美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格SD
專業披露報告
諾華公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
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11.瑞士 |
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1-15024 |
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98-0363351 |
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(述明或其他司法管轄權 |
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(佣金) |
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(美國國税局僱主 |
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公司或組織) |
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文件編號) |
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識別號碼) |
Lichtstrasse 35
4056瑞士巴塞爾
(主要行政辦公室地址)
凱倫·L·黑爾
首席法務官
電話：011-41-61-324-1111
(該公司的名稱及電話號碼，包括區號)
與此報告相關的聯繫人。)
勾選相應的框以指明提交此表格所依據的規則，並提供此表格中的信息適用的期限：
X《證券交易法》(17 CFR 240.13P-1)下的規則13P-1，適用於2020年1月1日至12月31日的報告期。
第1節：衝突礦物披露
項目1.01衝突礦物的披露和報告
根據1934年“證券交易法”第13P-1條的規定，諾華公司提交了這份專門的披露報告(表格SD)和相關的衝突礦產報告。這兩份報告都在諾華公司的網站上公佈和公開提供：www.novartis.com。
第1.02項展品
衝突礦產報告作為附件1.01附上。
第二節展品
第2.01項展品
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證物編號： |
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描述 |
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1.01 |
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根據本表格第1.01和1.02項的要求進行衝突礦物報告。 |
簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的以下簽名人代表其簽署。
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諾華公司 | |
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由以下人員提供： |
/s/Harry Kirsch |
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姓名：哈里·基爾希(Harry Kirsch) |
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標題：諾華集團首席財務官 |
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由以下人員提供： |
/s/凱倫·L·黑爾 |
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姓名：凱倫·L·黑爾(Karen L.Hale) |
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標題：諾華集團首席法務官 |
日期：2021年6月1日
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