附件1.01

衝突礦物報告

通用汽車公司的這份衝突礦產報告(CMR)是根據修訂後的1934年證券交易法(SEC規則)下的第13P-1條規定的2020日曆年編制的。SEC規則被美國證券交易委員會(SEC)採納，目的是按照2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案(Dodd-Frank Act)的指示，實施與衝突礦物相關的報告要求。美國證券交易委員會規則規定，如果證券交易委員會註冊人的製成品含有對上述產品的功能或生產必需的衝突礦物，證券交易委員會註冊人必須承擔一定的報告義務。美國證交會規則將衝突礦物定義為鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、錫石、金、黑鎢礦或其衍生物，僅限於鉭、錫和鎢(3TG)，以及美國國務卿確定為剛果民主共和國或鄰國(覆蓋國家)的衝突提供資金的任何其他礦物或其衍生物。

在本CMR中，指的是通用汽車公司、通用汽車公司、我們、我們或我們指的是通用汽車公司。

一、沃爾瑪公司與供應鏈概述

我們通過我們的直接和間接子公司，在全球設計、製造和銷售卡車、跨界車、轎車和汽車零部件。我們的供應鏈是一個由分層供應商組成的複雜的全球網絡，直接或間接地向我們的全球工廠供應原材料、零部件和服務。

關於我們產品中的3TG，一般來説，在加工3TG的冶煉廠或精煉廠(SOR)和向我們交付零部件的一級供應商之間存在多層供應商製造商。我們與3TG的任何供應商都沒有直接的業務關係。我們依賴與我們有直接合同的供應商提供有關供應給我們的零部件和材料中所含3TG的來源和用於加工的設施的信息。

二、開展合理的原產國調查

對於我們合理的原產國調查，我們制定了一份有針對性的原始設備和售後部件的第一級供應商名單，我們認為這些供應商提供的產品可能含有3TG，這對我們的產品組合的功能和生產是必要的。我們根據國際材料數據系統(IMDS)中的信息以及供應商以前提供的有關衝突礦物的信息確定了這些供應商。從這份名單中，我們只納入了那些在2020日曆年向通用汽車發運零部件的供應商。此外，我們還調查了員工，他們的職能可能會提供關於我們供應鏈中潛在3TG來源的相關信息。

然後，我們使用衝突礦產報告模板(CMRT)，這是由責任礦產倡議(RMI)開發的標準化報告模板，從這些供應商那裏獲得有關用於加工必要的3TG的設施和此類礦物的原產國的信息。在2020歷年，我們從我們認為向通用汽車供應含有3TG的零部件的3079個供應商地點中的87%收到了完整的CMRT。

我們進行了合理的原產地調查(RCOI)，並對提供給我們的零部件和材料中包含的3TG的來源和保管鏈進行了合理的盡職調查。根據我們的RCOI結果，在進行合理的盡職調查後，我們無法確定我們產品中使用的3TG的來源。

三、完善盡職調查流程設計

為了獲得有關3TG的來源和保管鏈的信息，我們根據經濟合作與發展組織(OECD)發佈的OECD關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南(OECD Guidance)，通過我們的直接供應商進行了盡職調查。經合組織的指導方針為衝突礦產盡職調查提供了一個國際公認的框架。

四、實施的三項盡職調查措施

第一步：建立健全公司管理制度

1.公司衝突礦產政策

通用汽車的政策和做法，包括其衝突礦產政策，反映了我們對負責任的採購戰略的承諾，以減輕對社會和環境的負面影響。通過我們的供應商行為準則，我們期望我們的供應商做出類似的承諾和努力，在他們的供應鏈內負責任地進行採購，包括採購3TG。我們的衝突礦產政策也包含在我們的可持續發展報告中，請訪問investor.gm.com/static-files/f995efa6-1046-4ede-8ff6-97a402ead20e.我們還通過我們的供應商門户將這一政策傳達給我們的供應商。政策如下：

衝突礦產政策

通用汽車致力於在我們的整個供應鏈中提供可持續和負責任的商品和服務。通用汽車支持“2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案”(Dodd-Frank Wall Street改革and Consumer Protection Act)中包含的衝突礦物盡職調查要求所反映的人權目標。通用汽車對使用童工採取零容忍政策，並禁止在我們的供應基地虐待員工和腐敗商業行為。

通過行業合作，通用汽車採用了一種共同的方法，從供應商那裏獲得保管鏈聲明，以增加我們全球供應鏈中衝突礦物的透明度。通用汽車在汽車行業行動小組(AIAG)中一直是一個積極的貢獻者，在制定整個汽車行業的方法來報告衝突礦物的使用，並教育供應商關於他們的角色和責任。

我們要求我們的供應商進行供應鏈盡職調查，以提高對供應給通用汽車的零部件內容的理解和報告。此外，我們鼓勵我們的供應商儘可能負責任地從經過驗證的無衝突冶煉廠採購，以增強我們對我們車輛和產品中的部件含有無衝突礦物的信心。我們認識到，我們的採購決定可能會在受影響的地區造成經濟後果，並尋求避免衝突的礦產盡職調查活動造成的無意不利經濟影響。

對負責任的採購的承諾

通用汽車致力於在我們的供應商網絡中維護人權，這些供應商網絡支持我們的全球業務。這一承諾的一部分體現在我們的供應商行為準則和我們的人權政策中。通用汽車明白，長期的成功始於公司的價值體系和有原則的經營方式。這些文件清楚地傳達了我們如何在我們的運營、我們運營的社區和我們的全球供應鏈中定義、處理、治理和支持普遍人權和人的尊嚴。通用汽車也是聯合國全球契約的簽字國和RMI的成員。

2.內部管理團隊

    

我們在全球採購和供應鏈部門內成立了一個合規小組，負責監督和加強我們的可持續性和合規努力，包括衝突礦產、供應商意識計劃、貿易限制和類似努力。通過在單一董事的指導下整合這些努力，我們尋求實施我們的可持續發展政策並實現我們的目標。

在這個專注於合規的小組中，我們有一個團隊來領導我們的衝突礦產合規計劃。為了支持這個團隊，我們組織了一個衝突礦產合規委員會，由來自以下職能領域的代表組成：全球採購和供應鏈、法律、財務、可持續發展、證券交易委員會報告和通用汽車審計服務。衝突礦產合規委員會為我們的衝突礦產合規計劃提供跨職能的專業知識。我們還有一個衝突礦業執行指導委員會，由全球採購和供應鏈、法律、可持續發展和公共政策部門的高管組成。執行指導委員會對衝突礦產合規計劃進行監督。

3.供應鏈控制和透明度制度

我們依賴我們的一級供應商向我們供應鏈中較低的供應商索取有關加工必要的3TG的設施的信息，包括此類礦物的原產國，並在他們迴應我們提供衝突礦物信息的請求時提供這些信息。我們審查一級供應商的回覆，以確保其完整性和一致性，並在必要時與他們合作以提高我們收到的信息的準確性。

4.供應商參與

我們與我們的供應商合作，幫助他們建設能力，以改善他們的託管聲明鏈，並提高我們全球供應鏈中3TG的透明度。我們通過各種機制向供應商傳達我們的衝突礦物報告要求，包括電話會議、電子郵件、出版物和網絡研討會。我們還建立了一個直接的電子郵件地址(conflictminors@gm.com)，為我們的供應商提供與衝突礦物相關的簡化溝通途徑。我們通過供應商門户提供衝突礦物參考文檔。我們創建和提供的一些文檔包括常見問題、CMRT完成説明、網絡研討會演示文稿以及與衝突礦物相關的領導信息。

5.申訴機制

    

我們保持報告潛在安全問題、潛在不當行為和對潛在道德違規行為(包括對衝突礦物的關注)的程序。其中一種方法是“Awareline”，它允許員工、供應商和其他人報告對我們、我們的管理層、主管、員工或代理人的擔憂。通過電話、互聯網或電子郵件，可以一週7天、每天24小時用十幾種不同的語言向Awareline提交報告。在Awareline上提交報告的個人可以在法律允許的情況下保持匿名。有關Awareline的信息請訪問：awareline.com。

第二步，供應商識別和評估供應鏈中的風險

我們分析了供應商的CMRT響應的完整性和一致性。除了確定3TG供應鏈中的所有供應商外，我們還要求我們的供應商確定礦產開採的國家(原產國)。儘管我們要求我們的供應商在回覆中包含此信息，但並非所有供應商都提供了原產地信息。我們繼續教育我們的供應商，以儘可能具體的方式確定礦場或產地的重要性。

通過我們在RMI(ID#GMOT)的會員資格，我們獲得了符合負責任的礦產保證流程(RMAP)的SOR名單以及他們的一些原產地來源信息。RMAP使用對SOR的管理系統和採購實踐的獨立第三方評估來驗證是否符合RMAP標準。

我們在內部使用了RMI冶煉廠和煉油廠符合性列表，以分析供應商提交的CMRT文件中提供給我們的SOR列表。我們還利用RMI成員資源來確定供應商的CMRT中列出的高風險來源，這些來源是從覆蓋的國家採購的，而不是被列為符合RMAP的。

我們的團隊向特定的供應商提供了單獨的冶煉廠分析，這些供應商在他們的CMRT中確定了還不在RMAP中的SOR。該分析還確定了不符合合格SOR定義的實體。通過向我們的供應商提供冶煉廠分析，我們授權我們的供應商將不符合RMAP的供應商的身份告知他們的供應鏈。我們要求我們的供應商發函鼓勵訂貨商加入RMAP。我們還要求我們的供應商通過取消不再運行的SOR和刪除那些不符合合格SOR定義的實體來提高其冶煉廠名單的準確性。

步驟3.項目經理設計和實施應對已識別風險的戰略

如前所述，我們審查每個供應商的CMRT響應，以(I)向我們的供應商提供反饋，(Ii)識別我們供應鏈中與使用3TG相關的風險。我們CMRT分析中的一些關鍵因素包括供應商次級響應率、每個供應商冶煉廠列表中列出的不合格SOR的百分比、IMDS不一致(即供應商的3TG聲明與IMDS記錄不匹配時)以及SOR採購信息。

我們還建立了一個正式的升級流程，以解決有關在我們的供應鏈中使用3TG的問題。具體地説，當我們的衝突礦產團隊在供應商的CMRT響應中發現缺陷、不一致或其他問題(包括未響應)時，我們首先嚐試與供應商直接合作來解決問題。如果我們的衝突礦產團隊沒有收到供應商可接受的回覆，問題將上報給適當的領導層，並最終提交給衝突礦產執行指導委員會。如果有必要，如果問題得不到解決，我們可能會禁止供應商接受未來的業務。

SOR推廣和認證過程也是我們衝突礦產方案的重要風險緩解部分。為了增加符合RMAP的SOR的數量，特別是在2020報告年度，通用汽車通過發信鼓勵他們加入RMAP，對45個符合條件的SOR進行了外聯。除了向SOR‘s發送外聯信函外，我們還通過RMAP評估流程成為他們的SPOC單點聯繫人(SPOC)，與一家煉油商進行持續的直接接觸。我們還鼓勵我們的一級供應商向其冶煉廠名單中未被RMI確定為符合RMAP的SOR發送外聯信函。

我們監測和推廣工作的結果會定期向衝突礦產執行指導委員會報告，並對照前一年的結果進行跟蹤。

第四步：開展供應鏈盡職調查獨立第三方審計

由於我們不直接從SORS採購，我們依賴於行業參與的信息和通過我們在RMI的會員資格獲得的信息。我們積極支持全行業的倡議，以提高對為我們的產品供應3TG的SOR的報告和了解。

通過對AIAG負責任材料工作組的貢獻，我們在財政上支持對SOR的訪問，以鼓勵他們參與第三方審核，使其符合RMAP標準。這些捐款也將捐給非營利性的RMI初始審計基金，以幫助支持SORS加入RMAP的第一次正式審計。

第五步：供應商關於供應鏈盡職調查的報告

我們按照多德-弗蘭克法案的指示，每年向證券交易委員會提交專門的披露表格(表格SD)，包括衝突礦產報告。我們的SD和CMR表格可在我們的網站上查閲，網址是：gm.com/Investors/sec-filings.html。

五、我們已經採取或將採取的步驟，以降低我們產品中的衝突礦物使武裝組織受益的風險，包括改善盡職調查

我們正在繼續與供應商合作，通過供應鏈收集更多信息。通過電子郵件、網絡研討會和我們的衝突礦產政策，我們鼓勵我們的供應商與他們的供應鏈合作，負責任地採購，包括利用符合標準的供應商。

我們將繼續與AIAG合作，進一步教育供應商，並利用常用方法確定我們產品中3TG的來源。通過這個小組，我們將繼續發展和參與AIAG培訓和其他3TG倡議。我們還積極參與AIAG冶煉廠接洽小組(SET)和RMI小組，以確定優先事項，並對SOR進行外聯和訪問。

作為RMI的成員公司，我們正在通過協助RMI確定合格的SOR來進一步開發可靠的SOR列表。與RMI和AIAG合作，我們正在向SOR發出信件，並與尚未參與RMAP的SOR舉行虛擬會議。我們相信，增加SOR參與該計劃不僅將擴大無衝突3TG的供應範圍，還將增強我們的供應基礎從符合要求的SOR可靠地採購3TG的能力。

六、新產品的確定

根據我們的RCOI和盡職調查的結果、我們供應鏈的複雜性以及通過我們的供應鏈報告信息的固有不準確性，我們無法確認供應商向我們報告的3TG(其中一些可能來自覆蓋的國家)是否在我們的產品中。然而，我們沒有發現我們產品中的3TG直接或間接資助或惠及覆蓋國家的武裝團體的任何情況。

七、表格附錄。

利用我們的一級供應商在CMRT提交中提供的信息，我們編制了一份可能提供我們產品中使用的3TG的SOR列表。SOR清單在本報告中作為附錄提供。然而，由於我們的大多數供應商報告了全公司範圍內的3TG使用量，我們供應商提供的信息，包括附錄中包括的SOR的身份，可能與非轉基因產品有關。此外，並非所有我們的供應商都提供了3TG的SOR身份和原產地信息。此外，我們瞭解，SOR通常將不同礦源的礦物混合在一起，這可能會進一步削弱我們的供應商追蹤3TG來源的能力。因此，我們無法確認所附潛在SOR附錄的準確性或完整性，也無法確定我們產品中使用的所有3TG的來源。

附錄

截至2021年3月17日，所有帶“**”的冶煉廠或煉油廠均符合RMAP評估，或積極參與該計劃