附件1.01

Graco Inc.

衝突礦物報告

2020年1月1日至2020年12月31日的報告期

本報告是Graco Inc.(“Graco”，“我們”，“我們”或“我們”)根據1934年證券交易法(下稱“規則”)第13P-1條發佈的2020歷年衝突礦產報告(“報告”)。本文中使用但未定義的某些大寫術語具有本規則中賦予它們的含義。本報告包括Graco在報告期內需要合併的所有子公司的活動，但規則尚未要求納入本報告的任何被收購公司除外。

該規則要求某些製造或合同為鉭、錫、鎢或金(“3TG”)的SEC報告公司必須每年披露該等產品的功能或生產所必需的鉭、錫、鎢或金(“3TG”)是否有任何3TG源自剛果民主共和國或其鄰近國家之一(統稱“涵蓋國家”)。如果公司知道其產品所需的3TG源自覆蓋國家，或有理由相信3TG可能起源於覆蓋國家，而不是或可能不是來自廢料或回收來源，則公司必須對3TG的來源和保管鏈進行盡職調查，並編寫並提交一份報告，説明其盡職調查措施。

Graco概述

Graco是一家跨國公司，生產移動、測量、控制、分配和噴灑液體和粉末材料的系統和設備。我們的系統和設備用於製造、加工、建築和維修行業。我們的主要產品包括空氣、電力、燃氣和液壓泵和噴霧器；電子和機械控制和傳感器；以及自動和手動分配閥、儀表和噴槍。我們的產品包含控制板、某些其他電子元件、發動機、發動機、電池、噴嘴以及某些泵和閥門。

公司管理系統

我們已經建立了管理系統來支持我們的衝突礦產項目的執行，並確保其有效運作並可持續到未來。我們的管理體系包括：

衝突礦產政策

我們已經通過了一項政策，確認我們承諾在尊重人權和遵守所有適用的法律和法規的情況下，以公平和道德的方式開展業務，包括

規則。我們的政策還確認我們支持通過我們的全球供應鏈負責任地採購3TG，並聲明我們正在積極和勤奮地與我們的全球供應鏈合作伙伴合作，以確定他們可能供應給我們的任何3TG的來源，我們將繼續與他們合作，以實現提供更大的供應鏈透明度和負責任的採購的目標。我們的政策可在我們的網站上查閲，網址是：http://www.graco.com/us/en/about-graco/conflict-minerals.html.

內部團隊

我們已經組建了一個跨職能團隊，由高管級別的贊助和支持來實施和監督我們的衝突礦產合規計劃。跨職能團隊包括來自採購、財務、運營和法律等職能部門的員工。我們向我們的團隊和指定的高級管理層成員報告我們的衝突礦產調查結果。

控制系統

我們通過加入負責任礦產倡議(RMI)，為支持3TG負責任採購的行業努力做出了貢獻，該倡議幫助制定了標準、最佳實踐和工具，使所有致力於結束3TG與覆蓋國家衝突之間聯繫的公司受益。我們還參加了全國製造商協會衝突礦產工作組、製造商生產力和創新聯盟衝突礦產論壇和雙城衝突礦產工作組。此外，我們還保留了第三方服務提供商來協助收集、評估和保留供應鏈信息，識別潛在的供應鏈風險，以及制定和實施與供應商的其他接洽步驟。

供應商參與

我們制定了一套流程，與相關的一級供應商接洽，對他們進行有關規則的教育，並要求他們提供有關3TG的信息。我們還制定了一套流程，年復一年地提高供應商回覆的數量和質量。為幫助確保供應商瞭解本規則以及如何正確迴應我們提出的有關3TG的信息請求，我們向供應商提供在線衝突礦產培訓課程、服務枱支持和其他多語言資源。我們跟蹤和監督培訓課程的完成情況，並繼續在我們的衝突礦產項目中優先考慮教育。我們還會在信息收集過程中回覆供應商的詢問，並採取措施解決該過程中出現的供應商問題。

申訴機制

我們有一個既定的申訴機制，僱員、供應商、客户和其他有關方面可以通過這個機制向我們表達他們的關切。

記錄管理

我們有一套收集、分析和保留從供應商處收到的衝突礦產信息的流程。我們將根據我們的記錄保留政策保存與衝突礦產供應鏈盡職調查相關的記錄，該政策規定此類記錄可保留五年。

在確定的供應鏈節點開展供應鏈盡職調查的獨立第三方審核

我們與任何3TG冶煉廠或煉油廠沒有直接關係，也不會對我們供應鏈中的這些實體進行或直接審計。作為RMI的成員，我們支持RMI對冶煉廠和煉油廠盡職調查活動進行獨立第三方審計的努力，併為改善冶煉廠和煉油廠以及上游盡職調查實踐做出貢獻。

供應鏈盡職調查報告

Graco已經向證券交易委員會提交了SD表格和這份報告。申請文件可在我們的網站上查閲，網址為：http://www.graco.com/us/en/about-graco/conflict-minerals.html.

合理的原產國調查

供應鏈

我們不直接採購3TG。取而代之的是，我們從第三方供應商那裏購買零部件和原材料，這些零部件和原材料與3TG的冶煉廠和精煉廠相隔多層，這些零部件和原材料最終供應給我們。我們對我們的產品進行了評估，並確定2020日曆年期間生產的某些產品所使用的零部件和原材料含有或可能含有3TG，這些都是這些產品的功能或生產所必需的。然後，我們確定了這些零部件和原材料的第一級供應商。

請求提供信息

我們使用第三方軟件解決方案來自動化我們的合理原產國查詢(“RCOI”)流程，並提高我們衝突礦產合規計劃的質量和效率。通過此軟件解決方案，我們使用RMI開發的衝突礦產報告模板(CMRT)(版本6.01)調查了所有範圍內的一級供應商。我們還向這些供應商提供了

他們向我們提供的組件和原材料清單、關於規則的背景信息，以及在線衝突礦產培訓課程，以幫助他們瞭解規則並幫助他們迴應調查。

調查答覆

對所有提交的CMRT進行審查，並將其歸類為有效或無效。我們跟蹤了供應商的響應，確定了供應商提交無效響應(由於缺少信息或響應之間的不一致)或未向我們提供及時響應的情況，並對這些供應商進行了跟蹤，並要求他們提交有效的CMRT。通過對其CMRT提交的反饋、培訓課程和多語言服務團隊的直接參與幫助，向供應商提供瞭如何糾正任何驗證錯誤的指導。截至2021年5月24日，有一小部分無效供應商CMRT沒有得到糾正。

我們將供應商回覆中提供的冶煉廠和精煉廠名單與RMI維護的冶煉廠和精煉廠名單進行了比較，如果供應商表示某一設施被認證為無衝突設施，我們確認該設施被列在RMI認可的有關3TG的無衝突冶煉廠和精煉廠名單上。我們的供應商總共確認了334家出現在RMI維護的名單上的冶煉廠和煉油廠。在這334家冶煉廠和煉油廠中，有237家被RMI確認為無衝突，根據RMI提供的信息，另有25家已經同意或正在接受第三方審計。我們收到的大多數CMRT是在公司或供應商定義的水平上完成的，這使得我們無法確定我們的供應商列出的哪些冶煉廠或煉油廠實際處理了我們產品中所含的3TG。

風險識別與評估

根據CMRT中為供應商響應建立的標準來識別風險。風險是通過聯繫供應商、收集相關信息和評估供應商的衝突礦產狀況來解決的。確定的主要風險與收到的答覆的性質有關。許多供應商在公司或供應商定義的水平上提供信息，這使我們無法確定這些供應商列出的冶煉廠或精煉廠是否實際加工了供應給我們的零部件和原材料中所含的3TG。此外，許多供應商表示，他們從不到75%的供應商那裏獲得了有關其供應鏈的信息，因此，他們無法提供其供應鏈中所有冶煉廠和煉油廠的完整名單。

沒有被認證為無衝突的冶煉廠和煉油廠也構成了風險。當收到CMRT時，將檢查報告的冶煉廠和精煉廠。符合RMI對3TG冶煉廠或精煉廠定義的每家工廠均根據以下標準被指定風險等級：(I)地理上靠近涵蓋國家；(Ii)已知礦源來源國；(Iii)RMI負責任礦產保證程序(RMAP)審計地位；(Iv)來源不道德或存在衝突的可信證據；以及(V)由可信第三方來源進行的同行評估。當報告某些高風險設施時，

啟動風險緩解活動，包括髮送自動回覆，指示供應商採取風險緩解措施，包括提交特定於產品的CMRT，以便更好地識別與供應給我們的零部件和原材料的聯繫。

此外，對供應商的評估依據是其衝突礦產計劃的力度，評估依據是：(I)他們是否有衝突礦產採購政策；(Ii)他們是否實施了無衝突採購的盡職調查措施；(Iii)他們是否根據自己的預期審查從供應商那裏收到的信息；以及(Iv)他們的審查過程是否包括糾正措施管理。我們評估和跟蹤他們計劃的力度，這樣我們就可以在他們的計劃進展時做出風險緩解決策。

通過加入RMI，我們鼓勵冶煉廠和煉油廠參與RMAP。我們的供應商報告的任何不屬於RMAP的冶煉廠和煉油廠也被直接聯繫，以鼓勵他們參與RMAP。

盡職調查措施的設計

我們的盡職調查措施在所有實質性方面都符合經合組織《受衝突影響和高風險地區負責任的礦產供應鏈盡職調查指南：第三版》以及關於3TG的相關附錄中國際公認框架的適用條款。

執行的盡職調查措施

我們執行的盡職調查措施包括為我們的跨職能衝突礦產團隊和指定的高級管理層成員定義角色和責任；向我們的跨職能衝突礦產團隊和指定的高級管理層成員報告我們的衝突礦產調查結果；將從我們的供應商收到的冶煉廠和精煉廠信息與符合RMAP評估協議的冶煉廠和精煉廠的RMI名單、承諾接受RMAP審計的冶煉廠和精煉廠的RMI參考名單進行比較關於RMI名單上的已知冶煉廠和煉油廠，以及某些不在RMI名單上的其他冶煉廠和煉油廠，我們審查了某些其他公開的信息來源。

盡職調查結果

大多數接受調查的供應商對調查做出了迴應。大多數答覆者提供了公司或供應商定義的數據，而不是產品級別的數據，並報告説，他們的產品不含3TG，如果有，其產品中的3TG不來自覆蓋的國家。一些供應商報告説，他們不知道他們產品中的3TG是來自覆蓋的國家，還是來自廢料或回收來源。少數供應商報告説，

他們產品中的3TG來自或可能來自覆蓋的國家，其中一些供應商進一步報告説，他們產品中的一些3TG來自廢料或回收來源。

我們的供應商將其供應鏈中的近700個實體作為其冶煉廠和精煉廠名單的一部分。不過，這些供應商確認的實體似乎並非所有都是真正的冶煉廠或精煉商，因為確認的實體總數超過了RMI已知冶煉廠和精煉商名單上的實體數量。此外，並非所有由我們的供應商確認的實際冶煉廠和精煉廠都加工了供應給我們的零部件和原材料中的3TG。在某些情況下，我們的供應商可能向我們報告了不在我們供應鏈中的冶煉廠和煉油廠，原因是他們從供應商那裏收到的信息過於包容或其他原因。

本報告的附表1包含由我們的供應商確定的合法冶煉廠和精煉廠的名單，其材料和組件可能在我們的產品中，也可能不在我們的產品中，包括每個冶煉廠和精煉廠截至2021年5月24日的狀況。(附表1不包括我們的供應商確定的任何未出現在RMI已知冶煉廠和精煉廠RMI名單上的冶煉廠和精煉廠。)根據符合RMI的冶煉廠和精煉廠RMI名單，由我們的供應商確定的237家冶煉廠和精煉廠已被獨立的第三方審計師認定為符合RMAP評估協議。我們的供應商確認的冶煉廠和精煉廠中，有25家尚未被認為符合RMAP要求，但根據RMI承諾接受RMAP審計的冶煉廠和精煉廠名單，它們已承諾接受RMAP審計。我們的供應商確認的冶煉廠和精煉廠中有64家沒有被認為是合格的，並且還沒有開始參與獨立的第三方審計計劃。我們的供應商確認的8家冶煉廠和精煉廠未能通過RMAP審核，拒絕參與RMAP評估過程，或未能提供足夠的設施進入其設施以完成RMAP評估過程。本報告的附表2包括根據RMI提供的信息，我們的供應商確定的冶煉廠和煉油廠共同採購3TG的原產國的彙總清單。

鑑於大多數回覆調查的供應商提供的回覆是公司或供應商定義的水平，而不是他們供應給我們的材料和組件的具體水平，我們無法確定他們回覆中列出的冶煉廠和煉油廠中哪些(如果有的話)是他們供應的3TG的實際來源。

測定法

鑑於一些供應商沒有回覆我們的調查，我們收到的大部分回覆都是在公司或供應商定義的水平上提供的，而不是特定於供應給我們的組件和原材料，而且一些供應商不知道他們產品中3TG的來源，我們沒有足夠的信息來確定3TG在我們的產品中的來源，3TG是來自廢料還是回收來源，用於加工3TG的特定設施，或者3TG的來源國或礦場或原產地，我們沒有足夠的信息來確定3TG來自廢品還是回收來源，用於加工3TG的特定設施，或者3TG的來源國或礦場或原產地，因此我們沒有足夠的信息來確定3TG來自廢品還是回收來源，用於加工3TG的特定設施，或者3TG的原產地或礦場或原產地

2021年將採取的降低風險的步驟

我們打算採取以下步驟改進盡職調查，以進一步降低我們產品中必要的3TG為覆蓋國家的武裝團體提供資金或使其受益的任何風險：

·繼續與我們的直接供應商接觸，以提高對我們調查的回覆率，並改進他們回答的內容和質量；以及

·繼續與我們的直接供應商接觸，以便在他們供應給我們的組件和原材料中獲得更多關於3TG的來源和保管鏈的更多信息。

附表1

*“符合”意味着該冶煉廠或煉油廠被包括在符合RMAP評估協議的冶煉廠和煉油廠的RMI名單上，可被認為是剛果民主共和國沒有衝突的；“活躍”意味着該冶煉廠或煉油廠包括在承諾接受RMAP評估的冶煉廠和煉油廠的RMI名單上；“未登記”意味着該冶煉廠或煉油廠被列入冶煉廠和煉油廠的RMI參考名單，但不符合要求，目前沒有參與RMAP評估；“未登記”意味着該冶煉廠或煉油廠被列入冶煉廠和煉油廠的RMI參考名單，但不符合要求，目前沒有參與RMAP評估。“不合格”指冶煉廠或煉油廠被列入RMI冶煉廠和精煉廠名單，且未通過RMAP評估，拒絕參與RMAP評估過程，或未提供足夠的設施來完成RMAP評估。

附表2

以下潛在來源國列表是根據公開信息、我們的RCOI和盡職調查填寫的。值得注意的是，這也是基於公司層面的迴應，因此不能確定這些原產地中的哪些國家可以與我們的產品相關聯。

阿根廷、澳大利亞、奧地利、阿塞拜疆、貝寧、玻利維亞、博茨瓦納、巴西、布基納法索、布隆迪、加拿大、智利、中國、哥倫比亞、哥斯達黎加、科特迪瓦、古巴、塞浦路斯、剛果民主共和國、多米尼加共和國、厄瓜多爾、埃及、厄立特里亞、埃塞俄比亞、斐濟、芬蘭、法國、格魯吉亞、德國、加納、危地馬拉、幾內亞、圭亞那、洪都拉斯、印度、印度尼西亞、伊朗、象牙海岸、日本、哈薩克斯坦、肯尼亞、老撾、利比裏亞、馬達加斯加、馬來西亞、馬裏、毛裏塔尼亞、墨西哥、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、緬甸、納米比亞、荷蘭。祕魯、菲律賓、葡萄牙、波多黎各、俄羅斯聯邦、盧旺達、沙特阿拉伯、塞內加爾、塞爾維亞、塞拉利昂、斯洛伐克、所羅門羣島、南非、西班牙、蘇裏南、斯威士蘭、瑞典、臺灣、塔吉克斯坦、坦桑尼亞、泰國、土耳其、烏幹達、大不列顛及北愛爾蘭聯合王國、美利堅合眾國、烏拉圭、烏茲別克斯坦、委內瑞拉、越南、贊比亞、津巴布韋。