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雷神技術公司(“RTC”)已根據1934年證券交易法(下稱“規則”)第13P-1條的要求，為截至2020年12月31日的歷年編制了本衝突礦產報告(下稱“報告”)。本報告中使用和未定義的術語具有美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)根據本規則採納的表格SD中所賦予的含義。本報告中提及的互聯網網站和RTC的某些內部政策和程序僅為方便起見而提供。通過這些網站提供的參考文件和信息未通過引用併入本報告。

RTC製造並簽約製造含有錫、鉭、鎢和金的產品(“3TG”或“衝突礦物”)，這些產品對於這些產品的功能或生產是必要的(“必要的3TG”)。RTC是一家航空航天和國防公司，為全球商業、軍事和政府客户提供先進的系統和服務。雷神技術公司前身為聯合技術公司(UTC)，代表UTC航空航天業務和雷神公司通過分離交易和分銷以及2020年4月與雷神公司的合併合併，正如RTC截至2020年12月31日的Form 10-K年度報告中所描述的那樣，雷神技術公司代表UTC的航空航天業務和雷神公司通過分離交易和分銷以及雷神公司的合併於2020年4月合併。在本報告所述期間，RTC的業務分為四個主要業務部門(在本報告中以下稱為“業務部門”)：柯林斯航空航天系統公司(柯林斯航空航天公司)、普惠公司、雷神情報和空間公司以及雷神導彈和國防公司，每個部門由幾組類似的業務組成。

柯林斯航空航天公司是為飛機制造商、航空公司、支線航空、商務和通用航空以及國防和商業空間解決方案提供技術先進的航空和國防產品及售後服務解決方案的全球領先供應商。柯林斯航空航天公司的產品線包括集成航空電子系統、通信系統、導航系統、發電、管理和配電系統、環境控制系統、飛行控制系統、航空數據和飛機傳感系統、發動機控制系統、發動機吊艙系統(包括推力反向器和安裝塔)、飛機內外照明、飛機座椅和貨物系統、着陸系統(包括起落架、輪子和剎車系統)、吊車和絞車、火冰探測和保護系統、驅動系統、發動機部件和螺旋槳系統。柯林斯航空航天公司還設計、生產和支持機艙內飾、通信和航空系統、氧氣系統、食品和飲料準備、倉儲和廚房系統、廁所和廢水管理系統。柯林斯航空航天解決方案通過提供機載情報、監視和偵察系統、測試和訓練靶場系統、機組逃生系統以及模擬和訓練解決方案，支持環境控制和動力系統以及艙外活動服的人類空間探索，並支持政府和國防客户的任務。柯林斯航空航天公司還通過全球語音和數據通信網絡和解決方案提供信息管理服務。

普惠公司是為商用、軍用、商務機和通用航空客户提供飛機發動機的全球領先供應商之一。普惠公司的商用發動機和軍用發動機業務為商業客户的寬窄體和大型支線飛機以及軍用客户的戰鬥機、轟炸機、加油機和運輸機設計、開發、生產和維護大型發動機系列。普惠加拿大的小型發動機業務普惠加拿大(P&WC)是為支線航空公司、通用和商務航空以及直升機提供動力的全球領先發動機供應商之一。普惠公司還生產、銷售和服務軍用和商用輔助動力裝置。

雷神智能與空間公司(RIS)是一家全球領先的集成傳感器和通信系統開發商和供應商，為情報、國防、聯邦和商業客户提供高級任務、高級培訓以及網絡和軟件解決方案。RIS的能力包括天基傳感器和數據處理系統；多領域情報解決方案；電子戰解決方案，包括高能激光武器系統；指揮和控制系統；現代化、培訓和任務支持服務；以及先進的網絡分析、系統防禦和服務。

雷神導彈與防禦公司(RMD)是為美國和外國政府客户設計、開發、集成和支持綜合空中和導彈防禦系統、防禦和作戰解決方案、大型陸基和海基雷達、指揮、控制、通信和情報解決方案以及海軍和海底傳感器解決方案的領先企業。RMD的綜合空中和導彈防禦系統包括久經考驗的愛國者導彈防禦系統和下一代雷達系統，以擊敗先進的威脅。其防禦解決方案包括反無人機系統和艦船防禦系統。其作戰解決方案包括精確彈藥、導彈、高超聲速、高功率微波和其他武器。它的指揮、控制、通信和情報解決方案包括面向空中和陸地作戰指揮官的集成、網絡化、可操作的作戰解決方案。RMD的海軍和海底解決方案包括戰鬥和艦船電子和傳感系統，以及海底傳感和效果解決方案。

RTC是一個龐大而複雜的組織，擁有數千家分散在全球的供應商。在RTC的業務部門和3TG礦場之間有多層供應商。因此，我們依賴我們的一級供應商與其上游供應商合作，向我們提供關於我們購買的材料、部件、部件、子組件和簽約製造的產品(統稱為“部件”)中包含的3TG原產地的準確信息(例如，通過下文所述的合理原產國查詢)。

在本報告所述期間，每個業務部門都確定了一份為RCOI目的進行調查的供應商名單(“接受調查的供應商”)。選擇包括在調查中的供應商的標準因每個業務部門的獨特情況而有所不同，但通常會考慮所提供組件中3TG含量的可能性、向據信可能在所提供組件中包含3TG的供應商支付的金額，以及該業務部門的信息技術基礎設施能力。在本報告期內，RTC的業務部門向供應商發送了1318份調查問卷，估計在2020年期間我們業務部門的支出超過100億美元。

我們使用衝突礦產報告模板(“CMRT”)或基於CMRT的工具從接受調查的供應商那裏收集信息。調查包括以下問題：供應商的產品是否含有3TG，供應商關於3TG負責任採購的政策，供應商的盡職調查程序，以及供應商供應鏈的信息，如在供應商的產品中加工3TG的冶煉廠或煉油廠的名稱，以及這些設施使用的3TG的來源。

根據本報告所述期間的RCOI，RTC有理由相信，其必要的3TG中至少有一部分可能來自所涵蓋的國家，而這部分必要的3TG可能不是來自回收或廢料來源。因此，我們對我們產品中必要的3TG的來源和保管鏈進行了如下所述的盡職調查。

我們的盡職調查措施在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織(“OECD”)在出版物“OECD對受衝突影響和高風險地區的礦產負責任的供應鏈的盡職調查指南”中提出的國際公認的盡職調查框架：第三版(2016)，OECD出版和相關的金、錫、鉭和鎢補充品。

RTC對衝突礦產的採購有公司政策。本政策的副本可通過我們網站(https://www.rtx.com))“供應商”標題下的供應商部分獲得。在其他方面，根據我們的公司政策，供應商應遵守規則，並支持RTC履行規則下的義務。該政策還表示，RTC傾向於從經獨立第三方確認為不存在衝突的冶煉廠或精煉廠(如負責任礦產倡議(“RMI”)的“負責任礦產保證流程”(“RMAP”)(以前稱為“無衝突採購倡議”的“無衝突冶煉廠計劃”))採購源自任何覆蓋國家的3TG。該政策還表示，RTC承諾繼續支持能夠採購無衝突礦物的倡議。如果我們發現不遵守公司關於衝突礦物採購的政策，我們的業務部門將嘗試與供應商合作以糾正這種情況。如果供應商仍然不合規，業務部門可以評估其選項，包括但不限於重新評估與供應商的關係。

RTC成立了一個跨職能團隊來開發和實施其衝突礦產合規計劃。Confliction Minerals團隊由RTC公司辦公室和每個業務部門的代表組成，來自供應鏈管理、法律和公司責任等職能部門的代表。Conflict Minerals團隊得到了一個指導委員會的支持，該委員會由RTC公司辦公室和每個業務部門的供應鏈高管組成。

RTC參與了全行業的活動，這些活動提高了人們對3TG負責任採購的認識，並提供資源以改善供應鏈中關於3TG來源的披露。例如，RTC是RMI的成員(成員代碼：RAYT)。RMI的旗艦項目是RMAP，通過RMAP，RMI確定了生產來源可靠的材料的冶煉廠和精煉廠，以努力防止礦物的開採和貿易成為衝突和侵犯人權的根源。RMI使用受過專門培訓的第三方審計師獨立核實已確定的冶煉廠和精煉廠是否已建立系統，以負責任地按照RMAP採購礦物。另一個RMI項目是開發和發佈衝突礦產報告模板(“CMRT”)，這是一個免費的標準化報告模板，有助於通過供應鏈傳輸有關3TG原產國以及加工此類3TG的冶煉廠和精煉廠的信息。

此外，RTC還是航空航天工業協會(“AIA”)衝突礦物工作組的成員。AIA代表其成員公司通過RMI向尚未參與RMAP的冶煉廠發出了一封信。信中敦促這些冶煉廠對其供應鏈中3TG的來源進行盡職調查，並根據類似計劃驗證為符合CFSP(現在稱為RMAP)或驗證為無衝突。

如上所述，我們在我們的網站上發佈了一份立場聲明，傳達我們對負責任的衝突礦產來源的期望。我們標準合同條款和條件中的語言包括衝突礦物條款，要求我們的供應商對來自覆蓋國家的3TG的來源進行合理的原產國查詢和盡職調查。我們還向接受調查的供應商提供了RTC領導層關於該規則的信息，以及我們對我們的供應商將如何幫助我們遵守這項法律的期望。RTC為接受調查的供應商提供基於網絡的培訓，內容涉及本規則的要求、我們在本規則下的義務、回覆我們調查的説明，以及幫助解釋和完成我們的業務部門調查的電子郵件地址。

我們建議接受調查的供應商，我們不鼓勵從覆蓋的國家採購3TG；相反，我們鼓勵我們的供應商從經驗證符合RMAP或類似計劃的冶煉廠或精煉廠採購此類3TG。我們還詢問了接受調查的供應商，他們在多大程度上相信交付給RTC業務部門的產品

RTC為其僱員編寫了關於衝突礦物的培訓和參考材料，其中包括一個培訓模塊，其中概述了“規則”的相關要求、RTC根據“規則”承擔的義務，以及RTC評估和應對其供應鏈中直接或間接資助或受益於所涵蓋國家武裝團體的必要3TG風險(如果有)的流程。

有關RTC衝突礦物合規計劃的一般問題，請聯繫RTC公司責任經理，電子郵件：cminfo@rtx.com。如果員工或第三方希望提出關注或報告可能違反RTC有關衝突礦物採購的公司政策，可以使用我們網站(http://www.rtx.com))標題為“我們的公司”下的“道德與合規性”部分列出的資源，以保密或匿名的方式這樣做。

沒有回答我們業務部門調查的供應商收到了多次提醒，要求他們提交調查答覆。此外，業務部門代表、RTC Confliction Minerals團隊成員和其他人(如客户主管)要求無響應供應商的聯繫人協助解決逾期調查答覆。

RTC Conflicent Minerals團隊成員或業務部門代表對照一套既定標準審查了接受調查的供應商的答覆，以確定是否需要進一步參與。例如，如果我們確定一家供應商提供了來自任何覆蓋國家的含有3TG的零部件，我們的業務部門會將供應商調查響應中確定的冶煉廠和精煉廠與RMI公佈的符合RMAP評估協議的設施清單進行比較。

RTC設計並實施了一項風險管理計劃，以評估和應對我們供應鏈中發現的風險。如果我們發現不遵守公司關於衝突礦物採購的政策，我們的業務部門將嘗試與供應商合作糾正這種情況。如果供應商沒有采取糾正措施，可能會導致額外的措施，包括重新評估供應商關係。基於供應鏈調查和盡職調查的風險評估結果將報告給高級管理層。

我們通過參與RMI併為其提供資金支持，間接支持對冶煉廠和煉油廠的審計。RMI的旗艦項目是RMAP，它使用獨立的第三方審計師來識別那些擁有生產可靠來源材料的系統的冶煉廠和精煉廠。我們不會對供應鏈中的這些實體進行直接審計。

在338份調查回覆中，供應商聲稱它可能從一個覆蓋的國家採購了3TG。然而，儘管我們在本報告期間進行了盡職調查，但我們無法將覆蓋國家/地區的3TG與供應給我們業務部門的組件聯繫起來。我們無法做到這一點，因為這些信息通常是供應商-公司級別的，描述了供應商的總體潛在3TG採購。在其餘提供冶煉廠信息的調查答覆中，供應商無法核實這些冶煉廠的3TG是否用於供應給我們其中一個業務部門的零部件。因此，我們一直無法確定用於在我們的產品中加工必要的3TG的特定設施、原產國、或我們產品中必要的3TG的礦場或原產地。

自2020年12月31日以來，RTC已經或打算採取以下步驟改進盡職調查，以進一步降低我們產品中使用的必要3TG可能使覆蓋國家的武裝團體受益的風險。作為我們定期安排的合規計劃活動的一部分，我們打算：

本報告包含的陳述在一定程度上不是對歷史或當前事實的陳述，根據證券法，這些陳述構成了“前瞻性陳述”。這些前瞻性陳述旨在根據目前被認為有效的假設，提供管理層目前對我們未來業務實踐和業績的期望或計劃。前瞻性陳述可以通過使用諸如“相信”、“預期”、“預期”、“計劃”、“打算”、“戰略”、“展望”、“估計”、“項目”、“目標”、“預期”、“將”、“應該”、“看到”、“指導”、“展望”、“自信”等詞語來識別。“在軌道上”和其他與討論未來表現相關的類似意思的詞。前瞻性表述可能包括與未來供應管理做法、材料採購政策和計劃、風險管理做法、供應鏈基礎設施以及提高供應鏈透明度的努力有關的表述。所有前瞻性陳述都涉及風險、不確定因素和其他因素，這些風險、不確定性和其他因素可能導致實際結果與前瞻性陳述中明示或暗示的結果大不相同。對於這些陳述，我們要求保護“1995年美國私人證券訴訟改革法案”中包含的前瞻性陳述的安全港。諸如此類

風險、不確定因素和其他因素包括但不限於公司、其供應商、行業組織和供應商組織獲得關於所購生產材料來源的可靠信息的能力；開發基礎設施的時機使這些信息能夠以具有成本效益和效率的方式彙編並與他人共享；法律法規及其解釋的變化以及政治條件的影響；重組活動和我們業務重組的影響；收購、資產剝離、合資企業和其他交易的影響；以及其他我們無法控制的因素。前瞻性陳述僅在本報告發表之日發表，除非適用法律要求，否則我們不承擔公開更新或修改任何前瞻性陳述的義務，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。