附件1.01

諾華公司衝突礦物報告

概述

本報告是根據“多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法”第1502節(第1502節)和1934年“證券交易法”第13P-1條(第13P-1條)為諾華股份公司及其合併附屬公司編制的2020歷年衝突礦產報告。除非上下文另有規定，否則本衝突礦產報告中的詞語？我們、？諾華、？集團、？公司、？公司以及類似的詞語或短語指的是諾華股份公司及其合併附屬公司。我們對2020年1月1日至12月31日期間我們供應鏈中的衝突礦產進行了合理的原產國調查(RCOI？)，以確定這些衝突礦產是來自剛果民主共和國或鄰國(涵蓋的國家)，還是來自回收或廢棄來源。這些規則涵蓋的衝突礦物有：錫、鉭、鎢和金(統稱衝突礦物)。

截至本文件提交之日，諾華公司是一家跨國公司集團，專門從事各種創新藥物和節約成本的仿製藥的研究、開發、製造和營銷。我們的目的是重新想象醫學，以改善和延長人們的生命。我們使用創新的科學和技術來解決社會上一些最具挑戰性的醫療問題。我們發現和開發突破性的治療方法，並找到新的方法將其提供給儘可能多的人。諾華的產品覆蓋全球近8億人，我們正在尋找創新的方法來擴大我們最新療法的使用。來自140多個國家的約11萬人在世界各地的諾華公司工作。我們的願景是成為世界上最有價值和最值得信賴的藥品公司。我們的戰略是建立一家領先的、專注於藥物的公司，以先進的治療平臺和數據科學為動力。

截至2020年底，該集團由兩個全球運營部門組成：創新藥品：受專利保護的創新處方藥；以及Sandoz：仿製藥和生物仿製藥。我們還單獨報告公司活動的結果。

我們的創新藥品事業部研究、開發、製造、分銷和銷售受專利保護的藥品。創新藥品公司分為兩個全球業務部門：諾華腫瘤學公司和諾華製藥公司。諾華腫瘤學業務部門負責癌症和血液疾病領域的產品商業化。諾華製藥業務部組成以下全球特許經營企業，負責各自治療領域的各種產品的商業化：免疫學、肝病和皮膚病；眼科；神經科學；心血管、腎臟和新陳代謝；呼吸系統；以及老牌藥品。

我們的Sandoz部門開發、製造和營銷成品劑型藥物以及包括活性藥物成分在內的中間產品。Sandoz在全球分為三個專營權：零售仿製藥、抗感染藥和生物製藥。在零售仿製藥方面，Sandoz在廣泛的治療領域向第三方開發、製造和銷售小分子藥物的活性成分和成品劑型，以及銷售給第三方的成品劑型抗感染藥。在抗感染方面，Sandoz生產和供應活性藥物成分和中間體，主要是抗生素類藥物，供零售仿製藥內部使用和銷售給第三方客户。在生物製藥方面，Sandoz開發、製造和營銷蛋白質或其他基於生物技術的產品，包括生物仿製藥，併為其他公司提供生物技術製造服務。

合理的原產國調查

根據第1502節和規則13P-1，我們對2020年1月1日至12月31日期間我們供應鏈中的衝突礦產進行了RCOI，以確定這些衝突礦產是從覆蓋的國家採購的，還是來自回收或廢料來源。作為RCOI過程的結果，我們真誠地得出結論，在2020年期間，我們有理由相信我們生產或簽約生產的某些產品含有衝突礦物，但我們無法確定衝突礦物是起源於覆蓋的國家，還是來自回收或廢料來源。

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產品

我們審查了衝突礦物含量的所有類別的材料，無論是生產我們的產品所必需的，還是產品功能所必需的。根據SEC關於規則13P-1的工作人員指導，我們將包裝材料排除在此次審查之外。根據審查，我們的產品類別被確定為包括衝突礦物或包括需要進行額外分析的含量無法確定的金屬的類別為：注射器(用作某些醫藥產品的輸送機構)；以及用於先進實驗室自動化設備的電子和機械部件。

盡職調查

我們設計的盡職調查措施在所有實質性方面都符合OECD關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南，第三版(OECD 2016)(OECD框架)和相關附錄。

作為採購商，我們與衝突礦物的開採相距很遠，不會購買未經加工的礦石或未精煉的衝突礦物。

我們的年度盡職調查活動符合經濟合作與發展組織框架，現概述如下。

第一步：建立強有力的公司管理體系

·我們有一個第三方行為準則，要求我們與之合作的第三方遵守法律，遵守道德商業行為，並遵守我們在人權、勞工權利、健康、安全和環境可持續性、反賄賂、動物福利、負責任的礦產、質量、貿易制裁和管理體系等方面的標準和要求。具體而言，對於衝突礦物，我們的第三方行為準則要求第三方幫助識別供應給諾華的產品、組件或材料中衝突礦物的來源(包括加工該衝突礦物的冶煉廠或精煉廠以及衝突礦物的原產國，如有可能，通過合理手段)；在我們的盡職調查過程中與諾華合作，並回應我們對產品中使用的礦物相關信息的要求；應要求提供合理證據，證明第三方對其供應商或分包商參與生產供應給諾華的材料或產品或這些材料或產品的任何組件進行了類似盡職調查；並與諾華合作，評估在發現衝突礦產的情況下尋找替代來源的機會。

·我們的衝突礦產核心團隊(核心團隊)負責衝突礦產報告活動的實施和持續管理，以及本步驟和接下來的四個步驟中描述的衝突礦產盡職調查活動結果的文檔和報告。

·我們已經建立了一個年度流程來評估我們部門生產的產品，以確定和評估供應鏈中衝突礦產的存在和來源，具體內容將在下面的步驟2中詳細闡述。

·該公司表示，核心團隊使用標準化文檔來捕獲關鍵決策、流程和程序，這些決策、流程和程序用於收集與在我們的產品中使用衝突礦產以及任何此類衝突礦產的來源相關的信息。根據我們的公司文檔保留政策，我們需要保留此類文檔。

·諾華提供反饋機制，供所有感興趣的各方提供信息或表達他們對我們遵守法律法規的擔憂。

第二步：識別和評估供應鏈中的風險

·我們每年都會審查提供製造所用材料的供應商，以確定我們供應鏈中衝突礦產的潛在來源。核心團隊與我們的每個部門合作，負責確定生產或生產所需材料的供應商

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含有一種或多種衝突礦物或含有含量無法確定的金屬的產品的功能性。

·被認定含有衝突礦物或含量不確定的金屬的物品的供應商被指定為RCOI的範圍內的供應商。

·作為這一年度進程的一部分，我們為範圍內的供應商提供Conflicts Minerals培訓，並要求他們完成基於負責任礦產倡議(Responsible Minerals Initiative)的Conflicent Minerals報告模板版本6.01(CMRT)的基於網絡的調查。

·為了幫助鼓勵最高水平的合規，我們做出了多次嘗試，以獲得所有範圍內供應商的迴應。

·我們審查每個供應商提供的信息，以確定每個供應商迴應的完整性，並注意某些信息點，包括供應商是否有關於衝突礦產的政策，以及他們是否從覆蓋的國家採購任何衝突礦產。

·我們將審查供應商CMRT的彙總迴應以及供應商就衝突礦產在其供應鏈中的地位發表的公司聲明，以總結有關供應鏈風險的關鍵發現。核心團隊定期開會，審查進展情況。

·我們對供應商調查中提供的冶煉廠/煉油廠信息進行審查，以確定其供應商確定的獨特冶煉廠/煉油廠的實際數量，以及每個冶煉廠/煉油廠是否都經過了第三方審計，或者是否出現了經合組織框架定義的危險信號。為了確定每個冶煉廠/精煉廠的衝突狀態，我們依賴RMI提供的信息。RMI實施了一項行業標準的負責任礦產保障計劃(RMAP？)，通過進行獨立審計來驗證負責任礦產採購的公司級管理和採購流程，從而對全球各地的冶煉廠/精煉商進行認證。RMI向公眾公佈了其認證為合規性的冶煉廠/精煉廠名單，其中標識了符合RMAP評估協議並具有RMI設定的最高級別衝突礦產責任採購認證的冶煉廠/精煉廠。

·在指定期間，具有RMI重新審核正在進行中的指定的中國冶煉廠/煉油廠也被認為是RMAP合規性企業，包括中國冶煉廠/煉油廠、中國冶煉廠/煉油廠、中國冶煉廠/煉油廠和中國冶煉廠/煉油廠。

·擁有RMI主動稱號的中國、日本、印度、印度、日本一旦冶煉廠和煉油廠提交了一份簽署的保密信息交換協議(AECI)、一份審計協議和一份盡職調查清單，就被確定為RMAP中的活躍企業。

·加拿大、加拿大、印度、印度、挪威、本報告中反映的狀態信息是截至2021年4月30日的最新狀態信息。

·根據上述程序，我們對2020年的盡職調查結果如下：

答：範圍供應商中的一家公司、一家公司、一家公司(全部接受調查)：149家

B.收到的回覆：91封信、一封信和一封信。

C.加拿大、加拿大、印度、印度、日本、法國、德國

D.美國公司、美國公司、中國公司、符合標準的冶煉廠/煉油廠確認的數量：234家。

*確認：8

F.美國聯邦儲備銀行、俄羅斯聯邦儲備銀行、美國聯邦儲備銀行、已知冶煉廠/煉油廠確認的數量：49家。

步驟3：設計並實施應對已識別風險的策略

·我們繼續鼓勵供應商遵守諾華第三方行為準則中的衝突礦產部分。

·我們已經建立了定期存儲、維護和檢索作為盡職調查的一部分收集的關鍵數據的能力，如果需要證明合規方面的合理努力，我們已經建立了這一能力。

·作為我們合規活動審查的一部分，我們將評估我們的流程，以確定未來是否需要採取更多行動。

第四步：對冶煉廠/精煉廠的盡職調查實踐進行獨立的第三方審計。

·根據經濟合作與發展組織(OECD)框架，我們監督行業行動以及對冶煉廠和煉油廠盡職調查的獨立第三方審計結果。鑑於我們公司的性質

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由於我們的業務、相關成本以及我們全球供應鏈目前缺乏透明度，我們無法對冶煉廠和煉油廠進行自己的審計。

第五步：每年提交供應鏈盡職調查報告

·根據第1502節和規則13P-1的規定，我們每年都會在這份衝突礦產報告中總結我們關於衝突礦產的盡職調查活動和結果，這份報告是用我們的SD表格存檔的。.

風險緩解與未來盡職調查措施

我們將考慮採取措施，在準確性、及時性和完整性方面提高供應商對我們的RCOI的響應，從而改進我們的盡職調查流程。

測定法

根據經濟合作與發展組織框架，我們努力確定用於生產我們產品的必要衝突礦物的原產國、設施、礦山或原產地，包括上述盡職調查活動。作為對這些盡職調查活動的迴應，某些範圍內的供應商沒有向我們提供有關其冶煉廠和精煉廠的信息，某些其他範圍內的供應商僅提供了其冶煉廠和精煉廠的部分清單，而某些其他範圍內的供應商向我們提供了其冶煉廠和精煉廠的完整清單。

根據向我們提供供應鏈中冶煉廠和精煉廠名稱的範圍內供應商提供的信息，我們確定了以下有關用於加工衝突礦物的設施的信息：

·*，2020年至少有291座獨特的冶煉廠供範圍內供應商使用

·美國聯邦儲備委員會表示，在確認的冶煉廠中，有234家獲得了RMI的合規性認證(截至2021年4月)

由於我們從範圍內供應商處獲得的信息不完整，因此我們無法確定衝突礦產的原產國或用於加工它們的設施，但如上所述，衝突礦產是生產我們的產品所必需的，或者是產品功能所必需的，因此我們無法確定衝突礦產的原產國或用於加工它們的設施。

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