附件1.01
哈雷-戴維森公司
衝突礦物報告
截至2020年12月31日的年度
這份截至2020年12月31日的年度衝突礦產報告是根據1934年證券交易法(下稱“規則”)第13P-1條的規定提交的。
1.公司概況
據瞭解，本報告由哈雷戴維森公司(以下簡稱“公司”、“我們”、“我們”或“我們的”)管理層編寫。本報告中的信息包括所有需要合併的控股子公司和可變利益實體的活動。
該公司分為兩個部門：摩托車及相關產品部門和金融服務部門。摩托車及相關產品部門設計、製造和批發街頭合法哈雷-戴維森摩托車，以及一系列摩托車零部件、配件、雜貨和相關服務。以下是構成本公司摩托車及相關產品細分的每個產品類別的簡要説明：
摩托車-我們摩托車及相關產品細分市場的主要業務是設計、製造和批發道路哈雷-戴維森摩托車，這些摩托車主要在發動機排量大於601cc、最大排量約1900cc的摩托車細分市場中競爭。
我們相信，錫、鉭、鎢和金(統稱為“3TG”)很可能以某種形式存在於我們所有的摩托車中。然而，我們認為，與摩托車的整體尺寸和價值相比，任何一輛摩托車上可能存在的3TG的數量和價值通常都是最小的。
零件和附件-零件和附件產品由替換零件、機械和化粧品附件組成。
一般商品-一般商品包括服裝、馬具和收藏品。
許可--該公司許可公司或其子公司擁有的各種產品的名稱“Harley-Davidson”和其他商標。
其他服務-該公司還向其獨立經銷商提供各種服務，包括摩托車服務和企業管理培訓計劃以及定製的經銷商軟件包。
金融服務部門由哈雷-戴維森金融服務公司(“HDFS”)組成。HDFS為哈雷-戴維森經銷商及其零售客户提供批發和零售融資，以及保險和保險相關計劃。HDFS不生產任何受本規則約束的產品。
供應鏈
我們依賴我們的直接供應商提供有關他們供應給我們的零部件和材料中是否存在3TG的信息，以及3TG的來源-包括較低級別供應商供應給他們的3TG的來源。我們的供應鏈包括493個不同的直接供應商(不包括只向我們提供服務的供應商)。我們不認為我們與被許可方的關係構成製造我們任何產品的合同。
衝突礦產聲明：
我們通過並披露了以下關於衝突礦產的聲明：
哈雷-戴維森關於衝突礦產的聲明
哈雷-戴維森致力於支持負責任地從供應商那裏採購材料，這些供應商在人權和環境責任方面與我們有着相同的價值觀。至
為了實現這一目標，我們承諾遵守“多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法”第1502節關於使用“衝突礦物”的最終規則中提出的要求，以及美國證券交易委員會(SEC)發佈的相關規則和條例。
規則和條例要求某些上市公司進行供應鏈盡職調查，以確定其產品中含有源自剛果民主共和國和某些毗鄰國家(“覆蓋國家”)的衝突礦物的程度。“衝突礦物”目前被定義為錫(錫石)、鎢(黑鎢礦)、鉭(鈮鉭鐵礦或鉭鐵礦石)和金。
為了支持無衝突的供應鏈並遵守適用的規章制度，哈雷-戴維森承諾：
·支持關於衝突礦物的立法的目標。
·確定我們的供應鏈中是否存在對我們產品的功能是必要或可能是必要的衝突礦物。
·開發可重複的流程，以確定我們供應鏈中的衝突礦產(如果有的話)是來自覆蓋的國家，還是來自回收或廢料來源。
·執行一系列供應商查詢，以幫助確保在我們的供應鏈中負責任地採購礦物。
·就我們與衝突礦產相關的報告要求對我們的供應商進行培訓。
·要求我們的所有供應商遵守H-D供應商行為準則，其中包括負責任的材料採購。
·為哈雷-戴維森(Harley-Davidson)提交給美國證券交易委員會(SEC)的盡職調查文件準備一份適當的披露。
·除了上述承諾外，我們希望我們的供應商對各自供應鏈中衝突礦產的來源進行類似的盡職調查，並將調查結果提供給我們。
這份聲明可在我們的網站上公開查閲，網址是：http://investor.harley-davidson.com/corporate-governance?bmLocale=en_US&c=87981&locale=en_US&p=irol-govhighlights.
2.衝突礦產合規流程
合規性框架
我們設計衝突礦產合規計劃(“合規計劃”)的方式是，我們打算在所有重要方面都符合經濟合作與發展組織(OECD)“衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南”(“OECD指南”)第三版以及3TG相關附錄中的框架。
關於衝突礦物的聲明
如上所述，我們通過了一份關於衝突礦產的聲明，該聲明發布在我們的網站上：http://investor.harley-davidson.com/phoenix.zhtml?c=87981&p=irol-govhighlights&locale=en_US&bmLocale=en_US.
內部團隊和培訓
該公司建立了衝突礦產的內部報告結構，在報告所述期間定期收到有關項目進展情況的最新情況。一個專題專家小組負責執行我們的衝突礦物遵約戰略。我們會定期向高級管理層介紹我們合規工作的結果。哈雷-戴維森公司根據需要為其內部和外部利益相關者提供相關事項的培訓和援助。
控制系統
我們旨在確保合規工作的完整性和準確性的控制措施包括：(I)將我們的產品數據庫與我們的內部衝突礦物調查工具相集成，(Ii)在我們的供應基礎上識別其他供應商的機制，以及(Iii)根據供應商的調查答覆與他們實施標準化的跟蹤節奏。其他控制包括我們的商業行為準則，其中概述了我們所有員工的預期行為，以及我們的供應商行為準則，它要求我們的供應商與我們的衝突礦產和其他合規努力合作。
由於我們在正常業務過程中與3TG冶煉廠和精煉廠沒有直接關係，我們利用信譽良好的第三方衝突礦產服務公司(“服務公司”)來協助我們的合規努力。我們利用這家公司來組織和分析內部和外部收到的數據，並深入瞭解如何進一步改進我們的報告流程。我們還可以獲得一份全球冶煉廠的名單，並可以確定哪些被認證為“無衝突”，哪些沒有被認證為“無衝突”。
申訴機制
我們有長期的申訴機制，允許員工和供應商舉報違反公司政策的行為，包括我們的供應商行為準則。
記錄維護
我們保留了來自原產地調查和盡職調查措施的所有相關文件。
識別和評估我們供應鏈中的風險
由於我們公司的規模、產品的複雜性以及供應鏈的深度、廣度和不斷演變，我們很難確定直接供應商的上游參與者。
如上所述，我們的努力包括493家直接供應商(不包括只向我們提供服務的供應商)，這基本上構成了我們的整個直接供應鏈。我們依賴其材料或部件中含有3TG的供應商向我們提供有關這些材料或部件中所含3TG來源的信息。我們的直接供應商同樣依賴供應商提供給他們的信息。我們相信，許多最大的供應商要麼是受該規則約束的SEC註冊人，要麼是受該規則約束的其他SEC註冊人的供應商。
設計和實施應對風險的策略
公司有一個實施、管理和監控衝突礦產計劃的流程，我們向高級管理層通報衝突礦產計劃或風險評估的變化情況。
供應鏈盡職調查報告
這份衝突礦物報告正在提交給美國證券交易委員會，作為我們在表格SD上的專門披露報告的展示，並可在我們的網站上獲得，網址為：http://investor.harley-davidson.com/phoenix.zhtml?c=87981&p=irol-sec&locale=en_US&bmLocale=en_US.
3.合理的原產國查詢和結果
供應商調查
與我們關於Conflical Minerals的聲明一致，我們設計了一個原產國調查，為我們提供一個合理的基礎，以確定我們是否從
剛果民主共和國和某些毗鄰國家(“被覆蓋國家”)。為了確定我們產品中必要的3TG是否來自覆蓋的國家/地區，公司已聘請服務公司協助審查我們的供應鏈並識別風險。公司利用衝突礦產報告模板(“CMRT”)6.0或更高版本對我們的直接供應商進行調查。
在供應商調查期間，公司通過服務公司使用的軟件即服務(SaaS)平臺聯繫供應商，該平臺使用户能夠完成和跟蹤供應商通信，並允許供應商將完成的CMRT直接上傳到平臺進行驗證、評估和管理。這項調查旨在促進有關向公司供應鏈提供材料的冶煉廠的信息披露和溝通。它包括關於直接供應商的衝突礦產政策、與直接供應商的接觸以及直接供應商及其供應商使用的冶煉廠的清單。此外，該模板還包含有關直接供應商產品中包含的3TG的來源以及供應商盡職調查的問題。該平臺還提供滿足經合組織指導流程預期的功能，方法是評估每個供應商響應的質量，並根據直接供應商的流程參與聲明分配健康分數。此外，我們在本報告中提供的數據以及供應商接洽和上游盡職調查的逐步流程都通過此平臺進行管理。
公司要求所有直接供應商完成CMRT。為了確保直接供應商理解我們的期望，我們獲得了每個直接供應商的衝突礦物聯繫人，並通過電話或電子郵件聯繫了我們調查的每個直接供應商。我們讓我們的員工在需要的基礎上回答直接供應商的問題。我們繼續維護一箇中央郵箱，用於發送與衝突礦物有關的查詢。我們回答了所有直接供應商提出的要求我們進一步澄清的問題。然後，我們向每個直接供應商提供了一份CMRT的副本，以便完成衝突礦物追蹤。此外，我們還與某些直接供應商一起審查了對CMRT的迴應，這些供應商
我們認為有必要進一步澄清。其中包括指導供應商最佳做法和使用該模板的培訓和教育。該公司監控和跟蹤平臺中的所有通信，以便將來進行報告和提高透明度。
合規性計劃包括對所有提交的CMRT進行自動數據驗證。數據驗證的目標是提高提交的準確性，並找出CMRT中任何相互矛盾的答案。數據驗證的結果有助於合規性計劃的健康評估，並與供應商共享，以確保他們瞭解需要澄清或改進的領域。
供應商提交的所有提交的表單都會被接受，並被歸類為有效或無效，以便保留數據。服務公司會就無效表格與直接供應商聯繫，並鼓勵直接供應商提交有效表格。服務公司還以CMRT提交的反饋形式向直接供應商提供瞭如何糾正這些驗證錯誤的指導。一些直接供應商可能仍然對反饋反應遲鈍，公司會跟蹤計劃差距，以説明未來需要改進的機會。
調查答覆和後續參與
以下是與我們的調查答覆相關的事項：
作為對我們的詢問的迴應，我們收到了我們調查的所有493家供應商的實質性答覆。我們通過電話或電子郵件對每個沒有回覆我們最初調查的直接供應商進行了後續詢問，直到我們得到答覆。我們對照制定的標準審查了答覆，以確定這些答覆是否需要與我們的直接供應商進一步接觸。這些標準包括回答不清楚或不完整，以及模板中報告的數據不一致。我們直接與這些供應商合作，努力獲得適當的補充答覆或澄清。
*我們收到的絕大多數回覆都是供應商公司級別或部門/部門級別相對於供應商提供的數據，而不是與供應商提供給我們的部件號直接相關的級別，或者無法指定
用於供應給我們的部件或材料的冶煉廠或精煉廠。因此，我們無法確定這些供應商報告的3TG中是否有任何實際包含在供應商提供給我們的零部件或材料中，也無法驗證供應商確定的任何冶煉廠或精煉廠是否確實在我們的供應鏈中。因此，我們決定不在本報告中列出冶煉廠和精煉廠的名稱。
據報道，大約63%的實質性供應商回覆表示，供應商沒有使用3TG，或者供應商使用覆蓋國家的3TG沒有風險。
在大約5%的實質性供應商回覆中，供應商表示它使用了3TG，但沒有理由相信它提供的3TG可能來自覆蓋的國家，不需要進一步的後續行動。
報道稱，大約20%的實質性回覆包含的信息表明，供應商使用的3TG可能來自覆蓋的國家。這些供應商被要求進一步解釋他們的迴應，並深入瞭解他們的盡職調查過程。
我們最初發送的大約1%的請求最終被歸類為不在此計劃的範圍內，因為這些供應商之前曾被認為在2020年與哈雷-戴維森(Harley-Davidson)合作，但實際上並非如此。
大約11%的供應商沒有迴應。
結論
我們真誠地進行了原產地調查，我們認為這樣的調查是合理的，可以讓我們做出決定。在審查了我們的原產地調查結果後，我們確定，我們有理由相信，我們來自101家供應商的產品的功能或生產所需的3TG可能在2020年期間起源於覆蓋的國家/地區，所有這些都符合規則的含義。因此，我們決定，規則要求我們對該3TG的來源進行盡職調查。
4.盡職調查及結果
盡職調查
根據101家直接供應商對我們詢問的回覆，其中包含3TG可能來自覆蓋國家的信息，我們完成了具體的盡職調查措施，以努力獲得更多信息。特別是，我們與相關供應商進一步溝通，尋求更多信息，瞭解這些供應商報告的3TG中是否有任何實際包含在供應商提供給我們的零部件或材料中，這些供應商報告的3TG中是否有任何實際上源自覆蓋國家，以及這些供應商報告的3TG中是否有任何惠及覆蓋國家的武裝團體。我們沒有收到任何可靠信息，表明其餘101家供應商從被覆蓋國家採購3TG的方式使被覆蓋國家的武裝團體受益。
結論
我們真誠地進行了盡職調查。在審查了我們的盡職調查結果後，我們沒有發現任何證據表明，我們供應鏈中的任何3TG可能來自覆蓋國家：(1)為覆蓋國家的任何武裝團體提供資金，或(2)實際上包含在我們的產品中。
5.改善我們的流程的未來行動
除了我們在關於衝突礦產的聲明中提出的承諾外，我們還採取了以下步驟，以確保我們的衝突礦產計劃的有效性：
如有必要，繼續為公司員工提供有關衝突礦物合規性的培訓。
B.繼續與供應商接觸，協助他們努力提高從供應鏈獲得的信息質量。
C.繼續與我們的任何供應商接洽，這些供應商有可能從覆蓋國家的來源向我們供應3TG，但他們無法證明這些供應商是“無衝突的”。