美國 個國家

證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格 8-K

當前 報告

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節

報告日期 (報告的最早事件日期)

2021年5月25日

ONCOTELIC 治療公司

(註冊人名稱與其章程中規定的準確 )

29397 阿古拉路套房

加利福尼亞州阿古拉 希爾斯，郵編：91301

(主要執行機構地址和郵編 )

註冊人的 電話號碼，包括區號

(650) 635-7000

MATEON 治療公司

(前 姓名或前地址，如果自上次報告以來已更改。)

如果表格8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據下列任何規定(參見一般説明A.2)的備案義務，請勾選 下面相應的複選框。下圖)：

根據該法第12(B)條登記的證券 ：

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章第230.405節 )或1934年證券交易法規則12b-2(本章第240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司[]

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用 的延長過渡期，以遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。[]

項目 1.01進入材料最終協議

參見下面的 項2.03和3.02。

項目 2.03設立直接財務義務或註冊人表外安排下的義務

2021年5月25日，Oncotelic Treeutics，Inc.公司“)完成私募交易 ，據此，根據證券購買協議(”採購協議“)與認可的 投資者簽訂((”保持者“)，本公司發行本金總額為203,750美元的可轉換本票(注意事項)，該票據可轉換為本公司普通股，每股票面價值$0.01(普通股“)。本金總額最高可達120萬美元的額外票據 須經公司和持有人進一步同意。

票據的年利率為6%，將於2022年5月25日到期。到期未支付的票據本金或利息，從到期日起至支付為止，按22%的年利率計息。票據載有 自願轉換機制，根據該機制，票據持有人可於發行日期後180天的任何時間，將票據條款項下的全部或部分未償還本金及應計利息轉換為普通股股份(“轉換 股“)按附註所界定的變動換股價減35%乘以15日VWAP，可發行的兑換股份數目 須受本公司普通股已發行及已發行股份的4.99%的實益擁有權限制 。票據可於發行日期至發行日期後180日內任何時間預付，利率為未償還本金金額的120%，另加應計及未付利息，如有違約利息，如有，請參閲票據 。該附註包含違約的慣常事件(每個事件和“違約事件“)。如果發生違約事件 ，在持有人的選擇下，票據的未償還本金金額乘以1.5，加上應計 但未支付的利息，將立即到期並以現金支付，除非該違約事件是未能向持有人發行普通股 股票，在這種情況下，票據未償還本金金額加上應計 但未付利息的總額將乘以2，並立即到期並以現金支付。

票據的發行不受修訂後的1933年證券法的登記要求的限制(“證券法 “)，依據證券法第4(A)(2)節規定的豁免，根據其頒佈的法規第506條規定。票據轉換後可發行的普通股尚未根據證券法或任何其他適用的證券法進行登記，除非進行登記，否則不得在美國發行或出售普通股，但根據證券法的登記要求豁免的情況除外。

以上對《採購協議》和《附註》的描述通過參考 此類協議的全文進行限定，這些協議的副本分別作為附件10.1和10.2附在本協議之後，並通過引用將每個協議全文併入本協議。此類協議中包含的陳述、擔保和契諾僅 為此類協議的目的和截至特定日期，完全為了此類協議的各方的利益， 可能受到簽約各方商定的限制。

第 3.02項股權證券未登記銷售。

參見 項2.03。

項目 9.01財務報表和展品。

(D) 件展品。

簽名

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽名人代表其簽署。