巴克斯特國際公司(Baxter International Inc.)

衝突礦物報告

截至2020年12月31日的年度

本Confliction Minerals截至2020年12月31日的年度報告是根據修訂後的1934年證券交易法(交易法)第13P-1條提交的。交易法下的規則13P-1(規則13P-1)對美國證券交易委員會(SEC)註冊人施加了某些報告義務，這些註冊人的製成品含有規則13P-1規定的礦物質，這些礦物質對其產品的功能或生產是必要的。這些礦物被定義為錫石、鈮鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物，根據規則13P-1的規定，這些礦物僅限於錫、鉭、鎢和金(統稱為3Tg)。這些要求適用於註冊者，無論3TG的地理來源如何，也無論他們是否為武裝衝突提供資金。

Baxter International Inc.(Baxter或本公司)生產的某些產品由含有3TG的材料和組件組成，這些3TG是此類產品的功能和/或生產所必需的(請參閲下面的“產品説明”)。由於其供應鏈的深度，本公司與生產這些金屬的礦石來源以及加工這些礦石的冶煉廠和精煉廠相距甚遠。此外，全球可獲得的有關這些礦石的可追溯性和來源的信息量極其有限，這並不是本公司獨有的情況。因此，該公司為確定這些礦石的原產國所做的努力反映了該公司在供應鏈中的各自地位，以及有限的信息可獲得性給它帶來的挑戰。本公司已採取步驟確定供應鏈中適用的3TG冶煉廠和精煉廠及其各自的來源，但總的來説，本公司認為這些冶煉廠和精煉廠最適合確定這些金屬的來源和原產國。本文所述的努力是在截至2020年12月31日的年度內對本公司製造的產品(如下所述)所做的努力。

產品説明

該公司通過其子公司提供廣泛的基本保健產品組合，包括急性和慢性透析療法、無菌靜脈溶液、輸液系統和設備、非腸外營養療法、吸入麻醉劑、非專利注射藥品以及外科止血和密封劑產品。

在截至2020年12月31日的一年中，這份衝突礦產報告涵蓋了該公司及其子公司生產的產品。以下公司產品將根據規則13P-1進行披露：血液透析機、監護儀和輸液泵。下表提供了3TG可能出現在公司產品中的示例：

合理原產國調查(RCOI)

有理由相信含有3TG的材料的直接供應商被要求提供關於責任礦產倡議(RMI)衝突礦產報告模板(CMRT)的答案，該模板反映瞭如上所述公司在供應鏈中的地位。RMI CMRT被認為是全球3TG內容和來源信息的首選報告工具。

該公司與其第三方供應商一起審查了收到的CMRT，以確保答案的完整性和一致性。要求供應商在需要的地方提供更正和澄清。因此，本公司相信其RCOI流程經過合理的設計和真誠的執行。

2021年，公司對123家由公司確定的重要供應商進行了調查，其中80%的供應商做出了迴應。然而，這些回覆反映了供應商的整體供應鏈，並沒有具體説明3TG是否用於供應給該公司的材料。

盡職調查

盡職調查的設計

公司的總體衝突礦產計劃旨在符合經濟合作與發展組織(OECD)關於受衝突影響和高風險地區負責任的礦產供應鏈的五步框架盡職調查指南和3TG的相關補充，適用於公司的情況和作為“下游”公司在供應鏈中的地位，對冶煉廠和精煉廠沒有直接影響。本公司在設計其盡職調查措施時，在所有重要方面都符合經合組織提供的與3TG相關的盡職調查框架。

大多數收到的回覆提供了供應商公司層面或部門/部門層面相對於供應商的數據，而不是直接與供應給我們的產品相關的層面上的數據，或者無法具體説明供應給我們的零部件所使用的冶煉廠或精煉廠。因此，我們無法確定這些供應商報告的3TG是否包含在供應商供應給我們的零部件中，也無法驗證這些冶煉廠或煉油廠是否確實在我們的供應鏈中。

已進行盡職調查

建立強有力的公司管理體系

衝突礦產政策

該公司對3TGS的立場在https://www.baxter.com/policies-positions/conflict-minerals-policy-position-statement.上公開發布。將我們的網站納入本文件的目的不是為了通過引用併入表格SD、衝突礦產報告和衝突礦產政策之外的任何材料。

內部團隊

2020年，內部衝突礦產核心團隊(核心團隊)由公司採購、環境合規、法律和供應商質量部門的代表組成。這個核心團隊定期向高級管理層報告直接供應商對3TGS信息請求的迴應。核心團隊管理我們的衝突礦產合規工作，並負責為我們的衝突礦產計劃的實施提供指導和指導。

我們還採用了其他管理系統，包括使用第三方供應商。通過我們供應商的工具，我們能夠收集和存儲供應商數據和CMRT，與供應商溝通，並監控供應鏈中的風險。這些工具和服務的使用使我們能夠幫助我們的供應商瞭解我們的期望和要求，並提高我們從供應商那裏收到的對我們的調查請求的響應率。

控制系統和申訴機制

控制包括行為準則(Code)，其中概述了所有員工、承包商、代理商和第三方的預期行為。本守則可在我們的網站上公開獲得，網址為：https://www.baxter.com/our-story/our-governance/code-conduct.為此，任何人都可以使用我們的規範中詳細説明的道德和合規熱線，主動報告違反我們的規範或政策的行為，包括我們的衝突礦產政策和相關項目努力。

維護記錄

我們維護了全公司範圍內的文檔保留政策。這些政策適用於在執行盡職調查程序過程中積累的文件，並規定文件的保存期限為10年。

供應商參與

關於經合組織加強與供應商接觸的目標，我們利用CMRT 6.1版或更高版本和第三方供應商的基於網絡的報告工具，從我們的供應基地收集衝突礦物申報。這些工具的使用使我們能夠幫助我們的供應商瞭解我們的期望和要求，並提高我們從供應商那裏收到的對我們的調查請求的響應率。

我們還與可能受到我們衝突礦產政策和合規努力影響的供應商進行了溝通，這是通過我們的RCOI流程確定的，我們希望他們幫助我們遵守與我們的衝突礦產計劃相關的努力。這包括獲取信息以支持我們產品中確定的3TG保管鏈。我們已向供應商提供通過上述網站或根據要求訪問我們的衝突礦產政策的權限。

我們繼續強調供應商的教育和培訓。為此，我們利用第三方供應商的學習管理系統，向所有範圍內的供應商提供了衝突礦物培訓課程。根據完成情況對此培訓進行跟蹤和評估。鼓勵所有供應商完成本課程中的所有模塊。

識別和評估供應鏈中的風險

由於我們產品的複雜性以及供應鏈的深度、廣度和不斷變化，很難區分子級供應商和直接供應商。我們依賴供應商的迴應，向我們提供他們供應給我們的零部件中包含的衝突礦物來源的信息。

同樣，我們的直接供應商也依賴供應商提供的信息。這條信息鏈產生了一定程度的不確定性和與信息準確性相關的風險。我們將繼續監控、調整和修改我們的盡職調查實踐，以符合公認的行業最佳實踐。

根據經合組織的指導方針，重要的是要了解供應鏈中與衝突礦物相關的風險水平。這種理解的基礎來源於冶煉廠或煉油廠(SOR)的信息。根據三個評分標準，每個符合RMI定義的3TG礦物冶煉廠或精煉廠的風險被指定為高、中或低：

1.地理上接近剛果民主共和國(DRC)或毗鄰國家(統稱被覆蓋國家)；

2.責任礦產保證流程(RMAP)審核狀態；

3.已知或可信的不道德或衝突來源的證據。

我們還根據供應商在CMRT上申報的冶煉廠的風險評級來計算供應商的總體風險。

此外，還根據計劃強度對供應商進行評估(進一步識別供應鏈中的風險)。許多公司繼續處於這一過程中，仍有一些“未知”的答案。已經決定

在他們合規計劃的現階段，懲罰他們或使他們不合格可能不是最好的方法，也不符合規則13P-1的目標或精神；但是，評估和跟蹤他們計劃的力度確實符合經合組織的指導方針，並可以幫助在計劃進展時做出關鍵的風險緩解決策。用於評估計劃強度的標準(CMRT中的A、E、G和H項)為：

答：你們是否制定了衝突礦產採購政策？

E.您是否實施了無衝突採購的盡職調查措施？

你有沒有對照你公司的期望審查從你的供應商那裏收到的盡職調查信息？

您的評審過程是否包括糾正措施管理？

當供應商達到或超過上述標準時，他們被視為有很強的計劃。當供應商不符合這些標準時，他們被認為計劃薄弱。

作為RMI(成員公司ID：5456)的成員，我們支持RMI與SOR(S)進行接觸，並獲取礦山和冶煉廠/精煉廠之間使用的礦產原產國、運輸和運輸路線的信息。我們還支持RMI的負責任礦產保障程序(RMAP)，其中包括評估SOR是否對覆蓋國家的3TG負責任供應鏈進行了所有五個步驟的盡職調查，並直接為RMI的RMAP做出貢獻，RMAP使用獨立的第三方審計來確定冶煉廠和精煉廠是否具有確保僅採購無衝突材料的制度。

我們相信，上述查詢和調查代表了為確定3TG在我們涵蓋產品中的礦場或原產地所做的合理努力，包括(1)通過要求我們的供應商完成CMRT，尋求關於我們供應鏈中3TG冶煉廠和煉油廠的信息，(2)核實那些具有不斷擴大的RMI名單的冶煉廠和煉油廠，(3)進行盡職調查審查，以及(4)獲得更多文件和核實(視情況而定)。

設計並實施戰略以應對已識別的風險

我們每年在發佈表格SD和這份衝突礦產報告之前向核心團隊報告我們的調查結果。我們還會在任何重要的盡職調查結果出現時向核心團隊報告。例如，如果我們發現我們採購的3TG直接或間接資助或惠及覆蓋國家的武裝團體，Baxter將評估供應商關係，並鼓勵相關供應商建立不支持此類衝突的替代3TG來源。我們沒有發現供應商響應我們的信息請求而需要實施風險緩解措施的情況。

根據上文提到的冶煉廠或煉油廠風險標準，對於任何接受調查的供應商在CMRT上報告的被確定為供應鏈最關注的任何設施，都啟動了風險緩解活動。通過我們的第三方供應商，包括任何此類高風險設施的提交文件會立即出具收據，指示供應商採取自己的風險緩解措施，包括提交特定於產品的CMRT，以更好地識別與其供應給巴克斯特的產品之間的聯繫，並將這些高風險冶煉廠從其供應鏈中移除。

根據經合組織的盡職調查指南，風險緩解將取決於供應商的具體情況。供應商在合理的時間框架內被給予明確的績效目標，最終目標是逐步消除供應鏈中的這些風險。此外，我們還指導供應商使用我們的第三方供應商的學習管理系統，編寫有關降低冶煉廠或煉油廠在供應鏈上的風險的教育材料。

作為RMI的成員，我們對上游供應商行使了槓桿作用，因為RMI提供了區域內的風險評估和緩解組件。此外，通過這一成員資格，我們支持RMI努力監測SOR在採用其風險管理計劃後6個月內是否有顯著和可衡量的改善，如上所述，我們支持RMI通過RMAP對SOR盡職調查實踐進行獨立的第三方審計。

在確定的供應鏈節點開展供應鏈盡職調查的獨立第三方審核

我們與冶煉廠和精煉廠沒有直接關係，因此不會對這些實體進行或直接審計。然而，如上所述，我們支持通過RMI的負責任礦產保證程序對SOR盡職調查實踐進行獨立的第三方審計。

供應鏈盡職調查報告

這份衝突礦產報告構成了我們盡職調查工作的年度報告，可在我們的網站上查閲，網址是：https://www.baxter.com/policies-positions/conflict-minerals-policy-position-statement.將我們的網站納入本文件的目的不是為了通過引用併入表格SD、衝突礦產報告和衝突礦產政策之外的任何材料。

盡職調查結果

調查結果

如上所述，巴克斯特積極調查我們的供應鏈，並根據制定的標準審查迴應，以確定是否需要進一步參與。這些標準包括：答覆不及時、答覆不完整以及CMRT報告的數據不一致。

截至2021年5月15日，我們收到了123家接受調查的2020年供應商中80%的回覆。

努力確定地雷或原產地

鑑於我們與我們產品中3TG來源的最終冶煉廠和精煉廠沒有關係，我們決定要求我們的供應商完成RMI模板，並支持RMI計劃和倡議，這代表我們真誠地努力確定3TG在我們供應鏈中的礦場或原產地。

冶煉廠和煉油廠

在接受調查的供應商中，許多供應商在公司、業務部門或實體級別完成了RMI模板，無法表示他們列出的加工設施中的3TG實際上已包含在他們提供給我們的組件中。我們從接受調查的供應商那裏收到的答覆的質量仍然各不相同。供應商通過CMRT提供的許多答覆包括供應商列為冶煉廠或煉油廠的設施名稱。供應商提交的CMRT沒有為CMRT上聲稱的每個3TG列出至少一家冶煉廠的CMRT被認為是無效的，我們的第三方提供商對此進行了跟進，敦促供應商重新提交表格幷包括冶煉廠信息。仍然有一些供應商無法提供我們所供應的材料所用的SOR。

根據供應商通過CMRT提供的冶煉廠名單和可公開獲得的信息，我們確定了237家被視為符合RMAP的冶煉廠-這表明這些冶煉廠或精煉廠符合負責任的礦產保證過程評估協議。還有24家冶煉廠或精煉廠被認為是RMAP活躍冶煉廠-活躍名單上的冶煉廠和精煉廠已承諾接受RMAP審計或正在參加交叉認可的認證計劃之一：LBMA負責黃金認證或責任珠寶計劃監管鏈認證。列出的其餘72家冶煉廠尚未被確認為無衝突或不屬於RMAP的一部分。我們已對這些設施進行評估，並確定其中大部分因其地理位置而風險較低。

如上所述，風險緩解活動是針對供應商在其CMRT中提交高風險條目而發起的。然而，這些冶煉廠或煉油廠可能不存在於巴克斯特供應鏈中，因為這些巴克斯特供應商只能提供公司級的CMRT，而不是將這些冶煉廠或煉油廠與他們提供給巴克斯特的產品直接聯繫起來。

附錄A列出了我們調查的供應商報告的在其供應鏈中的冶煉廠和煉油廠。我們沒有在附錄A中列出我們的第三方無法驗證的任何冶煉廠或精煉廠。附錄B包括根據供應商和RMI提供的信息，報告的設施集體採購衝突礦物的原產國的彙總清單。

須採取的步驟

我們承諾遵守規則13P-1和Form SD的規定，並期望繼續我們的衝突礦產計劃和相關盡職調查。我們的下一步行動可能包括但不限於以下幾點：

·與供應商接觸並指導他們使用培訓資源增加使用我們第三方供應商的學習管理系統的供應商數量，目的是提高我們的響應率，改進響應內容，並加強我們的RCOI流程和努力，儘可能具體地確定我們的3TG的加工設施和原產國；

·通過我們的第三方供應商，隨着無衝突冶煉廠和精煉廠名單的增加以及更多冶煉廠和精煉廠宣佈有意加入該計劃，我們的供應鏈更加重視清潔和經過驗證的冶煉廠和精煉廠信息

·通過我們的第三方供應商，鼓勵我們的供應商為其供應鏈制定盡職調查程序，以改進此類供應商迴應的內容。

附錄A：

據我們的供應商報告，以下冶煉廠和精煉廠在他們的供應鏈中。

附錄B：

這份潛在來源國名單是根據公開信息、我們的RCOI和盡職調查填寫的。值得注意的是，這也是基於公司層面的迴應，因此，不能確定這些原產地中的哪些國家可以與我們的產品相關聯。

阿富汗、阿爾巴尼亞、安哥拉、阿根廷、亞美尼亞、澳大利亞、奧地利、白俄羅斯、比利時、百慕大、玻利維亞、巴西、保加利亞、布隆迪、柬埔寨、加拿大、中非共和國、智利、中國、哥倫比亞、捷克共和國、剛果民主共和國或鄰近國家、厄瓜多爾、埃及、英國、愛沙尼亞、埃塞俄比亞、芬蘭、法國、德國、加納、幾內亞、圭亞那、匈牙利、印度、印度尼西亞、愛爾蘭、以色列、意大利、象牙海岸、日本、哈薩克斯坦、肯尼亞、吉爾吉斯斯坦、老撾、利比裏亞、立陶宛、盧森堡、馬達加斯加、馬來西亞、馬裏、毛裏塔尼亞、墨西哥，尼日利亞、巴布亞新幾內亞、祕魯、菲律賓、波蘭、葡萄牙、大韓民國、俄羅斯、盧旺達、沙特阿拉伯、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亞、南非、西班牙、蘇丹、蘇裏南、瑞典、瑞士、坦桑尼亞、泰國、土耳其、烏幹達、阿拉伯聯合酋長國、聯合王國、美國、烏茲別克斯坦、越南、贊比亞、津巴布韋。