附件1.01

二極管公司(Diodes Inc.)
衝突礦物報告
截至2020年12月31日的年度

一.導言

本衝突礦產報告(以下簡稱“CMR”或“報告”)針對註冊成立的二極管(以下簡稱“二極管”、“公司”、“我們”、“我們”或“我們”)提交，以符合1934年證券交易法(下稱“規則”)第13P-1條的規定，報告期為2020年1月1日至2020年12月31日(“2020報告期”)。該規則由美國證券交易委員會(“SEC”)採納，目的是按照2010年“多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案”(“多德-弗蘭克法案”)的指示，實施與衝突礦產相關的報告和披露要求。

該規則對其製成品含有衝突礦物的證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務，這些礦物對其產品的功能或生產是必要的。這些要求適用於註冊人，無論衝突礦產的地理來源如何，也不管它們是否資助武裝衝突。

該報告涵蓋了Diodes的所有控股子公司和受該規則約束的可變利益實體的活動。該規則對證券交易委員會註冊人規定了某些盡職調查和報告義務，這些註冊人的製造產品(包括合同為該註冊人製造的產品)含有對這些產品的功能或生產所必需的“衝突礦物”。衝突礦產的定義是：鈮鉭鐵礦，也稱為鉭鐵礦(從金屬礦石中提取鉭)、錫石(從金屬礦石中提取錫)、黑鎢礦(從金屬礦石中提取鎢)、金或其衍生物(統稱為“3TGs”)；或國務卿認定為剛果民主共和國或鄰近國家衝突提供資金的任何其他礦物或其衍生物。

這份報告是由二極管的管理層編寫的。

Diodes致力於在全球範圍內負責任地採購原材料，以支持人權、勞工、健康和安全、環境和倫理(有關更多信息，請訪問https://www.diodes.com/sustainability.這一承諾包括我們努力負責任地解決我們產品供應鏈中的衝突礦物問題。本報告介紹了我們在2020年報告期內所做的努力，表明我們取得了進一步的有意義的進展。

2020年，我們供應鏈中確認的3TG冶煉廠淨數量從136家增加到171家，原因是我們的供應商及其次級供應商發生了變化，供應商提供了更多信息，以及合規冶煉廠和精煉商計劃(“RMAP”)下冶煉廠的狀況發生了變化。

本報告未經審計，因為不存在需要根據“細則”進行審計的情況。該報告可以在Diodes公司的網站上找到，網址是：https://www.diodes.com/about/company/sustainability/supply-chain.。

Diodes是廣泛的分立、邏輯、模擬和混合信號半導體市場中高質量專用標準產品的全球領先製造商和供應商。二極管服務於消費電子、計算、通信、工業和汽車市場。

我們的產品包括二極管、整流器、晶體管、MOSFET、GPP橋接器、GPP整流器、保護器件、功能專用陣列、單門邏輯、放大器和比較器、霍爾效應和温度傳感器、電源管理器件(包括LED驅動器、AC-DC轉換器和控制器、DC-DC開關和線性穩壓器)、電壓基準以及特殊功能器件，如USB電源開關、負載開關、電壓監控器和電機控制器。二極管還具有用於高速信號的定時、連接、開關和信號完整性解決方案。

Diodes的公司總部和美洲銷售辦事處分別設在得克薩斯州的普萊諾和加利福尼亞州的米爾皮塔斯。設計、營銷和工程中心設在普萊諾、米爾皮塔斯、臺灣台北市桃園市、中國上海、揚州、英國奧爾德姆和德國紐豪斯。Diodes的晶片製造工廠位於英國格林諾克的奧德姆、中國無錫的上海和臺灣新竹的基隆。二極管在中國上海、濟南、成都和無錫、德國紐豪斯以及臺灣中利和基隆設有組裝和測試設施。其他工程、銷售、倉庫和物流辦事處設在臺北、香港、奧爾德姆、中國上海、深圳、武漢和揚州、韓國城南寺和德國慕尼黑法蘭克福，並在世界各地設有支持辦事處。

公司生產設施已通過ISO9001：2015、IATF16949：2016和ISO14001：2015國際公認標準認證。二極管還通過了C-TPAT認證。我們相信，這些質量獎反映了Diodes建立的卓越質量控制技術，並進一步增強了我們作為日益關注質量和一致性的原始設備製造商(OEM)首選供應商的可信度。

我們的產品專注於高增長的終端用户設備市場，如衞星電視機頂盒、便攜式DVD機、數據通信設備、ADSL調制解調器、電源、醫療設備(非生命支持設備/系統)、PC和筆記本電腦、平板顯示器、數碼相機、移動手機、AC-DC和DC-DC轉換、無線802.11局域網接入點、無刷直流電機風扇、串行連接和汽車應用。

我們的產品線包括25,000多種產品，2020年出貨量約為430億台。

我們製造“內部”產品，並與第三方簽訂合同製造我們的產品，在本CMR中我們統稱為“產品”。對我們產品中使用的材料清單的審查表明，3TG對於我們產品的功能是必要的。

並不是我們所有的產品都含有這些金屬，但我們的大多數產品至少含有其中一種，因此在規則的範圍內。根據本規則要求並在本報告第二節中描述的我們的“合理原產國調查”，我們產品中包含的一些3TG源自剛果民主共和國或鄰近國家(每個國家均為本規則的“涵蓋國家”)。出於這個原因，我們提交了這份CMR，它描述了我們根據規則進行的衝突礦物盡職調查，作為我們的表格SD的展品。

這份CMR包括題為合理原產地調查(RCOI)、盡職調查設計和業績、冶煉廠信息、對2019年衝突礦產報告的改進以及未來措施等部分，旨在滿足規則的報告要求。它在我們的網站上公開提供。

二、合理原產國查詢(RCOI)

我們的RCOI對應於OECD五步指導的第一步和第二步，因為該指導(包括它的補充)適用於3TG中的每一個，並適用於作為“下游公司”的Diodes。經合組織的指南提供了一個詳細盡職調查的框架，以支持負責任的全球礦產供應鏈管理，包括3TG。

Diodes是一家直接和合同製造商，擁有廣泛的供應鏈，由位於我們和3TG冶煉廠/精煉廠和礦山之間的幾層供應商組成。我們的合同要求我們的供應商識別供應給我們的材料/產品中包含的每一種物質，包括但不限於3TG。在本CMR中，我們將我們的製造合作伙伴及其各自的合同供應商統稱為“範圍內供應商”。由於我們的供應鏈延伸，我們依賴範圍內的供應商向我們提供有關產品功能或生產所需的3TG的來源和保管鏈的信息。由於我們的運營規模、產品的複雜性，以及我們供應鏈的深度、廣度和不斷演變，很難確定我們直接供應商的上游參與者。我們在第三節中詳細介紹了我們的供應鏈盡職調查流程。

A、建立強有力的公司管理體系

1.公司政策

Diodes的“衝突礦物聲明”(見https://www.diodes.com/assets/Quality-Reliability-Docs/DiodesIncorporatedStatementOnConflictMinerals.pdf))描述了我們的方法和承諾，致力於在我們的產品中只採購無衝突的3TG。Diodes致力於以支持人權、勞工、健康和安全、環境和道德的方式採購原材料。本着這一承諾，我們將解決與原材料的收穫、提取和運輸相關的問題，將其作為一項全球責任，適用於我們產品中使用的所有物質-不受特定材料或地點的限制。Diodes的政策還包括但不限於“Diodes供應商行為準則”，該準則定義了我們對所有Diodes員工和Diodes供應商的道德業務、僱傭和預期行為的期望。Diodes的政策和程序要求我們的合同供應商在獲得信息或瞭解到他們供應給Diodes的產品中使用的礦物質可能含有來自所覆蓋國家的3TG時，立即通知Diodes，這些礦物可能直接或間接資助或受益於這些國家的武裝團體。此類信息將觸發升級過程，可能導致Diodes終止與供應商的業務關係。有關詳細信息，請參閲下面的第三節。

2.內部管理團隊

開發和實施Diodes的Conflict Minerals盡職調查計劃需要Diodes各個部門的參與，包括但不限於分包管理、工程、財務、法律、採購和質量部門。主題專家團隊負責執行我們的衝突礦產合規戰略，並由我們的質量系統經理領導，他擔任衝突礦產項目經理。高級管理層會定期更新我們盡職調查的結果。該團隊還對其他Diodes的人員進行培訓，瞭解他們在實施和支持Diodes負責任的採購計劃方面的角色和責任。

由於我們與衝突礦物冶煉廠或精煉廠(“SOR”)沒有直接關係，也不會在我們的供應鏈中對這些實體進行或直接進行衝突礦物審計，因此我們遵循以下全行業倡議：

因此，我們定期更新我們的可公開獲取的衝突礦產報告模板(“CMRT”)聲明，並更新從我們供應商的CMRT中檢索到的信息。CMRT申報是RMI開發的標準化報告模板，有助於通過供應鏈傳輸有關礦物原產國和正在使用的SOR的信息。

我們還定期監測數據，並在http://www.responsiblemineralsinitiative.org的rmi網站上更新。我們要求供應商的CMRT聲明在提交時符合CMRT報告模板的最新版本，或者在我們確定已被暫停或從符合RMI的列表中刪除的SOR的情況下更新供應商的CMRT聲明。

我們在公司供應商質量規格中概述了對衝突礦物使用的期望。我們要求所有已確定的衝突礦產供應商在其供應鏈上傳播我們的要求。

我們依賴我們的供應商向我們提供有關供應給我們的材料和產品中包含的衝突礦物來源的信息。我們的供應商同樣依賴其下屬供應商提供的信息。

3.供應鏈控制和透明度制度

我們要求我們產品的材料和部件供應商全面披露供應給我們的材料和產品中存在的物質，其中可能包括從次級供應商那裏獲得的信息。這些材料披露要求明確涵蓋3TG。我們的合同供應商負責將這些3TG採購要求和規範傳達給他們的供應商。對這些披露進行正確完成、可信度和潛在採購風險的評估。在發現風險的情況下，Diodes會實施升級策略，這可能會導致終止與供應商的業務關係。

4.供應商參與

鑑於我們的公司規模，以及我們供應鏈的深度、廣度和不斷髮展，我們依賴我們的材料和產品供應商向我們提供有關他們供應給我們的產品中包含的3TG的來源和保管鏈的信息。我們的許多供應商也受到該規則的約束，他們依賴上游供應商提供的信息。

我們通過對供應商在其上游供應鏈中採購3TG進行盡職調查，推動通過我們延伸的供應鏈進行負責任的採購。如上所述，我們還支持更廣泛的行業努力，以促進負責任的採礦和採購。最後，我們審查合同供應商提供的所有文件，以驗證是否符合二極管的要求。關於這項審查的更多信息如下。

RMI的“識別衝突礦物源的合理做法：對下游公司的實用指導”文件指出，“危險信號觸發點完全在上游。[冶煉廠或精煉廠].“正因為如此，我們通過與供應商合作來識別3TG供應商，並鼓勵這些設施符合相關的RMAP評估協議，或者在不符合RMAP評估協議的情況下，鼓勵供應商使用符合RMAP的替代設施，從而降低與3TG採購相關的風險。我們要求我們的供應商積極與其上游供應商合作，以降低與其3TG採購相關的風險。

5.申訴機制

Diodes的商業行為準則包括我們的承諾，即為可能受到我們業務影響的員工提供匿名投訴報告機制。該政策鼓勵Diodes的員工舉報涉嫌違規行為。我們會進行調查，並在適當情況下采取補救行動，處理舉報的事件。

B.識別和評估供應鏈中的風險

我們採取了以下步驟來識別和評估2020報告期內的供應商衝突礦產採購風險：

三、盡職調查設計和績效

根據我們的RCOI，我們已經確定我們產品中包含的某些3TG可能源自一個或多個覆蓋的國家/地區。因此，我們對這些3TG的來源和保管鏈進行了盡職調查，以尋求確認這些SOR是由RMI認證的。

A.盡職調查設計

我們的盡職調查措施旨在符合經合組織的指導方針，這是一個國際公認的盡職調查框架。

B.盡職調查表現

1.設計和實施應對風險的策略

Diodes鼓勵其供應商採取積極行動，通過以下措施最大限度地減少從受衝突影響地區採購3TG的可能性：

·尋求確保其供應鏈中的礦產不是從剛果民主共和國或鄰國採購的，除非它們是從RMI網站上被列為符合標準的SOR購買的。

我們鼓勵我們的供應商將同樣的要求強加給他們的次級供應商，並提供適當的培訓和支持，以幫助他們的次級供應商達到二極管的要求。為了促進這一過程，我們指示我們的供應商使用RMI提供的通用行業模板，該模板可在http://www.responsiblemineralsinitiative.org.上找到

2.供應鏈盡職調查報告

Diodes公司關於衝突礦物的聲明可在我們的外部網站上查閲，網址是：https://www.diodes.com/about/company/sustainability/supply-chain.根據多德-弗蘭克法案(Dodd-Frank Act)第1502條的要求，我們每年向美國證券交易委員會(SEC)提交CMR。這些披露也可在我們的網站上公開獲得，網址是：https://www.diodes.com/about/company/sustainability/supply-chain.。

四、冶煉廠信息

A.3TG加工設施

如第二節所述，我們要求我們產品的材料和產品供應商提供他們供應給我們的材料和產品中包含的所有物質(包括3TG)的完整材料聲明。對於冶煉廠和精煉廠的識別，我們的絕大多數供應商都提供了公司或部門級別的數據。因此，我們無法確定供應商報告的3TG是否包含在供應給我們的材料和產品中，或者供應商報告的SOR是否都在我們的供應鏈中。

我們的供應商調查數據顯示，Diodes的供應鏈中有171家3TG冶煉廠或精煉廠。

下面列出的是我們已確定可能在2020年的供應鏈中加工了衝突礦物的冶煉廠和精煉廠，其衝突狀態無法確定。如上所述，名單上有冶煉廠或精煉廠並不意味着我們的產品一定含有由該冶煉廠或精煉廠加工的衝突礦物。

表1：衝突礦物冶煉廠和精煉廠

B.3TG原產國

為了得出關於3TG原產國的可靠結論，我們按照經合組織的指導方針，依賴我們的供應商使用CMRT作為沿3TG供應鏈查詢和傳輸信息的工具。我們還依賴RMI網站作為另一種有價值的原產國確定工具，這再次符合經合組織的指導方針。

C.3TG礦場或原產地

根據我們的經驗，我們得出結論，要求我們的合同供應商完成CMRT代表着我們目前可以做出的適當努力，以儘可能具體地識別我們產品中包含的3TG的礦山、冶煉廠和原產國。到目前為止，RMI已經通過設施審計證實，其合規性SOR沒有以助長武裝衝突的方式採購3TG，即使是那些來自覆蓋國家的礦山或冶煉廠的採購也是如此。

五、《2019年衝突礦產報告》進展

二極管2020年的主要成就和進展總結如下。我們取得了相當大的進展，儘管由於供應鏈的複雜性和數據池中的年際差異，與2019年報告期數據進行直接比較變得困難。

六、降低風險的努力

我們已經並將繼續採取以下步驟改進盡職調查，以進一步降低我們產品中的3TG可能使剛果民主共和國或鄰國的武裝團體受益的任何風險：