通用電氣公司

2020年衝突礦產報告

引言

通用電氣公司(“通用電氣”或“本公司”)已根據1934年證券交易法(經修訂)第13P-1條的規定編制截至2020年12月31日止年度的本衝突礦產報告(“報告”)，並形成SD(統稱為“衝突礦產規則”)。通用電氣生產一系列含有錫、鉭、鎢或金(“3TG”)的產品，但通用電氣並不從礦山購買礦石或未精煉的3TG，通常供應鏈中的許多步驟都與這些礦物的開採無關。我們從廣泛的供應商網絡購買材料，並依賴他們協助我們合理的原產國查詢，瞭解我們生產的產品的功能或生產所必需的3TG。在對2020年進行合理的原產國調查和盡職調查後，我們有理由相信，我們產品中使用的3TG的一部分可能來自剛果民主共和國或鄰國(統稱為“涵蓋國家”)，可能不完全來自回收或廢料來源，因此我們提交本報告，其中介紹了我們根據衝突礦產規則進行的盡職調查以及我們的相關流程和程序。

此報告描述：

·我們為2020年進行的盡職調查，包括我們採取的步驟，以降低我們產品中的3TG造福武裝團體的風險；

·我們有理由相信可能含有來自覆蓋國家的3TG的產品；以及

·關於這些產品中使用的3TG的加工設施和原產國的信息。

合理的原產地調查和盡職調查程序

通用電氣盡職調查措施的設計

通用電氣採用了Conflicts Minerals準則(“準則”)，基於我們更廣泛的道德供應鏈計劃，概述了我們3TG盡職調查流程的設計。指南描述了通用電氣各業務預計將使用的程序，以對我們生產的產品中包含的3TG的來源和來源進行盡職調查。本指南在實質上符合OECD關於受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南，包括錫、鉭、鎢附錄和黃金附錄(第三版)(“OECD指南”)，並定期審查和更新指南，以加強盡職調查計劃。

對盡職調查措施的描述是指通用電氣公司和通用電氣業務執行的措施。2020年3月，我們完成了將我們的BioPharma業務出售給Danaher Corporation，2020年7月，我們完成了將我們的照明業務出售給Savant Systems，Inc.。本報告包括與傳統BioPharma業務和傳統照明業務相關的盡職調查措施。

本説明是根據經合組織指南中所載的礦產供應鏈基於風險的盡職調查五步框架的組織結構提出的。

第一步：建立強有力的公司管理體系

A.採納並承諾對來自受衝突影響和高風險地區的礦產實行供應鏈政策

該指南包含通用電氣《負責任的礦產採購原則》(可在通用電氣網站上找到)的操作性條款，以及確保風險得到充分管理的流程。該指南由公司的3TG工作組(如下所述)創建和發佈，並提供了執行GE的3TG盡職調查流程的細節，包括對有關供應商行為的情景決策和上報流程的指導。與OECD指導中包含的盡職調查措施相關的其他通用電氣政策被納入通用電氣的行為準則、精神與信函，可在通用電氣的網站上找到(有關這些材料，請參閲下面的“在哪裏可以找到更多信息”)。

我們不尋求禁止從被覆蓋國家或其他受衝突影響和高風險地區負責任地採購3TG或其他礦物。

B.構建支持供應鏈盡職調查的內部管理體系

3TG工作組。該公司成立了一個3TG工作組，其中包括通用電氣公司和通用電氣各業務部門的代表，其代表來自工程、供應鏈管理和法律等部門。3TG工作組全年定期開會，討論3TG盡職調查流程的設計和修改(包括對盡職調查計劃的潛在增強)，在企業之間分享最佳實踐，並監控3TG盡職調查流程的進展。3TG工作組還負責每年審查和實施指南。2020年，3TG工作組採取措施加強與供應商的接觸，並進一步對鈷採購進行盡職調查。

通用電氣公司。通用電氣的全球法律和政策組織負責監督通用電氣的負責任礦產採購原則，包括建立執行本聲明的流程和程序。

通用電氣的業務。GE的每項業務都有：

·建立了支持3TG對其供應鏈進行盡職調查的流程；

·將這一過程記錄在書面業務計劃中；以及

·將執行業務計劃的責任分配給特定人員。

內部報告。2020年，通用電氣公司使用了以下3TG盡職調查報告機制：

·通用電氣業務內部向領導層彙報：通用電氣的每個業務與其組織內的高級管理層一起對其3TG盡職調查計劃進行了一次或多次審查，涵蓋供應鏈風險和實現供應鏈透明度的努力；以及

·通用電氣業務溝通：公司的3TG工作組全年定期召開會議，工程、供應鏈管理和法律等部門均有代表參加。

C.建立對3TG供應鏈的控制和透明體系

識別供應商。確定的每項GE業務：

·相關供應商：通過審查內部記錄(如物料單或其他產品規格)、定性審查採購記錄或供應商提供的信息，向已知或可能含有3TG的通用電氣產品提供投入的供應商；以及

·重要供應商：相關供應商中對通用電氣3TG盡職調查計劃最重要的供應商，使用每項業務制定的標準，例如與供應商的採購支出金額。

識別供應鏈中的冶煉廠和精煉廠。通用電氣的每項業務都確定了3TG的所有冶煉廠和精煉廠都是通用電氣的一級供應商，並盡最大努力利用負責任礦產倡議(“RMI”)的衝突礦產報告模板(“CMRT”)直接或通過獨立的第三方供應鏈專家對重要供應商進行調查，以確定更多的冶煉廠和精煉廠。調查工具旨在收集、管理和存檔與3TG盡職調查相關的供應商信息，其中包括3TG在每個供應商供應鏈中的冶煉廠或精煉廠(“SOR”)的身份，以及有關其相關合規努力的信息。通用電氣的每一項業務都會審查重要供應商回覆的完整性、準確性和似是而非，並跟蹤其調查回覆可能存在不完整或不準確信息的重要供應商，以尋求更完整的信息。

進行合理的原產國調查(“RCOI”)。就我們的盡職調查而言，我們利用和依賴由RMI管理的負責任的礦產保證程序(“RMAP”)提供的有關冶煉廠和精煉廠的獨立第三方審計的信息，以評估冶煉廠和精煉廠的盡職調查並確定來源國。當數據顯示一個或多個上述冶煉廠或精煉廠使用的礦石可能來自覆蓋國家時，通用電氣得出結論認為，有理由相信來自覆蓋國家的3TG可能存在於該等冶煉廠或精煉廠被報告為可能存在於供應鏈中的產品中。正如經合組織的指導意見所承認的那樣，出於商業保密和其他競爭方面的考慮，RMI不會公佈供應SOR的特定礦山和礦石原產地的詳細信息，這些礦石要接受核查審查。因此，本報告沒有提供此類信息。RMI網站上介紹了RMI為確定此類信息所做的努力(請參閲下面的“在哪裏可以找到更多信息”)。此外，某些重要供應商向CMRT提供了礦山或產地信息，這些信息也包括在我們的RCOI中。

記錄保留。我們有一項記錄保留政策，規定將與3TG盡職調查有關的業務記錄的計算機化數據庫維護至少五年，包括盡職調查過程、調查結果和最終決定的記錄。

D.加強公司與供應商的接觸

定期溝通。通用電氣通過從通用電氣業務的採購組織向重要供應商和其他相關供應商發送調查和其他通信，定期傳達其對3TG負責任供應鏈的期望。此外，我們鼓勵我們的供應商參加有關通用電氣3TG盡職調查計劃的培訓和其他適當的第三方培訓，以提高供應商向我們提供的信息的準確性和質量。

合同義務。通用電氣的每項業務都有標準的供應商條款和條件，根據合同，所有供應商都有義務(1)採取政策和建立系統，從經核實無衝突的來源採購3TG；以及(2)在通用電氣指定的平臺上，應要求向通用電氣提供有關其3TG供應鏈的支持數據。這些義務反映在通用電氣的供應商、承包商和顧問誠信指南(“誠信指南”)中，該指南可在通用電氣的網站上找到(參見下面的“在哪裏可以找到更多信息”)。通用電氣業務使用的採購訂單和合同條款和條件要求供應商遵守《誠信指南》，一般情況下，向通用電氣提供審計權利，以及在發生重大不符合規定的情況下終止合同的權利。

E.建立公司級申訴機制

誠信指南。《誠信指南》為供應商和供應商人員提供了多種方式，讓他們對受《誠信指南》約束的事項提出關切，包括通用電氣對供應商對3TG盡職調查的期望。

開放的報告系統。通用電氣的每項業務都有一個開放的報告系統，員工和第三方可以通過該系統報告對違反政策的擔憂，包括與我們的3TG政策相關的擔憂。有關問題可以匿名報告或通過多個渠道(包括任何合規資源(例如通用電氣法律顧問或審計師)、致電通用電氣公司申訴熱線(800)227-5003)或向通用電氣監察員發送電子郵件至ombusPerson@Corporation.ge.com進行報告。作為RMI成員，我們也承認RMI申訴機制是第三方提交關於3TG供應鏈的申訴的機制。

沒有報復。誠信指南和公開報告制度都禁止對任何報告誠信問題的人進行報復。

第二步：識別和評估供應鏈中的風險

A.盡最大努力識別供應鏈中的冶煉廠和精煉廠

2020年，利用上述“建立3TG供應鏈控制和透明度體系”的流程，通用電氣企業確定了7,239家相關供應商(2019年為6,935家)，其中包括2,957家重要供應商(2019年為2,518家)。這些年復一年的變化主要是供應商選擇方面不斷改進的結果。這些企業與沒有在規定時間內迴應請求的重要供應商進行了跟進。每個重要的供應商都多次通過電子郵件和電話要求提供信息，但供應商仍然沒有迴應。我們的重要供應商，主要是在公司層面報告，確定了335個可能存在於其供應鏈中的SOR(2019年為307個)。有關這些SOR的列表以及它們在RMAP下的驗證狀態摘要，請參見下面的表A。

B.確定3TG供應鏈風險評估的範圍

與供應商接洽。通用電氣的3TG供應商調查要求供應商識別其供應鏈中的3TG冶煉廠和煉油廠。對於被確定為沒有負責任的3TG採購政策或沒有實施無衝突採購的盡職調查措施的重要供應商，我們鼓勵這些供應商實施此類措施。我們尋求所有重要供應商的參與，以鼓勵其供應鏈中的冶煉廠和精煉廠通過RMAP或類似計劃確認為合規者(定義見下文)。此外，在2020年，我們開展了外展，通過我們獨立的第三方供應鏈專家，我們以三次網絡研討會的形式向重要供應商提供了額外的培訓，共有364人蔘加。

通用電氣尋求通過鼓勵供應商從Conformant冶煉廠和煉油廠採購，不斷改善3TG盡職調查工作，以降低3TG供應鏈風險。因此，我們的主要供應商確認的71%的冶煉廠和精煉廠已通過合規認證(高於2013年我們開始3TG盡職調查計劃時的35%)。

與冶煉廠和精煉廠接洽。除了通過RMAP與冶煉廠和精煉廠接觸外，通用電氣的醫療保健業務還直接從冶煉廠(“一級冶煉廠”)購買鎢產品。醫療保健業務定期審查第一級冶煉廠的審核狀態，並鼓勵其保持符合RMI的狀態。對於所有被確定為不符合或可能在我們的供應鏈中的SOR，我們的獨立第三方供應鏈專家分別於2020年9月和2021年1月代表我們發出信函，鼓勵此類SOR參與RMAP或同等的交叉認可評估協議。有關我們參與工作的更多信息，請參閲下面的“制定並採用風險管理計劃”。

C.評估冶煉廠/煉油廠是否對受衝突影響和高風險地區的3TG負責任供應鏈進行了盡職調查的所有要素

我們對照CMRT的冶煉廠查找選項卡列表審查重要供應商提供的冶煉廠和精煉商信息，如果重要供應商確定的SOR不在該列表中，我們將採取額外步驟來驗證所列實體是否為SOR。根據RMI的合格和活躍(定義如下)冶煉廠和精煉廠名單，對已確定的SOR進行審查。如果一家重要供應商確定的SOR未被另一個RMI交叉認可的獨立第三方審核程序列為符合或等效的，我們將參考公開可用的信息或通過行業協會聯繫SOR，試圖確定該SOR是否具有負責任的3TG採購流程。

必要時，對礦物冶煉廠或精煉廠自己的設施進行聯合抽查(包括參與行業主導項目)。

一級供應商。通用電氣的每個業務負責確認其作為冶煉廠和精煉廠的每個一級供應商(如果有)：

·有消除支持衝突的3TG來源的政策和程序；

·根據經合組織的指導對其3TG供應的來源進行審計，或已作出堅定承諾，將盡快進行這種審計；以及

·通過審核，認為沒有衝突，或在審核失敗後，制定並實施了糾正流程缺陷的計劃。

較低級別(上游)供應商。根據經合組織的指導，包括其對下游公司的審計建議，通用電氣通過參與並與行業組織合作來實施上游審計。通用電氣是RMI的成員，並定期通過各種委員會和工作組的成員身份支持RMI。因此，通用電氣依賴RMI在上游層面進行風險評估。對於其供應鏈中確定的第一級或更低級別的每個冶煉廠，通用電氣的每個業務都會評估RMI和獨立的第三方供應鏈專家提供的信息，以確定是否存在任何高風險(定義見下文)冶煉廠或煉油廠，並在需要時制定糾正行動計劃。我們鼓勵將任何高風險冶煉廠從我們的供應鏈中移除。

步驟3：設計並實施應對已識別風險的策略

A.向指定的高級管理層報告調查結果

有關通用電氣3TG盡職調查內部報告流程的説明，請參閲上述“構建內部管理系統以支持供應鏈盡職調查”。

B.制定並採用風險管理計劃

通用電氣的每項業務都會編制一份關於其供應鏈中確定的3TG風險的報告，供通用電氣業務高管級別的項目所有者審閲，以確定適當的步驟來降低在3TG盡職調查過程中確定的風險。2020年，這些措施的重點是鼓勵識別出高風險來源的重要供應商將其從供應鏈中移除。高風險SOR是指有可靠報告稱，這種SOR以直接或間接資助武裝衝突的方式採購材料。此外，識別出高風險供應商的重要供應商被邀請參加由我們的獨立第三方供應鏈專家舉辦的培訓網絡研討會。

在確定的SOR不符合的程度上，我們尋求通過參與和支持RMI來對這些SOR施加影響，以使其符合。我們還利用RMI向其成員提供的信息來監測冶煉廠和煉油廠的改進情況。我們的獨立第三方供應鏈專家在2020年9月和2021年1月分別代表我們向所有被認定為不符合或可能在我們的供應鏈中的SOR發出信函，鼓勵此類SOR參與RMAP或同等的交叉認可評估協議。此外，在2020年，通用電氣是成員之一的航空航天工業協會(AIA)制定了一封外聯信，重申AIA對RMI和RMAP進程的支持，以協助RMI與冶煉廠和煉油廠的外展工作。

第四步：對冶煉廠/煉油廠的盡職調查實踐進行獨立的第三方審計

有關通用電氣如何在上游層面進行風險評估的討論，請參閲上文“必要時，對礦物冶煉廠或精煉廠自己的設施進行聯合抽查(包括通過參與行業主導的項目)”。

第五步：每年提交供應鏈盡職調查報告

我們每年提交這份報告，其副本可在https://www.ge.com/sustainability/reports-hub.獲得

RCOI和盡職調查結果

通用電氣生產一系列含有3TG的產品。有關通用電氣2020年生產的產品的描述，請參閲我們2020年年報10-K表第9-17頁上針對我們每個工業業務的產品描述，您可以在https://www.ge.com/investor-relations/annual-report.上找到

通用電氣從廣泛的供應商網絡購買材料，因此我們必須依賴他們來協助我們的盡職調查過程。在進行了2020年的RCOI和盡職調查後，我們有理由相信，來自一線冶煉廠的鎢可能來自覆蓋的國家，但該冶煉廠已被RMI核實為合格。根據RMI向其成員提供的信息，我們有理由相信，我們產品中一些必要的3TG來自覆蓋的國家。我們不知道我們的範圍內產品中包含任何必要的3TG，直接或間接資助或受益於覆蓋國家的武裝團體，但不斷言我們的任何產品都是“無剛果衝突”的。

通用電氣產品中用於加工3TG的SOR

通用電氣通過本報告中描述的盡職調查措施獲得了用於在我們的產品中加工3TG的SOR的信息。根據我們2020年的盡職調查，我們的主要供應商確定的71%的冶煉廠和煉油廠已被核實為合規性(高於2013年我們開始3TG盡職調查計劃時的35%)。我們2020年唯一的一級冶煉廠，被確認為合格。表A提供了一個列表

包括第一級冶煉廠，以及通用電氣的主要供應商認定存在於其供應鏈中並可能加工了範圍內通用電氣產品中包含的3TG的SOR。

通用電氣產品中3TG的原產國

通用電氣依賴RMI提供給其成員的信息，以獲得有關3TG的原產國和礦場或原產地的信息。下表B包含通用電氣供應商認為可能存在於其供應鏈中的SOR所使用的3TG的已知原產國列表。

此外，某些重要供應商向CMRT提供了額外的地雷或原產地信息，該信息在表B中標有星號，因為該信息未經RMI或同等第三方核實。2020年，最重要的供應商提供了公司層面的迴應，其中可能包括未出售給通用電氣的零部件的原產國信息。因此，我們無法確定通用電氣產品中是否有任何3TG實際上來自表B所列國家。2020年，我們無法確定任何被列為“活躍”或“僅在冶煉廠查表列表上”的冶煉廠或精煉廠加工的3TG的原產地。

未來降低風險的努力

2021改善盡職調查和供應商參與的行動。通用電氣打算在2021年採取以下步驟，以改善3TG盡職調查，從而降低範圍內GE產品中包含的3TG可能使武裝團體受益的風險：

·繼續對供應商進行溝通和培訓，並將在2020年執行3TG盡職調查過程中學到的最佳做法傳播到通用電氣各業務部門，以繼續努力提高對通用電氣供應鏈調查做出答覆的重要供應商的百分比和答覆的質量；

·繼續要求提供2020年公司級別信息的某些重要供應商通過與這些重要供應商的持續接觸提供2021年的產品級別信息；

·繼續通過通用電氣的重要供應商和上游分銷商直接或間接識別通用電氣供應鏈中的冶煉廠和煉油廠並與其溝通，以繼續增加參與RMAP的冶煉廠和煉油廠的數量；

·繼續參與鼓勵負責任供應鏈的行業倡議，包括將鈷、雲母和其他礦物加入範圍的倡議；以及

·隨着新的重要供應商的加入，與這些供應商合作，幫助確保他們瞭解我們的合規要求、《衝突礦產規則》(Conflicent Minerals Rule)和經合組織指南的要求。

附件A

本附件中使用的大寫術語和未作其他定義的術語具有本附件所屬的衝突礦產報告中規定的含義。

表A

(截至2021年5月14日)

冶煉廠和煉油廠綜述

關於上表所載信息，我們注意到以下內容：

(1)表中反映的冶煉廠和精煉廠為一級冶煉廠，或被我們的重要供應商確定為我們2020年供應鏈的潛在組成部分。然而，並非所有被納入的SOR都處理了我們生產的範圍內產品中所包含的必要的3TG，因為許多重要的供應商在“公司級別”向我們報告了他們所有產品中所包含的3TG，而不僅僅是他們賣給我們的產品中所包含的3TG。一些重要的供應商也可能向我們報告了不在我們供應鏈中的SOR，原因是從供應商那裏收到的信息過於包容或其他原因。此外，上面反映的SOR可能不是我們供應鏈中的所有SOR，因為許多重要供應商無法確定用於處理我們生產的範圍內產品中包含的必要3TG內容的所有SOR，並且並非所有重要供應商都回復了我們的詢問。

(2)“符合性”是指冶煉廠或煉油廠已根據適用的RMAP標準或等效的交叉認可評估協議成功完成評估。包括冶煉廠和煉油廠在內的冶煉廠和煉油廠不一定在2020年的全部或部分時間內合規，而且在未來任何時期都可能不會繼續合規。

(三)“積極”是指冶煉廠或煉油廠已承諾接受RMAP評估，完成了相關文件，並安排了現場評估。這些可能處於評估前、評估或糾正措施階段。

(4)如果冶煉廠或精煉廠不符合或不活躍，但出現在CMRT的冶煉廠查找表上，則該冶煉廠或煉油廠被列為“僅在冶煉廠查找表上”。

(5)表中反映的合規狀態信息僅基於RMI向其成員提供的信息，未經我們獨立核實。

表B

(截至2021年5月14日)

來自回收或廢料來源的已知原產國：安道爾、安哥拉、亞美尼亞、巴哈馬、孟加拉國、白俄羅斯、比利時、文萊、保加利亞、喀麥隆、開曼羣島、克羅地亞、捷克、丹麥、多米尼加

阿爾及利亞、安提瓜和巴布達、阿根廷、澳大利亞、孟加拉國、比利時、波斯尼亞和黑塞哥維那、保加利亞、加拿大、哥倫比亞、克羅地亞、塞浦路斯、捷克共和國、薩爾瓦多、愛沙尼亞、加蓬、岡比亞、埃及、希臘、香港、匈牙利、冰島、愛爾蘭、以色列、意大利、約旦、大韓民國、科威特、吉爾吉斯斯坦、拉脱維亞、黎巴嫩、利比亞、列支敦士登、立陶宛、盧森堡、澳門、馬耳他、毛里求斯、摩納哥、新喀裏多尼亞、挪威、巴基斯坦、巴拿馬、巴拉圭、波蘭、卡塔爾、羅馬尼亞、聖馬力諾、塞內加爾、新加坡、斯洛文尼亞、韓國、聖文森特和格林納丁斯、蘇丹、瑞士、多哥、特立尼達和多巴哥、突尼斯、烏克蘭、阿拉伯聯合酋長國和也門。

*由重要供應商直接提供的額外礦場或原產地信息，未經RMI或同等第三方核實。

有用資源

本報告中使用的縮寫

前瞻性陳述

這份報告包含“前瞻性陳述”--即與未來事件有關的陳述，這些陳述本質上涉及不同程度上不確定的事項。有關可能導致我們的實際未來結果與前瞻性陳述中表達的結果大不相同的不確定性的詳細信息，請參見https://www.ge.com/investor-relations/important-forward-looking-statement-information以及我們的Form 10-K年度報告和Form 10-Q季度報告。我們不承諾更新我們的前瞻性陳述。

您可以在哪裏找到更多信息*

通用電氣的負責任礦產採購原則
Https://www.ge.com/sustainability/reports-hub

通用電氣關於道德供應鏈的聲明

Https://www.ge.com/sustainability/reports-hub

通用電氣供應商、承包商和顧問誠信指南
Www.gesupplier.com/html/SuppliersIntegrityGuide.htm

通用電氣的行為準則：精神與文字
Https://www.ge.com/snl

負責任的礦產倡議
Http://www.responsiblemineralsinitiative.org

經合組織關於受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南
Www.oecd.org/daf/inv/mne/OECD-Due-Diligence-Guidance-Minerals-Edition3.pdf

通用電氣2020年度報告Form 10-K
Https://www.ge.com/investor-relations/annual-report

*這些網頁鏈接僅為方便起見，參考網站上的內容不構成本報告的一部分。

GE和GE徽標是通用電氣公司的商標和服務標誌。通篇使用的其他標誌是其各自所有者的商標和服務標誌。