根據2020年6月12日提交給美國證券交易委員會(U.S.Securities and Exchange Commission)的文件,
檔案號第333-92935號和第811-09729號
美國:
美國證券交易委員會(SEC)。
華盛頓特區,20549。
表格N-1A:
1933年證券法規定的登記聲明[X]
生效後修正案2358號[X]
和/或
根據1940年“投資公司法”登記的聲明[X]
修訂編號2,358[X]
(勾選相應的一個或多個框)
IShares Trust:
(約章中規定的註冊人的確切姓名)
C/o道富銀行和信託公司(State Street Bank And Trust Company)
林肯街1號。
郵件停止SFC0805:
馬薩諸塞州波士頓,郵編:02111。
(主要行政辦公室地址)(郵編)
註冊人電話號碼,包括區號:(415)670-2000。
公司信託公司:
橘子街1209號。
郵編:19801,郵編:威爾明頓
(服務代理人的姓名或名稱及地址)
副本發送至:
Margery K.Neale,Esq. 威爾基·法爾律師事務所(Willkie Farr&Johnson) Gallagher LLP: 第七大道787號。 紐約,NY 10019-6099年 |
Deepa DAMRE,Esq. 貝萊德基金: 顧問: 霍華德街400號。 加利福尼亞州舊金山,郵編:94105。 |
現建議本備案生效(勾選適當方框):
[ ]在依據(B)段提交文件後,
[ ]依據(B)段,於(日期)。
[ ]根據(A)(1)段提交申請後60天
[ ]依據(A)(1)段於(日期)
[X]在根據(A)(2)段提交申請後75天內
[ ]依據(A)(2)段在(日期)
如果合適,請選中以下框:
[ ]這一生效後的修正案為以前提交的生效後的修正案指定了一個新的生效日期。
![]() |
____________, 2020 |
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2020年展望 |
• | IShares虛擬工作與生活多部門交易所交易基金 | ___ | _ |
基金概述
|
S-1 |
更多有關基金的資料
|
1 |
再論主要風險
|
2 |
對其他風險的進一步討論
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15 |
投資組合持股信息
|
19 |
管理
|
20 |
股東信息
|
23 |
分佈
|
33 |
財務亮點
|
33 |
索引提供程序
|
33 |
免責聲明
|
34 |
股票代碼:_ | 證券交易所:_ |
年度基金運營費用 (您每年作為 您投資價值的百分比) |
||||||
管理 費用 |
分佈和 服務(12b-1) 費用 |
其他 費用1 |
年度合計 基金 操作 費用 |
|||
__% | 無 | 0.00% | __% |
1 | 金額四捨五入為0.00%。 |
1年 | 3年 | |||
$__ | $__ |
■ | 一般影響。此次疫情導致旅行限制、國際邊境關閉、入境口岸和其他地方加強健康檢查、醫療服務準備和交付中斷和延誤、長時間隔離、取消、供應鏈中斷、消費者需求下降、商店、餐館和其他商業機構暫時關閉、裁員、違約和 其他重大經濟影響,以及普遍的擔憂和不確定性。 |
■ | 市場波動。疫情還導致極端波動、嚴重損失和市場中斷,這可能對基金及其投資產生不利影響,包括在基金從事此類活動的程度上損害對衝活動 ,因為相關市場或工具之間的預期相關性可能不再適用。此外,如果基金投資於收益率為負 的短期工具,基金的價值可能會因此而受損。部分股權證券發行人已取消或宣佈暫停分紅。疫情已經並可能繼續對一些固定收益證券及其發行人的信用評級產生負面影響。 |
■ | 市場關閉。某些本地市場已經關閉或可能關閉,不能保證基金可能投資的任何本地市場的交易將會繼續,何時會恢復交易,或者一旦這些市場恢復交易,它們是否會面臨進一步的關閉。基金所投資市場的任何暫停交易都將對基金及其 投資產生影響,並將影響基金在這些市場買賣證券的能力。 |
■ | 操作風險。疫情還可能損害包括BFA在內的基金服務提供商所依賴的信息技術和其他業務系統,並可能以其他方式擾亂基金服務提供商員工執行與基金有關的關鍵任務的能力,例如,由於服務提供商的員工在不同於 正常操作條件下的其他地點執行任務,或者基金服務提供商的某些員工生病。 |
■ | 政府幹預。世界各地的政府和準政府當局和監管機構已經通過各種財政和貨幣政策變化(包括向公司和其他發行人直接注資、新的貨幣政策工具和更低的利率)來應對疫情和隨之而來的經濟混亂。這些政策的意外或突然逆轉,或這些政策的 無效,可能會增加市場波動性,從而可能對基金的投資產生不利影響。 |
■ | 預先存在的狀況。疫情引發的公共衞生危機可能會加劇某些國家或全球先前存在的其他政治、社會和經濟風險。 |
■ | A 缺乏市場流動性和市場效率; |
■ | 證券價格波動加大; |
■ | 匯率波動和外匯管制; |
■ | 有關發行人的公開信息較少; |
■ | 對外資持有證券的限制; |
■ | 徵收預扣税或其他税; |
■ | 對基金的資金或其他資產的外移施加限制; |
■ | 更高的交易和託管成本以及結算程序的延誤; |
■ | 履行合同義務有困難; |
■ | 證券市場監管水平降低; |
■ | 較弱的會計、披露和報告要求;以及 |
■ | 在基金投資的市場中,與公司治理、董事的受託責任和責任以及股東權利有關的法律原則可能不同於美國的法律原則 ,和/或可能不像適用於美國的法律原則那樣廣泛或具有保護性。 |
近似值 一個 創建單位 |
創作 單位尺寸 |
標準 創建/ 贖回 交易費 |
最大附加值 收費 個創作* |
最大附加值 收費 贖回* |
||||
$______ | ____ | $___ | __% | __% |
* | 作為 每個創建單位資產淨值的百分比,在贖回的情況下,包括標準贖回交易手續費。 |
電話: | 1-800-iShares或1-800-474-2737(免費) 週一至週五上午8:30至下午6:30(東部時間) |
電子郵件: | 郵箱:iSharesETFs@Blackrock.com |
寫入: | 貝萊德投資有限責任公司 新澤西州普林斯頓大學廣場大道1號,郵編:08540 |
基金 | 股票代碼 | 上市交易所 | ||
IShares虛擬工作和生活多部門ETF(“基金”) | ___ | ______ |
第 頁 | |
信託和基金概述 | 1 |
交易所上市和交易 | 1 |
投資戰略和風險 | 2 |
借用 | 2 |
幣種交易 | 3 |
多元化狀況 | 3 |
期貨、期貨期權和證券期權 | 3 |
借貸組合證券 | 4 |
流動性風險管理 | 5 |
非美國證券 | 5 |
關於衍生產品的規定 | 6 |
回購協議 | 6 |
逆回購協議 | 7 |
投資公司證券 | 7 |
短期工具和臨時投資 | 7 |
互換協議 | 8 |
跟蹤庫存 | 8 |
未來發展 | 8 |
一般考慮事項和風險 | 8 |
借款風險 | 8 |
雲計算和數據存儲風險 | 8 |
貨幣風險 | 9 |
保管風險 | 9 |
股利風險 | 9 |
非流動性投資風險 | 9 |
操作風險 | 10 |
衍生產品的風險 | 10 |
股權證券風險 | 10 |
期貨交易中的期貨和期權風險 | 10 |
投資非美國股權證券的風險 | 11 |
互換協議的風險 | 11 |
證券借貸風險 | 12 |
在亞洲投資的風險 | 12 |
在澳大拉西亞投資的風險 | 12 |
在發達國家投資的風險 | 13 |
投資新興市場的風險 | 13 |
第 頁 | |
在歐洲投資的風險 | 14 |
在中東投資的風險 | 15 |
在北美投資的風險 | 16 |
投資非必需消費品行業的風險 | 17 |
投資醫療行業的風險 | 17 |
投資信息技術領域的風險 | 18 |
代理投票策略 | 18 |
投資組合持股信息 | 18 |
基礎索引的構建和維護 | 19 |
紐交所®事實集®全球虛擬工作和生活指數 | 20 |
投資政策 | 20 |
基本投資政策 | 20 |
非基本面投資政策 | 22 |
持續提供服務 | 22 |
管理 | 23 |
受託人和高級職員 | 23 |
董事會委員會 | 30 |
受託人和顧問委員會成員的薪酬 | 34 |
證券控制人和主要持有人 | 35 |
潛在利益衝突 | 35 |
法律訴訟 | 42 |
投資諮詢、行政和分銷服務 | 43 |
投資顧問 | 43 |
投資組合經理 | 43 |
道德準則 | 46 |
反洗錢要求 | 46 |
管理員、託管人和傳輸代理 | 46 |
總代理商 | 46 |
證券借貸 | 47 |
博鰲亞洲論壇及其附屬機構的付款 | 47 |
資產淨值的確定 | 49 |
經紀業務 | 51 |
有關信託的其他信息 | 55 |
共享 | 55 |
DTC作為基金股票的證券託管人 | 56 |
股份分配 | 56 |
創建和贖回創建單位 | 57 |
第 頁 | |
一般 | 57 |
資金保證金 | 57 |
現金購買方式 | 58 |
創建單位的流程 | 58 |
授權參與者的角色 | 58 |
採購訂單 | 59 |
提交採購訂單的時間 | 59 |
接受創建單元的訂單 | 59 |
頒發創建單位 | 60 |
與創建交易相關的成本 | 60 |
贖回創作單位 | 61 |
現金贖回方式 | 61 |
與贖回交易相關的成本 | 62 |
下達贖回訂單 | 62 |
對創作單位的創作和贖回徵税 | 64 |
税費 | 64 |
監管投資公司資質 | 64 |
RICS的徵税 | 65 |
消費税 | 65 |
淨資本損失結轉 | 65 |
對美國股東徵税 | 65 |
出售股份 | 66 |
備份預扣 | 67 |
第351和362節 | 67 |
某些衍生產品的徵税 | 67 |
合格股利收入 | 68 |
公司股息已扣除 | 68 |
超額包價收入 | 69 |
非美國投資 | 69 |
被動型外國投資公司 | 69 |
報告 | 70 |
其他税 | 70 |
對非美國股東徵税 | 70 |
財務報表 | 72 |
其他信息 | 72 |
律師 | 72 |
獨立註冊會計師事務所 | 72 |
第 頁 | |
致董事會的股東通信 | 72 |
投資者權利 | 72 |
附錄A1-iShares ETFS代理投票政策 | A-1 |
附錄A2-貝萊德全球代理投票政策 | A-2 |
附錄A3-貝萊德美國代理投票政策 | A-13 |
附錄B-定期假期和贖回 | B-1 |
• | 公司必須主要在以下41個國家之一上市:澳大利亞、奧地利、比利時、巴西、加拿大、智利、哥倫比亞、捷克共和國、丹麥、埃及、芬蘭、法國、 德國、希臘、香港、匈牙利、冰島、印度、印度尼西亞、愛爾蘭、以色列、意大利、日本、馬來西亞、墨西哥、荷蘭、新西蘭、挪威、祕魯、菲律賓、波蘭、葡萄牙、新加坡、南非、 西班牙、瑞典、瑞士、泰國、土耳其英國和美國; |
• | 選擇被歸類為33個FactSet Revere商業行業分類系統(“RBICS”)6級 行業之一的重點公司(至少獲得50%的收入),指數提供商認為這些行業因其提供的產品、服務或 技術而被認為與遠程工作(“遠程工作”)或遠程生活方式(“遠程生活”)主題有關。如果指數提供商確定有必要,可以利用FactSet的層次結構行業分類系統、RBICS收入數據或相關關鍵字 搜索; |
• | 33個RBICS行業中的每一個都被分為9個子主題之一。包括遠程工作主題下的通信、企業軟件、IT基礎設施和工作效率,以及遠程生活主題下的健身健康和教育、食品、遊戲、媒體和娛樂以及移動和社交; |
• | 公司經浮存調整後的市值必須在3億美元或更高;如果其浮存調整後的市值等於或 大於2.25億美元,則現有成員可以保留;以及 |
• | 公司的3個月平均日交易值(“ADTV”)必須在200萬美元或更高;如果其3個月平均日交易值(ADTV) 等於或大於150萬美元,則現有成分股可以保留。 |
1. | 集中其在特定行業的投資,這一術語在《投資公司法》中使用,但基金的集中程度與其標的指數集中在特定行業或行業組的證券的程度大致相同。 |
2. | 借款,除非《投資公司法》允許。 |
3. | 發行高級證券,達到違反《投資公司法》的程度。 |
4. | 購買或持有房地產,但基金可以購買和持有由房地產或其中的權益、房地產投資信託(REITs)的證券、抵押相關證券和從事房地產業務的發行人的證券擔保或持有的其他證券或其他工具,基金可以因擁有證券或其他 工具而購買和持有房地產。 |
5. | 承銷他人發行的證券,但基金出售投資組合證券可能被視為承銷或適用法律允許的情況除外。 |
6. | 除《投資公司法》允許外,買賣商品或商品合同。 |
7. | 在《投資公司法》禁止的範圍內發放貸款。 |
姓名(年齡) | 職位 | 主要職業 過去5年 |
其他董事職務 受託人持有 |
|||
羅伯特·S·卡皮託1 (63) |
受託人 (自2009年起)。 |
貝萊德公司總裁(自2006年以來);貝萊德公司副董事長兼貝萊德投資組合管理集團負責人(自1998年成立 以來)以及貝萊德公司的前身實體(自1988年以來);賓夕法尼亞大學受託人(自2009年以來);希望與英雄兒童癌症基金會董事會主席 (自2002年以來)。 | 貝萊德公司董事(自2006年以來);iShares,Inc.董事(自2009年以來);iShares美國ETF信託受託人(自2011年以來)。 |
姓名(年齡) | 職位 | 主要職業 過去5年 |
其他董事職務 受託人持有 |
|||
薩利姆·拉姆吉2 (49) |
受託人(自2019年起)。 | 貝萊德公司高級董事總經理(自2014年以來);貝萊德ETF和指數投資業務全球主管(自2019年以來);貝萊德美國財富諮詢業務負責人 (2015-2019年);貝萊德公司全球企業戰略主管(2014-2015年);麥肯錫公司高級合夥人(2010-2014年)。 | IShares,Inc.董事(自2019年起);iShares美國ETF信託受託人(自2019年起)。 |
1 | 羅伯特·S·卡皮託(Robert S.Kapito)因與貝萊德公司及其附屬公司有關聯,被視為信託基金的“利害關係人”(根據1940年法案的定義)。 |
2 | 由於薩利姆·拉姆吉與貝萊德公司及其附屬公司有關聯,因此他被視為信託基金的“利害關係人”(根據1940年法案的定義)。 |
姓名(年齡) | 職位 | 主要職業 過去5年 |
其他董事職務 受託人持有 |
|||
塞西莉亞·H·赫伯特 (71) |
受託人 (自2005年以來);獨立董事會主席 (自2016年起)。 |
斯坦福醫療保健財務委員會主席(自2019年起),斯坦福醫療集團財務、審計和質量委員會受託人和成員(自2016年起);紐約公共媒體公司WNET受託人(自2011年起),審計委員會和投資委員會成員(自2011年起);舊金山大主教管區投資委員會主席(1994年至2005年)和成員(自1992年起);遠期基金受託人(自14個投資組合)(2009-2018年);Salient MF Trust(4個投資組合)受託人(2015-2018年);天主教慈善機構CYO
董事會董事(1998-2013年)和主席(2007-2011年);撒切爾學校(Thacher School)受託人(2002-2011年)和財務與投資委員會主席(2006-2010)。
|
IShares,Inc.董事(自2005年起);iShares美國ETF信託受託人(自2011年起);iShares,Inc.和iShares美國ETF信託獨立董事會主席(自2016年起);Thrient Church Loan and Income Fund受託人(自2019年起)。 |
姓名(年齡) | 職位 | 主要職業 過去5年 |
其他董事職務 受託人持有 |
|||
簡·D·卡林 (64) |
受託人 (自2015年起);風險委員會主席(自2016年起)。 |
顧問(自2012年以來);審計委員會成員(2012-2018年)、提名和治理委員會主席(2017-2018年)和PHH Corporation 董事(抵押貸款解決方案)(2012-2018年);摩根士丹利董事總經理兼金融控股公司治理與保障全球主管和操作風險管理全球主管(2006-2012年)。 | IShares,Inc.董事(自2015年起);iShares美國ETF信託受託人(自2015年起);審計委員會成員(自2016年起)和漢諾威保險集團有限公司董事(自2016年起)。 | |||
理查德·L·法格納尼 (65) |
受託人 (自2017年起);審計委員會主席(自2019年起)。 |
畢馬威會計師事務所合夥人(2002-2016)。 | IShares,Inc.董事(自2017年起);iShares美國ETF信託受託人(自2017年起)。 | |||
約翰·E·克里根 (64) |
受託人 (自2005年以來);提名、治理和股權加委員會主席 (自2019年起)。 |
聖克拉拉大學首席投資官(自2002年起)。 | IShares,Inc.董事(自2005年起);iShares美國ETF信託受託人(自2011年起)。 | |||
德魯·E·勞頓 (61) |
受託人 (自2017年起);15(C)委員會主席(自2017年起)。 |
紐約人壽保險公司高級董事總經理(2010-2015)。 | IShares,Inc.董事(自2017年起);iShares美國ETF信託受託人(自2017年起)。 | |||
約翰·E·馬丁內斯 (58) |
受託人 (自2003年以來); 證券借貸委員會主席 (自2019年起)。 |
房地產股權交易所公司董事(自2005年以來);Cloudera基金會董事(自2017年以來);以及閲讀夥伴公司董事(2012-2016年)。 | IShares,Inc.董事(自2003年起);iShares美國ETF信託受託人(自2011年起)。 | |||
馬德哈夫·V·拉詹 (55) |
受託人 (自2011年起);固定收益加委員會主席(自2019年起)。 |
芝加哥大學布斯商學院院長和George Pratt Shultz會計學教授(自2017年起);有限責任公司 證券價格研究中心董事會主席(自2020年起);斯坦福大學商學院會計學教授Robert K.Jaedicke(2001-2017年);斯坦福大學法學院法學教授(承蒙邀請) (2005-2017年);斯坦福大學研究生負責學術事務的高級副院長兼MBA項目負責人 | IShares,Inc.董事(自2011年起); iShares美國ETF信託受託人(自2011年起)。 |
姓名(年齡) | 職位 | 主要職業 過去5年 |
||
阿曼多·塞拉 (48) |
總裁(自2019年起)。 | 貝萊德公司董事總經理(自2007年起);貝萊德公司美國、加拿大和拉美iShares負責人(自2019年以來);貝萊德公司拉丁美洲地區負責人(2006-2019年);美銀美林董事總經理(1994-2006年)。 | ||
特倫特·沃克 (46) |
財務主管兼首席財務官 (自2020年起)。 |
貝萊德公司董事總經理(自2019年9月起);PIMCO執行副總裁(2016-2019年);PIMCO高級副總裁(2008-2015年);PIMCO基金的司庫(2013-2019年)和助理司庫(2007-2017年);PIMCO可變保險信託基金、PIMCO ETF信託基金、PIMCO股票系列基金、PIMCO股票系列VIT、PIMCO管理賬户信託基金、2只PIMCO贊助的區間基金和21只 | ||
查爾斯·帕克 (52) |
首席合規官(自2006年起)。 | 貝萊德顧問有限責任公司(BlackRock Advisors,LLC)首席合規官和貝萊德-為股票-債券綜合體、股票-流動性綜合體和封閉式綜合體的基金提供建議(自2014年以來); 博鰲亞洲論壇首席合規官(自2006年以來)。 | ||
迪帕·達姆雷(Deepa Damre) (45) |
祕書(自2019年起)。 | 貝萊德公司董事總經理(自2014年起);貝萊德公司董事總經理(2009-2013年)。 | ||
斯科特·拉德爾 (51) |
執行副總裁 (自2012年以來)。 |
貝萊德公司董事總經理(自2009年起);貝萊德公司投資組合解決方案負責人(自2009年起)。 | ||
艾倫·梅森 (59) |
執行副總裁 (自2016年起)。 |
貝萊德公司董事總經理(自2009年起)。 | ||
瑪麗貝絲·萊特黑德 (57) |
執行副總裁 (自2019年起)。 |
貝萊德公司董事總經理(自2017年以來);美洲iShares首席運營官(自2017年以來);市政機構和財富管理投資組合經理(2009-2016年)。 |
名稱 | 基金 | 股票的美元範圍 指定基金中的證券 |
合計美元範圍 股權證券合計 註冊投資 受監管的公司 受託人 在以下家庭中 投資公司 |
|||
羅伯特·S·卡皮託 | 無 | 無 | 無 | |||
薩利姆·拉姆吉1 | IShares大宗商品精選策略ETF | $10,001-$50,000 | 100,000美元以上 | |||
IShares Core MSCI新興市場ETF | 100,000美元以上 | |||||
IShares Core MSCI Total International Stock ETF | $1-$10,000 | |||||
IShares Core標準普爾500 ETF | $1-$10,000 | |||||
IShares Core S&P Total U.S.Stock Market ETF | $1-$10,000 | |||||
IShares Expanded Tech Sector ETF | $1-$10,000 | |||||
IShares Expanded Tech-Software Sector ETF | $1-$10,000 | |||||
IShares MSCI USA ESG Select ETF | $1-$10,000 | |||||
IShares北美自然資源ETF | $10,001-$50,000 |
名稱 | 基金 | 股票的美元範圍 指定基金中的證券 |
合計美元範圍 股權證券合計 註冊投資 受監管的公司 受託人 在以下家庭中 投資公司 |
|||
IShares機器人和人工智能多部門ETF | $1-$10,000 | |||||
IShares TIPS債券ETF | $10,001-$50,000 | |||||
塞西莉亞·H·赫伯特 | IShares California Muni Bond ETF | 100,000美元以上 | 100,000美元以上 | |||
IShares中國大盤股ETF | $50,001-$100,000 | |||||
IShares核心股息增長ETF | $50,001-$100,000 | |||||
IShares Core MSCI新興市場ETF | $1-$10,000 | |||||
IShares Core MSCI Total International Stock ETF | $10,001-$50,000 | |||||
IShares Core標準普爾500 ETF | 100,000美元以上 | |||||
IShares Core標準普爾美國成長型ETF | $50,001-$100,000 | |||||
IShares Core標準普爾美國價值ETF | $50,001-$100,000 | |||||
IShares iBoxx$高收益公司債券ETF | $10,001-$50,000 | |||||
IShares International精選股息ETF | $1-$10,000 | |||||
IShares MSCI EAFE ETF | $1-$10,000 | |||||
IShares MSCI日本ETF | $10,001-$50,000 | |||||
IShares National Muni Bond ETF | $10,001-$50,000 | |||||
IShares優先和收益證券ETF | $10,001-$50,000 | |||||
簡·D·卡林 | IShares 1-3年期國債ETF | $50,001-$100,000 | 100,000美元以上 | |||
IShares Core MSCI新興市場ETF | $10,001-$50,000 | |||||
IShares Core MSCI Total International Stock ETF | 100,000美元以上 | |||||
IShares Core標普中型股ETF | $10,001-$50,000 | |||||
IShares Core標普小型股ETF | 100,000美元以上 | |||||
IShares Core美國聚合債券ETF | 100,000美元以上 | |||||
IShares Edge MSCI最小卷美國ETF | $50,001-$100,000 | |||||
IShares Global Tech ETF | $10,001-$50,000 | |||||
IShares MSCI ACWI ETF | 100,000美元以上 | |||||
IShares MSCI ACWI(不含美國ETF) | $50,001-$100,000 | |||||
IShares MSCI EAFE小盤ETF | $10,001-$50,000 | |||||
IShares MSCI新興市場小盤ETF | $10,001-$50,000 | |||||
IShares Select股息ETF | $10,001-$50,000 | |||||
IShares超短期債券ETF | 100,000美元以上 | |||||
理查德·L·法格納尼(Richard L.Fagnani) | IShares Core MSCI EAFE ETF | $10,001-$50,000 | 100,000美元以上 | |||
IShares Core標準普爾500 ETF | $10,001-$50,000 | |||||
IShares Core標普小型股ETF | $10,001-$50,000 |
名稱 | 基金 | 股票的美元範圍 指定基金中的證券 |
合計美元範圍 股權證券合計 註冊投資 受監管的公司 受託人 在以下家庭中 投資公司 |
|||
IShares Edge MSCI多因素新興市場ETF | $10,001-$50,000 | |||||
IShares Edge MSCI美國價值因素ETF | $10,001-$50,000 | |||||
IShares指數科技ETF | $10,001-$50,000 | |||||
IShares全球清潔能源ETF | $10,001-$50,000 | |||||
IShares MSCI EAFE Value ETF | $10,001-$50,000 | |||||
IShares MSCI新興市場小盤ETF | $10,001-$50,000 | |||||
IShares機器人和人工智能多部門ETF | $10,001-$50,000 | |||||
IShares S&P Small-Cap 600 Value ETF | $10,001-$50,000 | |||||
IShares Select股息ETF | $10,001-$50,000 | |||||
IShares美國金融ETF | $10,001-$50,000 | |||||
約翰·E·克里根 | IShares MSCI ACWI(不含美國ETF) | 100,000美元以上 | 100,000美元以上 | |||
德魯·E·勞頓 | IShares 0-5年高收益公司債券ETF | 100,000美元以上 | 100,000美元以上 | |||
IShares核心股息增長ETF | $50,001-$100,000 | |||||
IShares Core MSCI Total International Stock ETF | $50,001-$100,000 | |||||
IShares Core S&P Total U.S.Stock Market ETF | 100,000美元以上 | |||||
IShares指數科技ETF | 100,000美元以上 | |||||
IShares MSCI Frontier 100 ETF | $1-$10,000 | |||||
IShares Nasdaq生物技術ETF | $50,001-$100,000 | |||||
IShares短期債券ETF | 100,000美元以上 | |||||
IShares超短期債券ETF | 100,000美元以上 | |||||
約翰·E·馬丁內斯 | IShares Core 5-10年期美元債券ETF | 100,000美元以上 | 100,000美元以上 | |||
IShares Core國際集合債券ETF | 100,000美元以上 | |||||
IShares Global Consumer Staples ETF | 100,000美元以上 | |||||
IShares利率對衝長期公司債券ETF | 100,000美元以上 | |||||
IShares中期公司債券ETF | 100,000美元以上 | |||||
IShares MSCI EAFE ETF | 100,000美元以上 | |||||
IShares Russell 1000 ETF | 100,000美元以上 | |||||
IShares Russell 1000 Value ETF | 100,000美元以上 | |||||
IShares Russell 2000 ETF | 100,000美元以上 | |||||
Madhav V.Rajan | IShares遠大美元高收益公司債券ETF | 100,000美元以上 | 100,000美元以上 |
名稱 | 基金 | 股票的美元範圍 指定基金中的證券 |
合計美元範圍 股權證券合計 註冊投資 受監管的公司 受託人 在以下家庭中 投資公司 |
|||
IShares核心股息增長ETF | 100,000美元以上 | |||||
IShares Core高股息ETF | 100,000美元以上 | |||||
IShares Core MSCI EAFE ETF | 100,000美元以上 | |||||
IShares Core標準普爾500 ETF | 100,000美元以上 | |||||
IShares Mortgage Real Estate ETF | 100,000美元以上 | |||||
IShares優先和收益證券ETF | 100,000美元以上 | |||||
IShares Russell 2000 ETF | 100,000美元以上 | |||||
IShares Select股息ETF | 100,000美元以上 | |||||
IShares短期公司債券ETF | 100,000美元以上 | |||||
IShares短期債券ETF | 100,000美元以上 | |||||
IShares超短期債券ETF | 100,000美元以上 |
1 | 被任命為利益受託人,自2019年6月19日起生效。 |
名稱 | IShares虛擬工作和 人壽多板塊ETF |
養老金或 退休福利 作為部分應計 信託費用的 1 |
估計數 年度福利 退休後1 |
總計 薪酬 從基金 與基金綜合體2 |
||||
獨立受託人: | ||||||||
簡·D·卡林 | $__ | 不適用 | 不適用 | $395,000 | ||||
理查德·L·法格納尼(Richard L.Fagnani) | __ | 不適用 | 不適用 | 421,764 | ||||
塞西莉亞·H·赫伯特 | __ | 不適用 | 不適用 | 450,000 | ||||
約翰·E·克里根 | __ | 不適用 | 不適用 | 420,000 | ||||
德魯·E·勞頓 | __ | 不適用 | 不適用 | 406,764 | ||||
約翰·E·馬丁內斯 | __ | 不適用 | 不適用 | 395,000 |
名稱 | IShares虛擬工作和 人壽多板塊ETF |
養老金或 退休福利 作為部分應計 信託費用的 1 |
估計數 年度福利 退休後1 |
總計 薪酬 從基金 與基金綜合體2 |
||||
Madhav V.Rajan | __ | 不適用 | 不適用 | 395,000 | ||||
感興趣的受託人: | ||||||||
羅伯特·S·卡皮託 | $__ | 不適用 | 不適用 | $0 | ||||
薩利姆·拉姆吉3 | __ | 不適用 | 不適用 | 0 | ||||
馬克·K·威德曼4 | __ | 不適用 | 不適用 | 0 |
1 | 任何 受託人或高級職員均無權從信託獲得任何養老金或退休福利。 |
2 | 還包括在iShares U.S.ETF Trust董事會和iShares,Inc.董事會任職的報酬。 |
3 | 被任命為利益受託人,自2019年6月19日起生效。 |
4 | 在2019年6月19日之前擔任利益受託人。 |
瑞秋·阿吉雷 | ||||
賬户類型 | 編號 | 總資產 | ||
註冊投資公司 | ___ | $__________ | ||
其他集合投資工具 | ___ | ___________ | ||
其他賬户 | ___ | ___________ |
Jennifer Hsui | ||||
賬户類型 | 編號 | 總資產 | ||
註冊投資公司 | ___ | $___________ | ||
其他集合投資工具 | ___ | ___________ | ||
其他賬户 | ___ | ___________ |
艾倫·梅森 | ||||
賬户類型 | 編號 | 總資產 | ||
註冊投資公司 | ___ | $__________ | ||
其他集合投資工具 | ___ | ___________ | ||
其他賬户 | ___ | ___________ |
格雷格·薩維奇 | ||||
賬户類型 | 編號 | 總資產 | ||
註冊投資公司 | ___ | $___________ | ||
其他集合投資工具 | ___ | ___________ | ||
其他賬户 | ___ | ___________ |
艾米·懷特洛 | ||||
賬户類型 | 編號 | 總資產 | ||
註冊投資公司 | ___ | $__________ | ||
其他集合投資工具 | ___ | ___________ | ||
其他賬户 | ___ | ___________ |
瑞秋·阿吉雷 | ||||
賬户類型 | 其他帳號的數量 加收績效費用 由投資組合經理管理 |
集料 佔總資產的 |
||
註冊投資公司 | __ | $__ | ||
其他集合投資工具 | __ | __ | ||
其他賬户 | __ | __ |
Jennifer Hsui | ||||
賬户類型 | 其他帳號的數量 加收績效費用 由投資組合經理管理 |
集料 佔總資產的 |
||
註冊投資公司 | __ | $__ | ||
其他集合投資工具 | __ | __ | ||
其他賬户 | __ | __ |
艾倫·梅森 | ||||
賬户類型 | 其他帳號的數量 加收績效費用 由投資組合經理管理 |
集料 佔總資產的 |
||
註冊投資公司 | __ | $__ | ||
其他集合投資工具 | __ | __ | ||
其他賬户 | __ | __ |
格雷格·薩維奇 | ||||
賬户類型 | 其他帳號的數量 加收績效費用 由投資組合經理管理 |
集料 佔總資產的 |
||
註冊投資公司 | __ | $__ | ||
其他集合投資工具 | __ | __ | ||
其他賬户 | __ | __ |
艾米·懷特洛 | ||||
賬户類型 | 其他帳號的數量 加收績效費用 由投資組合經理管理 |
集料 佔總資產的 |
||
註冊投資公司 | __ | $__ | ||
其他集合投資工具 | __ | __ | ||
其他賬户 | __ | __ |
每股 創建單位 |
近似值 每項價值 創建 單位(美元) |
|
_____ | $_____ |
標準創建 交易費 |
最大附加值 收費* |
|
$___ | __% |
* | 作為 每個創建單位資產淨值的百分比。 |
標準贖回 交易費 |
最大附加值 收費* |
|
$___ | __% |
* | 作為 每個創建單位資產淨值的百分比,包括標準贖回交易費。 |
內容 | |
貝萊德簡介 | A-4 |
公司治理哲學 | A-4 |
公司治理、參與度和投票權 | A-4 |
-董事會和董事 | A-5 |
-審計師和與審計相關的問題 | A-6 |
-資本結構、合併、資產出售和其他特殊交易 | A-7 |
-薪酬和福利 | A-7 |
-環境和社會問題 | A-8 |
-一般公司治理事項和股東保護 | A-9 |
貝萊德對其投資管理活動的監督 | A-9 |
-監督 | A-9 |
-投票執行 | A-10 |
-衝突管理政策和程序 | A-11 |
-投票指南 | A-12 |
-報告和投票透明度 | A-12 |
• | 董事會和董事 |
• | 審計師和審計相關問題 |
• | 資本結構、兼併、資產出售和其他特殊交易 |
• | 薪酬福利 |
• | 環境和社會問題 |
• | 一般公司治理事項和股東保護 |
• | 建立適當的公司治理結構 |
• | 支持和監督管理層制定長期戰略目標、適用的價值創造措施和顯示進展的里程碑,以及在預期或遇到任何 障礙時採取的措施 |
• | 確保財務報表的完整性 |
• | 獨立決定合併、收購和處置 |
• | 建立適當的高管薪酬結構 |
• | 解決可能對公司聲譽和業績產生重大影響的業務問題,包括環境和社會問題 |
• | 過去幾年內在公司或子公司任職的現任或前任僱員 |
• | 作為或代表持有公司大量股份的股東 |
• | 連鎖董事職位 |
• | 有任何其他利益、業務或其他關係,而這些利益、業務或其他關係可能或可能被合理地視為對董事為公司最佳利益行事的能力造成實質性幹擾 |
1) | 在年底前按照特定行業的SASB指導方針發佈披露信息(如果尚未發佈),或者以與其特定業務相關的方式披露一組類似的數據;以及 |
2) | 根據TCFD的建議披露與氣候相關的風險,如果他們還沒有這樣做的話。這應包括該公司在《巴黎協定》將全球變暖控制在2攝氏度以下的目標完全實現的情況下的運營計劃,如TCFD指導方針所表達的那樣。 |
• | 該公司已經採取了足夠的措施來解決這一擔憂 |
• | 公司正在積極實施應對措施 |
• | 如果問題不按照股東提案要求的方式解決,公司在短期內會受到明顯的實質性經濟不利影響 |
• | 可能是證券發行人或股東決議支持者的貝萊德客户 |
• | 可能是證券發行人或股東決議支持者的貝萊德業務合作伙伴或第三方 |
• | 可能在貝萊德管理的基金中持有的上市公司董事會任職的貝萊德員工 |
• | 貝萊德,Inc.的重要投資者,他們可能是貝萊德管理的基金中持有的證券的發行者 |
• | 貝萊德公司的證券或貝萊德投資基金在貝萊德管理的基金中持有的證券 |
• | 貝萊德,Inc.董事會成員,在貝萊德管理的基金中擔任上市公司高級管理人員 |
• | 採納了旨在保護和提升貝萊德代表客户投資的公司的經濟價值的指導方針。 |
• | 建立了一個報告結構,將BIS與擔任銷售、供應商管理或業務合作伙伴角色的員工分開。此外,貝萊德尋求確保與公司發行人、持不同政見的股東或股東支持者之間的所有 接觸都得到一致的管理,而不考慮貝萊德與這些各方的關係。客户或業務合作伙伴 對BIS沒有特殊待遇或差異化訪問權限。國際清算銀行根據各種因素確定參與的優先順序,這些因素包括但不限於我們需要更多信息來做出投票決定,或者我們對參與隨着時間的推移可能為公司的經濟價值帶來積極結果的可能性的看法,這些因素包括但不限於我們需要更多信息來做出投票決定,或者我們對參與可能隨着時間的推移為公司的經濟價值帶來積極結果的可能性的看法。在正常業務過程中,BIS可能會直接與貝萊德客户、業務合作伙伴 和/或第三方和/或銷售、供應商管理或業務合作伙伴角色的員工進行接觸,討論我們的管理方法、一般公司治理事項、客户報告 需求,和/或以其他方式確保滿足與代理相關的客户服務級別。 |
• | 決定在某些情況下聘請獨立受託人投票委託書,作為避免潛在利益衝突、滿足 合規要求或適用法律可能另有要求的進一步保障。在這種情況下,獨立受託機構根據準則 向貝萊德的代理投票代理提供如何投票的指示,貝萊德的代理投票代理根據獨立受託機構的決定對代理進行投票。貝萊德使用獨立受託機構 投票表決以下公司的代理:(I)任何隸屬於貝萊德公司的公司,(Ii)董事會中包括貝萊德員工的任何上市公司,(Iii)PNC金融服務集團,Inc.,(Iv)任何貝萊德公司董事會成員擔任高級管理人員的上市公司,以及(V)法律或法規要求迫使貝萊德使用獨立受託機構的公司。在選擇 獨立受託機構時,我們評估幾個特徵,包括但不限於:獨立性、分析代理問題並根據客户的最佳經濟利益投票的能力、 可靠性和完整性的聲譽,以及及時準確交付分配的選票的運營能力。我們可能會聘用多個獨立受託人,部分原因是為了減輕獨立受託人潛在的或已察覺的 利益衝突。全球委員會任命並審查獨立受託人的業績,通常每年一次。 |
內容 | |
簡介 | A-16 |
投票指南 | A-16 |
董事會和董事 | A-16 |
-董事選舉 | A-16 |
-獨立 | A-16 |
-監督 | A-17 |
-對股東的迴應 | A-17 |
-股東權利 | A-17 |
-董事會組成和有效性 | A-18 |
-板大小 | A-19 |
-CEO和管理層繼任規劃 | A-19 |
-分類董事會/交錯任期 | A-19 |
-競爭激烈的董事選舉 | A-19 |
-累計投票 | A-19 |
-董事薪酬和股權計劃 | A-19 |
-多數票要求 | A-19 |
-風險監管 | A-20 |
-董事長和首席執行官分開 | A-20 |
審計師和審計相關問題 | A-20 |
資本結構提案 | A-21 |
-平等投票權 | A-21 |
-空白檢查優先股 | A-21 |
-增加授權普通股 | A-21 |
-增發或發行優先股 | A-21 |
-股票拆分 | A-22 |
合併、資產出售和其他特殊交易 | A-22 |
-毒丸計劃 | A-22 |
-報銷成功的股東活動費用 | A-22 |
高管薪酬 | A-22 |
-關於高管薪酬的諮詢決議(“薪酬發言權”) | A-23 |
-就薪酬決議的發言權頻率進行諮詢投票 | A-23 |
-收回建議 | A-23 |
-員工購股計劃 | A-23 |
-股權薪酬計劃 | A-23 |
-黃金降落傘 | A-23 |
-期權交易所 | A-24 |
-績效工資計劃 | A-24 |
-補充高管退休計劃 | A-24 |
環境和社會問題 | A-24 |
-氣候風險 | A-25 |
-企業政治活動 | A-26 |
一般公司治理事項 | A-26 |
-休會徵集額外選票 | A-26 |
-捆綁建議書 | A-26 |
-獨家論壇條款 | A-26 |
-多轄區公司 | A-26 |
-其他業務 | A-27 |
-重新註冊 | A-27 |
-IPO治理 | A-27 |
內容 | |
股東保護 | A-27 |
-章程/章程/章程修正案 | A-27 |
-代理訪問 | A-28 |
-經書面同意採取行動的權利 | A-28 |
-召開特別會議的權利 | A-28 |
-簡單多數投票 | A-28 |
• | 董事會和董事 |
• | 審計師和審計相關問題 |
• | 資本結構 |
• | 合併、資產出售和其他特殊交易 |
• | 高管薪酬 |
• | 環境和社會問題 |
• | 一般公司治理事項 |
• | 股東保護 |
• | 在過去五年內被公司或子公司聘用為高級管理人員 |
• | 公司股權超過20% |
• | 有任何其他利益、業務或關係,而該利益、業務或關係可能或可能被合理地視為對董事為公司最佳利益行事的能力造成實質性幹擾 |
• | 如果董事會未能對會計操作或審計監督進行監督,我們將考慮投票反對當前的審計委員會,以及可能負責的任何其他 董事會成員。例如,在董事會未能促進高質量的獨立審計期間,這可能適用於審計委員會成員,如果大量會計違規行為表明該委員會監督不足 |
• | 薪酬委員會成員在高管薪酬相對於績效和同行顯得過高,且我們認為薪酬 委員會尚未實質性解決此問題的情況下 |
• | 提名/治理委員會主席,或在沒有主席的情況下,任期最長的提名/治理委員會成員,其中董事會不是由 多數獨立董事組成。但是,這不適用於受控公司 |
• | 如果董事(在公司或其他公司)的行為似乎損害了他/她的可靠性,以代表 股東的最佳長期經濟利益 |
• | 董事在董事會和適用的關鍵委員會會議上出席人數較少的情況。除緊急情況外,貝萊德通常認為,董事會成員出席合併董事會和適用的關鍵委員會會議的比例低於75%屬於出席率較低 |
• | 如果一名董事在過多的董事會任職,這可能會限制他/她專注於每個董事會的要求的能力。以下説明瞭 董事在被視為過度承諾之前可以任職的最大董事會數量: |
公眾 公司首席執行官 |
#外面 公告牌* |
總數為 公告牌 |
|||
導演A | x | 1 | 2 | ||
導演B | 3 | 4 |
* | 在 中添加到受審查公司 |
• | 獨立主席或首席獨立董事、提名/治理委員會成員和/或任期最長的董事,我們觀察到董事會缺乏對股東的迴應、董事會根深蒂固的證據和/或未能推動充分的董事會繼任規劃 |
• | 提名/治理委員會主席,或在沒有主席的情況下,任期最長的提名/治理委員會成員,在最近的 董事選舉中,董事會成員在超過30%的投票股份中獲得扣留投票,董事會沒有采取適當行動迴應股東的關切。這可能不適用於 貝萊德不支持初始扣留投票的情況 |
• | 提名/治理委員會的獨立主席或首席獨立董事和/或成員,如果董事會未能執行在前一次股東大會上獲得多數投票的股東提案 ,而在我們看來,這些提案對股東的基本權利或長期經濟利益具有直接和實質性的影響 |
• | 董事會在未經股東批准的情況下實施或續簽毒丸的獨立主席或首席獨立董事和治理委員會成員 |
• | 獨立主席或首席獨立董事和治理委員會成員,董事會修改章程/章程/章程,其效果可能是 鞏固董事或大幅減少股東權利 |
• | 公司在未經股東批准的情況下重新定價期權的薪酬委員會成員 |
• | 如果董事會維持分類結構,我們特別關注的董事可能不會在引起關注的年份 進行選舉。在這種情況下,如果我們對不能連任的委員會或委員會主席感到擔憂,我們通常會通過拒絕相關委員會所有可選成員的投票來表達我們的擔憂 |
• | 根據公司聲明的長期戰略,有效監督和指導管理所需的能力、經驗和其他素質的組合 |
• | 確定和選擇候選人的流程,包括是否已聘請專業公司或現任董事網絡之外的其他來源 確定和/或評估候選人 |
• | 董事會在不泄露不適當和/或敏感細節的情況下對自己和評估過程的任何重要結果進行評估的過程 |
• | 在提名過程中考慮董事會多樣性,包括但不限於性別、種族、種族、年齡、經驗、地理位置、技能和視角 |
聯合 董事長/CEO型號 |
各別 椅子模型 |
||||
董事長/首席執行官 | 首席總監 | 椅子 | |||
董事會會議 | 召開董事會全體會議的授權 | 出席董事會全體會議 召開獨立董事會議的權力 向CEO簡要介紹執行會議中出現的問題 |
召開董事會全體會議的授權 | ||
議程 | 主要負責制定董事會議程,諮詢首席董事 | 與董事長/首席執行官協作設置董事會議程和董事會信息 | 與首席執行官一起制定董事會議程的主要責任 | ||
主板通信 | 在董事會全體會議之外與所有董事就關鍵問題和關注事項進行溝通 | 促進獨立董事就董事會全體會議之外的關鍵問題和關注事項進行討論,包括促進對CEO和管理層繼任計劃的 監督 | 促進獨立董事就董事會全體會議之外的關鍵問題和關切進行討論,包括幫助監督CEO和 管理層繼任規劃 |
• | 申請空白支票授權似乎有合法的融資動機 |
• | 已公開承諾不會將空白支票優先股用於反收購目的 |
• | 有使用空白支票優先股融資的歷史 |
• | 以前是否有未償還的空白支票優先股,因此增加優先股不一定會提供進一步的反收購保護,但可能會提供更大的 融資靈活性 |
• | 建議的交易相對於公司交易價格的溢價程度。我們會在 合併公告日期之前的多個時間段內考慮股價。在大多數情況下,企業合併應該會帶來溢價。我們可以考慮雙方財務顧問提供的可比交易分析和我們自己的估值評估。 對於面臨破產或破產的公司,可能不會收取溢價 |
• | 合併應該有明確的戰略、運營和/或財務理由 |
• | 董事會一致同意和保持距離的談判是首選。我們將考慮這筆交易是否涉及持不同意見的董事會,或者看起來不是 公平競標過程的結果。我們還可以考慮高管和/或董事會成員在特定交易中的財務利益是否可能影響他們將股東的 利益放在自己利益之前的能力 |
• | 我們更喜歡在 與最近的類似交易相比 中包含信譽良好的財務顧問對股東評估交易價值的公平意見的交易提案 |
• | 我們是否認為觸發事件最符合股東利益 |
• | 管理層是否試圖在觸發事件中實現股東價值最大化 |
• | 作為金降落傘支付的結果,將轉移給管理團隊而不是股東的總溢價或交易價值的百分比 |
• | 超大的消費税總支出是否屬於支出的一部分 |
• | 作為計算金色降落傘薪酬基礎的薪酬方案,從業績和同行來看是否合理? |
• | 金降落傘支付是否會產生獎勵未能有效管理公司的管理團隊的效果 |
• | 公司股價大幅下跌是由於宏觀經濟趨勢,而不是個別公司業績 |
• | 董事和高管被排除在外;交易所對股東來説是價值中性或價值創造的;税務、會計和其他技術方面的考慮都經過了充分的 考慮 |
• | 有明確證據表明,如果不重新定價,公司將面臨嚴重的員工激勵或留住和招聘問題 |
• | 在年底前按照行業特定的SASB指導方針發佈披露信息(如果尚未發佈),或以與其 特定業務相關的方式披露一組類似的數據;以及 |
• | 根據TCFD的建議披露與氣候相關的風險,如果他們還沒有這樣做的話。這應包括該公司在《巴黎協定》將全球變暖控制在2攝氏度以下的目標完全實現的情況下的運營計劃,如TCFD指導方針所表達的那樣。 |
• | 有關我們期望的更多詳細信息,請參閲我們對TCFD和SASB協調報告的參與方式的評論。 |
• | 該公司已經採取了足夠的措施來解決這一擔憂 |
• | 公司正在積極實施應對措施 |
• | 如果問題不按照股東提案要求的方式解決,公司在短期內會受到明顯的實質性經濟不利影響 |
2020 | ||||||
國家/地區 | 貿易 日期 |
安置點 日期 |
數量 天后 結算 |
|||
澳大利亞 | 12/21/20 | 12/29/20 | 8 | |||
12/22/20 | 12/30/20 | 8 | ||||
12/23/20 | 01/04/21 | 12 | ||||
中國 | 01/21/20 | 01/31/20 | 10 | |||
01/22/20 | 02/03/20 | 12 | ||||
01/23/20 | 02/04/20 | 12 | ||||
04/28/20 | 05/06/20 | 8 | ||||
04/29/20 | 05/07/20 | 8 | ||||
04/30/20 | 05/08/20 | 8 | ||||
09/28/20 | 10/09/20 | 11 | ||||
09/29/20 | 10/12/20 | 13 |
2020 | ||||||
國家/地區 | 貿易 日期 |
安置點 日期 |
數量 天后 結算 |
|||
09/30/20 | 10/13/20 | 13 | ||||
互聯互通-股票互聯互通 | 01/23/20 | 01/31/20 | 8 | |||
04/28/20 | 05/06/20 | 8 | ||||
09/30/20 | 10/09/20 | 9 | ||||
以色列 | 04/06/20 | 04/16/20 | 10 | |||
04/07/20 | 04/19/20 | 12 | ||||
09/30/20 | 10/11/20 | 11 | ||||
10/01/20 | 10/12/20 | 11 |
* | 這些最壞情況下的兑換週期基於截至2020年1月17日可用的常規假期的信息,這些信息可能在本SAI日期已過期。根據節假日的變化,可能會有更長的 (更糟)兑換週期。此外,地區性節假日、市場參與者將某些日子視為非正式節假日(包括因交易時間大幅縮短而導致沒有或有限證券交易發生的日子)、取消現有節假日或改變當地證券交割做法,都可能影響本文所述信息。 |
IShares Trust:
檔案號第333-92935號和第811-09729號
C部分:
其他信息:
第28項。展品:中國
豌豆#2358
展品編號: |
描述: |
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(a.1) |
2009年9月17日修訂和重新簽署的協議和信託聲明通過引用2009年10月16日提交的第303號生效後修正案(“PEA第303號”)併入本文。 |
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(a.2) |
日期為2006年9月13日的重述信託證書通過引用2006年9月19日提交的第53號《生效後修正案》併入本文。 |
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(b) |
2010年4月20日修訂和重新修訂的章程通過參考2010年5月4日提交的第418號生效後修正案而併入本文。 |
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(c) |
修訂和重新簽署的協議和信託聲明的第二條通過引用PEA No.*303。 |
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(d.1) |
IShares Trust(“該信託”)與BlackRock Fund Advisors(“BFA”)於二零零九年十二月一日訂立的投資顧問協議,以引用二零零九年十二月二十八日提交的第354號生效後修正案的方式併入本協議。 |
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(d.2) |
該信託與博鰲亞洲論壇之間的投資諮詢協議的附表A通過參考2020年6月8日提交的2357號生效後修正案(“PEA 2357號修正案”)併入本文。 |
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(d.3) |
IShares,Inc.與BFA之間的投資諮詢協議的附表A通過引用2019年12月17日提交的第2242號生效後修正案併入本文。 |
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(d.4) |
信託與博鰲亞洲論壇於2009年12月1日簽訂的《總諮詢費減免協議》通過參考2011年3月24日提交的第512號《生效後修正案》併入本文。 |
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(d.5) |
總諮詢費減免協議的附表A通過引用PEA No.2,357併入本文。 |
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(d.6) |
參與協議的格式參考2012年10月15日提交的第773號生效後修正案併入本協議。 |
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(d.7) |
BFA與貝萊德國際有限公司(“BIL”)於二零一零年十二月一日簽訂的分諮詢協議,於此併入本協議,以參考二零一一年四月二十一日提交的第529號“生效後修正案”。 |
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(d.8) |
博鰲亞洲論壇與BIL之間的分項諮詢協議附件A通過引用2020年2月25日提交的第2299號生效後修正案(“PEA No.2299”)併入本文。 | |
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(d.9) |
BFA與貝萊德(新加坡)有限公司(“BRS”)於2019年3月12日簽訂的分諮詢協議(以下簡稱“BRS”)通過引用2019年4月2日提交的第2,076號“生效後修正案”併入本文。 |
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(d.10) |
博鰲亞洲論壇與BRS之間的分項諮詢協議附錄A通過引用2020年5月12日提交的2348號生效後修正案(以下簡稱PEA 2348號修正案)併入本文。 |
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(e.1) |
信託與貝萊德投資有限責任公司(以下簡稱“BRIL”)於二零一二年二月三日簽訂分銷協議,並參考二零一三年七月十日提交的第921號生效後修正案合併於此。 |
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(e.2) |
經銷協議附件A通過引用PEA No.2357併入本文。 |
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(f) |
不適用。 |
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(g) |
託管服務服務模塊,日期為2018年4月13日,通過參考2018年8月28日提交的1,956號生效後修正案(“PEA 1,956號”)併入本文。 |
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(h.1) |
信託與道富銀行及信託公司(下稱“道富銀行”)於2018年4月13日簽訂的總服務協議(以下簡稱“道富銀行服務協議”)通過引用PEA No.1,956併入本文。
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(h.2) |
主服務協議的附件A通過引用PEA No.2357併入本文。 |
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(h.3) |
基金管理和會計服務服務模塊,日期為2018年4月13日,通過引用PEA No.1,956併入本文。 |
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(h.4) |
轉會代理服務服務模塊,日期為2018年4月13日,通過引用PEA No.1,956併入本文。 |
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(h.5) |
在信託、iShares,Inc.、iShares U.S.ETF Company,Inc.、iShares U.S.ETF Trust和BlackRock Institution Trust Company,N.A.之間,日期為2020年1月1日的第三次修訂和重新簽署的證券借貸代理協議(“BTC”)通過引用2020年1月16日提交的生效後修正案No.2,267併入本文。他説: | |
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(h.6) |
第三次修訂和重新簽署的證券借貸代理協議的附表A通過引用PEA No.2,357併入本文。 |
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(h.7) |
《證券總借款協議格式》(包括附件和附表的格式)參照2010年1月22日提交的第369號《生效後修正案》併入本協議。 |
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(h.8) |
信託、iShares,Inc.和BFA之間於2017年6月30日簽署的貝萊德指數服務有限責任公司(BlackRock Index Services LLC)再許可協議,該術語在協議中定義,通過引用2017年8月1日提交的1,792號生效後修正案併入本協議(以下簡稱:貝萊德指數服務有限責任公司再許可協議)。(注:貝萊德指數服務有限責任公司(BlackRock Index Services LLC)再許可協議)於2017年6月30日在Trust、iShares,Inc.和BFA之間簽訂。 |
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(h.9) |
本協議中定義的信託、iShares,Inc.和C&S指數BFA之間於2015年9月23日修訂並重新簽署的再許可協議(“C&S再許可協議”)通過引用2015年10月21日提交的第1,512號“生效後修正案”(“PEA No.1,512”)併入本文。 |
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(h.10) |
C&S再許可協議的附件A通過引用PEA No.1,512併入本文。 |
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(h.11) |
修訂和重新簽署的、日期為2015年9月23日的道瓊斯指數信託、iShares,Inc.和BFA之間的再許可協議(“道瓊斯再許可協議”)在此引用了PEA No.1,512,該協議中對該術語的定義是:“道瓊斯再許可協議”(Dow Jones Sub License Agreement),日期為2015年9月23日,該協議是由信託公司、iShares,Inc.和道瓊斯指數BFA之間的協議修訂和重新簽署的。 |
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(h.12) |
道瓊斯再許可協議的附件A通過引用2019年7月26日提交的第2159號生效後修正案併入本文。 |
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(h.13) |
根據協議中定義的信託、iShares,Inc.和BFA之間於2015年9月23日修訂和重新簽署的Markit iBoxx指數再許可協議(“Markit iBoxx再許可協議”),通過引用2017年8月7日提交的生效後修正案No.1,796(“PEA No.1,796”)併入本文。他説: |
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(h.14) |
Markit iBoxx再許可協議的附件A通過引用2019年9月16日提交的第2,179號生效後修正案併入本文。 | |
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(h.15) |
信託、iShares,Inc.和BFA for the Ice Data Indices,LLC Index之間於2018年3月15日簽訂的再許可協議,正如該協議中定義的那樣(“Ice Data再許可協議”),通過引用2018年3月19日提交的1,885號生效後修正案併入本協議。 |
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(h.16) |
冰數據再許可協議的附件A通過引用PEA No.2,348併入本文。 |
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(h.17) |
根據協議中定義的信託、iShares,Inc.和美林指數BFA之間於2017年8月14日修訂和重新簽署的再許可協議(“美林再許可協議”),通過參考2017年10月23日提交的1,840號生效後修正案併入本文。 |
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(h.18) |
美林再許可協議的附件A通過引用PEA No.1,956併入本文。他説: |
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(h.19) |
本協議中定義的信託、iShares,Inc.和BFA之間於2015年9月23日修訂並重新簽署的Morningstar Index次級許可協議(“Morningstar次級許可協議”)通過引用PEA No.1,796併入本文。 |
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(h.20) |
晨星再許可協議的附件A通過引用PEA No.2,299併入本文。他説: |
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(h.21) |
本協議中定義的信託、iShares,Inc.和BFA之間於2015年9月23日修訂並重新簽署的MSCI指數分許可協議(“MSCI分許可協議”)通過引用PEA No.1,796併入本文。 |
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(h.22) |
MSCI再許可協議的附件A通過引用2020年3月2日提交的第2,300號生效後修正案合併於此。他説: | |
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(h.23) |
本協議中定義了信託、iShares,Inc.和BFA之間於2015年9月23日修訂並重新簽署的納斯達克指數分許可協議(“納斯達克分許可協議”),在此引用PEA No.1,796將其併入本文。 |
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(h.24) |
納斯達克再許可協議的附件A通過引用PEA No.1,796併入本文。 |
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(h.25) |
根據協議中定義的信託、iShares,Inc.和羅素指數的BFA之間於2015年9月23日修訂和重新簽署的再許可協議(簡稱羅素再許可協議),通過引用2017年8月2日提交的第1,795號生效後修正案將其併入本協議中。《羅素再許可協議》是根據2017年8月2日提交的第1,795號《生效後修正案》合併而成的,該協議中對該術語的定義是:iShares,Inc.和BFA for the Russell Index。 |
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(h.26) |
羅素再許可協議的附件A通過引用2020年3月4日提交的第2,301號生效後修正案合併於此。 |
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(h.27) |
本協議中定義的信託、iShares,Inc.和標準普爾指數BFA之間於2015年9月23日修訂和重新簽署的再許可協議(“S&P再許可協議”)通過引用PEA No.1,512併入本文。 |
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(h.28) |
標準普爾再許可協議的附件A通過引用2019年11月22日提交的第2,229號生效後修正案併入本文。 |
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(i) |
Richards,Layton&Finger,P.A.的法律意見和同意將通過修訂提交。 |
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(j) |
不適用。 |
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(k) |
不適用。 |
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(l.1) |
信託公司和SEI投資分銷公司於2000年4月20日簽訂的認購協議通過引用2000年5月12日提交的第2號“生效後修正案”(“PEA第2號”)合併於此。“ |
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(l.2) |
該信託與存託信託公司(“DTC”)之間日期為2000年4月14日的陳述書通過引用PEA第2號併入本文。“ |
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(l.3) |
對2001年1月9日iShares Nasdaq生物技術指數基金的信託和DTC與iShares Cohen&Steers Realty Majors Index Fund之間的陳述函所作的修訂通過引用2001年7月2日提交的第11號生效後修正案併入本文。“ |
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(m) |
不適用。 |
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(n) |
不適用。 |
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(o) |
不適用。 |
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(p.1) |
《資金獲取者道德準則》和《BRIL道德準則》參考2019年5月20日提交的第2,117號生效後修正案併入本文。 |
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(q.1) |
Armando Senra、Salim Ramji、Jane D.Carlin、Cecilia H.Herbert、John E.Kerrigan、John E.Martinez、Madhav V.Rajan、Robert S.Kapito、Drew E.Lawton、Richard L.Fagnani和Trent W.Walker的授權書日期分別為2020年1月1日,在此引用2020年1月9日提交的Post-Effect Amendment No.2,257(“PEA No.2,257”)。 | |
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(q.2) |
高級船員證書在此引用PEA No.2,257。
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第29項。由註冊人控制或與註冊人共同控制的人:
沒有。
第30項。賠償:
該信託(在本節中也稱為“基金”)是以特拉華州法定信託的形式組織的,並根據修訂和重新簽署的協議和信託聲明(“信託聲明”)運作,該協議和聲明允許信託在某些情況下賠償其受託人和高級職員。不過,此類賠償須受經修訂的1933年證券法(“1933年法”)和經修訂的1940年“投資公司法”(“1940年法”)施加的限制。他説:
“信託宣言”第10.2節:
信託聲明規定,每名現為或曾經是信託受託人或高級人員(“受保障人士”)的人士,均須獲信託在法律許可的最大限度內就其因身為受託人或高級人員而成為或以其他方式牽涉其中的任何申索、訴訟、訴訟、法律程序所合理招致或支付的法律責任及所支付的款項,作出彌償。但是,不應向被保險人提供任何賠償:
(I)被提起法律程序的法院或團體裁定(A)因故意的不當行為、不誠信、嚴重疏忽或罔顧執行其職務所涉及的職責而對信託或其股東負有法律責任,或(B)在合理地相信他的行為符合信託的最佳利益的情況下並非真誠行事的人;或(B)在合理相信他的行為符合信託的最佳利益的情況下,沒有真誠行事的人;或(A)因故意的不當行為、不誠實、嚴重疏忽或罔顧職責而對信託或其股東負上法律責任的人;或
(Ii)在達成和解的情況下,除非已斷定該受託人或高級人員並無故意失職、不守信用、嚴重疏忽或罔顧履行其職務所涉及的職責:(A)批准和解的法院或其他機構;。(B)至少過半數受託人既非信託的“利害關係人”(定義見1940年法令),亦非基於對現成事實的審查(而非基於對現成事實的審查,而非基於對現成事實的審查,而非基於對現成事實的審查,而非基於對現成事實的審查,而非基於對現成事實的審查,而非基於對現成事實的審查,而非基於對現成事實的審查,而非基於對現成事實的審查,而非基於對現成事實的審查或(C)由獨立法律顧問基於對現成事實的審查(與全面審判式的調查相反)提出書面意見;但任何股東可通過適當的法律程序對受託人或獨立律師的任何此類決定提出質疑。
註冊人修訂和重新修訂的章程第九條:
經修訂及重新修訂的附例規定,信託可代表信託的任何受保人士或僱員(包括任何現正或曾應信託的要求擔任法團、合夥、協會、合資企業、信託或其他企業的受託人、高級人員或僱員的信託受保人士或僱員)購買和維持保險,以保障該受保人士或僱員以任何該等身分或因其身分而聲稱或招致的任何法律責任,不論受託人是否有權向其作出彌償。信託不得取得或取得保險合約,以保障或其意是保障信託的任何受託人或高級人員不會因故意失職、不守信、嚴重疏忽或罔顧執行職務所涉及的職責而對信託或其股東負上任何法律責任。“(二)信託不得取得或取得保險合約,以保障或看來是保障信託的任何受託人或高級人員免受因故意失職、不守信、嚴重疏忽或罔顧執行職務所涉及的責任而對信託或其股東承擔的任何法律責任。”
1933年法令:美國
根據上述條款,基金的董事、高級管理人員和控制人可以對1933年法案規定的責任進行賠償,但基金已被告知,證券交易委員會認為這種賠償違反了1933年法案所表達的公共政策,因此不能強制執行。(注:根據1933年法案的規定,該賠償可由基金的董事、高級管理人員和控制人承擔),基金已被告知,證券交易委員會認為這種賠償違反了1933年法案所表達的公共政策,因此不能強制執行。如果基金的董事、高級人員或控制人就與註冊的證券有關的證券提出賠償要求(基金支付基金董事、高級人員或控制人為成功抗辯任何訴訟、訴訟或法律程序而招致或支付的費用除外),除非基金的律師認為此事已通過控制先例解決,否則基金將向具有適當司法管轄權的法院提交該基金的這種賠償是否違反1933年法令和遺囑中所表達的公共政策的問題。
註冊人與道富銀行之間的主服務協議第17節:
主服務協議規定,道富銀行將對適用的基金、其附屬公司及其各自的高級職員、董事、僱員、代理人以及允許的繼承人和受讓人進行賠償、辯護和保護,使其免受任何和所有損害、罰款、
任何第三方索賠或受威脅的第三方索賠所引起或與之相關的罰款、缺陷、損失、責任(包括判決和合理支付的和解金額)和費用(包括利息、法院費用、律師、會計師和其他專家的合理費用和開支或其他訴訟或其他訴訟的合理費用和開支,或任何索賠、違約或評估)(“損失”),只要這些損失是基於或產生於以下任何一項:(A)道富銀行或任何道富銀行工作人員違反其任何數據保護;本協議或該基金簽署的服務模塊項下的信息安全或保密義務;(B)任何指稱因道富銀行或代表道富銀行提供的系統或其他知識產權或基於服務的表現而發生的侵犯或挪用知識產權的索償(統稱為“道富侵權項目”),但如該等侵權或挪用行為與下列情況有關或由以下情況導致者除外:(I)任何基金或第三方在基金的指示下對道富銀行侵權項目所作的更改;(Ii)由道富銀行建議而非因任何基金的要求而作出的更改道富銀行侵權項目,前提是道富銀行已通知該基金,如不執行該建議會導致該基金在該通知發出後的一段合理時間內如此實施;。(Iii)任何基金將道富銀行侵權項目與並非由道富銀行以書面提供或批准的產品或服務相結合。, 除非上述組合是由任何基金以符合適用業務要求文件的方式使用道富銀行侵權項目而產生的;(Iv)本身違反並由任何基金提供或按照任何基金指示提供的設計或規格(道富銀行明知侵權的情況除外);或(V)基金以與適用業務要求文件不一致或主服務協議或任何服務模塊不允許的其他方式使用任何道富銀行侵權項目;(C)由代表道富銀行的任何準僱員、當時的僱員或前任僱員或與該等準僱員、當時的僱員或前任僱員有關的任何申索或訴訟,而該等申索或訴訟是由基金作為簽署方的服務單元引起的或與該等服務單元有關的,包括:(I)根據職業健康及安全、工人補償、僱員補償條例或其他適用法律而產生的任何申索;。(Ii)因道富僱員的面試或僱用慣例、作為或不作為而引起的任何申索;。(Iii)與道富銀行的僱員或其有關的高級人員、董事、僱員、代表或代理人違反任何保護受保護類別或類別的人或成員的任何法律或普通法的任何申索,該等法律或規例禁止基於受保護特徵的歧視或騷擾;及。(Iv)基於該基金是道富銀行任何該等準僱員、當時的僱員或前任僱員的僱主或共同僱主的理論而提出的任何申索;。(D)道富銀行未能取得、維持或維持, (E)因道富銀行未能履行其在總服務協議或任何服務模塊下的責任而引起或與之相關的罰款、處罰、制裁、滯納金或其他補救措施,或因道富銀行未能履行其在總服務協議或任何服務模塊下的責任而引起或與之相關的第三方就罰款、處罰、制裁、滯納金或其他補救措施提出的索賠(除非根據公共政策,基金不被允許進行此類賠償),或遵守該基金作為簽字方的總服務協議和/或服務模塊所要求的任何政府批准;(E)第三方因政府當局對該等客户提出的索賠而提出的索賠(F)道富銀行客户就道富銀行或分包商在共享或槓桿環境中向該等客户提供的服務、產品或系統提出的索償;(G)道富銀行的附屬公司或潛在或實際的分包商提出的任何索償,聲稱與該基金簽署的服務模塊有關的權利;或(H)各方不時另有協議的其他索償。
每一方都將賠償、辯護另一方及其各自的高級職員、董事、僱員、代理人、繼任者和受讓人因下列任何或與之相關的任何和所有損失,包括因任何第三方索賠或受威脅的第三方索賠而產生或與之相關的損失:(A)由於另一方的侵權或犯罪行為導致代理人、僱員、客户、商務嘉賓或商務訪客或其他人的死亡或身體傷害;或(B)不動產或財產的損害、損失或破壞;或(B)因另一方的侵權或犯罪行為造成的代理人、僱員、客户、商務受邀者或商務訪客或其他人的死亡或身體傷害;或(B)因下列任何原因或與之相關的損失,包括因任何第三方索賠或受威脅的第三方索賠而產生或與之相關的損失
註冊人與BRIL之間的分銷協議第8.02節:
分銷協議規定,信託同意在發生的基礎上賠償BRIL、其每一位董事、高級職員、負責人、代表、僱員和控制1933年法案第15條所指的BRIL的每一個人(統稱為“BRIL受賠方”),並使其不受任何和所有損失、索賠、損害或責任(包括與任何訴訟、訴訟或訴訟有關的任何調查、法律或其他費用,以及為和解而支付的任何金額)的損害,為BRIL辯護,並使其不受損害,如果有,則根據1933年法案第15條的規定,對BRIL進行賠償、辯護和保持無害,並使BRIL、其每位董事、高級管理人員、負責人、代表、僱員和控制BRIL第15條所指的每個人(統稱“BRIL受賠方”)不受損害由於或基於(I)招股説明書中包含的對重大事實的任何不真實陳述或被指控的不真實陳述,或其中遺漏或被指控遺漏了必須在招股説明書中陳述的或使其中的陳述不具誤導性所必需的重大事實,以及(Ii)信託在本協議中所作的任何陳述、擔保或契諾的任何違反;然而,在任何此類情況下,如果任何損失是由於或基於(A)在招股説明書中依賴並符合BRIL明確提供給信託使用的書面信息而在招股説明書中關於BRIL的不真實陳述或被指控的不真實陳述或遺漏或被指控的遺漏,則信託不承擔任何責任;(B)BRIL自身的故意不當行為、故意不當行為或嚴重疏忽,或BRIL魯莽無視其在本協議項下的義務或由於未能履行本協議規定的義務而造成的損失;(B)BRIL自身的故意不當行為、故意不當行為或嚴重疏忽,或BRIL魯莽地無視其在本協議項下的義務或因未能履行其義務而造成的損失。
分銷協議還規定,BRIL同意賠償信託、其每一位受託人、高級職員、僱員和控制1933年法案第15節所指信託的每一個人(統稱為“信託受賠方”),使其免受信託受賠方因以下原因而遭受的任何和所有損失:(I)招股説明書中包含的對重大事實的任何不真實或被指控的不真實陳述或被指控的不真實陳述,或遺漏或被指控的遺漏或被指控的遺漏依賴並符合BRIL向信託提供的關於BRIL的書面信息,明確供其中使用;(Ii)BRIL在分銷協議中作出的任何陳述、保證或契諾的任何違反;及(Iii)任何在BRIL監督下根據分銷協議提供服務的人的作為或不作為;但在任何該等情況下,BRIL不承擔任何責任,只要任何損失是由(A)信託本身故意的不當行為、故意的不當行為或嚴重疏忽,或信託罔顧其在分銷協議下的義務或(B)信託所引起或基於的,則BRIL概不承擔任何責任(A)信託本身的故意不當行為、故意的不當行為或嚴重疏忽,或信託罔顧其在分銷協議下的義務或(B)信託
《授權參與者協議》:
授權參與者協議“規定,授權參與者(”參與者“)同意賠償基金及其各自的子公司、附屬公司、董事、高級人員、僱員和代理人,以及控制1933年法案第15條所指的這些人(每個人都是”受補償方“)的每個人(如果有),使其免受因下列原因而產生的損失、責任、成本和開支(包括律師費):(I)該參與者違反了本協議的任何規定;(I)該等損失、責任、成本和開支(包括律師費)因下列原因而受到損害:(I)該參與者違反了”1933年法案“的任何規定;(I)該等損失、責任、成本和開支(包括律師費)不會因下列原因而受到損害:(I)該參與者違反了(Ii)參與者未能履行《授權參與者協議》中規定的任何義務;(Iii)參與者未遵守適用法律,包括自律組織的規章制度;或(Iv)該受保障方依據經銷商和/或轉讓代理合理地認為是真實的、由參與者發出的、按照附件II、III或IV(每種指示均可不時修訂)發出的任何指示而採取的行動。“(Ii)參與者未能履行《授權參與者協議》中規定的任何義務;(Iii)參與者未遵守適用法律,包括自律組織的規章制度;或(Iv)受補償方依據分銷商和/或轉讓代理合理地認為是真實的、由參與者發出的任何指示而採取的行動。
第三次修訂和重新簽署的證券借貸代理協議第5.1節:
第三次修訂和重新簽署的證券借貸代理協議規定,信託代表每個基金同意賠償BTC,並使其不受BTC可能承受或招致的、或由於BTC根據本協議或遵守本協議而採取或不採取的任何行動或遺漏而針對BTC提出的任何和所有費用、費用、損害、債務或索賠(包括律師的合理費用和開支)的損害,但那些費用、費用、損害、損害、或魯莽地無視其在本協議項下的義務和義務。在合理依賴口頭指示或書面指示、任何證書,或基於BTC合理相信是真實的或帶有BTC合理相信是真實的人的簽名或帶有BTC合理相信授權簽署、會籤或籤立該等文件的人的簽名的任何信息、命令、契約、股票、授權書、轉讓、誓章或其他文書的情況下采取或遺漏的行動,應推定為真誠地採取或遺漏了該等信息、命令、契約、股票、授權書、轉讓、誓章或其他文書。
第三次修訂和重新簽署的證券借貸代理協議還規定,BTC應賠償信託基金及其每個基金、其董事會及其代理人、BFA和任何投資顧問因任何和所有損失、責任、成本、損害、行動和索賠(“損失”),並使其不受損害,只要任何此類損失是由於BTC、其高級人員、董事或僱員或其任何代理人或分託管人在以下情況下的重大違反本協議或疏忽、疏忽、不作為或故意不當行為所引起的。但BTC對其次託管人的作為或不作為的賠償義務不得超過適用的次託管人對BTC提供的賠償義務。
《參與協議》(The Participation Agreement):
參與協議的格式一般規定,每個投資基金同意就iShares基金(包括其任何委託人、董事或受託人、高級管理人員、僱員和代理人)因iShares基金(包括其任何委託人、董事或受託人、高級管理人員、僱員和代理)而招致的任何和所有損失、開支或債務或針對iShares基金(包括其任何委託人、董事或受託人、高級管理人員、僱員和代理人)的索賠或行動(“索賠”)而對其進行損害和賠償,只要該等索賠是由於(I)該投資基金違反或被指控違反此類賠償包括任何合理的律師費和與調查和/或辯護此類索賠相關的費用。
IShares基金同意使投資基金(包括其任何董事或受託人、高級管理人員、僱員和代理人)不受針對投資基金(包括其任何董事或受託人、高級管理人員、僱員和代理人)的任何索賠的損害和賠償,只要該等索賠由以下原因引起:(I)iShares基金違反或被指控違反本協議的任何規定,或(Ii)iShares基金違反或被指控違反iShares Order的條款和條件,此類賠償將由以下原因引起:(I)iShares基金違反或被指控違反iShares Order的任何條款和條件;(Ii)iShares基金違反或被指控違反iShares Order的條款和條件,此類賠償但任何iShares基金均不負責賠償任何投資基金因投資基金根據iShares訂單或本協議的條款和條件向iShares基金提供的信息不完整或不準確而導致的違規行為引起的任何索賠。
註冊人與博鰲亞洲論壇之間的再許可協議:
再許可協議一般規定,信託應賠償BFA、其高級人員、僱員、代理人、繼任者和受讓人不受任何判決、損害、費用或任何種類的損失(包括合理的律師費和專家費),這些判決、損害、費用或損失(包括合理的律師費和專家費)產生於或與(A)信託或其中的權益的創建、營銷、廣告、銷售和運營,(B)BFA違反其契諾、陳述和保證而產生的任何索賠、訴訟或訴訟(統稱為“索賠”)有關。或(C)因信託或其中權益的要約、出售、運營或交易而違反適用法律(包括但不限於銀行法、商品法和證券法),除非此類索賠是由於博鰲亞洲論壇或博鰲亞洲論壇附屬公司的疏忽、嚴重疏忽或故意不當行為所致。本節的規定在本分許可協議終止後繼續有效。
項目31.投資顧問的國際業務和其他關係:
該信託基金的顧問是貝萊德公司的間接全資子公司BFA,地址是加利福尼亞州舊金山霍華德街400號,郵編:94105。博鰲亞洲論壇的業務是為某些開放式、管理投資公司和其他各種機構投資者提供註冊投資顧問。
博鰲亞洲論壇的董事和高級管理人員主要由在過去兩年中活躍在投資管理業務中的人員組成。據註冊人所知,除下文所述外,在過去兩個財政年度內,博鰲亞洲論壇的任何董事或行政人員均未或從未從事任何其他業務、專業、職業或從事任何重要性質的工作。關於博鰲亞洲論壇執行官員和董事的信息包括在提交給證券交易委員會的ADV表格中(檔案號801-22609),在此併入作為參考。
董事或高級職員 |
具有BFA的容量: |
最近兩個會計年度的主要業務 |
芬克,勞倫斯·道格拉斯。 |
首席執行官: |
貝萊德公司董事長兼首席執行官 |
戈爾茨坦,羅伯特·勞倫斯 |
首席運營官兼董事。 |
貝萊德,Inc.高級董事總經理兼首席運營官 |
羅伯特·史蒂文·卡皮託 |
中國國家主席陳馮富珍 |
貝萊德公司總裁兼董事 |
克里斯托弗·約瑟夫·米德 |
總法律顧問兼首席法務官。 |
貝萊德,Inc.高級董事總經理兼首席法務官 |
帕克,查爾斯·春植(Charles Choon Sik) |
首席合規官: |
貝萊德公司董事總經理兼貝萊德註冊投資公司首席合規官 |
謝德林,加里·斯蒂芬 |
首席財務官兼董事。 |
貝萊德公司高級董事總經理兼首席財務官 |
沃爾徹,丹尼爾·羅素(Daniel Russell) |
導演: |
貝萊德公司董事總經理兼副總法律顧問 |
BIL擔任由博鰲亞洲論壇提供諮詢的多家關聯註冊投資公司的副顧問。每家註冊投資公司的地址都是加利福尼亞州舊金山霍華德街400號,郵編:94105。BIL的地址是英國愛丁堡森普爾街1號Exchange Place One,EH38BL。據註冊人所知,除下文所述外,在過去兩個會計年度內,BIL的任何董事或高管都沒有或曾經從事過任何其他重要的業務、專業、職業或工作。關於BIL的高管和董事的信息包括在提交給證券交易委員會的ADV表格中(文件號801-51087),並在此併入作為參考。“
董事或高級職員 |
具有BIL的容量: |
最近兩個會計年度的主要業務 |
查林頓,尼古拉斯·詹姆斯。 |
導演: |
貝萊德(BlackRock,Inc.)歐洲、中東和非洲地區高級顧問兼非執行主席、貝萊德集團有限公司(BlackRock Group Limited)、貝萊德投資管理(英國)有限公司(BlackRock Investment Management(UK)Limited)、貝萊德顧問(英國)有限公司(BlackRock Advisors(UK)Limited)和BIL(統稱為聯合董事會)的非執行董事。 |
克里斯蒂安·克勞森(Clausen) |
導演: |
貝萊德(BlackRock,Inc.)高級顧問 |
德弗雷塔斯,埃莉諾·朱迪思。 |
導演: |
貝萊德,Inc.董事總經理 |
詹姆斯·愛德華·菲什威克 |
導演: |
貝萊德,Inc.董事總經理 |
處理,埃麗卡·路易絲(Erica Louise) |
總法律顧問: |
貝萊德,Inc.董事總經理 |
主啊,瑞秋。 |
首席執行官兼董事。 |
貝萊德,Inc.高級董事總經理 |
麥克馬洪,ENDA Thomas |
首席合規官: |
貝萊德,Inc.董事總經理 |
穆林,斯泰西·簡。 |
首席運營官兼董事。 |
貝萊德,Inc.董事總經理 |
湯姆森,科林·羅伊 |
首席財務官兼董事。 |
貝萊德,Inc.董事總經理 |
年輕,瑪格麗特·安妮。 |
導演: |
聯席會議非執行董事。 |
第32項。主承銷商:中國
(a) |
提供每間投資公司(註冊人除外)的名稱,而每名目前分銷註冊人證券的主承銷商亦擔任主承銷商、分銷商或投資顧問。 |
BRL是某些基金的分銷商,在適用的情況下擔任以下每一家開放式註冊投資公司(包括註冊人的某些基金)的主承銷商或配售代理:
貝萊德優勢全球基金(BlackRock Advantage Global Fund,Inc.) |
|
貝萊德多州市政系列信託基金 |
貝萊德優勢美國總市場基金(BlackRock Advantage U.S.Total Market Fund,Inc.) |
|
貝萊德市政債券基金公司 |
貝萊德分配目標股票: |
|
貝萊德市政系列信託基金 |
貝萊德亞洲龍基金(BlackRock Asian Dragon Fund,Inc.) |
|
貝萊德自然資源信託基金: |
貝萊德平衡資本基金公司(BlackRock Balance Capital Fund,Inc.) |
|
貝萊德系列基金公司(BlackRock Series Fund,Inc.) |
貝萊德基本價值基金(BlackRock Basic Value Fund,Inc.) |
|
貝萊德系列基金II,Inc. |
貝萊德債券基金公司(BlackRock Bond Fund,Inc.) |
|
貝萊德系列,Inc. |
貝萊德加州市政系列信託基金 |
|
貝萊德戰略全球債券基金(BlackRock Strategic Global Bond Fund,Inc.) |
貝萊德資本增值基金,Inc. |
|
貝萊德可變系列基金公司 |
貝萊德新興市場基金公司(BlackRock Emerging Markets Fund,Inc.) |
|
貝萊德可變系列基金II,Inc. |
貝萊德股票股息基金: |
|
機構基金系列: |
貝萊德ETF信託基金: |
|
IShares,Inc. |
貝萊德歐洲基金: |
|
IShares美國ETF信託基金 |
貝萊德金融機構系列信託基金 |
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託管客户系列: |
貝萊德基金SM |
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託管客户系列II |
貝萊德基金II: |
|
Master Advantage美國總市場有限責任公司 |
貝萊德基金III: |
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Master Bond LLC: |
貝萊德基金(BlackRock Funds IV) |
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Master Focus Growth LLC: |
貝萊德基金(BlackRock Funds V) |
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大師級機構貨幣市場有限責任公司 |
貝萊德基金VI: |
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精通投資組合: |
貝萊德全球配置基金(BlackRock Global Allocation Fund,Inc.) |
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精通投資組合II: |
貝萊德指數基金公司(BlackRock Index Funds,Inc.) |
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MASTER大盤股系列有限責任公司 |
貝萊德大盤焦點成長基金(BlackRock Large Cap Focus Growth Fund) |
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定量大師系列有限責任公司 |
貝萊德大盤股系列基金,Inc. |
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現成資產政府流動資金 |
貝萊德拉丁美洲基金公司(BlackRock拉丁美洲Fund,Inc.) |
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退休系列信託基金 |
貝萊德流動性基金: |
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貝萊德長線股票基金(BlackRock Long-Horizon Equity Fund): |
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貝萊德中型股股息系列公司 |
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BILL還擔任以下封閉式註冊投資公司的分銷商或配售代理:
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貝萊德信貸策略基金: |
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貝萊德健康科學信託基金: |
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貝萊德科技信託基金: |
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貝萊德公用事業、基礎設施和電力機會信託基金 |
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BILL為貝萊德顧問基金提供大量金融服務,是貝萊德開放式基金的分銷商。這些服務包括協調和執行授權的參與協議,準備、審查和提供有關所有銷售文獻的建議,以及迴應金融行業監管機構對營銷材料的評論。
(b) |
以下是BRIL的每位董事和高級管理人員的相關信息。每個這樣的人的主要營業地址是東52街55號。釹紐約大街,郵編:10055。 |
名字 |
職位和職位 |
職位和職位 |
阿比蓋爾·雷諾茲 |
董事長兼成員、董事會成員和首席執行官。 |
一個也沒有。 |
克里斯托弗·J·米德(Christopher J.Meade) |
首席法務官、總法律顧問兼高級董事總經理。 |
一個也沒有。 |
勞倫·布拉德利(Lauren Bradley) |
首席財務官兼副總裁: |
一個也沒有。 |
格雷戈裏·羅斯塔(Gregory Rosta) |
首席合規官兼總監: |
一個也沒有。 |
喬恩·馬羅。 |
首席運營官兼董事 |
一個也沒有。 |
安妮·阿克利。 |
董事會成員、董事總經理。 |
一個也沒有。 |
布萊爾·阿勒曼。 |
董事總經理: |
一個也沒有。 |
邁克爾·比肖普(Michael Bishopp) |
董事總經理: |
一個也沒有。 |
託馬斯·卡拉漢(Thomas Callahan) |
董事會成員、董事總經理。 |
一個也沒有。 |
薩馬拉·科恩。 |
董事總經理: |
一個也沒有。 |
約翰·迪奧裏奧(John Diorio) |
董事總經理: |
一個也沒有。 |
麗莎·希爾 |
董事總經理: |
一個也沒有。 |
布蘭登·凱恩(Brendan Kyne) |
董事總經理: |
一個也沒有。 |
保羅·羅瑞。 |
董事總經理: |
一個也沒有。 |
馬丁·斯莫爾。 |
董事會成員、董事總經理。 |
一個也沒有。 |
喬納森·斯蒂爾(Jonathan Steel) |
董事總經理: |
一個也沒有。 |
卡特里娜·吉爾(Katrina Gil) |
導演: |
一個也沒有。 |
克里斯·紐金特(Chris Nugent) |
導演: |
一個也沒有。 |
安德魯·迪克森(Andrew Dickson) |
主任兼祕書: |
一個也沒有。 |
特里·斯萊恩。 |
主任兼助理國務卿 |
一個也沒有。 |
盧爾德·桑切斯。 |
美國副總統 |
一個也沒有。 |
麗莎·貝爾。 |
反洗錢官員: |
反洗錢合規官: |
扎克·布赫瓦爾德。 |
董事會成員,董事會成員 |
一個也沒有。 |
傑拉爾德·普奇 |
董事會成員,董事會成員 |
一個也沒有。 |
菲利普·瓦桑(Philip Vasan) |
董事會成員,董事會成員 |
一個也沒有。 |
(c) |
不適用。 |
第33項。帳户和記錄的位置:A
(a) |
該信託基金在馬薩諸塞州02111波士頓的道富銀行林肯街1號郵局SFC0805的辦公室保存1940年法案第31(A)節及其規定所要求的帳目、賬簿和其他文件(統稱為“記錄”)。“ |
(b) |
BFA和/或其附屬公司保存所有與其作為投資顧問提供的服務相關的記錄,地址為加利福尼亞州舊金山霍華德街400號,郵編:94105。 |
(c) |
布里爾在新澤西州普林斯頓大學廣場大道1號(郵編08540)保存與其作為某些資金分銷商的服務相關的所有記錄。 |
(d) |
道富銀行保存所有與其在馬薩諸塞州北昆西遺產大道1號的轉賬代理服務相關的記錄,郵編:02171。道富銀行保存着所有與其作為基金會計師和託管人的服務有關的記錄,地址為馬薩諸塞州波士頓林肯街1號,郵編:SFC0805,郵編:02111。 |
(e) |
貝萊德國際有限公司在英國愛丁堡森普爾街1號Exchange Place One,EH3 8BL保存與其現任或前任副顧問職能有關的所有記錄。 |
第34項。管理服務:客户
不適用。
第35項。承諾:中國
不適用。
簽名:
根據經修訂的1933年證券法和經修訂的1940年投資公司法的要求,註冊人已於12日在舊金山市和加利福尼亞州正式安排登記聲明的這項生效後的2358號修正案由以下經正式授權的簽署人代表其簽署。2020年6月的一天。他説:
*
作者: |
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阿曼多·塞拉** |
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中國國家主席陳馮富珍 |
日期:9月1日 |
2020年6月12日: |
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|
根據修訂後的1933年證券法的要求,註冊聲明的這項生效後的2358號修正案已由以下人員以指定的身份和日期簽署。
作者: |
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薩利姆·拉姆吉** |
|
受託人: |
日期:9月1日 |
2020年6月12日: |
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約翰·E·馬丁內斯* |
|
受託人: |
日期:9月1日 |
2020年6月12日: |
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|
|
塞西莉亞·H·赫伯特* |
|
受託人: |
日期:9月1日 |
2020年6月12日: |
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|
約翰·E·克里根(John E.Kerrigan)* |
|
受託人: |
日期:9月1日 |
2020年6月12日: |
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羅伯特·S·卡皮託* |
|
受託人: |
日期:9月1日 |
2020年6月12日: |
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馬德哈夫·V·拉詹** |
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受託人: |
日期:9月1日 |
2020年6月12日: |
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|
簡·D·卡林** |
|
受託人: |
日期:9月1日 |
2020年6月12日: |
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|
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|
德魯·E·勞頓** |
|
受託人: |
日期:9月1日 |
2020年6月12日: |
|
|
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|
理查德·L·法格納尼(Richard L.Fagnani)* |
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受託人: |
日期:9月1日 |
2020年6月12日: |
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/s/特倫特·W·沃克(Trent W.Walker) |
|
|
|
特倫特·W·沃克(Trent W.Walker)* |
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財務主管兼首席財務官: |
日期:9月1日 |
2020年6月12日: |
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|
/s/特倫特·W·沃克(Trent W.Walker) |
|
|
* |
作者:Trent W.Walker。 |
|
事實上的律師。 |
日期:9月1日 |
2020年6月12日: |
*Armando Senra、Salim Ramji、Jane D.Carlin、Cecilia H.Herbert、John E.Kerrigan、John E.Martinez、Madhav V.Rajan、Robert S.Kapito、Drew E.Lawton、Richard L.Fagnani和Trent W.Walker的代理委託書日期分別為2020年1月1日,通過引用PEA No.2257併入本文。