美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區20549
表單SD
專業披露報告
阿勒格尼科技公司(Allegheny Technologies Inc.)
(約章所列註冊人的確切姓名)
| 特拉華州 | 1-12001 | 25-1792394 | ||
| (州或其他司法管轄區 (法團成員) |
(佣金) 文件編號) |
(美國國税局僱主 識別號碼) |
| 1000 Six PPG Place，匹茲堡，賓夕法尼亞州 | 15222-5479 | |
| (主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
埃利奧特·S·戴維斯
尊敬的高級副總裁兼總法律顧問，
首席合規官兼公司祕書
(412) 394-2800
(與本報告相關的聯繫人的姓名和電話號碼，包括區號。)
勾選相應的框以指明此表單歸檔所依據的規則，並提供此表單中的信息適用的期限 ：
| 《證券交易法》(17 CFR 240.13P-1)下的規則13P-1，適用於2020年1月1日至12月31日的報告期。 |
第1節-衝突礦物披露
項目1.01衝突礦物的披露和報告
一、概述
Allegheny Technologies Inc.(ATI？)是一家技術先進的特種材料和複雜部件的全球製造商。我們最大的市場是航空航天和國防，以噴氣發動機產品為首。此外，我們在能源市場擁有強大的影響力，包括石油和天然氣、下游加工和特種能源。ATI 是製造差異化產品的市場領先者，這些產品需要我們的材料科學能力和獨特的工藝技術，包括我們的新產品開發能力。我們的能力範圍從鑄造/鍛造和粉末合金 開發到高工藝成品部件的最終生產，包括用於下一代噴氣發動機和3D打印航空航天產品的部件。
我們已經採用了衝突礦產政策，該政策可在我們的網站www.ATImetals.com上公開獲得，網址是關於 ATI供應商。此表格SD可在我們網站www.ATImetals.com的投資者關係頁面上找到。
二、衝突礦產披露
根據ATI的如下程序，對於我們在2020年生產的產品，ATI在2020歷年報告期內對ATI的 合理原產地查詢的答覆表明，ATI沒有理由相信任何錫、鎢、鉭或金不是從廢料或回收資源中故意添加的，並且是我們產品(必要的衝突礦物)的 功能或生產所必需的，這些錫、鎢、鉭或金來自剛果民主共和國或鄰國(所涵蓋的國家)。
A.衝突採礦程序
關於2020年的生產，ATI繼續使用其從2013年開始建立的基於風險的方法， 由以下三個主要要素組成：
1.產品風險評估：
ATI的所有業務部門都進行了衝突礦物產品風險評估。這一過程需要合格的 員工審核材料規格和產品要求，以確定哪些ATI產品在製造過程中包含必要的衝突礦物。該評估考慮了成為最終產品一部分的所有材料。每個ATI業務 部門都需要維護描述此評估流程的説明和產品風險矩陣，其中列出了有關包含必要衝突礦物的產品的信息。產品風險評估也由業務 單位在開發新產品時進行。
2.供應商風險評估
所有生產包含必要衝突礦物的產品的ATI業務部門都進行了供應商風險評估， 包括確定(I)所有采購的包含必要衝突礦物的材料，以及(Ii)這些材料的所有供應商。該評估考慮了成為最終產品一部分的所有材料。 一旦確定了採購的材料和供應商，每個業務部門就會確定必要的衝突礦物是來自廢料還是來自回收來源。供應商風險評估由合格人員執行，包括 審核適用的材料規格、採購記錄和其他文檔。在對新供應商進行評估時，也會進行供應商風險評估。
執行供應商風險評估的每個ATI業務部門都需要維護描述此評估流程的説明，以及列出有關供應商和採購材料信息的供應商風險矩陣。
3.原產地查詢的合理國家 (RCOI？)
一旦ATI確定了我們供應鏈中不是 來自廢料或回收來源的必要衝突礦物，ATI就要求每個包含必要衝突礦物的材料供應商 提供完整的衝突礦物報告模板(可在http://www.responsiblemineralsinitiative.org/獲得)。此外，ATI要求每個供應商提供必要的衝突礦物的原產國，以及來自適用冶煉廠的證明文件和完整的CMRT。供應商支持或取代CMRT的信件或 聲明也被認為是適當的。
對所有完成的CMRT和其他答覆進行了審核，以確保其完整性、信息一致性和總體合理性。如認為有必要獲得更多或完整的信息或 澄清，將進一步詢問並與供應商接洽。
此外，為進一步支持ATI的RCOI流程，材料的直接/一級供應商 包含不報廢/不回收使用第三方在線篩選數據庫對必要的衝突礦物進行篩選，以確定是否存在任何可能導致我們質疑供應商提供的任何RCOI信息的紅色 標誌(如列入監管觀察名單/制裁名單或不良媒體文章)。作為RCOI流程的一部分，記錄了供應商篩選和任何潛在紅色 標誌的解決方案。在初始篩選之後，將使用此篩選工具持續監控供應商，並將繼續 審查和解決任何提出的潛在供應商危險信號，並將根據需要對供應商採取其他行動。
B.2020年RCOI結果
我們相信，我們已經確認了我們在2020年生產的所有含有必要衝突礦物的產品 ，並確認了所有向我們提供不報廢/不回收含有必要的衝突礦物的材料將在2020年投入使用。
在所有情況下，這些供應商都向我們提供了完整的CMRT或其他合理迴應，以及有關必要衝突礦物原產國的適當信息 。此外，根據我們描述的RCOI流程，調查並解決了供應商響應中出現的任何潛在危險信號。
關於本報告所涉時期，如第二部分A.3所述，2020年日曆年、我們供應商的答覆、我們對此信息的審查以及根據需要採取的其他調查措施。這份報告沒有讓ATI有理由相信，在2020年我們的產品製造過程中，不報廢/不回收必要的衝突礦物來自被覆蓋的國家。
三、降低衝突礦產風險
ATI對包含必要衝突礦物的採購材料進行採購控制，包括在供應商入職時完成 RCOI流程，將衝突礦物要求傳遞給適用的供應商，以及實施標準採購條款和條件以解決衝突礦物 合規性問題。此外，在我們的供應鏈內，我們繼續溝通ATI的衝突礦產政策要求和我們對供應商的期望，這在我們網站的關於ATI供應商頁面上有闡述， www.ATImetals.com。這些措施反映了ATI對完全遵守多德-弗蘭克法案第1502條和供應鏈透明度的持續承諾。
第1.02項展品
無
第二節展品
第2.01項展示
沒有。
簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由以下正式授權的簽名人 代表其簽署。
| 阿勒格尼科技有限公司 | ||||
| 由以下人員提供： | /s/埃利奧特·S·戴維斯 |
日期：2021年6月1日 | ||
| 埃利奧特·S·戴維斯 高級副總裁兼總法律顧問， 首席合規官兼公司祕書 |
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