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附件1.01

 

塔式半導體有限公司

衝突礦物報告

截至2020年12月31日的年度

 

提交本截至2020年12月31日年度的衝突礦產報告是為了遵守1934年證券交易法第13(P)節和規則13P-1(以下簡稱規則)，並據此形成SD 。該規則被美國證券交易委員會(SEC)採納，以執行2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案(Dodd-Frank Wall Street改革and Consumer Protection Act)所指示的與衝突礦產相關的報告和披露要求。該規則對證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務，這些註冊人的製成品含有衝突礦物，這些礦物對於其產品的功能或生產是必要的(這種礦物被稱為“必要的 衝突礦物”)。“衝突礦物”被定義為金以及鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、錫石、黑鎢礦或其衍生物，僅限於錫、鉭鐵和鎢(統稱為“3TG礦物”)。

 

對於含有必要衝突礦物的產品，註冊人必須真誠地進行合理的原產國調查，以確定任何必要的衝突礦物是否起源於剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)或被統稱為“受覆蓋國家”的毗鄰國家。如果基於此類調查，註冊人知道或有理由相信其產品中所含的任何必要的衝突礦物起源於或可能起源於受覆蓋國家，並且知道或有理由相信這些必要的衝突礦物是源自或可能起源於受覆蓋國家，則註冊人必須真誠地進行合理的原產國調查，以確定任何必要的衝突礦物是否起源於剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)或鄰近國家(統稱為“受覆蓋國家”)。如果註冊人基於此類調查知道或有理由相信其產品中所含的任何必要的衝突礦物源自或可能源自受覆蓋國家。登記人必須 對其衝突礦物的來源和保管鏈進行盡職調查，以確定這些產品中所含的必要衝突礦物是否直接或間接資助所涵蓋國家的武裝團體或使其受益，並必須提交一份衝突礦產報告，作為其表格SD的證物，其中包括對這些盡職調查措施的説明。根據成立SD的指示和相關指導，本衝突礦物報告 未經獨立私營部門審計師審計。

 

本衝突礦產報告中提及的任何網站的內容僅供一般參考，並未通過引用將其納入本文件。

 

衝突礦產資源調查方案的設計與描述

 

塔樓半導體有限公司的盡職調查努力(除非上下文另有指示，“塔樓”、“公司”、“我們”、“我們”和“我們”是指塔樓半導體有限公司及其合併的 子公司2020年的盡職調查工作)，旨在符合經濟合作與發展組織(OECD)為受衝突影響和 高風險地區負責任的礦產供應鏈提供的盡職調查指南(第三版，2016年4月)(“OECD指南”)。

 

根據經合組織的指導方針，我們對2020年的盡職調查包括以下五個步驟：

 

塔爾致力於企業社會責任，並採用了幾個管理系統來解決其產品中的衝突礦物問題，包括

 

 

 

 

 

 

供應商道德準則和衝突礦產政策均可在以下網址查閲：https://towersemi.com/about/corporate-social-responsibility-esg/social-supply-chain/.作為 供應商向公司供貨的條款和條件的一部分，供應商必須遵守每項此類政策。

 

本公司的衝突礦產政策部分規定，本公司：

 

 

 

 

 

衝突礦產政策還將有關該政策的任何問題直接向公司的公司合規官提出。他説：

 

除了上述措施外，為了在我們的供應鏈中提供透明度，我們採用了Confliction Minerals報告模板(“模板”或“CMRT”)來 直接調查我們的供應商。CMRT是由負責任礦產倡議(RMI)(前身為無衝突採購倡議(CFSI))發佈的標準化調查工具。RMI運行負責任的礦產保障流程 (“RMAP”，以前稱為“無衝突冶煉廠計劃”)，該計劃通過使用第三方審計師獨立驗證這些冶煉廠和精煉廠是否具備符合RMAP標準的系統 ，來確定生產可靠來源材料的冶煉廠和精煉廠。

我們還在我們發出的每個採購訂單附帶的條款和條件中包含條款，要求我們的3TG Minerals供應商(I)在每年1月提交一份完整的CMRT， 涵蓋上一歷年，以及(Ii)僅使用無衝突材料的供應塔。鼓勵供應商只使用被指定為符合RMAP標準的煉油廠和冶煉廠，在從供應商那裏收到完整的CMRT 後，我們可以確認此類煉油廠和冶煉廠實際上被指定為符合RMAP標準。

供應商的所有答覆都被記錄並存儲在電子數據庫中，並至少保存五年。

 

我們確定了有關我們的供應商的兩個主要風險，如下：(I)未收到及時或準確的信息；(Ii)如果我們確定供應商 從支持覆蓋國家武裝衝突的來源獲得或似乎獲得了衝突礦物，則更換供應商存在困難。

 

由於我們不直接從冶煉廠、精煉廠或礦山購買鎢和鉭礦，而且供應鏈中許多步驟與此類鎢和鉭礦的開採相去甚遠，因此我們將 工作重點放在調查我們的直接供應商上，這些供應商被要求調查他們自己的供應商(即我們的上游供應商)，以獲得所需的信息。如上所述，我們使用模板調查對我們的每個 直接供應商進行這樣的調查，以便確定和接收有關冶煉廠和供應商的信息。

 

根據本公司的衝突礦產政策，我們期望供應商制定盡職調查政策和程序，以確保其供應給包含3TG Minerals的Tower 的材料實際上不存在衝突，這意味着它們不會直接或間接資助覆蓋國家的武裝團體或使其受益。如果本公司在任何時候不滿意供應商的迴應模板或認為沒有適當的 政策和程序，它保留採取適當行動執行其衝突礦產政策的權利，包括停止從其採購

 

此外，衝突礦物的調查結果定期報告給塔臺的公司合規官員，他負責收集和審查所有相關的衝突礦物數據，並 制定擬議的公司戰略，以應對審查發現的任何風險。

 

通過採取這些步驟，我們通過以下方式管理與供應鏈相關的風險：

 

最後，我們已經建立了升級流程，以便在獲得任何信息表明這些供應商可能從 涵蓋的任何國家採購必要的衝突礦物時與供應商聯繫。在這種情況下，公司考慮的步驟可能包括要求籤約供應商為供應給公司的產品或部件 尋找必要的3TG Minerals的替代來源，或者在適當的情況下，根據所有相關情況尋找替代供應來源，並暫停或終止公司與該供應商的合同關係。

 

這份衝突礦產報告可以在我們的網站上找到，網址是：https://ir.towersemi.com/financial-information/sec-filings，也已提交給美國證券交易委員會。

 

我們盡職調查措施的結果

 

我們相信，遵循OECD關於盡職調查和使用衝突模板的指南，RMAP代表了收集有關我們產品中衝突礦物來源的信息的合理和可靠的途徑。

 

盡職調查措施的固有侷限性

 

我們的盡職調查措施只能就我們產品中必要的衝突礦物的來源和保管鏈提供合理的保證，而不是絕對的保證。我們的盡職調查 過程基於從我們的鎢和/或鉭的直接供應商或我們的製造過程中使用的任何含有鎢和/或鉭的材料收到的數據，而這些數據又基於那些在其供應鏈中尋求類似數據的供應商收到的信息，以確定必要的衝突礦物的原始來源。*我們還依賴於對於通過RMAP收集的信息以及RMI作為RMAP的一部分所做的指定， 可能不會在所有情況下提供準確完整的信息或做出準確的指定。

供應鏈調查答覆

根據我們對2020年活動的調查，兩家鉭和/或我們製造過程中使用的任何含鉭材料的直接供應商表示，他們的供應鏈 包括從覆蓋國家採購的冶煉廠或精煉廠，本公司的一家鎢和/或我們製造過程中使用的任何含鎢材料的直接供應商也是如此。然而，從覆蓋的國家採購鉭或鎢等供應商確定的每一家冶煉廠和精煉廠 都被指定為符合RMAP標準。

 

下表列出了我們的直接供應商確定的設施，在已知的程度上，這些設施可能在2020年加工了我們的產品或製造過程中使用的鉭和/或鎢 。以下列出的所有設施都已被指定為符合RMAP標準。

 

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此外，我們的供應商向我們提供了上述某些冶煉廠和精煉廠供應的鉭和鎢的原產國信息，下面提供了列表 。但我們的供應商沒有提供特定冶煉廠和精煉廠的具體原產國信息。由於信息不完整，塔臺目前無法在本報告中確定和描述此類衝突礦物的具體原產國的完整清單 。

 

澳大利亞

 

玻利維亞

 

巴西

 

布隆迪

 

加拿大

 

中國

 

剛果民主共和國

 

埃塞俄比亞

 

印度

 

日本

 

加丹加

 

蒙古國

 

莫桑比克

 

納米比亞

 

尼日利亞

 

菲律賓

 

俄羅斯

 

盧旺達

 

塞拉利昂

 

越南

 

津巴布韋

 

未來的盡職調查措施

 

在截至2020年12月31日的日曆年度，我們參與了上述盡職調查流程。我們還將繼續嘗試使用通過獨立的無衝突冶煉廠驗證計劃(如RMAP)收集的信息 驗證供應商的迴應，並將根據需要採取措施，以應對通過這些盡職調查努力發現的任何潛在風險。

 

本SD表和衝突礦物報告包括1934年證券交易法第21E節所指的某些“前瞻性”陳述。如果使用“項目”、“ ”、“預期”、“可能”、“計劃”或“打算”等詞或具有類似重要性的詞語，則將該陳述識別為“前瞻性”陳述。但是，不能保證實際結果與我們的預期或預測不會有實質性差異。“