設施的特定礦物。

·期望我們的供應商：(一)向恩相提供關於其供應給恩相的產品的衝突礦物含量和原產國信息；(二)與恩相(或獨立的第三方審計師)合作，對其供應鏈和採購流程進行任何審查，進行衝突礦物審計，並按照恩相年度證券交易委員會披露的要求對其供應商進行盡職調查，以符合多德-弗蘭克法案的要求；(三)與恩相合作，為供應鏈中的這些衝突礦物建立一條保管鏈，並確定和採購無衝突的來源。

·期望產品含有衝突礦物的供應商建立符合經合組織盡職調查指南的政策、盡職調查框架和管理制度，以實現這一目標，並要求其供應商也這樣做。

恩相能源公司相信只要有可能，就應該與供應商建立和保持長期的合作關係。但是，如果我們確定任何供應商違反本政策，或存在可能違反本政策的合理風險，則我們將要求供應商承諾制定並採取適當的糾正措施，以轉向無衝突來源。如果沒有采取適當的行動，我們將尋找該產品的替代來源。恩相的努力不是禁止從衝突地區採購礦物，而是確保從該地區可靠的來源採購礦物。如果我們確定我們產品的任何組成部分含有來自“無衝突”礦山或設施的礦物，我們將致力於向“無衝突”產品過渡。

該政策可在我們的網站上公開獲得，網址為：https://enphase.com/en-us/conflict-minerals-policy.

B.內部團隊

安進能源已經建立了符合適用規則的管理體系。我們的管理系統由我們的供應鏈副總裁領導。他們得到了來自法律、採購、質量保證、製造和環境健康與安全等相關部門的團隊的支持。供應鏈副總裁負責執行我們的衝突礦產合規戰略。

C.供應鏈控制

由於我們與3TG冶煉廠和精煉廠沒有直接關係，我們利用EICC-GeSI和CFSI等全行業倡議來披露供應鏈中的上游參與者。

控制措施包括我們的行為準則，其中概述了所有恩相員工的預期行為，並概述了所有恩相能源供應商的預期行為。

D.供應商接洽

恩相能源已聘請偉創力國際有限公司與尚未參與CFSP審核計劃或已接受審核，但尚未完全獲得無衝突認證的供應商和分供應商進行接觸。我們鼓勵這些供應商參與CFSP的審核計劃，儘快實現無衝突指定。我們將努力不斷改進我們的供應鏈盡職調查，爭取我們的材料供應商每年確認我們的行為準則和其他公司政策，並在可行的情況下，在供應商協議出現時將衝突礦物語言納入供應商協議中。

E.申訴機制

除了員工和供應商可以舉報違反我們政策的多個長期機制外，恩相能源還制定了衝突礦產政策和供應商行為準則。

F.記錄維護

恩相能源已經建立了我們的盡職調查合規程序，並制定了文件和記錄維護機制，以確保相關文件保留在安全的電子數據庫中。

6.2.供應鏈風險的識別和評估

由於我們產品的複雜性，以及我們供應鏈的深度、廣度和不斷演變，很難確定來自我們直接供應商的上游來源。因此，如上所述，我們與幾個全行業的計劃保持同步。一些最大的供應商也是SEC的註冊人，並受該規則的約束。我們將CFSP認證的冶煉廠名單與供應商確定的冶煉廠進行比較，正如我們的衝突礦產政策中所述，我們打算與我們有理由相信從可能支持所涵蓋國家衝突的來源向我們供應3TG的任何供應商接洽，要求他們按照OECD指南的規定，建立不支持此類衝突的3TG替代來源。

6.3.制定和實施應對風險的戰略

隨着我們進一步發展我們的盡職調查計劃，我們打算進一步加強供應商溝通、培訓和上報流程，以提高盡職調查數據的準確性和完整性，並在可能的情況下通過我們的供應鏈通過CFSP等獨立的第三方審計計劃繼續影響更多被指定為“無衝突”的冶煉廠。只要我們能夠在未來確定我們從無衝突的冶煉廠採購，我們計劃在合理的時間框架內轉向使用無衝突的冶煉廠。

6.4%對供應鏈中確定的點進行供應鏈盡職調查的獨立第三方審計

恩相能源與3TG冶煉廠和精煉廠沒有直接關係，我們也不會對向我們的供應鏈提供3TG的這些實體進行直接審計。然而，我們確實依賴於行業倡議(例如CFSI)，以及行業努力影響冶煉廠和精煉廠通過獨立的第三方審核計劃(如CFSP)獲得認證。

7.公佈盡職調查結果

7.1%調查迴應

恩相能源公司從142家接受調查的供應商那裏收到了128個完整的模板(完成率為90.14%)。在對我們的調查提供完整答覆的128家供應商中，123家供應商表示他們不採購衝突礦產，或者證明他們根本不存在衝突礦產，具體如下：a)18家供應商表示他們根本不採購衝突礦產；b)38家供應商證實他們採購的衝突礦產並非源自所涵蓋國家；以及c)67家供應商報告稱他們的衝突礦產完全來自被證明不存在衝突的冶煉廠和精煉廠。12家供應商報告稱，他們仍在完成盡職調查。在這12家供應商中，有五家供應商報告稱，冶煉廠和煉油廠的來源不詳。

在回答我們調查的128家供應商中，有103家在全公司範圍內或在用户定義的基礎上提供了答覆，這些答覆並不具體適用於向公司提供的組件或組件類型。也就是説，他們無法表示，來自已確定的冶煉廠或煉油廠的3TG實際上已包含在供應給我們或我們的直接供應商的零部件中。在103家供應商中，有77家是在全公司範圍內報告的，其中57家確認他們獲得了無衝突認證。

7.2%努力確定地雷原產國或3TG

追溯原材料到原產地是我們供應鏈中負責任採購的一個複雜方面。通過採用CFSI的聯合行業計劃和推廣計劃中概述的方法，並要求我們的供應商遵守符合OECD準則的標準並使用模板向我們報告，我們已確定，在我們的供應鏈中搜索有關3TG冶煉廠和精煉廠的信息是我們能夠做出的最合理努力，以確定3TG在我們供應鏈中的礦場或原產地位置，而對此類查詢的回覆代表了現有的最合理的已知原產地礦場信息。通過這一行業的共同努力，我們做出了合理的努力，合理地確定了3TG在我們供應鏈中的礦場或原產地。

730萬家已確定的冶煉廠或煉油廠

我們無法確定對我們所涵蓋產品有貢獻的工廠加工的所有必要衝突礦產的具體原產國和/或保管鏈，因為在本報告期內，14家供應商(佔RCOI範圍內供應商總數的9.86%)要麼沒有完成模板，要麼提供了無效信息，或者表示他們仍在完成盡職調查過程中，或者他們的一個或多個冶煉廠和精煉廠的原產地不詳。根據我們從供應商那裏獲得的數據，在我們供應鏈設施中加工的衝突礦產的原產國據信包括：

安道爾、澳大利亞、奧地利、比利時、玻利維亞、巴西、加拿大、智利、中國、哥倫比亞、捷克、愛沙尼亞、法國、德國、加納、印度、印度尼西亞、意大利、日本、哈薩克斯坦、大韓民國、吉爾吉斯斯坦、立陶宛、馬來西亞、墨西哥、緬甸、荷蘭、新西蘭、北馬其頓、祕魯、菲律賓、波蘭、俄羅斯聯邦、盧旺達、沙特阿拉伯、新加坡、南非、西班牙、蘇丹、瑞典、瑞士、臺灣、泰國、土耳其、烏幹達、阿拉伯聯合酋長國、美利堅合眾國、烏茲別克斯坦、越南和津巴布韋。

總共有322家冶煉廠和煉油廠被確定為我們供應鏈中的潛在企業。在這322家冶煉廠和精煉廠中，241家目前被認證為無衝突，17家在CFSP“活動清單”上，目前正在遵守，12家正在與CFSP溝通(12家中的7家)或目前正在參與或已同意參與審計過程(12家中的5家)。其中8家冶煉廠和煉油廠被確認為不遵守規定，5家沒有提供任何答覆，39家冶煉廠和煉油廠需要外聯，目前沒有獲得無衝突認證或其狀況不明。恩相能源找不到合理的依據得出結論，認為這些冶煉廠或煉油廠中有任何一家採購了資助武裝團體或使其受益的衝突礦物。附件1列出了所有已知的冶煉廠和煉油廠的名單，這些冶煉廠和煉油廠被確定為可能在我們的供應鏈中。

關於前瞻性陳述的警示説明

本CMR中的前瞻性陳述是根據1934年修訂的“證券交易法”第21E節以及其他聯邦證券法中的安全港條款作出的。請投資者注意，本CMR中並非嚴格意義上的歷史性陳述的陳述，包括但不限於公司對進一步供應商參與以及降低風險的努力和戰略的意圖和預期，屬於前瞻性陳述，涉及風險和不確定因素。實際結果可能與前瞻性陳述大不相同。可能導致實際結果不同的風險和不確定因素包括但不限於與行業和其他供應鏈透明度以及衝突礦產的冶煉或精煉認證計劃進展相關的風險和不確定因素(包括不準確信息、欺詐和其他違規行為的可能性)、供應商教育和知識不足、供應商提供更準確、完整和詳細信息的能力或意願的限制，以及公司核實供應商或其他人提供的任何供應鏈信息的準確性或完整性的能力限制。

附件一