項目B.1。背景資料。

A.註冊人全名	IShares Trust
B.投資公司法文件編號(例如，811-)	811-09729
C.CIK	0001100663
D.雷	5493000860OXIC4B5K91

項目B.2。註冊人的地址和電話。

A.一號街	霍華德街400號
2號街
B.城市	舊金山
C.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
D.外國(如適用)	美利堅合眾國
E.郵政編碼和郵政編碼分機，或外國郵政編碼	94105
F.電話號碼(如在國外，請包括國家代碼)	800-474-2737
G.公共網站(如果有)	Www.blackrock.com

第B.3項。書籍和記錄的位置。

指示。 為每個維護 實際擁有法案第31(A)節(15 U.S.C. 80a-30(A))和該節規定的規則要求維護的每個帳户、書籍或其他 文檔 的每個人提供所需信息。 實際擁有該法案第31(A)節(15 U.S.C. 80a-30(A))要求維護的每個帳户、書籍或其他 文件。

位置簿記錄： 1
A.人員姓名(例如，記錄保管人)	貝萊德國際有限公司
B.一號街	森普街1號
2號街
C.城市	愛丁堡市
D.述明(如適用的話)
E.外國(如果適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
F.郵政編碼和郵政編碼分機，或外國郵政編碼	EH3 8BL
G.電話號碼(如在國外，請包括國家代碼)	44 131 472 7200
H.簡要描述保存在此位置的賬簿和記錄：	與其副顧問職能有關的記錄
位置簿記錄： 2
A.人員姓名(例如，記錄保管人)	道富銀行信託公司
B.一號街	林肯街1號
2號街
C.城市	波士頓
D.述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
E.外國(如果適用)	美利堅合眾國
F.郵政編碼和郵政編碼分機，或外國郵政編碼	02111
G.電話號碼(如在國外，請包括國家代碼)	617-786-3000
H.簡要描述保存在此位置的賬簿和記錄：	與其管理員、會計代理、轉讓代理和託管人職能有關的記錄
位置簿記錄： 3
A.人員姓名(例如，記錄保管人)	貝萊德投資有限責任公司
B.一號街	東52街40號
2號街
C.城市	紐約
D.述明(如適用的話)	紐約
E.外國(如果適用)	美利堅合眾國
F.郵政編碼和郵政編碼分機，或外國郵政編碼	10022
G.電話號碼(如在國外，請包括國家代碼)	609-282-3046
H.簡要描述保存在此位置的賬簿和記錄：	與其作為總代理商的職能有關的記錄

第B.4項。最終文件的首字母。

指示。 僅當註冊人已提交註銷申請或將在下一次提交本表格所需的申請之前提交註銷申請時，才應對項目B.4.b回答“是”。

A.這是註冊人第一次在此表格上提交嗎？	是 否
b.這是註冊人在此表格上的最後一次提交嗎？	是 否

項目B.5。投資公司家族。

指示。 “投資公司家族”是指除 保險公司 獨立賬户外，(I)共用同一投資顧問或 主承銷商的任何兩家或兩家以上註冊的 投資公司； 和(Ii)以 關聯公司的身份向投資者表明自己是 關聯公司，用於 投資和投資者 服務。在迴應此 項時，投資公司家族 中的所有註冊人應 統一報告 投資公司家族的名稱。

保險公司可能不會將 自身 作為關聯公司(產品)提供給投資者的獨立帳户 用於 投資和投資者服務，如果這些實體運行的運營或會計 或控制系統 基本相似，則應將 本身視為 同一家族的一部分。

a.註冊人是否屬於 投資 公司家族？

是 否

一、投資公司家族全稱

貝萊德顧問基金

項目B.6。組織。

指示。 對於B.6.a.i.項，註冊人應包括註冊人 已建立並擁有流通股 的所有系列 (不包括與 相關發行、初始投資 以滿足法案第14(A) 條的股票)。

通過 勾選下面的 適用項指明註冊人的分類。

a.根據N-1A表格 法案註冊的開放式管理投資公司
b.根據《N-2表格法案》註冊的封閉式管理投資公司
c.提供可變年金合同的獨立賬户， 根據該法註冊為管理投資公司的 表格N-3
d.提供可變年金合同的獨立賬户， 根據該法案註冊為單位投資信託基金，格式為 N-4
e.根據該法註冊的小型企業投資公司 表格N-5
f.提供可變保險合同的獨立帳户 根據該法註冊為單位投資信託的 表格N-6
g.根據法案註冊的單位投資信託，表格 N-8B-2

一、註冊人系列總數	291
二、如果報告所涵蓋的一系列具有會計年度結束的註冊人在報告期內被終止，請提供以下信息：
終止的組織記錄： 1
一、系列名稱	IShares iBonds 2019年9月期限穆尼債券ETF
二、系列標識號	S000035136
三、終止日期(月/年)	09/2019

第B.7項。證券法註冊。

註冊人是根據1933年證券法 (“證券 法案”)註冊的 類證券 的發行人嗎？

是 否

項目B.8。董事們。

提供以下要求的註冊人董事信息(僅限管理投資公司)：

導演記錄： 1
A.全名	塞西莉亞·H·赫伯特
B.CRD號碼(如果有)	000000000
c.該人是否為該法第2(A)(19)節所界定的註冊人的“利害關係人”(“美國法典”第15編第80A-2(A)(19)條)？	是 否
D.《投資公司法》中該人兼任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號(例如，811-)
文件號記錄： 1
文件號記錄：	811-09102
文件號記錄： 2
文件號記錄：	811-22649
文件號記錄： 3
文件號記錄：	811-23362
導演記錄： 2
A.全名	理查德·L·法格納尼
B.CRD號碼(如果有)	000000000
c.該人是否為該法第2(A)(19)節所界定的註冊人的“利害關係人”(“美國法典”第15編第80A-2(A)(19)條)？	是 否
D.《投資公司法》中該人兼任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號(例如，811-)
文件號記錄： 1
文件號記錄：	811-22649
文件號記錄： 2
文件號記錄：	811-09102
導演記錄： 3
A.全名	羅伯特·S·卡皮託
B.CRD號碼(如果有)	000000000
c.該人是否為該法第2(A)(19)節所界定的註冊人的“利害關係人”(“美國法典”第15編第80A-2(A)(19)條)？	是 否
D.《投資公司法》中該人兼任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號(例如，811-)
文件號記錄： 1
文件號記錄：	811-09102
文件號記錄： 2
文件號記錄：	811-22649
導演記錄： 4
A.全名	約翰·E·克里根
B.CRD號碼(如果有)	000000000
c.該人是否為該法第2(A)(19)節所界定的註冊人的“利害關係人”(“美國法典”第15編第80A-2(A)(19)條)？	是 否
D.《投資公司法》中該人兼任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號(例如，811-)
文件號記錄： 1
文件號記錄：	811-22649
文件號記錄： 2
文件號記錄：	811-09102
導演記錄： 5
A.全名	薩利姆·拉姆吉
B.CRD號碼(如果有)	004797124
c.該人是否為該法第2(A)(19)節所界定的註冊人的“利害關係人”(“美國法典”第15編第80A-2(A)(19)條)？	是 否
D.《投資公司法》中該人兼任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號(例如，811-)
文件號記錄： 1
文件號記錄：	811-22649
文件號記錄： 2
文件號記錄：	811-09102
導演記錄： 6
A.全名	德魯·E·勞頓
B.CRD號碼(如果有)	001173631
c.該人是否為該法第2(A)(19)節所界定的註冊人的“利害關係人”(“美國法典”第15編第80A-2(A)(19)條)？	是 否
D.《投資公司法》中該人兼任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號(例如，811-)
文件號記錄： 1
文件號記錄：	811-09102
文件號記錄： 2
文件號記錄：	811-22649
導演記錄： 7
A.全名	簡·D·卡林
B.CRD號碼(如果有)	001279982
c.該人是否為該法第2(A)(19)節所界定的註冊人的“利害關係人”(“美國法典”第15編第80A-2(A)(19)條)？	是 否
D.《投資公司法》中該人兼任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號(例如，811-)
文件號記錄： 1
文件號記錄：	811-22649
文件號記錄： 2
文件號記錄：	811-09102
導演記錄： 8
A.全名	約翰·E·馬丁內斯
B.CRD號碼(如果有)	000000000
c.該人是否為該法第2(A)(19)節所界定的註冊人的“利害關係人”(“美國法典”第15編第80A-2(A)(19)條)？	是 否
D.《投資公司法》中該人兼任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號(例如，811-)
文件號記錄： 1
文件號記錄：	811-09102
文件號記錄： 2
文件號記錄：	811-22649
導演記錄： 9
A.全名	馬德哈夫·V·拉詹
B.CRD號碼(如果有)	000000000
c.該人是否為該法第2(A)(19)節所界定的註冊人的“利害關係人”(“美國法典”第15編第80A-2(A)(19)條)？	是 否
D.《投資公司法》中該人兼任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號(例如，811-)
文件號記錄： 1
文件號記錄：	811-09102
文件號記錄： 2
文件號記錄：	811-22649

項目B.9。首席合規官。

為規則38a-1(17 CFR 270.38a-1)的目的，提供以下要求的關於擔任註冊人首席合規官的每個人的信息：

首席合規官記錄： 1
A.全名	查爾斯·帕克
B.CRD號碼(如果有)	000000000
C.街道地址1	東52街55號
街道地址2
D.城市	紐約
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
例如，郵政編碼和郵政編碼分機，或外國郵政編碼	10055
H.電話號碼(如在國外，請包括國家代碼)	xxxxxx
i.自 上次 備案以來，首席合規官 是否更改了 ？	是 否

如果註冊人或註冊人的關聯人以外的任何人補償或僱用首席合規官提供首席合規官服務，應提供：

CCO僱主記錄： 1
一、當事人姓名	不適用
二、個人的美國國税局僱主識別碼	不適用

項目B.10證券持有人投票事宜。

指示。 在表格N-3、N-4或N-6上註冊的註冊人只有在就合同級事項徵求擔保持有人投票的情況下，才應對此項回答“是”。

在報告 期間， 註冊人是否提交了 其 證券 持有人投票的任何事項？

是 否

項目B.11法律程序。

指示。 就本項目而言，應描述以下程序：(1)關於註冊人或其任何重要附屬公司的任何破產、接管或類似程序；(2)註冊人的任何董事、高級人員或其他關聯人是與註冊人或其任何附屬公司不利的一方的任何程序；以及(3)涉及撤銷或暫停註冊人出售證券的權利的任何程序。(2)任何與註冊人或其任何重要附屬公司有關的破產、接管或類似程序；(2)註冊人的任何董事、高級管理人員或其他關聯人是與註冊人或其任何附屬公司對立的一方的任何程序；以及(3)涉及撤銷或暫停註冊人出售證券的權利的任何程序。

a.在 報告期內，是否有 註冊人或其任何子公司是 當事人，或者 其財產中的任何 是 報告期間 業務附帶的 常規訴訟以外的任何重大法律程序？

是 否

如果是，請包括G.1.a.i. 項要求的附件

i.如果是，且回答僅涉及註冊人的特定系列 ，請註明涉及的系列：

法律訴訟系列信息記錄： 1
1.系列名稱	IShares美國航空航天和國防ETF
2.系列識別號	S000009423
法律訴訟系列信息記錄： 2
1.系列名稱	IShares Russell價值最高的200只ETF
2.系列識別號	S000026554
法律訴訟系列信息記錄： 3
1.系列名稱	IShares Mortgage Real Estate ETF
2.系列識別號	S000015626
法律訴訟系列信息記錄： 4
1.系列名稱	IShares標準普爾500成長型ETF
2.系列識別號	S000004311
法律訴訟系列信息記錄： 5
1.系列名稱	IShares美國醫療設備ETF
2.系列識別號	S000009419
法律訴訟系列信息記錄： 6
1.系列名稱	IShares International開發的房地產ETF
2.系列識別號	S000017779
法律訴訟系列信息記錄： 7
1.系列名稱	IShares JPX-日經400 ETF
2.系列識別號	S000004337
法律訴訟系列信息記錄： 8
1.系列名稱	IShares美國電信ETF
2.系列識別號	S000004333
法律訴訟系列信息記錄： 9
1.系列名稱	IShares Core標普中型股ETF
2.系列識別號	S000004307
法律訴訟系列信息記錄： 10
1.系列名稱	IShares美國房屋建築ETF
2.系列識別號	S000009415
法律訴訟系列信息記錄： 11
1.系列名稱	IShares北美技術-多媒體網絡ETF
2.系列識別號	S000004353
法律訴訟系列信息記錄： 12
1.系列名稱	IShares Russell中型股ETF
2.系列識別號	S000004338
法律訴訟系列信息記錄： 13
1.系列名稱	IShares標準普爾中型股400價值型ETF
2.系列識別號	S000004309
法律訴訟系列信息記錄： 14
1.系列名稱	IShares美國製藥ETF
2.系列識別號	S000009417
法律訴訟系列信息記錄： 15
1.系列名稱	IShares Global Energy ETF
2.系列識別號	S000004359
法律訴訟系列信息記錄： 16
1.系列名稱	IShares Global Consumer Staples ETF
2.系列識別號	S000008881
法律訴訟系列信息記錄： 17
1.系列名稱	IShares Global Utilities ETF
2.系列識別號	S000008883
法律訴訟系列信息記錄： 18
1.系列名稱	IShares Global Financials ETF
2.系列識別號	S000004370
法律訴訟系列信息記錄： 19
1.系列名稱	IShares Expanded Tech Sector ETF
2.系列識別號	S000004352
法律訴訟系列信息記錄： 20
1.系列名稱	IShares全球消費者可自由支配ETF
2.系列識別號	S000008880
法律訴訟系列信息記錄： 21
1.系列名稱	IShares India 50 ETF
2.系列識別號	S000022341
法律訴訟系列信息記錄： 22
1.系列名稱	IShares美國油氣勘探與生產ETF
2.系列識別號	S000009414
法律訴訟系列信息記錄： 23
1.系列名稱	IShares S&P中型股400成長型ETF
2.系列識別號	S000004308
法律訴訟系列信息記錄： 24
1.系列名稱	IShares Russell 2500 ETF
2.系列識別號	S000057567
法律訴訟系列信息記錄： 25
1.系列名稱	IShares新興市場基礎設施ETF
2.系列識別號	S000022497
法律訴訟系列信息記錄： 26
1.系列名稱	IShares北美自然資源ETF
2.系列識別號	S000004356
法律訴訟系列信息記錄： 27
1.系列名稱	IShares全球清潔能源ETF
2.系列識別號	S000022498
法律訴訟系列信息記錄： 28
1.系列名稱	IShares全球基礎設施ETF
2.系列識別號	S000019356
法律訴訟系列信息記錄： 29
1.系列名稱	IShares Core標準普爾500指數ETF
2.系列識別號	S000004310
法律訴訟系列信息記錄： 30
1.系列名稱	IShares Asia 50 ETF
2.系列識別號	S000017778
法律訴訟系列信息記錄： 31
1.系列名稱	IShares iBonds 2020年9月期限穆尼債券ETF
2.系列識別號	S000044301
法律訴訟系列信息記錄： 32
1.系列名稱	IShares PHLX半導體ETF
2.系列識別號	S000004354
法律訴訟系列信息記錄： 33
1.系列名稱	IShares Russell 1000純美國營收ETF
2.系列識別號	S000058302
法律訴訟系列信息記錄： 34
1.系列名稱	IShares貨幣對衝JPX-日經400 ETF
2.系列識別號	S000050721
法律訴訟系列信息記錄： 35
1.系列名稱	IShares國際優先股ETF
2.系列識別號	S000031906
法律訴訟系列信息記錄： 36
1.系列名稱	IShares Global Tech ETF
2.系列識別號	S000004305
法律訴訟系列信息記錄： 37
1.系列名稱	IShares聚焦價值因素ETF
2.系列識別號	S000064965
法律訴訟系列信息記錄： 38
1.系列名稱	IShares國際股息增長ETF
2.系列識別號	S000053600
法律訴訟系列信息記錄： 39
1.系列名稱	IShares美國醫療保健提供商ETF
2.系列識別號	S000009418
法律訴訟系列信息記錄： 40
1.系列名稱	IShares Global 100 ETF
2.系列識別號	S000004326
法律訴訟系列信息記錄： 41
1.系列名稱	IShares優先和收益證券ETF
2.系列識別號	S000013499
法律訴訟系列信息記錄： 42
1.系列名稱	IShares Core標準普爾美國成長型ETF
2.系列識別號	S000004340
法律訴訟系列信息記錄： 43
1.系列名稱	IShares標準普爾500價值型ETF
2.系列識別號	S000004312
法律訴訟系列信息記錄： 44
1.系列名稱	IShares住宅房地產ETF
2.系列識別號	S000015623
法律訴訟系列信息記錄： 45
1.系列名稱	IShares Russell最具成長性的200只ETF
2.系列識別號	S000026552
法律訴訟系列信息記錄： 46
1.系列名稱	IShares微型股ETF
2.系列識別號	S000004439
法律訴訟系列信息記錄： 47
1.系列名稱	IShares Russell 2000 Value ETF
2.系列識別號	S000004342
法律訴訟系列信息記錄： 48
1.系列名稱	IShares Global Healthcare ETF
2.系列識別號	S000004372
法律訴訟系列信息記錄： 49
1.系列名稱	IShares Russell 2000 ETF
2.系列識別號	S000004344
法律訴訟系列信息記錄： 50
1.系列名稱	IShares S&P Small-Cap 600 Growth ETF
2.系列識別號	S000004314
法律訴訟系列信息記錄： 51
1.系列名稱	IShares美國石油設備與服務ETF
2.系列識別號	S000009416
法律訴訟系列信息記錄： 52
1.系列名稱	IShares Nasdaq生物技術ETF
2.系列識別號	S000004350
法律訴訟系列信息記錄： 53
1.系列名稱	IShares因素美國成長型ETF
2.系列識別號	S000066849
法律訴訟系列信息記錄： 54
1.系列名稱	IShares Russell中型成長型ETF
2.系列識別號	S000004336
法律訴訟系列信息記錄： 55
1.系列名稱	IShares美國地區性銀行ETF
2.系列識別號	S000009422
法律訴訟系列信息記錄： 56
1.系列名稱	IShares Russell 3000 ETF
2.系列識別號	S000004341
法律訴訟系列信息記錄： 57
1.系列名稱	IShares美國房地產ETF
2.系列識別號	S000004328
法律訴訟系列信息記錄： 58
1.系列名稱	IShares Expanded Tech-Software Sector ETF
2.系列識別號	S000004355
法律訴訟系列信息記錄： 59
1.系列名稱	IShares Core標普小型股ETF
2.系列識別號	S000004313
法律訴訟系列信息記錄： 60
1.系列名稱	IShares Russell 2000 Growth ETF
2.系列識別號	S000004343
法律訴訟系列信息記錄： 61
1.系列名稱	IShares美國保險ETF
2.系列識別號	S000009421
法律訴訟系列信息記錄： 62
1.系列名稱	IShares Russell中盤價值ETF
2.系列識別號	S000004335
法律訴訟系列信息記錄： 63
1.系列名稱	IShares全球通信服務ETF
2.系列識別號	S000004373
法律訴訟系列信息記錄： 64
1.系列名稱	IShares Russell 1000 Value ETF
2.系列識別號	S000004345
法律訴訟系列信息記錄： 65
1.系列名稱	IShares美國經紀交易商和證券交易所ETF
2.系列識別號	S000009420
法律訴訟系列信息記錄： 66
1.系列名稱	IShares Global Industrials ETF
2.系列識別號	S000008882
法律訴訟系列信息記錄： 67
1.系列名稱	IShares Core S&P Total U.S.Stock Market ETF
2.系列識別號	S000004317
法律訴訟系列信息記錄： 68
1.系列名稱	IShares Global Material ETF
2.系列識別號	S000008884
法律訴訟系列信息記錄： 69
1.系列名稱	IShares因素美國價值風格ETF
2.系列識別號	S000066851
法律訴訟系列信息記錄： 70
1.系列名稱	IShares歐洲ETF
2.系列識別號	S000004315
法律訴訟系列信息記錄： 71
1.系列名稱	IShares Russell TOP 200 ETF
2.系列識別號	S000026553
法律訴訟系列信息記錄： 72
1.系列名稱	IShares iBonds 2019年9月期限穆尼債券ETF
2.系列識別號	S000035136
法律訴訟系列信息記錄： 73
1.系列名稱	IShares Russell 1000 ETF
2.系列識別號	S000004347
法律訴訟系列信息記錄： 74
1.系列名稱	IShares S&P小型股600價值型ETF
2.系列識別號	S000004316
法律訴訟系列信息記錄： 75
1.系列名稱	IShares全球木材和林業ETF
2.系列識別號	S000022500
法律訴訟系列信息記錄： 76
1.系列名稱	IShares Russell 1000 Growth ETF
2.系列識別號	S000004346
法律訴訟系列信息記錄： 77
1.系列名稱	IShares拉丁美洲40 ETF
2.系列識別號	S000004348
法律訴訟系列信息記錄： 78
1.系列名稱	IShares Core標準普爾美國價值ETF
2.系列識別號	S000004339
法律訴訟系列信息記錄： 79
1.系列名稱	IShares美國基礎設施ETF
2.系列識別號	S000061314
法律訴訟系列信息記錄： 80
1.系列名稱	IShares標準普爾100指數ETF
2.系列識別號	S000004306

b.之前報告的任何訴訟是否已終止？

是 否

項目B.12富達債券和保險(僅限管理投資 公司)。

a.在 報告期內，是否有與 註冊人 在保誠保證金下提交的 索賠(包括但不限於 保證金 保函) ？	是 否

項目B.13董事和高級管理人員/失誤和遺漏保險 (僅限管理投資公司)。

a.註冊人的高級職員或 董事 是否在 任何 董事 和 高級職員/遺漏保險 由 註冊人或其他任何人擁有的 項下 作為高級職員或董事的身份覆蓋 ？	是 否
i.如果是，在報告期間是否有任何根據保單提交的針對註冊人的索賠？	是 否

項目B.14提供資金支持。

指示。 就本項目而言，財政支持包括任何(1)出資，(2)根據該法第17a-9條從貨幣市場基金購買證券(17 CFR 270.17a-9)，(3)以公允價值購買任何違約或貶值的證券，以合理地增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性，(4)籤立信用證或賠償信用證，(5)資本支持協議(不論註冊處是否(七)為增加或者穩定註冊人投資組合的價值或者流動性而採取的其他合理的類似行為。提供財務支持不包括任何(1)例行免除註冊人費用或報銷註冊人費用，(2)例行基金間拆借，(3)例行基金間購買註冊人股票，或(4)董事會以其他方式合理地確定不會增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性的行動，該行動將符合上文定義的財務支持的條件，並不包括(1)例行免除註冊人費用或報銷註冊人費用，(2)例行基金間拆借，(3)例行基金間購買註冊人股票，或(4)董事會以其他方式合理地決定不增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性。

在報告期內，註冊人的關聯人、發起人、主承銷商或該人的關聯人是否向註冊人提供任何形式的資金支持？

是 否

項目B.15豁免命令。

a.在報告所述期間，註冊人是否依賴於歐盟委員會批准豁免遵守該法、證券法或交易法的一項或多項規定的任何命令？	是 否
版本號記錄： 1
I.如果是，請在下面提供每個訂單的版本號	IC-32268
版本號記錄： 2
I.如果是，請在下面提供每個訂單的版本號	IC-26175
版本號記錄： 3
I.如果是，請在下面提供每個訂單的版本號	IC-24452
版本號記錄： 4
I.如果是，請在下面提供每個訂單的版本號	IC-25111
版本號記錄： 5
I.如果是，請在下面提供每個訂單的版本號	IC-26626
版本號記錄： 6
I.如果是，請在下面提供每個訂單的版本號	IC-25878
版本號記錄： 7
I.如果是，請在下面提供每個訂單的版本號	IC-27661
版本號記錄： 8
I.如果是，請在下面提供每個訂單的版本號	IC-27417
版本號記錄： 9
I.如果是，請在下面提供每個訂單的版本號	IC-25622
版本號記錄： 10
I.如果是，請在下面提供每個訂單的版本號	IC-24451
版本號記錄： 11
I.如果是，請在下面提供每個訂單的版本號	IC-29172
版本號記錄： 12
I.如果是，請在下面提供每個訂單的版本號	IC-26606

項目B.16主承銷商。

A.提供下面要求的有關各主承銷商的信息：

主承銷商記錄： 1
一、全稱	貝萊德投資有限責任公司
二、SEC文件編號(例如，8-)	8-48436
三、CRD編號	000038642
四、雷，如果有的話	54930061FBHCKXL2G714
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.主承銷商是註冊人的關聯人，還是註冊人的投資顧問、存款人？	是 否
b.報告期內是否聘用或終止了主承銷商？	是 否

項目B.17獨立的公共會計師。

提供有關每個獨立公共會計師的以下信息：

公共會計記錄： 1
A.全名	普華永道會計師事務所
B.PCAOB號碼	238
C.雷(如果有的話)	5493002GVO7EO8RNNS37
D.述明(如適用的話)	賓夕法尼亞州
E.外國(如果適用)	美利堅合眾國

自上次申報以來，獨立會計師是否發生了變化？

是 否

項目B.18內部控制報告(僅限管理投資 公司)。

指示。 小型企業投資公司不需要 回覆 此項目。

報告期內，獨立會計師的內部控制報告是否存在重大缺陷？

是 否

項目B.19審計意見。

在報告期內， 獨立 公開 會計師是否出具了 無保留意見 和 對註冊人 財務報表的審計意見？

是 否

項目B.20改變估值方法。

指示。 對此項的答覆不需要包括對單個證券使用的估值方法的更改(例如，將私募股權證券的估值方法從市場法更改為收益法)。在答覆項目B.20.c時，提供項目C.4.a中規定的適用的“資產類型”類別。表格N-Port。在答覆項目B.20.d時，請簡要説明所涉及的投資類型。如果估值方法的改變僅適用於項目B.20.c.答覆中包含的某些子資產類型，請在答覆項目B.20.d時提供子資產類型。對項目B.20.c的答覆。及項目B.20.d。只有當估值方法的改變適用於該類別內的所有資產時，才應相同。

報告期內註冊人資產的估值方法是否有實質性變化(如固定收益證券使用投標價格改為中間價，或國際股權證券使用公允價值因素的觸發門檻發生變化)？

是 否

項目B.21會計原則和慣例的變化。

是否有任何會計原則或做法的變化，或任何此類會計原則或做法的應用方法的變化，將對向證監會提交或將提交本年度的財務報表產生重大影響，且哪些以前沒有報告？

是 否

項目B.22資產淨值錯誤更正(僅限開放式管理 投資公司)。

a.報告期內，向股東或股東賬户支付的款項是否因註冊人資產淨值(或每股資產淨值)計算錯誤而重新處理？

是 否

項目B.23規則19a-1通知(僅限管理投資公司 )。

在報告期內，註冊人 是否支付任何 股息或進行 任何性質的分配 股息 支付， 根據該法第19(A)節(15 U.S.C.80A-19(A))及其規則 19a-1 (17 CFR 270.19a-1) ，是否需要附有書面聲明 ？ (15 U.S.C.80A-19(A))及其規則 19a-1 (17 CFR 270.19a-1)？

是 否

發放紅利系列信息記錄： 1
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares S&P中型股400成長型ETF
二、系列標識號	S000004308

發放紅利系列信息記錄： 2
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares全球木材和林業ETF
二、系列標識號	S000022500

發放紅利系列信息記錄： 3
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares Mortgage Real Estate ETF
二、系列標識號	S000015626

發放紅利系列信息記錄： 4
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares Asia 50 ETF
二、系列標識號	S000017778

發放紅利系列信息記錄： 5
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares標準普爾500成長型ETF
二、系列標識號	S000004311

發放紅利系列信息記錄： 6
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares Russell 3000 ETF
二、系列標識號	S000004341

發放紅利系列信息記錄： 7
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares Russell 1000 Growth ETF
二、系列標識號	S000004346

發放紅利系列信息記錄： 8
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares拉丁美洲40 ETF
二、系列標識號	S000004348

發放紅利系列信息記錄： 9
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares美國基礎設施ETF
二、系列標識號	S000061314

發放紅利系列信息記錄： 10
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares Core標準普爾500指數ETF
二、系列標識號	S000004310

發放紅利系列信息記錄： 11
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares美國電信ETF
二、系列標識號	S000004333

發放紅利系列信息記錄： 12
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares Global Energy ETF
二、系列標識號	S000004359

發放紅利系列信息記錄： 13
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares標準普爾中型股400價值型ETF
二、系列標識號	S000004309

發放紅利系列信息記錄： 14
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares Russell 2000 Growth ETF
二、系列標識號	S000004343

發放紅利系列信息記錄： 15
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares Core標準普爾美國價值ETF
二、系列標識號	S000004339

發放紅利系列信息記錄： 16
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares Core標普中型股ETF
二、系列標識號	S000004307

發放紅利系列信息記錄： 17
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares PHLX半導體ETF
二、系列標識號	S000004354

發放紅利系列信息記錄： 18
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares美國保險ETF
二、系列標識號	S000009421

發放紅利系列信息記錄： 19
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares微型股ETF
二、系列標識號	S000004439

發放紅利系列信息記錄： 20
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares Core標準普爾美國成長型ETF
二、系列標識號	S000004340

發放紅利系列信息記錄： 21
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares Russell 2000 Value ETF
二、系列標識號	S000004342

發放紅利系列信息記錄： 22
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares全球清潔能源ETF
二、系列標識號	S000022498

發放紅利系列信息記錄： 23
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares Russell 2000 ETF
二、系列標識號	S000004344

發放紅利系列信息記錄： 24
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares全球基礎設施ETF
二、系列標識號	S000019356

發放紅利系列信息記錄： 25
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares Global Healthcare ETF
二、系列標識號	S000004372

發放紅利系列信息記錄： 26
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares Russell 1000純美國營收ETF
二、系列標識號	S000058302

發放紅利系列信息記錄： 27
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares Expanded Tech Sector ETF
二、系列標識號	S000004352

發放紅利系列信息記錄： 28
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares北美自然資源ETF
二、系列標識號	S000004356

發放紅利系列信息記錄： 29
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares歐洲ETF
二、系列標識號	S000004315

發放紅利系列信息記錄： 30
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares India 50 ETF
二、系列標識號	S000022341

發放紅利系列信息記錄： 31
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares iBonds 2020年9月期限穆尼債券ETF
二、系列標識號	S000044301

發放紅利系列信息記錄： 32
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares聚焦價值因素ETF
二、系列標識號	S000064965

發放紅利系列信息記錄： 33
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares國際股息增長ETF
二、系列標識號	S000053600

發放紅利系列信息記錄： 34
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares美國航空航天和國防ETF
二、系列標識號	S000009423

發放紅利系列信息記錄： 35
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares Global Industrials ETF
二、系列標識號	S000008882

發放紅利系列信息記錄： 36
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares Russell 1000 Value ETF
二、系列標識號	S000004345

發放紅利系列信息記錄： 37
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares國際優先股ETF
二、系列標識號	S000031906

發放紅利系列信息記錄： 38
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares Russell中型股ETF
二、系列標識號	S000004338

發放紅利系列信息記錄： 39
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares貨幣對衝JPX-日經400 ETF
二、系列標識號	S000050721

發放紅利系列信息記錄： 40
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares優先和收益證券ETF
二、系列標識號	S000013499

發放紅利系列信息記錄： 41
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares美國地區性銀行ETF
二、系列標識號	S000009422

發放紅利系列信息記錄： 42
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares Russell 2500 ETF
二、系列標識號	S000057567

發放紅利系列信息記錄： 43
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares S&P Small-Cap 600 Growth ETF
二、系列標識號	S000004314

發放紅利系列信息記錄： 44
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares Russell最具成長性的200只ETF
二、系列標識號	S000026552

發放紅利系列信息記錄： 45
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares JPX-日經400 ETF
二、系列標識號	S000004337

發放紅利系列信息記錄： 46
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares Russell價值最高的200只ETF
二、系列標識號	S000026554

發放紅利系列信息記錄： 47
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares全球消費者可自由支配ETF
二、系列標識號	S000008880

發放紅利系列信息記錄： 48
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares Global Tech ETF
二、系列標識號	S000004305

發放紅利系列信息記錄： 49
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares Expanded Tech-Software Sector ETF
二、系列標識號	S000004355

發放紅利系列信息記錄： 50
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares美國醫療設備ETF
二、系列標識號	S000009419

發放紅利系列信息記錄： 51
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares Global Material ETF
二、系列標識號	S000008884

發放紅利系列信息記錄： 52
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares Core標普小型股ETF
二、系列標識號	S000004313

發放紅利系列信息記錄： 53
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares Global 100 ETF
二、系列標識號	S000004326

發放紅利系列信息記錄： 54
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares Russell中盤價值ETF
二、系列標識號	S000004335

發放紅利系列信息記錄： 55
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares美國房地產ETF
二、系列標識號	S000004328

發放紅利系列信息記錄： 56
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares Global Consumer Staples ETF
二、系列標識號	S000008881

發放紅利系列信息記錄： 57
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares全球通信服務ETF
二、系列標識號	S000004373

發放紅利系列信息記錄： 58
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares Core S&P Total U.S.Stock Market ETF
二、系列標識號	S000004317

發放紅利系列信息記錄： 59
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares Global Utilities ETF
二、系列標識號	S000008883

發放紅利系列信息記錄： 60
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares Russell中型成長型ETF
二、系列標識號	S000004336

發放紅利系列信息記錄： 61
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares美國製藥ETF
二、系列標識號	S000009417

發放紅利系列信息記錄： 62
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares標準普爾500價值型ETF
二、系列標識號	S000004312

發放紅利系列信息記錄： 63
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares Global Financials ETF
二、系列標識號	S000004370

發放紅利系列信息記錄： 64
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares標準普爾100指數ETF
二、系列標識號	S000004306

發放紅利系列信息記錄： 65
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares Russell TOP 200 ETF
二、系列標識號	S000026553

發放紅利系列信息記錄： 66
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares Russell 1000 ETF
二、系列標識號	S000004347

發放紅利系列信息記錄： 67
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares住宅房地產ETF
二、系列標識號	S000015623

發放紅利系列信息記錄： 68
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares International開發的房地產ETF
二、系列標識號	S000017779

發放紅利系列信息記錄： 69
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱	IShares S&P小型股600價值型ETF
二、系列標識號	S000004316

一般説明。 提供多個系列的管理投資公司必須 分別填寫每個系列的C部分，即使兩個或更多系列的某些 信息相同。若要開始此 部分或添加其他系列，請單擊下面標記為 “添加新系列”的欄。

管理投資記錄： 1

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Russell 1000純美國營收ETF
B.系列識別號(如果有)	S000058302
C.雷	5493000VWQ6NE1693416
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Russell 1000純美國營收ETF
二、類別標識號(如果有)	C000191092
三、股票代碼(如果有)	AMCA

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.09890000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.05110000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.32390000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.32370000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	不適用
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	不適用

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	13.00000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	46.55000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	傑富瑞有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15074
ii.CRD編號	000002347
四、雷，如果有的話	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	272.93000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	15.59000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	37.51000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	13.83000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	36.45000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件編號	8-22522
ii.CRD編號	000007616
四、雷，如果有的話	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	8.88000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	107.51000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	18.67000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	584.41000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	2,072.07000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	1,477.02000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	9,819,156.13000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	2,833.93000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	145.27000000
主體交易記錄： 6
一、經銷商全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	1,613.92000000
主交易記錄： 7
一、經銷商全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	10,205.74000000
主交易記錄： 8
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	809,399.86000000
主體交易記錄： 9
一、經銷商全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	1,594.96000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

10,648,498.90000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	7,275,532.30000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 2

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Russell中型股ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004338
C.雷	549300RVM4H7425YNW89
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Russell中型股ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012068
三、股票代碼(如果有)	IWR

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.05660000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.13340000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.12220000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.12200000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	995,291,331.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	5,190,687.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	5,691.49000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件編號	8-22522
ii.CRD編號	000007616
四、雷，如果有的話	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	7,639.38000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	43,213.24000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	11,650.27000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	14,479.87000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	10,723.75000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	26,530.64000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	156,480.80000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	29,477.18000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	23,747.34000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	341,349.87000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	125,018.42000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	1,640,171,800.42000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	3,825,785,619.95000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	1,140,052,314.73000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

6,606,134,753.52000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	19,721,391,672.99000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 3

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Core標普中型股ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004307
C.雷	549300ODQWH5PC0IUZ78
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Core標普中型股ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012037
三、股票代碼(如果有)	IJH

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.04950000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.02050000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.03830000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.03820000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 I.如果註冊人是主基金，請提供下面要求的有關每個支線基金的 信息： 支線資金記錄： 1 1.全稱 IShares Core標普中型股ETF 2.登記支線基金： A.投資公司法文件編號(例如，811-) 不適用 B.系列標識號(如果有) 不適用 C.支線基金的LEI 不適用 3.未登記支線基金： 支線基金投資顧問的A.SEC文件編號 顧問(例如，801-) 不適用 B.支線基金的雷(如果有的話) 549300SZGNMVGDW7OD63 二、如果註冊人是支線基金，請提供以下關於根據該法註冊的主基金 的 信息：

g. 貨幣市場基金
h. 目標日期基金
i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同
不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	2,883,436,240.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	12,925,588.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	383,612.42000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	257,921.05000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	165,045.20000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	94,390.49000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	108,524.97000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	159,339.70000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	傑富瑞有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15074
ii.CRD編號	000002347
四、雷，如果有的話	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	116,987.02000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	179,996.08000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	239,901.21000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	123,553.30000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	2,043,754.13000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	682,739,115.20000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	699,494,443.20000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	148,749,093.90000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	12,378,710,172.43000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	1,203,339,806.06000000
主體交易記錄： 6
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	6,131,292,845.52000000
主交易記錄： 7
一、經銷商全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	284,199,033.07000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

21,528,524,509.38000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	48,824,291,771.80000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 4

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares S&P Small-Cap 600 Growth ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004314
C.雷	549300EFW54J0I4GU776
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares S&P Small-Cap 600 Growth ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012044
三、股票代碼(如果有)	IJT

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.00540000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.24460000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.07310000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.07240000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	509,690,633.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	2,579,976.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	62,604.33000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	34,596.63000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	48,741.50000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	64,579.17000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	70,893.31000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	84,384.78000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	93,139.82000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	55,334.09000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	83,827.38000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	88,581.77000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	744,239.10000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	655,439,557.42000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	34.76000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	1,062,557,685.78000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

1,720,903,077.96000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	5,198,734,212.82000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 5

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares美國房屋建築ETF
B.系列識別號(如果有)	S000009415
C.雷	549300E4UYBNT92O5488
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares美國房屋建築ETF
二、類別標識號(如果有)	C000025769
三、股票代碼(如果有)	ITB

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.05710000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.36290000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.17020000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.16860000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	45,869,353.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	155,101.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,771.86000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	14,611.80000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,243.63000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,173.85000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	8,669.66000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	德意志銀行證券公司(Deutsche Bank Securities Inc.)
二、SEC文件編號	8-17822
ii.CRD編號	000002525
四、雷，如果有的話	9J6MB00O7BECTDTUZW19
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	663.55000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,087.00000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,314.10000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	965.73000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	16,989.73000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	49,445.70000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	6,856,393,152.38000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	53,630,762.28000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

6,910,023,914.66000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	1,176,570,629.97000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 6

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Global Utilities ETF
B.系列識別號(如果有)	S000008883
C.雷	549300R2GRIF7YTJEM18
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Global Utilities ETF
二、類別標識號(如果有)	C000024197
三、股票代碼(如果有)	JXI

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.75060000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.29060000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.20940000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.20860000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	309,651.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	2,518.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	加拿大道富信託公司
二、雷，如果有的話	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	加拿大(聯邦級)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	意大利聯合信貸銀行奧地利股份公司
二、雷，如果有的話	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	奧地利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 4
一、全稱	Intesa Sanpaolo水療中心
二、雷，如果有的話	2W8N8UU78PMDQKZENC08
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	意大利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 5
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞典
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 6
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫爾辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	芬蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 7
一、全稱	作為SEB銀行
二、雷，如果有的話	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	拉脱維亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 8
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新南威爾士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	澳大利亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 9
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新西蘭奧克蘭奧克蘭分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新西蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 10
一、全稱	瑞穗銀行株式會社(東京港區JP分行)
二、雷，如果有的話	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	日本
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 11
一、全稱	SG America Securities，LLC
二、雷，如果有的話	549300F35UE0BOM1WJ55
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 12
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	丹麥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 13
一、全稱	歐洲清算銀行
二、雷，如果有的話	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	比利時
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 14
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	香港
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 15
一、全稱	作為SEB Pank
二、雷，如果有的話	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	愛沙尼亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 16
一、全稱	花旗銀行，全國協會(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新加坡
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 17
一、全稱	法國巴黎銀行證券服務公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的話	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	希臘
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 18
一、全稱	德意志銀行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的話	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	西班牙
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 19
一、全稱	意大利聯合信貸銀行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的話	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	捷克
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 20
一、全稱	渣打銀行(泰國)有限公司
二、雷，如果有的話	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	泰國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 21
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 22
一、全稱	道富銀行國際有限公司
二、雷，如果有的話	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	德國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 23
一、全稱	道富銀行和信託公司(愛丁堡，英國，分行)
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 24
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(卡拉奇，信德，PK，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	巴基斯坦
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 25
一、全稱	瑞士信貸(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的話	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞士
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 26
一、全稱	墨西哥國家銀行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的話	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	墨西哥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 27
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奧斯陸，奧斯陸，No，Branch)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	挪威
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	174.62000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	353.74000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件編號	8-22522
ii.CRD編號	000007616
四、雷，如果有的話	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	114.50000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	201.41000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	214.14000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	669.53000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	160.65000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	130.26000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	315.18000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	351.49000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	3,320.92000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	8,565,716.83000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	Grupo Bursatil墨西哥，S.A.de C.V.，Casa de Bolsa
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	549300NV1Y88Z56VSC97
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)	墨西哥
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	4,104.27000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	195,794,133.44000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	法國巴黎銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-32682
ii.CRD編號	000015794
四、雷，如果有的話	RCNB60OTYUAMMP879YW96
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	1,503,614.83000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	32,495,158.28000000
主體交易記錄： 6
一、經銷商全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	232,371,276.21000000
主交易記錄： 7
一、經銷商全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	104,606,902.37000000
主交易記錄： 8
一、經銷商全稱	Virtu ITG LLC
二、SEC文件編號	8-44218
ii.CRD編號	000029299
四、雷，如果有的話	549300S41SMIODVIT266
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	12,655,696.60000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

587,996,602.83000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	210,934,439.70000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 7

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Russell 1000 Value ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004345
C.雷	549300KLSYN5NN4YNM90
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Russell 1000 Value ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012075
三、股票代碼(如果有)	IWD

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.05860000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.13140000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.05580000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.05510000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	419,752,097.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	3,332,479.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	68,678.10000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	72,225.52000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	68,665.34000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	340,958.86000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	27,664.28000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	傑富瑞有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15074
ii.CRD編號	000002347
四、雷，如果有的話	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	18,109.07000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	16,474.61000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	57,402.35000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	118,939.89000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	33,794.42000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	855,921.44000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	4,900,331,793.32000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	4,196,548,547.52000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	511.14000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	143,883.23000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	13,469,473,741.19000000
主體交易記錄： 6
一、經銷商全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	2,080,814,089.39000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

24,647,312,565.79000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	38,952,506,906.69000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 8

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares北美技術-多媒體網絡ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004353
C.雷	549300S5V6GD5LTLEJ50
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares北美技術-多媒體網絡ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012083
三、股票代碼(如果有)	IGN

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.15200000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.30800000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.61070000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.61050000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	10,786,508.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	67,920.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
三、述明(如適用的話)	北卡羅來納州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	630.37000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	263.01000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	3,757.20000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	906.97000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	748.76000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	263.49000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,283.85000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	214.36000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	314.50000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	德意志銀行證券公司(Deutsche Bank Securities Inc.)
二、SEC文件編號	8-17822
ii.CRD編號	000002525
四、雷，如果有的話	9J6MB00O7BECTDTUZW19
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	485.54000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	10,029.64000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	16,193,665.06000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	207,067,689.39000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

223,261,354.45000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	94,689,975.14000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 9

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares標準普爾100指數ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004306
C.雷	549300G3FWQPUM47D181
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares標準普爾100指數ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012036
三、股票代碼(如果有)	OEF

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： -0.07610000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.27610000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.06670000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.06600000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	41,359,951.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	174,280.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,004.05000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	潘興有限責任公司
二、SEC文件編號	8-17574
ii.CRD編號	000007560
四、雷，如果有的話	ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94
V.述明(如適用的話)	新澤西州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	996.87000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	4,087.60000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,717.51000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	4,963.59000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	3,030.90000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	3,088.90000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	5,956.41000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,258.58000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,675.92000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	28,990.03000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	529,047,883.24000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	4,792,584,790.56000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

5,321,632,673.80000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	5,156,087,605.63000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 10

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares因素美國成長型ETF
B.系列識別號(如果有)	S000066849
C.雷	549300VBDBUH4U9NVV64
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares因素美國成長型ETF
二、類別標識號(如果有)	C000215209
三、股票代碼(如果有)	STLG

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.37620000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.08620000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.14090000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.14040000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	16,522.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	370.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	SG America Securities，LLC
二、雷，如果有的話	549300F35UE0BOM1WJ55
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	0.58000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	0.04000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	15.36000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	0.60000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件編號	8-22522
ii.CRD編號	000007616
四、雷，如果有的話	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1.43000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	0.35000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	17.11000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2.72000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	38.19000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	4,981,243.38000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	2,782.91000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	1,779.81000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	2,778.34000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	108,000.00000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

5,096,584.44000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	4,496,971.81000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 11

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Core標準普爾美國價值ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004339
C.雷	5493000QQ8DI7M01C732
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Core標準普爾美國價值ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012069
三、股票代碼(如果有)	IUSV

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.01550000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.02450000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.12830000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.12810000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	45,697,153.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	327,088.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	歐洲清算銀行
二、雷，如果有的話	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	比利時
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	道富銀行和信託公司(愛丁堡，英國，分行)
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	德意志銀行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的話	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	西班牙
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 4
一、全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 5
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 6
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	33,183.46000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	35,923.08000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	5,566.68000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	15,002.48000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	6,837.47000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	27,073.97000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	18,838.30000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	20,543.81000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	8,543.52000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	27,733.93000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	203,787.62000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	644,004,834.00000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	3,174,388,237.91000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	2,096,823,600.48000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

5,915,216,672.39000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	5,916,340,202.91000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 12

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares美國製藥ETF
B.系列識別號(如果有)	S000009417
C.雷	549300K3OFF3L3ODU217
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares美國製藥ETF
二、類別標識號(如果有)	C000025771
三、股票代碼(如果有)	我是説

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.11470000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.30530000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.07810000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.07540000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	18,664,561.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	173,268.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	SG America Securities，LLC
二、雷，如果有的話	549300F35UE0BOM1WJ55
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	3,561.67000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	7,311.94000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,503.59000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	6,978.64000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	4,815.19000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	649.24000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	397.39000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,742.79000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	4,696.03000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件編號	8-22522
ii.CRD編號	000007616
四、雷，如果有的話	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,209.52000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	34,268.29000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	531,434,262.71000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	22,695,827.74000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

554,130,090.45000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	339,724,963.68000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 13

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares國際優先股ETF
B.系列識別號(如果有)	S000031906
C.雷	5493005PMNTX6DWV6760
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares國際優先股ETF
二、類別標識號(如果有)	C000099357
三、股票代碼(如果有)	IPFF

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.54360000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.00640000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.67500000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.67460000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	1,123.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	98.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

子顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德國際有限公司
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話	801-51087
ii.CRD編號	000106843
四、雷，如果有的話	5493008 YUGP5E01IBD70
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	歐洲清算銀行
二、雷，如果有的話	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	比利時
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞典
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	法國巴黎銀行證券服務公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的話	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	希臘
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 4
一、全稱	花旗銀行，全國協會(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新加坡
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 5
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新西蘭奧克蘭奧克蘭分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新西蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 6
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 7
一、全稱	德意志銀行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的話	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	西班牙
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 8
一、全稱	道富銀行國際有限公司
二、雷，如果有的話	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	德國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 9
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 10
一、全稱	加拿大道富信託公司
二、雷，如果有的話	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	加拿大(聯邦級)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 11
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新南威爾士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	澳大利亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 12
一、全稱	道富銀行和信託公司(愛丁堡，英國，分行)
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 13
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫爾辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	芬蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 14
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	香港
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 15
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	丹麥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 16
一、全稱	瑞穗銀行株式會社(東京港區JP分行)
二、雷，如果有的話	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	日本
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 17
一、全稱	瑞士信貸(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的話	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞士
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 18
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奧斯陸，奧斯陸，No，Branch)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	挪威
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 19
一、全稱	意大利聯合信貸銀行奧地利股份公司
二、雷，如果有的話	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	奧地利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	Raymond James&Associates，Inc.
二、SEC文件編號	8-10999
ii.CRD編號	000000705
四、雷，如果有的話	U4ONQX15J3RO8XCKE979
V.述明(如適用的話)	佛羅裏達州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	11,747.07000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	Valeur Mobilieres Desjardins Inc.
二、SEC文件編號	8-53256
ii.CRD編號	000112417
四、雷，如果有的話	549300ZG5E3QCXPEEF56
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)	加拿大(聯邦級)
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	144.46000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	國家金融服務有限責任公司
二、SEC文件編號	8-26740
ii.CRD編號	000013041
四、雷，如果有的話	549300JRHF1MHHWUAW04
V.述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	256.77000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	蒙特利爾銀行資本市場公司(BMO Capital Markets Corp.)
二、SEC文件編號	8-34344
ii.CRD編號	000016686
四、雷，如果有的話	RUC0QBLBRPRCU4W1NE59
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	713.60000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	温特福證券有限公司
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	8BRUP6V1DX3PIG2R0745
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	4,131.86000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	Scotia Capital(USA)Inc.
二、SEC文件編號	8-3716
ii.CRD編號	000002739
四、雷，如果有的話	549300BLWPABP1VNME36
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,073.06000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	491.42000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司
二、SEC文件編號	8-45411
ii.CRD編號	000031194
四、雷，如果有的話	549300LCO2FLSSVFFR64
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	371.20000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	512.93000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	卡內基投資銀行
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	529900BR5NZNQZEVQ417
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)	瑞典
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	148.32000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	20,043.61000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	Canaccel Genuity Group Inc.
二、SEC文件編號	8-3271
ii.CRD編號	000001020
四、雷，如果有的話	5493002DR5KW4JP7YS87
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)	加拿大(聯邦級)
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	7,199.52000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	5,667,691.80000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	5,015,311.35000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	19,082,819.24000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	2,213,731.64000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

31,986,753.55000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	42,920,033.17000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 14

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Core標準普爾美國成長型ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004340
C.雷	549300JOHA1VZHAEBP32
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Core標準普爾美國成長型ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012070
三、股票代碼(如果有)	宮內節育器

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： -0.06980000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.10980000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.29820000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.29810000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	179,294,139.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	613,325.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	7,483.39000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	8,630.12000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	4,364.44000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	16,922.79000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	13,964.69000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	28,088.22000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	9,824.91000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	18,396.17000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	32,194.24000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件編號	8-22522
ii.CRD編號	000007616
四、雷，如果有的話	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	26,092.71000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	170,289.21000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	2,968,617,178.43000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	593,176,863.82000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	586,297,196.33000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

4,148,091,238.58000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	6,922,177,848.90000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 15

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares標準普爾中型股400價值型ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004309
C.雷	549300RXJ5JGMYH3Y929
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares標準普爾中型股400價值型ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012039
三、股票代碼(如果有)	IJJ

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.11850000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.13150000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.05630000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.05580000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	351,271,524.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	2,065,068.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	23,971.36000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	82,928.10000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	15,318.56000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	62,704.55000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	Virtu ITG LLC
二、SEC文件編號	8-44218
ii.CRD編號	000029299
四、雷，如果有的話	549300S41SMIODVIT266
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	21,399.58000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	48,044.91000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	54,389.53000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	25,661.45000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	63,616.22000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	45,560.20000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	476,834.12000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	2,379,303,802.83000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	808,117,277.52000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	103,883,256.54000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	1,276,647,876.35000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	72,602,997.16000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

4,640,555,210.40000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	6,091,078,927.59000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 16

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares因素美國價值風格ETF
B.系列識別號(如果有)	S000066851
C.雷	549300S4E5GS65F4JI06
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares因素美國價值風格ETF
二、類別標識號(如果有)	C000215211
三、股票代碼(如果有)	STLV

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.29900000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.02220000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.16410000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.16340000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	7,516.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	29.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	SG America Securities，LLC
二、雷，如果有的話	549300F35UE0BOM1WJ55
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	5.67000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	49.78000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	39.07000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	3.66000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	0.72000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	潘興有限責任公司
二、SEC文件編號	8-17574
ii.CRD編號	000007560
四、雷，如果有的話	ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94
V.述明(如適用的話)	新澤西州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	0.47000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2.57000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	3.24000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	3.94000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	109.12000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	117,000.00000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	353.30000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	1,404.75000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	5,003,816.98000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	530.96000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

5,123,105.99000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	4,256,908.24000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 17

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares標準普爾500成長型ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004311
C.雷	549300RYFG0B8O3DPR13
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares標準普爾500成長型ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012041
三、股票代碼(如果有)	IVW

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.00070000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.17930000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.04440000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.04310000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	220,380,900.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	811,996.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	4,548.58000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	25,927.78000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	44,236.81000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	31,448.12000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	100,231.04000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	8,666.63000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	32,283.51000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	38,064.21000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	7,714.84000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	56,747.06000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	354,199.95000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	8,367,187,606.59000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	3,369,229,651.40000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	1,798,524,676.60000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

13,534,941,934.59000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	23,505,526,149.92000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 18

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Russell 1000 Growth ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004346
C.雷	549300H1KWQVEKI25E14
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Russell 1000 Growth ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012076
三、股票代碼(如果有)	IWF

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： -0.04140000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.23140000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.05370000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.05220000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	1,145,032,282.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	4,237,898.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	83,789.56000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	23,820.25000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	32,335.77000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	16,767.61000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	357,146.08000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	22,098.09000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	34,975.12000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件編號	8-22522
ii.CRD編號	000007616
四、雷，如果有的話	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	38,934.66000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	5,519.07000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	48,189.80000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	673,262.43000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	3,240,802,353.64000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	6,444,860,656.57000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	329.89000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	10,664,469,845.18000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

20,350,133,185.28000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	45,856,719,938.05000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 19

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Russell 2500 ETF
B.系列識別號(如果有)	S000057567
C.雷	549300LGEOENDIMMNS78
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Russell 2500 ETF
二、類別標識號(如果有)	C000183467
三、股票代碼(如果有)	SMMD

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.07140000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.00140000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 2.17080000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 2.17080000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	10,067,678.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	39,082.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	美國銀行證券公司
二、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	534.74000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	66.40000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	74.89000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	245.84000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件編號	8-22522
ii.CRD編號	000007616
四、雷，如果有的話	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	96.61000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	103.66000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	203.84000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	183.14000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	德意志銀行證券公司(Deutsche Bank Securities Inc.)
二、SEC文件編號	8-17822
ii.CRD編號	000002525
四、雷，如果有的話	9J6MB00O7BECTDTUZW19
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	478.33000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	86.88000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	2,209.79000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	威登公司(Weeden&Co.L.P.)
二、SEC文件編號	8-37267
ii.CRD編號	000016835
四、雷，如果有的話	549300OYBLKSN8M8EW67
V.述明(如適用的話)	康涅狄格州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	2,230.14000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	3,464,557.62000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	164.80000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	6,925.22000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	1,614.22000000
主體交易記錄： 6
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	53,559,585.71000000
主交易記錄： 7
一、經銷商全稱	德意志銀行證券公司(Deutsche Bank Securities Inc.)
二、SEC文件編號	8-17822
ii.CRD編號	000002525
四、雷，如果有的話	9J6MB00O7BECTDTUZW19
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	917.91000000
主交易記錄： 8
一、經銷商全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	3,859.92000000
主體交易記錄： 9
一、經銷商全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	1,658.38000000
主交易記錄： 10
一、經銷商全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	8,534.71000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

57,050,048.63000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	38,844,268.60000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 20

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares聚焦價值因素ETF
B.系列識別號(如果有)	S000064965
C.雷	549300TKE7L386BO7E45
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares聚焦價值因素ETF
二、類別標識號(如果有)	C000210345
三、股票代碼(如果有)	FOVL

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.14390000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.10610000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.22740000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.22730000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	158,381.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	525.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	SG America Securities，LLC
二、雷，如果有的話	549300F35UE0BOM1WJ55
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	德意志銀行證券公司(Deutsche Bank Securities Inc.)
二、SEC文件編號	8-17822
ii.CRD編號	000002525
四、雷，如果有的話	9J6MB00O7BECTDTUZW19
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	104.27000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	23.57000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	19.79000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	118.93000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	264.29000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,766.21000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	4,409.09000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,593.77000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	46.73000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,660.31000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	12,050.20000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	6,231,720.20000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	2,277,201.89000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

8,508,922.09000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	29,647,836.08000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 21

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares優先和收益證券ETF
B.系列識別號(如果有)	S000013499
C.雷	549300YX74JNY54XCY80
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares優先和收益證券ETF
二、類別標識號(如果有)	C000036528
三、股票代碼(如果有)	PFF

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： -0.33160000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.79160000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.67230000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.67270000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	106,235,823.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	5,360,473.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	411,109.92000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	潘興有限責任公司
二、SEC文件編號	8-17574
ii.CRD編號	000007560
四、雷，如果有的話	ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94
V.述明(如適用的話)	新澤西州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	108,601.72000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	84,454.16000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	424,208.60000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	傑富瑞有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15074
ii.CRD編號	000002347
四、雷，如果有的話	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	38,684.84000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	康託·菲茨傑拉德公司(Cantor Fitzgerald&Co.)
二、SEC文件編號	8-201
ii.CRD編號	000000134
四、雷，如果有的話	5493004J7H4GCPG6OB62
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	9,757.60000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	91,240.19000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件編號	8-22522
ii.CRD編號	000007616
四、雷，如果有的話	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	91,270.91000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	894,250.04000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	12,463.61000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	2,183,047.90000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	54,854,231.27000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	康託·菲茨傑拉德公司(Cantor Fitzgerald&Co.)
二、SEC文件編號	8-201
ii.CRD編號	000000134
四、雷，如果有的話	5493004J7H4GCPG6OB62
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	23,836,409.28000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	傑富瑞有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15074
ii.CRD編號	000002347
四、雷，如果有的話	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	43,404,821.03000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	潘興有限責任公司
二、SEC文件編號	8-17574
ii.CRD編號	000007560
四、雷，如果有的話	ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94
V.述明(如適用的話)	新澤西州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	15,390,992.70000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	71,454,179.87000000
主體交易記錄： 6
一、經銷商全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	3,005,802.84000000
主交易記錄： 7
一、經銷商全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	68,254,816.85000000
主交易記錄： 8
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	7,519,000,646.08000000
主體交易記錄： 9
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	4,626,696,335.04000000
主交易記錄： 10
一、經銷商全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	19,238,795.59000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

12,445,137,030.55000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	15,942,458,072.85000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 22

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Global Healthcare ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004372
C.雷	5493008DMA8OZ7F0WV53
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Global Healthcare ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012102
三、股票代碼(如果有)	IXJ

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.48260000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.02260000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.14180000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.13910000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 I.如果註冊人是主基金，請提供下面要求的有關每個支線基金的 信息： 支線資金記錄： 1 1.全稱 IShares Global Healthcare ETF 2.登記支線基金： A.投資公司法文件編號(例如，811-) 不適用 B.系列標識號(如果有) 不適用 C.支線基金的LEI 不適用 3.未登記支線基金： 支線基金投資顧問的A.SEC文件編號 顧問(例如，801-) 不適用 B.支線基金的雷(如果有的話) 549300IF8LM4GVLCCQ84 支線資金記錄： 2 1.全稱 IShares全球醫療保健指數ETF(CAD-對衝) 2.登記支線基金： A.投資公司法文件編號(例如，811-) 不適用 B.系列標識號(如果有) 不適用 C.支線基金的LEI 不適用 3.未登記支線基金： 支線基金投資顧問的A.SEC文件編號 顧問(例如，801-) 不適用 B.支線基金的雷(如果有的話) 02125PFFNNDK2YW74M07 二、如果註冊人是支線基金，請提供以下關於根據該法註冊的主基金 的 信息：

g. 貨幣市場基金
h. 目標日期基金
i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同
不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	16,423,681.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	584,703.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	歐洲清算銀行
二、雷，如果有的話	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	比利時
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	加拿大道富信託公司
二、雷，如果有的話	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	加拿大(聯邦級)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	意大利聯合信貸銀行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的話	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	捷克
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 4
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	丹麥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 5
一、全稱	花旗銀行，全國協會(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新加坡
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 6
一、全稱	德意志銀行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的話	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	西班牙
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 7
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	香港
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 8
一、全稱	墨西哥國家銀行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的話	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	墨西哥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 9
一、全稱	滙豐證券(美國)有限公司
二、雷，如果有的話	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 10
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(卡拉奇，信德，PK，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	巴基斯坦
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 11
一、全稱	道富銀行和信託公司(愛丁堡，英國，分行)
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 12
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 13
一、全稱	作為SEB Pank
二、雷，如果有的話	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	愛沙尼亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 14
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(韓國首爾鄭區分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	韓國(共和國)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 15
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新西蘭奧克蘭奧克蘭分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新西蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 16
一、全稱	意大利聯合信貸銀行奧地利股份公司
二、雷，如果有的話	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	奧地利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 17
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 18
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新南威爾士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	澳大利亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 19
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奧斯陸，奧斯陸，No，Branch)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	挪威
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 20
一、全稱	道富銀行國際有限公司
二、雷，如果有的話	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	德國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 21
一、全稱	法國巴黎銀行證券服務公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的話	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	希臘
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 22
一、全稱	作為SEB銀行
二、雷，如果有的話	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	拉脱維亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 23
一、全稱	瑞士信貸(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的話	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞士
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 24
一、全稱	瑞穗銀行株式會社(東京港區JP分行)
二、雷，如果有的話	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	日本
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 25
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞典
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 26
一、全稱	渣打銀行(泰國)有限公司
二、雷，如果有的話	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	泰國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 27
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫爾辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	芬蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	德意志銀行證券公司(Deutsche Bank Securities Inc.)
二、SEC文件編號	8-17822
ii.CRD編號	000002525
四、雷，如果有的話	9J6MB00O7BECTDTUZW19
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,864.34000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	3,518.08000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,560.58000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	道明證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-36747
ii.CRD編號	000018476
四、雷，如果有的話	SUVUFHICNZMP2WKHG940
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	525.41000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,267.34000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	839.58000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,398.96000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,039.36000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,900.03000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	5,280.68000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	22,110.15000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	42,672,630.01000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	295,486,399.16000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	44,599,472.76000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	202,234,183.81000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	92,815,065.53000000
主體交易記錄： 6
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	188,480,360.12000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

866,288,111.39000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	2,052,335,403.05000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 23

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares國際股息增長ETF
B.系列識別號(如果有)	S000053600
C.雷	549300ZTYP49IIVWPY18
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares國際股息增長ETF
二、類別標識號(如果有)	C000168437
三、股票代碼(如果有)	IGRO

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.19770000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.02230000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.33050000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.33100000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	132,413.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	2,074.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	滙豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	549300F99IL9YJDWH369
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	阿拉伯聯合酋長國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	加拿大道富信託公司
二、雷，如果有的話	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	加拿大(聯邦級)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新西蘭奧克蘭奧克蘭分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新西蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 4
一、全稱	滙豐銀行中東有限公司(多哈，Ad Dawhah，QA，分行)
二、雷，如果有的話	549300F99IL9YJDWH369
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	卡塔爾
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 5
一、全稱	花旗銀行，全國協會(孟買，馬哈拉施特拉邦，IN，分行)
二、雷，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	印度
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 6
一、全稱	滙豐銀行中東有限公司(科威特城Al Asimah，KW分行)
二、雷，如果有的話	549300F99IL9YJDWH369
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	科威特
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 7
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 8
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞典
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 9
一、全稱	沙特英國銀行
二、雷，如果有的話	558600TQS0WENZUC5190
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	沙特阿拉伯
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 10
一、全稱	渣打銀行馬來西亞貝爾哈德
二、雷，如果有的話	549300JTJBG2QBI8KD48
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	馬來西亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 11
一、全稱	道富銀行國際有限公司
二、雷，如果有的話	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	德國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 12
一、全稱	花旗銀行馬格里布銀行(Citibank Maghreb S.A.)
二、雷，如果有的話	5493003FVWLMBFTISI11
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	摩洛哥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 13
一、全稱	意大利聯合信貸銀行匈牙利分行
二、雷，如果有的話	Y28RT6GGYJ696PMW8T44
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	匈牙利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 14
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(雅加達，雅加達，ID，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	印度尼西亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 15
一、全稱	花旗銀行，Anonim Sirketi
二、雷，如果有的話	CWZ8NZDH5SKY12Q4US31
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	土耳其
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 16
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫爾辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	芬蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 17
一、全稱	花旗銀行，全國協會(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新加坡
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 18
一、全稱	花旗銀行，全國協會(聖保羅，聖保羅，BR，分行)
二、雷，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	巴西
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 19
一、全稱	花旗銀行，全國協會(開羅，開羅，EG，分行)
二、雷，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	埃及
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 20
一、全稱	意大利聯合信貸銀行奧地利股份公司
二、雷，如果有的話	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	奧地利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 21
一、全稱	渣打銀行(泰國)有限公司
二、雷，如果有的話	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	泰國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 22
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	香港
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 23
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(韓國首爾鄭區分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	韓國(共和國)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 24
一、全稱	法國巴黎銀行證券服務公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的話	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	希臘
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 25
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	丹麥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 26
一、全稱	Itau CorpBanca
二、雷，如果有的話	549300DDPTTIZ06NIV06
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	智利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 27
一、全稱	瑞士信貸(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的話	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞士
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 28
一、全稱	銀行Hapoalim B.M.
二、雷，如果有的話	B6ARUI4946ST4S7WOU88
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	以色列
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 29
一、全稱	銀行手柄w Warszawie Spolka Akcyjna
二、雷，如果有的話	XLEZHWWOI4HFQDGL4793
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	波蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 30
一、全稱	Intesa Sanpaolo水療中心
二、雷，如果有的話	2W8N8UU78PMDQKZENC08
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	意大利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 31
一、全稱	花旗信託哥倫比亞S A社會信託基金
二、雷，如果有的話	549300242J3IJCOSGI49
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	哥倫比亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 32
一、全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 33
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(Makati City，Metro Manila，PH，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	菲律賓
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 34
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 35
一、全稱	德意志銀行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的話	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	西班牙
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 36
一、全稱	意大利聯合信貸銀行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的話	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	捷克
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 37
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奧斯陸，奧斯陸，No，Branch)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	挪威
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 38
一、全稱	渣打銀行(香港)有限公司
二、雷，如果有的話	X5AV1MBDXGRPX5UGMX13
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	香港
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 39
一、全稱	歐洲清算銀行
二、雷，如果有的話	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	比利時
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 40
一、全稱	股份公司商業銀行花旗銀行
二、雷，如果有的話	CHSQDSVI1UI96Y2SW097
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	俄羅斯聯邦
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 41
一、全稱	瑞穗銀行株式會社(東京港區JP分行)
二、雷，如果有的話	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	日本
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 42
一、全稱	渣打銀行(臺灣)有限公司
二、雷，如果有的話	549300QJEO1B92LSHZ06
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	臺灣(中國)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 43
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新南威爾士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	澳大利亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 44
一、全稱	滙豐銀行(中國)有限公司
二、雷，如果有的話	2CZOJRADNJXBLT55G526
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	中國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 45
一、全稱	第一蘭德銀行有限公司
二、雷，如果有的話	ZAYQDKTCATIXF9OQY690
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	南非
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 46
一、全稱	墨西哥國家銀行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的話	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	墨西哥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 47
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(卡拉奇，信德，PK，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	巴基斯坦
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 48
一、全稱	道富銀行和信託公司(愛丁堡，英國，分行)
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件編號	8-22522
ii.CRD編號	000007616
四、雷，如果有的話	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	914.15000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	里昂證券美洲有限責任公司
二、SEC文件編號	8-69166
ii.CRD編號	000165533
四、雷，如果有的話	213800M2DXATWY7JMS07
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,579.42000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	蒙特利爾銀行資本市場公司(BMO Capital Markets Corp.)
二、SEC文件編號	8-34344
ii.CRD編號	000016686
四、雷，如果有的話	RUC0QBLBRPRCU4W1NE59
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	752.21000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,466.34000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,302.12000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,178.96000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	3,405.85000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	553.14000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	滙豐證券(美國)有限公司
二、SEC文件編號	8-41562
ii.CRD編號	000019585
四、雷，如果有的話	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	596.64000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	397.42000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	14,086.50000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	13,038,037.27000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	4,907,632.27000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	11,838,073.20000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	37,404,748.90000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	5,201,939.48000000
主體交易記錄： 6
一、經銷商全稱	里昂證券美洲有限責任公司
二、SEC文件編號	8-69166
ii.CRD編號	000165533
四、雷，如果有的話	213800M2DXATWY7JMS07
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	10.35000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

72,390,441.47000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	79,198,415.15000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

如果是，請為每個信貸額度提供以下要求的信息 ：

授信額度明細記錄： 1
i.信用額度是已承諾的還是未承諾的 信用額度？	已提交 未提交
二、信用額度是多少？	300,000,000.00000000
三、信用額度是在哪一家(或哪些)機構？
行機構記錄： 1
機構名稱	道富銀行信託公司
iv.信用額度是僅針對基金的，還是 在 多個基金之間共享的？	鞋底 共享

1.如果共享，請列出可能使用該信用額度的其他基金的名稱 。

共享信用用户記錄： 1

基金名稱	IShares Edge MSCI Min Vol新興市場ETF
秒文件編號( 例如，811- )	811-09102

共享信用用户記錄： 2

基金名稱	IShares Edge MSCI最小成交量全球ETF
秒文件編號( 例如，811- )	811-09102

共享信用用户記錄： 3

基金名稱	IShares MSCI Global Energy Producers ETF
秒文件編號( 例如，811- )	811-09102

共享信用用户記錄： 4

基金名稱	IShares Core MSCI Total International Stock ETF
秒文件編號( 例如，811- )	811-09729

共享信用用户記錄： 5

基金名稱	IShares MSCI新興市場(中國除外)ETF
秒文件編號( 例如，811- )	811-09102

共享信用用户記錄： 6

基金名稱	IShares MSCI金磚四國ETF
秒文件編號( 例如，811- )	811-09102

共享信用用户記錄： 7

基金名稱	IShares Edge MSCI多因素新興市場ETF
秒文件編號( 例如，811- )	811-09102

共享信用用户記錄： 8

基金名稱	IShares MSCI ACWI(不含美國ETF)
秒文件編號( 例如，811- )	811-09729

共享信用用户記錄： 9

基金名稱	IShares ESG MSCI EM ETF
秒文件編號( 例如，811- )	811-09102

共享信用用户記錄： 10

基金名稱	IShares新興市場股息ETF
秒文件編號( 例如，811- )	811-09102

共享信用用户記錄： 11

基金名稱	IShares ESG MSCI新興市場領導者ETF
秒文件編號( 例如，811- )	811-09729

共享信用用户記錄： 12

基金名稱	IShares MSCI全球農業生產者ETF
秒文件編號( 例如，811- )	811-09102

共享信用用户記錄： 13

基金名稱	IShares網絡安全和科技ETF
秒文件編號( 例如，811- )	811-09729

共享信用用户記錄： 14

基金名稱	IShares MSCI ACWI ETF
秒文件編號( 例如，811- )	811-09729

共享信用用户記錄： 15

基金名稱	IShares Edge MSCI多因素全球ETF
秒文件編號( 例如，811- )	811-09729

共享信用用户記錄： 16

基金名稱	IShares MSCI Frontier 100 ETF
秒文件編號( 例如，811- )	811-09102

共享信用用户記錄： 17

基金名稱	IShares MSCI Global Metals&Mining Producers ETF
秒文件編號( 例如，811- )	811-09102

共享信用用户記錄： 18

基金名稱	IShares Core MSCI新興市場ETF
秒文件編號( 例如，811- )	811-09102

共享信用用户記錄： 19

基金名稱	IShares MSCI哥倫比亞ETF
秒文件編號( 例如，811- )	811-09102

共享信用用户記錄： 20

基金名稱	IShares指數科技ETF
秒文件編號( 例如，811- )	811-09729

共享信用用户記錄： 21

基金名稱	IShares MSCI All Country Asia(日本除外)ETF
秒文件編號( 例如，811- )	811-09729

共享信用用户記錄： 22

基金名稱	IShares MSCI新興市場亞洲ETF
秒文件編號( 例如，811- )	811-09102

共享信用用户記錄： 23

基金名稱	IShares MSCI Global Impact ETF
秒文件編號( 例如，811- )	811-09729

共享信用用户記錄： 24

基金名稱	IShares MSCI新興市場小盤ETF
秒文件編號( 例如，811- )	811-09102

共享信用用户記錄： 25

基金名稱	IShares基因組學、免疫學和醫療ETF
秒文件編號( 例如，811- )	811-09729

共享信用用户記錄： 26

基金名稱	IShares MSCI新興市場ETF
秒文件編號( 例如，811- )	811-09102

共享信用用户記錄： 27

基金名稱	IShares MSCI ACWI低碳目標ETF
秒文件編號( 例如，811- )	811-09729

V.基金是否在此 期間使用了信用額度？ 是 否 六.如果基金在這段時間內使用了信用額度，那麼使用信用額度時的平均未償還金額是多少？ 七.如果基金在此期間使用了信用額度，那麼該信用額度使用的天數是多少？

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 24

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares S&P中型股400成長型ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004308
C.雷	549300QX118GSGGY3M67
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares S&P中型股400成長型ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012038
三、股票代碼(如果有)	IJK

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.04740000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.19260000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.03540000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.03410000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	423,816,788.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	1,508,693.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	23,986.52000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	35,551.41000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	59,718.53000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	22,740.61000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	63,604.55000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	59,412.19000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	13,248.35000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	44,681.62000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	34,406.00000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	93,769.03000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	467,807.64000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	215,243,517.52000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	1,558,840,137.14000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	852,129,892.68000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

2,626,213,547.34000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	7,235,550,360.53000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 25

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Global Financials ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004370
C.雷	549300ZMR7B4O75NER74
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Global Financials ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012100
三、股票代碼(如果有)	IXG

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.37380000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.08620000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.29150000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.29260000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	1,752,381.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	21,479.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	作為SEB銀行
二、雷，如果有的話	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	拉脱維亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	瑞穗銀行株式會社(東京港區JP分行)
二、雷，如果有的話	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	日本
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	意大利聯合信貸銀行奧地利股份公司
二、雷，如果有的話	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	奧地利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 4
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 5
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(英國倫敦分行)
二、雷，如果有的話	00000000000000000000
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 6
一、全稱	歐洲清算銀行
二、雷，如果有的話	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	比利時
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 7
一、全稱	德意志銀行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的話	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	西班牙
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 8
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	丹麥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 9
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(卡拉奇，信德，PK，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	巴基斯坦
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 10
一、全稱	花旗銀行，全國協會(聖保羅，聖保羅，BR，分行)
二、雷，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	巴西
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 11
一、全稱	瑞士信貸(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的話	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞士
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 12
一、全稱	作為SEB Pank
二、雷，如果有的話	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	愛沙尼亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 13
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新南威爾士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	澳大利亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 14
一、全稱	道富銀行國際有限公司
二、雷，如果有的話	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	德國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 15
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新西蘭奧克蘭奧克蘭分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新西蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 16
一、全稱	墨西哥國家銀行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的話	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	墨西哥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 17
一、全稱	道富銀行和信託公司(愛丁堡，英國，分行)
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 18
一、全稱	加拿大道富信託公司
二、雷，如果有的話	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	加拿大(聯邦級)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 19
一、全稱	花旗銀行，全國協會(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新加坡
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 20
一、全稱	渣打銀行(臺灣)有限公司
二、雷，如果有的話	549300QJEO1B92LSHZ06
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	臺灣(中國)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 21
一、全稱	SG America Securities，LLC
二、雷，如果有的話	549300F35UE0BOM1WJ55
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 22
一、全稱	Intesa Sanpaolo水療中心
二、雷，如果有的話	2W8N8UU78PMDQKZENC08
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	意大利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 23
一、全稱	意大利聯合信貸銀行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的話	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	捷克
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 24
一、全稱	法國巴黎銀行證券服務公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的話	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	希臘
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 25
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	香港
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 26
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奧斯陸，奧斯陸，No，Branch)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	挪威
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 27
一、全稱	渣打銀行(泰國)有限公司
二、雷，如果有的話	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	泰國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 28
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞典
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 29
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 30
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫爾辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	芬蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	889.64000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,877.84000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	642.52000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	717.06000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	657.88000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	435.87000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	383.49000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	468.02000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	麥格理資本(美國)有限公司
二、SEC文件編號	8-47198
ii.CRD編號	000036368
四、雷，如果有的話	549300670K07JRB5UQ40
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	397.94000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	518.16000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	8,522.05000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	58,672,513.34000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	76,703,506.99000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	144,742,597.65000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	162,152,447.29000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	105,747,268.10000000
主體交易記錄： 6
一、經銷商全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	48,076,062.40000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

596,094,395.77000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	351,777,391.25000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 26

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares美國醫療保健提供商ETF
B.系列識別號(如果有)	S000009418
C.雷	5493000J69Q6KCUCL849
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares美國醫療保健提供商ETF
二、類別標識號(如果有)	C000025772
三、股票代碼(如果有)	IHF

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.00740000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.41260000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.05720000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.05480000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	40,554,621.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	166,968.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	SG America Securities，LLC
二、雷，如果有的話	549300F35UE0BOM1WJ55
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	5,075.13000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	4,768.10000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	5,457.83000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	3,836.59000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,131.77000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,882.31000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,946.12000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	778.30000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,212.53000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	15,836.78000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	43,066.18000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	1,629,747,762.38000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	63,729,734.88000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

1,693,957,157.26000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	842,528,429.97000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 27

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares全球基礎設施ETF
B.系列識別號(如果有)	S000019356
C.雷	549300ZC2N3HUK3DTK30
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares全球基礎設施ETF
二、類別標識號(如果有)	C000053784
三、股票代碼(如果有)	網狀結構

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.62080000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.16080000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.21270000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.21110000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	11,549,777.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	145,484.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	香港
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	墨西哥國家銀行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的話	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	墨西哥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 4
一、全稱	瑞穗銀行株式會社(東京港區JP分行)
二、雷，如果有的話	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	日本
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 5
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新南威爾士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	澳大利亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 6
一、全稱	道富銀行國際有限公司
二、雷，如果有的話	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	德國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 7
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奧斯陸，奧斯陸，No，Branch)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	挪威
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 8
一、全稱	作為SEB Pank
二、雷，如果有的話	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	愛沙尼亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 9
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫爾辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	芬蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 10
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	丹麥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 11
一、全稱	SG America Securities，LLC
二、雷，如果有的話	549300F35UE0BOM1WJ55
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 12
一、全稱	Intesa Sanpaolo水療中心
二、雷，如果有的話	2W8N8UU78PMDQKZENC08
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	意大利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 13
一、全稱	渣打銀行(泰國)有限公司
二、雷，如果有的話	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	泰國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 14
一、全稱	作為SEB銀行
二、雷，如果有的話	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	拉脱維亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 15
一、全稱	花旗銀行，全國協會(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新加坡
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 16
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新西蘭奧克蘭奧克蘭分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新西蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 17
一、全稱	意大利聯合信貸銀行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的話	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	捷克
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 18
一、全稱	德意志銀行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的話	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	西班牙
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 19
一、全稱	意大利聯合信貸銀行奧地利股份公司
二、雷，如果有的話	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	奧地利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 20
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞典
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 21
一、全稱	法國巴黎銀行證券服務公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的話	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	希臘
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 22
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 23
一、全稱	瑞士信貸(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的話	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞士
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 24
一、全稱	歐洲清算銀行
二、雷，如果有的話	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	比利時
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 25
一、全稱	道富銀行和信託公司(愛丁堡，英國，分行)
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 26
一、全稱	加拿大道富信託公司
二、雷，如果有的話	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	加拿大(聯邦級)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	里昂證券美洲有限責任公司
二、SEC文件編號	8-69166
ii.CRD編號	000165533
四、雷，如果有的話	213800M2DXATWY7JMS07
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	7,522.40000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	15,902.86000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	傑富瑞有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15074
ii.CRD編號	000002347
四、雷，如果有的話	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	18,672.67000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	海通國際證券(美國)有限公司
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	2549006M82CC9SM1JN29
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,854.71000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	7,163.33000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	4,679.96000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司
二、SEC文件編號	8-45411
ii.CRD編號	000031194
四、雷，如果有的話	549300LCO2FLSSVFFR64
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	8,390.07000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	30,310.71000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	5,612.26000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,125.84000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	116,344.31000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	簡街資本有限責任公司
二、SEC文件編號	8-52275
ii.CRD編號	000103782
四、雷，如果有的話	549300ZM16HMPEPNV857
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	23,986,402.97000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	93,461,602.17000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	麥格理資本(美國)有限公司
二、SEC文件編號	8-47198
ii.CRD編號	000036368
四、雷，如果有的話	549300670K07JRB5UQ40
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	71,065.12000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	31,069,715.98000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	76,901,783.98000000
主體交易記錄： 6
一、經銷商全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	721,847,838.61000000
主交易記錄： 7
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	372,092,765.52000000
主交易記錄： 8
一、經銷商全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	13,810,353.34000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

1,333,241,527.69000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	3,162,322,482.11000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 28

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Global Industrials ETF
B.系列識別號(如果有)	S000008882
C.雷	5493003UKBOV50PZCU60
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Global Industrials ETF
二、類別標識號(如果有)	C000024196
三、股票代碼(如果有)	鄂西

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.35920000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.10080000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.12380000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.12330000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 I.如果註冊人是主基金，請提供下面要求的有關每個支線基金的 信息： 支線資金記錄： 1 1.全稱 IShares S&P Global Industrials Fund(CAD-Heded) 2.登記支線基金： A.投資公司法文件編號(例如，811-) 不適用 B.系列標識號(如果有) 不適用 C.支線基金的LEI 不適用 3.未登記支線基金： 支線基金投資顧問的A.SEC文件編號 顧問(例如，801-) 不適用 B.支線基金的雷(如果有的話) 549300HTPI0NGHAD1074 二、如果註冊人是支線基金，請提供以下關於根據該法註冊的主基金 的 信息：

g. 貨幣市場基金
h. 目標日期基金
i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同
不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	1,091,647.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	27,915.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	Intesa Sanpaolo水療中心
二、雷，如果有的話	2W8N8UU78PMDQKZENC08
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	意大利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	加拿大道富信託公司
二、雷，如果有的話	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	加拿大(聯邦級)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	道富銀行國際有限公司
二、雷，如果有的話	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	德國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 4
一、全稱	意大利聯合信貸銀行奧地利股份公司
二、雷，如果有的話	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	奧地利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 5
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫爾辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	芬蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 6
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新西蘭奧克蘭奧克蘭分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新西蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 7
一、全稱	意大利聯合信貸銀行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的話	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	捷克
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 8
一、全稱	渣打銀行(泰國)有限公司
二、雷，如果有的話	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	泰國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 9
一、全稱	瑞穗銀行株式會社(東京港區JP分行)
二、雷，如果有的話	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	日本
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 10
一、全稱	作為SEB Pank
二、雷，如果有的話	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	愛沙尼亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 11
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞典
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 12
一、全稱	瑞士信貸(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的話	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞士
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 13
一、全稱	墨西哥國家銀行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的話	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	墨西哥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 14
一、全稱	歐洲清算銀行
二、雷，如果有的話	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	比利時
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 15
一、全稱	法國巴黎銀行證券服務公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的話	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	希臘
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 16
一、全稱	德意志銀行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的話	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	西班牙
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 17
一、全稱	作為SEB銀行
二、雷，如果有的話	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	拉脱維亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 18
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(卡拉奇，信德，PK，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	巴基斯坦
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 19
一、全稱	道富銀行和信託公司(愛丁堡，英國，分行)
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 20
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	丹麥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 21
一、全稱	滙豐證券(美國)有限公司
二、雷，如果有的話	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 22
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 23
一、全稱	花旗銀行，全國協會(聖保羅，聖保羅，BR，分行)
二、雷，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	巴西
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 24
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奧斯陸，奧斯陸，No，Branch)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	挪威
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 25
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	香港
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 26
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 27
一、全稱	花旗銀行，全國協會(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新加坡
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 28
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新南威爾士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	澳大利亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	178.04000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	113.12000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	436.75000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	576.39000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	滙豐證券(美國)有限公司
二、SEC文件編號	8-41562
ii.CRD編號	000019585
四、雷，如果有的話	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	124.72000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	298.71000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	麥格理資本(美國)有限公司
二、SEC文件編號	8-47198
ii.CRD編號	000036368
四、雷，如果有的話	549300670K07JRB5UQ40
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	147.89000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	485.59000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	242.29000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	147.42000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	3,176.91000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	105,867,748.74000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	14,158,462.45000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	Virtu ITG LLC
二、SEC文件編號	8-44218
ii.CRD編號	000029299
四、雷，如果有的話	549300S41SMIODVIT266
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	6,895,827.69000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	法國巴黎銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-32682
ii.CRD編號	000015794
四、雷，如果有的話	RCNB60OTYUAMMP879YW96
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	1,979,496.74000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	74,384,086.32000000
主體交易記錄： 6
一、經銷商全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	47,511,529.08000000
主交易記錄： 7
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	21,696,665.06000000
主交易記錄： 8
一、經銷商全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	53,638,042.93000000
主體交易記錄： 9
一、經銷商全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	32,270,609.67000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

358,402,468.68000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	224,950,214.41000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 29

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Expanded Tech-Software Sector ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004355
C.雷	54930072GM1ADLZJ5373
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Expanded Tech-Software Sector ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012085
三、股票代碼(如果有)	IGV

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： -0.00130000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.46130000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.19750000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.19700000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	222,156,982.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	769,756.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
三、述明(如適用的話)	北卡羅來納州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	傑富瑞有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15074
ii.CRD編號	000002347
四、雷，如果有的話	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	5,749.73000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件編號	8-22522
ii.CRD編號	000007616
四、雷，如果有的話	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	9,023.17000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	國家金融服務有限責任公司
二、SEC文件編號	8-26740
ii.CRD編號	000013041
四、雷，如果有的話	549300JRHF1MHHWUAW04
V.述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	10,679.20000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,948.03000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	7,932.53000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	11,079.72000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	4,535.27000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	25,474.78000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	11,056.96000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	14,705.53000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	108,614.42000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	397,457,815.16000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	9,899,074,279.95000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	22,981,596.12000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	33,204,034.11000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

10,357,247,824.34000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	2,855,173,476.80000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 30

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares美國地區性銀行ETF
B.系列識別號(如果有)	S000009422
C.雷	549300ATU16XG7227373
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares美國地區性銀行ETF
二、類別標識號(如果有)	C000025776
三、股票代碼(如果有)	IAT

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.20470000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.21530000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.17010000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.16850000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	9,216,156.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	26,504.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
三、述明(如適用的話)	北卡羅來納州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,495.20000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件編號	8-22522
ii.CRD編號	000007616
四、雷，如果有的話	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	309.56000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,087.78000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	309.61000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,357.06000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,024.29000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	291.12000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	369.27000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	傑富瑞有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15074
ii.CRD編號	000002347
四、雷，如果有的話	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	375.89000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	187.88000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	7,414.09000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	45,422,523.78000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	296,949,462.43000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

342,371,986.21000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	409,686,636.23000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 31

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares北美自然資源ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004356
C.雷	549300JCE6XH2SXVDE44
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares北美自然資源ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012086
三、股票代碼(如果有)	免疫球蛋白

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.13410000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.32590000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.74610000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.74540000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	23,602,953.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	138,902.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	加拿大道富信託公司
二、雷，如果有的話	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	加拿大(聯邦級)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	SG America Securities，LLC
二、雷，如果有的話	549300F35UE0BOM1WJ55
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	7,649.99000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,608.72000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	7,382.57000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,340.59000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	5,125.63000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,382.72000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,203.79000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	3,939.31000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	傑富瑞有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15074
ii.CRD編號	000002347
四、雷，如果有的話	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	865.74000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	3,943.29000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	36,526.50000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	90,021,922.46000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	319,200,242.46000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

409,222,164.92000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	551,946,942.84000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 32

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares美國油氣勘探與生產ETF
B.系列識別號(如果有)	S000009414
C.雷	5493009ZO4OPO5B72Y32
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares美國油氣勘探與生產ETF
二、類別標識號(如果有)	C000025768
三、股票代碼(如果有)	IEO

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.32010000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.09990000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.15950000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.15860000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	8,009,529.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	88,868.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	SG America Securities，LLC
二、雷，如果有的話	549300F35UE0BOM1WJ55
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	10,817.86000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	980.48000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件編號	8-22522
ii.CRD編號	000007616
四、雷，如果有的話	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	206.95000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	351.45000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,363.20000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	466.30000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,908.18000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	4,330.05000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,237.31000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,043.00000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	22,778.89000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	44,097,828.86000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	183,534,126.81000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

227,631,955.67000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	214,872,542.02000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 33

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares美國保險ETF
B.系列識別號(如果有)	S000009421
C.雷	549300DCQ1HNSMVDSM98
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares美國保險ETF
二、類別標識號(如果有)	C000025775
三、股票代碼(如果有)	IAK

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.10600000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.31400000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.12620000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.12620000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	709,068.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	10,953.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
三、述明(如適用的話)	北卡羅來納州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	141.06000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	303.75000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	457.37000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	76.33000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	59.68000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	189.80000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件編號	8-22522
ii.CRD編號	000007616
四、雷，如果有的話	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	66.92000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	96.54000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	202.10000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	30.16000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	1,692.06000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	25,545,497.22000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	9,582,347.56000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

35,127,844.78000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	98,768,948.19000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 34

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares International開發的房地產ETF
B.系列識別號(如果有)	S000017779
C.雷	549300BORA0TFB7DYG22
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares International開發的房地產ETF
二、類別標識號(如果有)	C000049096
三、股票代碼(如果有)	WPS

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.34420000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.13580000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.68030000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.67980000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	1,307,370.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	41,679.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	作為SEB銀行
二、雷，如果有的話	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	拉脱維亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞典
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	丹麥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 4
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 5
一、全稱	瑞士信貸(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的話	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞士
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 6
一、全稱	第一蘭德銀行有限公司
二、雷，如果有的話	ZAYQDKTCATIXF9OQY690
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	南非
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 7
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫爾辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	芬蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 8
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奧斯陸，奧斯陸，No，Branch)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	挪威
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 9
一、全稱	歐洲清算銀行
二、雷，如果有的話	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	比利時
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 10
一、全稱	渣打銀行(泰國)有限公司
二、雷，如果有的話	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	泰國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 11
一、全稱	SG America Securities，LLC
二、雷，如果有的話	549300F35UE0BOM1WJ55
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 12
一、全稱	德意志銀行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的話	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	西班牙
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 13
一、全稱	作為SEB Pank
二、雷，如果有的話	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	愛沙尼亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 14
一、全稱	道富銀行和信託公司(愛丁堡，英國，分行)
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 15
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新西蘭奧克蘭奧克蘭分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新西蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 16
一、全稱	花旗銀行，全國協會(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新加坡
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 17
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 18
一、全稱	銀行Hapoalim B.M.
二、雷，如果有的話	B6ARUI4946ST4S7WOU88
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	以色列
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 19
一、全稱	加拿大道富信託公司
二、雷，如果有的話	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	加拿大(聯邦級)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 20
一、全稱	瑞穗銀行株式會社(東京港區JP分行)
二、雷，如果有的話	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	日本
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 21
一、全稱	意大利聯合信貸銀行奧地利股份公司
二、雷，如果有的話	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	奧地利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 22
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	香港
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 23
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新南威爾士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	澳大利亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 24
一、全稱	道富銀行國際有限公司
二、雷，如果有的話	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	德國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 25
一、全稱	法國巴黎銀行證券服務公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的話	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	希臘
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 26
一、全稱	意大利聯合信貸銀行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的話	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	捷克
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 27
一、全稱	墨西哥國家銀行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的話	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	墨西哥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 28
一、全稱	Intesa Sanpaolo水療中心
二、雷，如果有的話	2W8N8UU78PMDQKZENC08
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	意大利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	麥格理資本(美國)有限公司
二、SEC文件編號	8-47198
ii.CRD編號	000036368
四、雷，如果有的話	549300670K07JRB5UQ40
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	228.23000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	255.18000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	滙豐證券(美國)有限公司
二、SEC文件編號	8-41562
ii.CRD編號	000019585
四、雷，如果有的話	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	239.23000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	351.30000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	里昂證券美洲有限責任公司
二、SEC文件編號	8-69166
ii.CRD編號	000165533
四、雷，如果有的話	213800M2DXATWY7JMS07
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	255.85000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	714.26000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	221.47000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	238.45000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	347.73000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	477.06000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	4,521.22000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	5.20000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	29,919,480.95000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	8,792.00000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	28,530,718.13000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	21,155,591.38000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

80,085,448.55000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	118,048,413.06000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 35

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Core S&P Total U.S.Stock Market ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004317
C.雷	549300E44NRXZV2OY345
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Core S&P Total U.S.Stock Market ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012047
三、股票代碼(如果有)	ITOT

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.02490000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.00510000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.34310000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.34310000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	621,118,175.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	5,553,731.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	道富銀行和信託公司(愛丁堡，英國，分行)
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 4
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	31,000.44000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	15,179.54000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	10,424.76000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	11,021.42000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	32,158.14000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	16,329.78000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件編號	8-22522
ii.CRD編號	000007616
四、雷，如果有的話	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	12,160.47000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	14,644.62000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	47,355.70000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	傑富瑞有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15074
ii.CRD編號	000002347
四、雷，如果有的話	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	10,434.78000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	221,177.33000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	Virtu ITG LLC
二、SEC文件編號	8-44218
ii.CRD編號	000029299
四、雷，如果有的話	549300S41SMIODVIT266
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	11,799.26000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	9,002,564,224.86000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	48,342.18000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	2,320,434,640.10000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

11,339,747,224.00000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	22,232,332,043.67000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 36

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Asia 50 ETF
B.系列識別號(如果有)	S000017778
C.雷	549300SI0W8VMRSNVL85
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Asia 50 ETF
二、類別標識號(如果有)	C000049095
三、股票代碼(如果有)	友邦

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.01360000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.48640000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.27720000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.27850000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 I.如果註冊人是主基金，請提供下面要求的有關每個支線基金的 信息： 支線資金記錄： 1 1.全稱 IShares Asia 50 ETF 2.登記支線基金： A.投資公司法文件編號(例如，811-) 不適用 B.系列標識號(如果有) 不適用 C.支線基金的LEI 不適用 3.未登記支線基金： 支線基金投資顧問的A.SEC文件編號 顧問(例如，801-) 不適用 B.支線基金的雷(如果有的話) 549300JU54EBKD3TS515 二、如果註冊人是支線基金，請提供以下關於根據該法註冊的主基金 的 信息：

g. 貨幣市場基金
h. 目標日期基金
i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同
不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	12,382,890.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	238,767.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫爾辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	芬蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	花旗銀行，全國協會(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新加坡
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	墨西哥國家銀行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的話	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	墨西哥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 4
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 5
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	香港
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 6
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 7
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奧斯陸，奧斯陸，No，Branch)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	挪威
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 8
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(卡拉奇，信德，PK，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	巴基斯坦
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 9
一、全稱	加拿大道富信託公司
二、雷，如果有的話	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	加拿大(聯邦級)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 10
一、全稱	渣打銀行(臺灣)有限公司
二、雷，如果有的話	549300QJEO1B92LSHZ06
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	臺灣(中國)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 11
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(韓國首爾鄭區分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	韓國(共和國)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 12
一、全稱	意大利聯合信貸銀行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的話	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	捷克
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 13
一、全稱	作為SEB銀行
二、雷，如果有的話	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	拉脱維亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 14
一、全稱	歐洲清算銀行
二、雷，如果有的話	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	比利時
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 15
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新西蘭奧克蘭奧克蘭分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新西蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 16
一、全稱	瑞穗銀行株式會社(東京港區JP分行)
二、雷，如果有的話	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	日本
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 17
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新南威爾士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	澳大利亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 18
一、全稱	作為SEB Pank
二、雷，如果有的話	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	愛沙尼亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 19
一、全稱	德意志銀行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的話	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	西班牙
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 20
一、全稱	渣打銀行(泰國)有限公司
二、雷，如果有的話	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	泰國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 21
一、全稱	滙豐證券(美國)有限公司
二、雷，如果有的話	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 22
一、全稱	瑞士信貸(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的話	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞士
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 23
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	丹麥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 24
一、全稱	道富銀行和信託公司(愛丁堡，英國，分行)
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 25
一、全稱	意大利聯合信貸銀行奧地利股份公司
二、雷，如果有的話	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	奧地利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 26
一、全稱	道富銀行國際有限公司
二、雷，如果有的話	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	德國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 27
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞典
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	27,405.34000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	5,974.36000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,418.98000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	麥格理資本(美國)有限公司
二、SEC文件編號	8-47198
ii.CRD編號	000036368
四、雷，如果有的話	549300670K07JRB5UQ40
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,448.90000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	7,960.56000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	里昂證券美洲有限責任公司
二、SEC文件編號	8-69166
ii.CRD編號	000165533
四、雷，如果有的話	213800M2DXATWY7JMS07
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	5,321.73000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	海通國際證券(美國)有限公司
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	2549006M82CC9SM1JN29
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	837.79000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	12,859.91000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,425.50000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	902.78000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	66,911.00000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	61,267,790.79000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	562,409.98000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	703,332.26000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	497,991.36000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	114,190,406.54000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

177,221,930.93000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	1,092,349,881.84000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 37

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Russell 2000 Value ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004342
C.雷	549300WJAJCAZZLTQD63
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Russell 2000 Value ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012072
三、股票代碼(如果有)	IWN

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.09360000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.14640000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.18100000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.18180000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	653,760,396.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	8,454,376.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奧斯陸，奧斯陸，No，Branch)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	挪威
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	道富銀行和信託公司(愛丁堡，英國，分行)
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 4
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 5
一、全稱	歐洲清算銀行
二、雷，如果有的話	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	比利時
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	43,770.23000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	68,841.13000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	65,486.74000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	45,600.76000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	36,899.39000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	73,850.75000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	107,326.88000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	傑富瑞有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15074
ii.CRD編號	000002347
四、雷，如果有的話	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	35,246.30000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	22,359.50000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	391,920.35000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	933,836.57000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	72,505.19000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	4,304,914,585.41000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	3.12000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	1,350,328,442.98000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	1,070,923,050.50000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

6,740,987,957.45000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	8,954,053,756.09000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 38

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Russell 3000 ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004341
C.雷	549300MZB6KLEC394780
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Russell 3000 ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012071
三、股票代碼(如果有)	IWV

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.03550000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.16450000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.04530000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.04480000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	236,087,647.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	1,737,089.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	道富銀行和信託公司(愛丁堡，英國，分行)
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 4
一、全稱	歐洲清算銀行
二、雷，如果有的話	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	比利時
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 5
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 6
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奧斯陸，奧斯陸，No，Branch)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	挪威
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	4,068.68000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	11,178.49000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	9,540.70000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	6,180.40000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	德意志銀行證券公司(Deutsche Bank Securities Inc.)
二、SEC文件編號	8-17822
ii.CRD編號	000002525
四、雷，如果有的話	9J6MB00O7BECTDTUZW19
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	17,987.84000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	13,608.13000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	6,904.32000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	10,431.19000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	6,662.19000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	10,215.96000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	103,585.05000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	威登公司(Weeden&Co.L.P.)
二、SEC文件編號	8-37267
ii.CRD編號	000016835
四、雷，如果有的話	549300OYBLKSN8M8EW67
V.述明(如適用的話)	康涅狄格州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	54.93000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	52.83000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	3,176.84000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	2,401,887,035.65000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	337.86000000
主體交易記錄： 6
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	871,071,061.58000000
主交易記錄： 7
一、經銷商全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	16,106.10000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

3,279,701,172.19000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	9,531,808,887.59000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 39

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Russell 2000 ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004344
C.雷	549300O80OAR5VTWR172
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Russell 2000 ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012074
三、股票代碼(如果有)	IWM

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.13960000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.05040000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.12580000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.12620000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	5,198,609,421.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	65,648,531.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	道富銀行和信託公司(愛丁堡，英國，分行)
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 4
一、全稱	歐洲清算銀行
二、雷，如果有的話	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	比利時
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 5
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奧斯陸，奧斯陸，No，Branch)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	挪威
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件編號	8-22522
ii.CRD編號	000007616
四、雷，如果有的話	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	61,859.91000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	398,827.75000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	308,769.16000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	72,586.34000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	610,256.74000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	715,503.56000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	傑富瑞有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15074
ii.CRD編號	000002347
四、雷，如果有的話	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	150,390.10000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	242,584.87000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	607,277.85000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	116,208.94000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	3,446,955.18000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	121,649,233,459.46000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	167,665.08000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	7,185,045,024.64000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

129,311,100,556.83000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	42,367,513,615.95000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 40

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares美國房地產ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004328
C.雷	549300SJWB2CPZFPT616
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares美國房地產ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012058
三、股票代碼(如果有)	IYR

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.01730000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.40270000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.14750000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.14610000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	11,412,938.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	47,709.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	美國銀行證券公司
二、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	24,850.16000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	8,635.47000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	14,117.26000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	13,372.58000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	10,261.31000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	傑富瑞有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15074
ii.CRD編號	000002347
四、雷，如果有的話	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	4,888.94000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	5,735.15000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	12,747.52000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	17,294.03000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	23,126.50000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	146,524.87000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	618,006,796.26000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	33,347,187,534.63000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

33,965,194,330.89000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	4,418,739,550.01000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 41

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Global Consumer Staples ETF
B.系列識別號(如果有)	S000008881
C.雷	549300R95TKRXHGD3Z08
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Global Consumer Staples ETF
二、類別標識號(如果有)	C000024195
三、股票代碼(如果有)	KXI

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.58770000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.12770000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.30660000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.30570000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 I.如果註冊人是主基金，請提供下面要求的有關每個支線基金的 信息： 支線資金記錄： 1 1.全稱 IShares Global Consumer Staples ETF 2.登記支線基金： A.投資公司法文件編號(例如，811-) 不適用 B.系列標識號(如果有) 不適用 C.支線基金的LEI 不適用 3.未登記支線基金： 支線基金投資顧問的A.SEC文件編號 顧問(例如，801-) 不適用 B.支線基金的雷(如果有的話) 5493009WMWBZ6EE02G23 二、如果註冊人是支線基金，請提供以下關於根據該法註冊的主基金 的 信息：

g. 貨幣市場基金
h. 目標日期基金
i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同
不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	1,581,864.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	34,619.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	渣打銀行(泰國)有限公司
二、雷，如果有的話	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	泰國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(卡拉奇，信德，PK，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	巴基斯坦
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 4
一、全稱	道富銀行國際有限公司
二、雷，如果有的話	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	德國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 5
一、全稱	作為SEB銀行
二、雷，如果有的話	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	拉脱維亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 6
一、全稱	德意志銀行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的話	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	西班牙
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 7
一、全稱	歐洲清算銀行
二、雷，如果有的話	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	比利時
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 8
一、全稱	滙豐證券(美國)有限公司
二、雷，如果有的話	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 9
一、全稱	瑞士信貸(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的話	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞士
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 10
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫爾辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	芬蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 11
一、全稱	道富銀行和信託公司(愛丁堡，英國，分行)
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 12
一、全稱	墨西哥國家銀行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的話	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	墨西哥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 13
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 14
一、全稱	意大利聯合信貸銀行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的話	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	捷克
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 15
一、全稱	瑞穗銀行株式會社(東京港區JP分行)
二、雷，如果有的話	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	日本
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 16
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	香港
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 17
一、全稱	Itau CorpBanca
二、雷，如果有的話	549300DDPTTIZ06NIV06
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	智利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 18
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新南威爾士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	澳大利亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 19
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	丹麥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 20
一、全稱	法國巴黎銀行證券服務公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的話	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	希臘
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 21
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奧斯陸，奧斯陸，No，Branch)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	挪威
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 22
一、全稱	意大利聯合信貸銀行奧地利股份公司
二、雷，如果有的話	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	奧地利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 23
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞典
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 24
一、全稱	加拿大道富信託公司
二、雷，如果有的話	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	加拿大(聯邦級)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 25
一、全稱	花旗銀行，全國協會(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新加坡
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 26
一、全稱	作為SEB Pank
二、雷，如果有的話	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	愛沙尼亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 27
一、全稱	渣打銀行(臺灣)有限公司
二、雷，如果有的話	549300QJEO1B92LSHZ06
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	臺灣(中國)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 28
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新西蘭奧克蘭奧克蘭分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新西蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,318.78000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,313.45000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,948.10000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,307.27000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	滙豐證券(美國)有限公司
二、SEC文件編號	8-41562
ii.CRD編號	000019585
四、雷，如果有的話	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	546.29000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,631.96000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	3,289.04000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,918.90000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	法國興業銀行(Societe Generale)
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	O2RNE8IBXP4R0TD8PU41
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)	法國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	515.68000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	761.99000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	16,939.10000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	137,458,150.76000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	簡街資本有限責任公司
二、SEC文件編號	8-52275
ii.CRD編號	000103782
四、雷，如果有的話	549300ZM16HMPEPNV857
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	2,974,050.96000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	31,900,163.38000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	5,283,501.10000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	69,012,115.87000000
主體交易記錄： 6
一、經銷商全稱	法國巴黎銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-32682
ii.CRD編號	000015794
四、雷，如果有的話	RCNB60OTYUAMMP879YW96
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	972,298.88000000
主交易記錄： 7
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	81,603,596.84000000
主交易記錄： 8
一、經銷商全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	5,413,161.61000000
主體交易記錄： 9
一、經銷商全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	13,330,267.20000000
主交易記錄： 10
一、經銷商全稱	Virtu ITG LLC
二、SEC文件編號	8-44218
ii.CRD編號	000029299
四、雷，如果有的話	549300S41SMIODVIT266
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	4,373,666.59000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

352,474,021.16000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	778,888,793.97000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 42

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares新興市場基礎設施ETF
B.系列識別號(如果有)	S000022497
C.雷	549300OLEPIVD22X1N37
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares新興市場基礎設施ETF
二、類別標識號(如果有)	C000065073
三、股票代碼(如果有)	EMIF

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.73410000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.01590000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.72710000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.72500000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	1,237,677.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	4,091.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新南威爾士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	澳大利亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	花旗信託哥倫比亞S A社會信託基金
二、雷，如果有的話	549300242J3IJCOSGI49
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	哥倫比亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	作為SEB銀行
二、雷，如果有的話	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	拉脱維亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 4
一、全稱	加拿大道富信託公司
二、雷，如果有的話	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	加拿大(聯邦級)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 5
一、全稱	沙特英國銀行
二、雷，如果有的話	558600TQS0WENZUC5190
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	沙特阿拉伯
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 6
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新西蘭奧克蘭奧克蘭分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新西蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 7
一、全稱	滙豐銀行中東有限公司(科威特城Al Asimah，KW分行)
二、雷，如果有的話	549300F99IL9YJDWH369
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	科威特
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 8
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞典
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 9
一、全稱	銀行手柄w Warszawie Spolka Akcyjna
二、雷，如果有的話	XLEZHWWOI4HFQDGL4793
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	波蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 10
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	丹麥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 11
一、全稱	滙豐銀行中東有限公司
二、雷，如果有的話	549300F99IL9YJDWH369
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	阿拉伯聯合酋長國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 12
一、全稱	滙豐銀行中東有限公司(多哈，Ad Dawhah，QA，分行)
二、雷，如果有的話	549300F99IL9YJDWH369
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	卡塔爾
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 13
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(韓國首爾鄭區分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	韓國(共和國)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 14
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫爾辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	芬蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 15
一、全稱	花旗銀行，全國協會(開羅，開羅，EG，分行)
二、雷，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	埃及
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 16
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 17
一、全稱	花旗銀行，Anonim Sirketi
二、雷，如果有的話	CWZ8NZDH5SKY12Q4US31
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	土耳其
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 18
一、全稱	渣打銀行(泰國)有限公司
二、雷，如果有的話	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	泰國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 19
一、全稱	道富銀行和信託公司(愛丁堡，英國，分行)
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 20
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	香港
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 21
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奧斯陸，奧斯陸，No，Branch)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	挪威
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 22
一、全稱	德意志銀行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的話	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	西班牙
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 23
一、全稱	股份公司商業銀行花旗銀行
二、雷，如果有的話	CHSQDSVI1UI96Y2SW097
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	俄羅斯聯邦
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 24
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(雅加達，雅加達，ID，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	印度尼西亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 25
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(Makati City，Metro Manila，PH，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	菲律賓
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 26
一、全稱	Itau CorpBanca
二、雷，如果有的話	549300DDPTTIZ06NIV06
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	智利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 27
一、全稱	瑞穗銀行株式會社(東京港區JP分行)
二、雷，如果有的話	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	日本
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 28
一、全稱	道富銀行國際有限公司
二、雷，如果有的話	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	德國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 29
一、全稱	意大利聯合信貸銀行匈牙利分行
二、雷，如果有的話	Y28RT6GGYJ696PMW8T44
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	匈牙利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 30
一、全稱	渣打銀行馬來西亞貝爾哈德
二、雷，如果有的話	549300JTJBG2QBI8KD48
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	馬來西亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 31
一、全稱	花旗銀行，全國協會(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新加坡
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 32
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 33
一、全稱	花旗銀行，全國協會(聖保羅，聖保羅，BR，分行)
二、雷，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	巴西
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 34
一、全稱	意大利聯合信貸銀行奧地利股份公司
二、雷，如果有的話	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	奧地利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 35
一、全稱	意大利聯合信貸銀行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的話	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	捷克
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 36
一、全稱	法國巴黎銀行證券服務公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的話	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	希臘
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 37
一、全稱	作為SEB Pank
二、雷，如果有的話	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	愛沙尼亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 38
一、全稱	渣打銀行(臺灣)有限公司
二、雷，如果有的話	549300QJEO1B92LSHZ06
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	臺灣(中國)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 39
一、全稱	瑞士信貸(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的話	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞士
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 40
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(卡拉奇，信德，PK，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	巴基斯坦
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 41
一、全稱	歐洲清算銀行
二、雷，如果有的話	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	比利時
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 42
一、全稱	滙豐銀行(中國)有限公司
二、雷，如果有的話	2CZOJRADNJXBLT55G526
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	中國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 43
一、全稱	墨西哥國家銀行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的話	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	墨西哥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件編號	8-22522
ii.CRD編號	000007616
四、雷，如果有的話	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	248.60000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,924.63000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	麥格理資本(美國)有限公司
二、SEC文件編號	8-47198
ii.CRD編號	000036368
四、雷，如果有的話	549300670K07JRB5UQ40
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	55.33000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	479.94000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	里昂證券美洲有限責任公司
二、SEC文件編號	8-69166
ii.CRD編號	000165533
四、雷，如果有的話	213800M2DXATWY7JMS07
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	457.02000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	49.46000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	219.88000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	55.12000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,249.45000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	海通國際證券(美國)有限公司
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	2549006M82CC9SM1JN29
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	116.65000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	4,986.33000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	5,433,137.08000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	2,713,906.45000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	2,306,560.44000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

10,453,603.97000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	23,164,711.79000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 43

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares歐洲ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004315
C.雷	5493004D4K31BQWDCY74
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares歐洲ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012045
三、股票代碼(如果有)	IEV

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.31120000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.27880000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.24750000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.24810000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 I.如果註冊人是主基金，請提供下面要求的有關每個支線基金的 信息： 支線資金記錄： 1 1.全稱 IShares歐洲ETF 2.登記支線基金： A.投資公司法文件編號(例如，811-) 不適用 B.系列標識號(如果有) 不適用 C.支線基金的LEI 不適用 3.未登記支線基金： 支線基金投資顧問的A.SEC文件編號 顧問(例如，801-) 不適用 B.支線基金的雷(如果有的話) 5493003T47CI45R2MK65 二、如果註冊人是支線基金，請提供以下關於根據該法註冊的主基金 的 信息：

g. 貨幣市場基金
h. 目標日期基金
i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同
不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	7,490,806.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	148,404.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	Intesa Sanpaolo水療中心
二、雷，如果有的話	2W8N8UU78PMDQKZENC08
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	意大利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	法國巴黎銀行證券服務公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的話	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	希臘
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 4
一、全稱	意大利聯合信貸銀行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的話	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	捷克
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 5
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	丹麥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 6
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(英國倫敦分行)
二、雷，如果有的話	00000000000000000000
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 7
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新西蘭奧克蘭奧克蘭分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新西蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 8
一、全稱	歐洲清算銀行
二、雷，如果有的話	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	比利時
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 9
一、全稱	瑞穗銀行株式會社(東京港區JP分行)
二、雷，如果有的話	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	日本
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 10
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新南威爾士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	澳大利亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 11
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奧斯陸，奧斯陸，No，Branch)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	挪威
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 12
一、全稱	加拿大道富信託公司
二、雷，如果有的話	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	加拿大(聯邦級)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 13
一、全稱	道富銀行和信託公司(愛丁堡，英國，分行)
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 14
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 15
一、全稱	德意志銀行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的話	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	西班牙
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 16
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞典
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 17
一、全稱	渣打銀行(泰國)有限公司
二、雷，如果有的話	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	泰國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 18
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	香港
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 19
一、全稱	墨西哥國家銀行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的話	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	墨西哥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 20
一、全稱	意大利聯合信貸銀行奧地利股份公司
二、雷，如果有的話	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	奧地利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 21
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 22
一、全稱	作為SEB Pank
二、雷，如果有的話	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	愛沙尼亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 23
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫爾辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	芬蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 24
一、全稱	作為SEB銀行
二、雷，如果有的話	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	拉脱維亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 25
一、全稱	花旗銀行，全國協會(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新加坡
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 26
一、全稱	道富銀行國際有限公司
二、雷，如果有的話	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	德國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 27
一、全稱	瑞士信貸(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的話	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞士
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	滙豐證券(美國)有限公司
二、SEC文件編號	8-41562
ii.CRD編號	000019585
四、雷，如果有的話	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,592.89000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	4,548.30000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	10,957.80000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,056.98000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件編號	8-22522
ii.CRD編號	000007616
四、雷，如果有的話	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,620.45000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,920.33000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	傑富瑞有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15074
ii.CRD編號	000002347
四、雷，如果有的話	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	742.31000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	Virtu ITG LLC
二、SEC文件編號	8-44218
ii.CRD編號	000029299
四、雷，如果有的話	549300S41SMIODVIT266
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,204.61000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	487.54000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,301.03000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	30,986.41000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	141,598,236.90000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	77,687,081.75000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	11,358,563.37000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	260,111,691.85000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	151,375,771.62000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

642,131,345.49000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	1,704,942,152.32000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 44

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares美國基礎設施ETF
B.系列識別號(如果有)	S000061314
C.雷	549300RYOD5SX3832571
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares美國基礎設施ETF
二、類別標識號(如果有)	C000198491
三、股票代碼(如果有)	IFRA

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.28770000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.11400000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.28820000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.28880000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	213,745.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	5,667.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
三、述明(如適用的話)	北卡羅來納州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	55.16000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	270.83000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	54.36000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	5.03000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	124.57000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	186.39000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	186.05000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	106.27000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	傑富瑞有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15074
ii.CRD編號	000002347
四、雷，如果有的話	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	25.81000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	13.93000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	1,031.95000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	471.72000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	2,785.68000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	429.10000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	1,291,443.51000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	277.35000000
主體交易記錄： 6
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	717,470.14000000
主交易記錄： 7
一、經銷商全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	897.07000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

2,013,774.57000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	6,327,990.31000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 45

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares美國電信ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004333
C.雷	549300NQVBE9U3YDB131
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares美國電信ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012063
三、股票代碼(如果有)	IYZ

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.09880000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.32120000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.25620000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.25690000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	14,681,992.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	92,131.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	SG America Securities，LLC
二、雷，如果有的話	549300F35UE0BOM1WJ55
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	14,592.13000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,805.38000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	德意志銀行證券公司(Deutsche Bank Securities Inc.)
二、SEC文件編號	8-17822
ii.CRD編號	000002525
四、雷，如果有的話	9J6MB00O7BECTDTUZW19
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	982.63000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	17,930.07000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	578.71000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,471.51000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	5,719.45000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	3,985.52000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	6,680.61000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	傑富瑞有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15074
ii.CRD編號	000002347
四、雷，如果有的話	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,790.92000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	58,046.35000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	60,326,937.96000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	1,320,869,289.61000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

1,381,196,227.57000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	414,906,380.03000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 46

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Nasdaq生物技術ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004350
C.雷	549300S7IVD88MPK0066
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Nasdaq生物技術ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012080
三、股票代碼(如果有)	易卜拉欣

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.13370000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.32630000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.08590000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.08330000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	1,162,222,191.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	9,633,575.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	SG America Securities，LLC
二、雷，如果有的話	549300F35UE0BOM1WJ55
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	21,286.72000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	45,551.46000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	29,091.54000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	20,695.43000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	25,078.73000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	傑富瑞有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15074
ii.CRD編號	000002347
四、雷，如果有的話	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	7,738.43000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	125,131.47000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	89,963.22000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	12,359.43000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	283,548.72000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	670,010.97000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	1,028,768,147.28000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	20,142,282,311.88000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

21,327,772,316.33000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	7,188,417,153.23000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 47

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares美國航空航天和國防ETF
B.系列識別號(如果有)	S000009423
C.雷	549300BI35CWQ4Q8FM41
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares美國航空航天和國防ETF
二、類別標識號(如果有)	C000025777
三、股票代碼(如果有)	伊塔

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.06980000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.35020000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.08770000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.08540000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	128,426,289.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	406,783.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
三、述明(如適用的話)	北卡羅來納州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	傑富瑞有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15074
ii.CRD編號	000002347
四、雷，如果有的話	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	977.63000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	3,870.84000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	4,504.95000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	8,025.94000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,195.04000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	37,852.09000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	7,759.18000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	14,209.45000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	3,442.39000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	26,169.93000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	109,297.82000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	633,823,458.41000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	377,239,888.18000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	2,964,779,249.19000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

3,975,842,595.78000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	5,063,720,748.97000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 48

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Global Energy ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004359
C.雷	5493005XHS63FFTJXT53
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Global Energy ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012089
三、股票代碼(如果有)	IXC

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.77100000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.31100000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.35590000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.35340000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	2,202,478.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	16,764.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	道富銀行和信託公司(愛丁堡，英國，分行)
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	意大利聯合信貸銀行奧地利股份公司
二、雷，如果有的話	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	奧地利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	作為SEB Pank
二、雷，如果有的話	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	愛沙尼亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 4
一、全稱	瑞穗銀行株式會社(東京港區JP分行)
二、雷，如果有的話	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	日本
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 5
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫爾辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	芬蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 6
一、全稱	瑞士信貸(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的話	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞士
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 7
一、全稱	作為SEB銀行
二、雷，如果有的話	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	拉脱維亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 8
一、全稱	墨西哥國家銀行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的話	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	墨西哥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 9
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新南威爾士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	澳大利亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 10
一、全稱	道富銀行國際有限公司
二、雷，如果有的話	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	德國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 11
一、全稱	Itau CorpBanca
二、雷，如果有的話	549300DDPTTIZ06NIV06
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	智利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 12
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞典
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 13
一、全稱	渣打銀行(泰國)有限公司
二、雷，如果有的話	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	泰國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 14
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 15
一、全稱	滙豐證券(美國)有限公司
二、雷，如果有的話	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 16
一、全稱	歐洲清算銀行
二、雷，如果有的話	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	比利時
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 17
一、全稱	德意志銀行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的話	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	西班牙
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 18
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新西蘭奧克蘭奧克蘭分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新西蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 19
一、全稱	意大利聯合信貸銀行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的話	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	捷克
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 20
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	香港
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 21
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 22
一、全稱	法國巴黎銀行證券服務公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的話	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	希臘
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 23
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(卡拉奇，信德，PK，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	巴基斯坦
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 24
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	丹麥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 25
一、全稱	加拿大道富信託公司
二、雷，如果有的話	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	加拿大(聯邦級)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 26
一、全稱	Intesa Sanpaolo水療中心
二、雷，如果有的話	2W8N8UU78PMDQKZENC08
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	意大利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 27
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奧斯陸，奧斯陸，No，Branch)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	挪威
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 28
一、全稱	花旗銀行，全國協會(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新加坡
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,744.31000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,783.47000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	道明證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-36747
ii.CRD編號	000018476
四、雷，如果有的話	SUVUFHICNZMP2WKHG940
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,402.21000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,073.76000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,236.01000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	蒙特利爾銀行資本市場公司(BMO Capital Markets Corp.)
二、SEC文件編號	8-34344
ii.CRD編號	000016686
四、雷，如果有的話	RUC0QBLBRPRCU4W1NE59
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,672.19000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	里昂證券美洲有限責任公司
二、SEC文件編號	8-69166
ii.CRD編號	000165533
四、雷，如果有的話	213800M2DXATWY7JMS07
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	855.44000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,106.23000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	950.82000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,148.13000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	18,520.30000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	112,806,934.62000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	512,422,708.74000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	加拿大帝國商業銀行
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	2IGI19DL77OX0HC3ZE78
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)	加拿大(聯邦級)
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	1,650,510.45000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	13,732,811.65000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	330,090,419.61000000
主體交易記錄： 6
一、經銷商全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	41,467,495.48000000
主交易記錄： 7
一、經銷商全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	379,939,732.19000000
主交易記錄： 8
一、經銷商全稱	Virtu ITG LLC
二、SEC文件編號	8-44218
ii.CRD編號	000029299
四、雷，如果有的話	549300S41SMIODVIT266
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	24,175,221.71000000
主體交易記錄： 9
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	203,472,205.48000000
主交易記錄： 10
一、經銷商全稱	法國巴黎銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-32682
ii.CRD編號	000015794
四、雷，如果有的話	RCNB60OTYUAMMP879YW96
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	1,323,660.47000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

1,621,081,700.40000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	902,166,676.02000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 49

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares S&P小型股600價值型ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004316
C.雷	549300XRN6BYGRPV6Y61
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares S&P小型股600價值型ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012046
三、股票代碼(如果有)	IJS

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.14330000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.10670000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.09440000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.09320000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	366,817,623.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	3,942,714.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	107,021.30000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	81,009.94000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	137,973.47000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	170,871.07000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	89,177.47000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	150,668.21000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	傑富瑞有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15074
ii.CRD編號	000002347
四、雷，如果有的話	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	55,289.40000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	185,921.42000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	95,822.36000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	132,946.22000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	1,272,284.73000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	2,536,007,097.43000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	1,202,647,164.43000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	2,008,132,447.88000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

5,754,593,833.74000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	6,028,127,502.18000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 50

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares微型股ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004439
C.雷	549300RWAE45TBJ0XD47
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares微型股ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012202
三、股票代碼(如果有)	國際捕鯨委員會

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.50530000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.09470000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.27110000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.27100000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	152,311,030.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	4,841,010.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	道富銀行和信託公司(愛丁堡，英國，分行)
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	Virtu ITG LLC
二、SEC文件編號	8-44218
ii.CRD編號	000029299
四、雷，如果有的話	549300S41SMIODVIT266
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	6,219.14000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	8,986.51000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	119,411.10000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	7,150.74000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	16,234.53000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	傑富瑞有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15074
ii.CRD編號	000002347
四、雷，如果有的話	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	16,043.94000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	15,678.97000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	13,782.56000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	10,828.76000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	9,791.24000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	231,819.32000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	126,443,510.20000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	271,802,759.75000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	28.68000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	Virtu ITG LLC
二、SEC文件編號	8-44218
ii.CRD編號	000029299
四、雷，如果有的話	549300S41SMIODVIT266
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	17,204.56000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	18,285.95000000
主體交易記錄： 6
一、經銷商全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	138,860,755.76000000
主交易記錄： 7
一、經銷商全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	30,252.50000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

546,356,500.50000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	824,696,824.38000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 51

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Russell中型成長型ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004336
C.雷	5493004I787UFE6AN650
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Russell中型成長型ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012066
三、股票代碼(如果有)	IWP

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.01600000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.22400000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.05610000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.05540000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	965,993,668.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	3,417,397.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	3,526.42000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	16,151.40000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	131,442.69000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	4,623.30000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	4,348.34000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件編號	8-22522
ii.CRD編號	000007616
四、雷，如果有的話	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,489.77000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	8,105.17000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	7,367.44000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	27,995.47000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	4,583.75000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	213,925.21000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	511,083,675.34000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	4,712,092,130.31000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	1,665,536,125.23000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

6,888,711,930.88000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	10,971,201,995.18000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 52

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Russell TOP 200 ETF
B.系列識別號(如果有)	S000026553
C.雷	549300C61G8VMXGKB962
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Russell TOP 200 ETF
二、類別標識號(如果有)	C000079752
三、股票代碼(如果有)	IWL

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： -0.00580000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.15580000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.09350000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.09280000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	987,426.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	5,516.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	139.27000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	180.89000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	114.04000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	24.43000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	117.22000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	340.11000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	傑富瑞有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15074
ii.CRD編號	000002347
四、雷，如果有的話	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	31.62000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	151.98000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	166.67000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	182.18000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	1,468.18000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	2,191.81000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	311,161,422.09000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	23,830,924.28000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	19,756.66000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

335,014,294.84000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	279,250,172.76000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 53

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares標準普爾500價值型ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004312
C.雷	549300CBC7RH6BCDVO32
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares標準普爾500價值型ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012042
三、股票代碼(如果有)	伊夫

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.04390000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.13610000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.06390000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.06390000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	67,920,532.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	656,271.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	17,545.43000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	83,054.61000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	27,229.98000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	74,232.36000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	39,246.65000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	45,950.28000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	11,469.11000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	67,561.90000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	95,201.80000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	36,693.63000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	501,759.69000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	8,388,415,375.91000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	1,716,983,557.22000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	6,308,603,169.48000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

16,414,002,102.61000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	15,841,233,706.08000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 54

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares全球木材和林業ETF
B.系列識別號(如果有)	S000022500
C.雷	549300L3MTKRASOKOH78
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares全球木材和林業ETF
二、類別標識號(如果有)	C000065076
三、股票代碼(如果有)	木料

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.77780000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.31780000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.30290000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.30250000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	289,956.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	2,389.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	第一蘭德銀行有限公司
二、雷，如果有的話	ZAYQDKTCATIXF9OQY690
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	南非
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	瑞士信貸(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的話	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞士
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	丹麥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 4
一、全稱	意大利聯合信貸銀行奧地利股份公司
二、雷，如果有的話	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	奧地利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 5
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫爾辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	芬蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 6
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 7
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞典
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 8
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奧斯陸，奧斯陸，No，Branch)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	挪威
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 9
一、全稱	德意志銀行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的話	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	西班牙
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 10
一、全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 11
一、全稱	歐洲清算銀行
二、雷，如果有的話	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	比利時
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 12
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新南威爾士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	澳大利亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 13
一、全稱	瑞穗銀行株式會社(東京港區JP分行)
二、雷，如果有的話	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	日本
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 14
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	香港
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 15
一、全稱	作為SEB Pank
二、雷，如果有的話	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	愛沙尼亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 16
一、全稱	花旗銀行，全國協會(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新加坡
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 17
一、全稱	道富銀行和信託公司(愛丁堡，英國，分行)
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 18
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(卡拉奇，信德，PK，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	巴基斯坦
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 19
一、全稱	加拿大道富信託公司
二、雷，如果有的話	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	加拿大(聯邦級)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 20
一、全稱	法國巴黎銀行證券服務公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的話	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	希臘
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 21
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 22
一、全稱	作為SEB銀行
二、雷，如果有的話	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	拉脱維亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 23
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新西蘭奧克蘭奧克蘭分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新西蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 24
一、全稱	花旗銀行，全國協會(聖保羅，聖保羅，BR，分行)
二、雷，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	巴西
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 25
一、全稱	渣打銀行(泰國)有限公司
二、雷，如果有的話	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	泰國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 26
一、全稱	墨西哥國家銀行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的話	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	墨西哥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 27
一、全稱	意大利聯合信貸銀行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的話	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	捷克
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 28
一、全稱	道富銀行國際有限公司
二、雷，如果有的話	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	德國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	桑坦德銀行(Banco Santander，S.A.)
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493006QMFDDMYWIAM13
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)	西班牙
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,224.63000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	傑富瑞有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15074
ii.CRD編號	000002347
四、雷，如果有的話	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	961.54000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	里昂證券美洲有限責任公司
二、SEC文件編號	8-69166
ii.CRD編號	000165533
四、雷，如果有的話	213800M2DXATWY7JMS07
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	422.69000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	634.21000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	3,424.10000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,346.10000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,874.92000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,127.28000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	蒙特利爾銀行資本市場公司(BMO Capital Markets Corp.)
二、SEC文件編號	8-34344
ii.CRD編號	000016686
四、雷，如果有的話	RUC0QBLBRPRCU4W1NE59
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,177.00000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	法國興業銀行(Societe Generale)
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	O2RNE8IBXP4R0TD8PU41
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)	法國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	299.62000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	16,103.33000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	5,914,869.42000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	25,649,230.36000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	26,983,642.52000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	6,131,902.35000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	47,983,207.82000000
主體交易記錄： 6
一、經銷商全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	24,991,844.84000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

137,654,697.31000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	233,147,861.29000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 55

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares全球消費者可自由支配ETF
B.系列識別號(如果有)	S000008880
C.雷	549300KJTC0W31QYKL73
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares全球消費者可自由支配ETF
二、類別標識號(如果有)	C000024194
三、股票代碼(如果有)	RXi

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.51420000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.05420000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.20440000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.20370000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 I.如果註冊人是主基金，請提供下面要求的有關每個支線基金的 信息： 支線資金記錄： 1 1.全稱 IShares標準普爾全球消費者可自由支配指數基金(CAD-Heded) 2.登記支線基金： A.投資公司法文件編號(例如，811-) 不適用 B.系列標識號(如果有) 不適用 C.支線基金的LEI 不適用 3.未登記支線基金： 支線基金投資顧問的A.SEC文件編號 顧問(例如，801-) 不適用 B.支線基金的雷(如果有的話) 549300FNITEQ5738HG49 二、如果註冊人是支線基金，請提供以下關於根據該法註冊的主基金 的 信息：

g. 貨幣市場基金
h. 目標日期基金
i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同
不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	1,185,014.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	15,100.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	作為SEB Pank
二、雷，如果有的話	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	愛沙尼亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	意大利聯合信貸銀行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的話	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	捷克
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	渣打銀行(泰國)有限公司
二、雷，如果有的話	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	泰國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 4
一、全稱	花旗銀行，全國協會(聖保羅，聖保羅，BR，分行)
二、雷，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	巴西
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 5
一、全稱	墨西哥國家銀行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的話	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	墨西哥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 6
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	香港
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 7
一、全稱	作為SEB銀行
二、雷，如果有的話	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	拉脱維亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 8
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(卡拉奇，信德，PK，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	巴基斯坦
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 9
一、全稱	瑞穗銀行株式會社(東京港區JP分行)
二、雷，如果有的話	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	日本
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 10
一、全稱	法國巴黎銀行證券服務公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的話	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	希臘
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 11
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞典
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 12
一、全稱	加拿大道富信託公司
二、雷，如果有的話	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	加拿大(聯邦級)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 13
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫爾辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	芬蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 14
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	丹麥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 15
一、全稱	道富銀行國際有限公司
二、雷，如果有的話	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	德國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 16
一、全稱	德意志銀行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的話	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	西班牙
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 17
一、全稱	歐洲清算銀行
二、雷，如果有的話	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	比利時
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 18
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 19
一、全稱	Intesa Sanpaolo水療中心
二、雷，如果有的話	2W8N8UU78PMDQKZENC08
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	意大利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 20
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 21
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奧斯陸，奧斯陸，No，Branch)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	挪威
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 22
一、全稱	道富銀行和信託公司(愛丁堡，英國，分行)
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 23
一、全稱	滙豐證券(美國)有限公司
二、雷，如果有的話	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 24
一、全稱	瑞士信貸(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的話	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞士
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 25
一、全稱	花旗銀行，全國協會(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新加坡
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 26
一、全稱	Itau CorpBanca
二、雷，如果有的話	549300DDPTTIZ06NIV06
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	智利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 27
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新西蘭奧克蘭奧克蘭分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新西蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 28
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新南威爾士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	澳大利亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 29
一、全稱	意大利聯合信貸銀行奧地利股份公司
二、雷，如果有的話	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	奧地利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	838.83000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	里昂證券美洲有限責任公司
二、SEC文件編號	8-69166
ii.CRD編號	000165533
四、雷，如果有的話	213800M2DXATWY7JMS07
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	332.23000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	762.96000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	243.60000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件編號	8-22522
ii.CRD編號	000007616
四、雷，如果有的話	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	513.87000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	629.92000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	411.43000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,101.09000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	632.05000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	427.41000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	6,728.51000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	66,789,293.77000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	36,558,436.04000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	24,261,087.90000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	17,973,141.45000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

145,581,959.16000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	210,233,400.09000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 56

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Expanded Tech Sector ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004352
C.雷	549300MWG0PY0C195J81
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Expanded Tech Sector ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012082
三、股票代碼(如果有)	免疫球蛋白

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.00830000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.45170000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.18280000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.18190000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	52,139,146.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	201,939.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
三、述明(如適用的話)	北卡羅來納州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	285.24000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	509.04000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,111.56000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,697.26000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	10,490.00000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	635.21000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	558.05000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	415.34000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	410.14000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,891.30000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	18,159.09000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	120.82000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	21,609,262.27000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	35,919,200.41000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	21,148,025.14000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	97,125,921.48000000
主體交易記錄： 6
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	666,032,117.35000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

842,431,582.47000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	1,709,785,664.37000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 57

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares美國石油設備與服務ETF
B.系列識別號(如果有)	S000009416
C.雷	5493008NT0PYY37SJR58
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares美國石油設備與服務ETF
二、類別標識號(如果有)	C000025770
三、股票代碼(如果有)	IEZ

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.39600000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.02400000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.43810000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.44030000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	6,267,599.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	50,867.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	SG America Securities，LLC
二、雷，如果有的話	549300F35UE0BOM1WJ55
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	493.50000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,704.73000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,393.71000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,309.76000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,712.72000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	858.89000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	759.38000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	環路資本市場有限責任公司
二、SEC文件編號	8-50140
ii.CRD編號	000043098
四、雷，如果有的話	254900FPPM2WN90D4786
V.述明(如適用的話)	伊利諾伊州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	168.58000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	16,694.15000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	843.07000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	27,154.22000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	84,239.66000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	104,274,925.05000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	8,394,552.96000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

112,753,717.67000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	93,789,117.82000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 58

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares住宅房地產ETF
B.系列識別號(如果有)	S000015623
C.雷	5493004WBOUA72JP1U19
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares住宅房地產ETF
二、類別標識號(如果有)	C000042584
三、股票代碼(如果有)	雷茲

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.10860000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.37140000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.09780000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.09930000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	1,809,788.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	4,547.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,224.11000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	潘興有限責任公司
二、SEC文件編號	8-17574
ii.CRD編號	000007560
四、雷，如果有的話	ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94
V.述明(如適用的話)	新澤西州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	507.50000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件編號	8-22522
ii.CRD編號	000007616
四、雷，如果有的話	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	727.02000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	603.94000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,765.53000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	傑富瑞有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15074
ii.CRD編號	000002347
四、雷，如果有的話	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,439.49000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	725.20000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,061.42000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,402.37000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	4,092.26000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	15,625.57000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	371,151,073.92000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	65,594,036.62000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

436,745,110.54000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	495,584,169.80000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 59

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares全球通信服務ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004373
C.雷	5493007NVRHMUB1YM625
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares全球通信服務ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012103
三、股票代碼(如果有)	IXP

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.07180000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.38820000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.36660000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.36760000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	2,504,215.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	8,867.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞典
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奧斯陸，奧斯陸，No，Branch)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	挪威
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	墨西哥國家銀行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的話	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	墨西哥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 4
一、全稱	意大利聯合信貸銀行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的話	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	捷克
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 5
一、全稱	作為SEB銀行
二、雷，如果有的話	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	拉脱維亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 6
一、全稱	意大利聯合信貸銀行奧地利股份公司
二、雷，如果有的話	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	奧地利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 7
一、全稱	Intesa Sanpaolo水療中心
二、雷，如果有的話	2W8N8UU78PMDQKZENC08
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	意大利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 8
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新南威爾士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	澳大利亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 9
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 10
一、全稱	歐洲清算銀行
二、雷，如果有的話	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	比利時
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 11
一、全稱	花旗銀行，全國協會(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新加坡
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 12
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 13
一、全稱	道富銀行國際有限公司
二、雷，如果有的話	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	德國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 14
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫爾辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	芬蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 15
一、全稱	渣打銀行(臺灣)有限公司
二、雷，如果有的話	549300QJEO1B92LSHZ06
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	臺灣(中國)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 16
一、全稱	道富銀行和信託公司(愛丁堡，英國，分行)
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 17
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	香港
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 18
一、全稱	瑞士信貸(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的話	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞士
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 19
一、全稱	SG America Securities，LLC
二、雷，如果有的話	549300F35UE0BOM1WJ55
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 20
一、全稱	渣打銀行(泰國)有限公司
二、雷，如果有的話	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	泰國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 21
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(韓國首爾鄭區分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	韓國(共和國)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 22
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	丹麥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 23
一、全稱	作為SEB Pank
二、雷，如果有的話	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	愛沙尼亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 24
一、全稱	德意志銀行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的話	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	西班牙
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 25
一、全稱	法國巴黎銀行證券服務公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的話	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	希臘
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 26
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(卡拉奇，信德，PK，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	巴基斯坦
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 27
一、全稱	加拿大道富信託公司
二、雷，如果有的話	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	加拿大(聯邦級)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 28
一、全稱	瑞穗銀行株式會社(東京港區JP分行)
二、雷，如果有的話	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	日本
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 29
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新西蘭奧克蘭奧克蘭分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新西蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,211.67000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,710.26000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,198.54000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	510.79000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	927.01000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件編號	8-22522
ii.CRD編號	000007616
四、雷，如果有的話	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	296.27000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	3,408.95000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司
二、SEC文件編號	8-45411
ii.CRD編號	000031194
四、雷，如果有的話	549300LCO2FLSSVFFR64
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	238.65000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	里昂證券美洲有限責任公司
二、SEC文件編號	8-69166
ii.CRD編號	000165533
四、雷，如果有的話	213800M2DXATWY7JMS07
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,127.33000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	麥格理資本(美國)有限公司
二、SEC文件編號	8-47198
ii.CRD編號	000036368
四、雷，如果有的話	549300670K07JRB5UQ40
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	294.69000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	14,420.14000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	32,183,763.31000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	78,697,151.39000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	60,274,016.67000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	48,445,227.02000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	29,882,813.76000000
主體交易記錄： 6
一、經銷商全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	69,644,708.09000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

319,127,680.24000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	248,010,648.25000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 60

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Global Material ETF
B.系列識別號(如果有)	S000008884
C.雷	5493002KBLGLSL52T116
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Global Material ETF
二、類別標識號(如果有)	C000024198
三、股票代碼(如果有)	MXI

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.36010000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.08990000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.22150000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.22080000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	571,275.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	23,004.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	意大利聯合信貸銀行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的話	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	捷克
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	作為SEB銀行
二、雷，如果有的話	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	拉脱維亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	作為SEB Pank
二、雷，如果有的話	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	愛沙尼亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 4
一、全稱	道富銀行國際有限公司
二、雷，如果有的話	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	德國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 5
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(卡拉奇，信德，PK，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	巴基斯坦
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 6
一、全稱	墨西哥國家銀行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的話	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	墨西哥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 7
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(韓國首爾鄭區分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	韓國(共和國)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 8
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 9
一、全稱	歐洲清算銀行
二、雷，如果有的話	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	比利時
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 10
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫爾辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	芬蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 11
一、全稱	渣打銀行(泰國)有限公司
二、雷，如果有的話	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	泰國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 12
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新南威爾士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	澳大利亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 13
一、全稱	瑞穗銀行株式會社(東京港區JP分行)
二、雷，如果有的話	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	日本
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 14
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞典
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 15
一、全稱	道富銀行和信託公司(愛丁堡，英國，分行)
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 16
一、全稱	滙豐證券(美國)有限公司
二、雷，如果有的話	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 17
一、全稱	瑞士信貸(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的話	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞士
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 18
一、全稱	渣打銀行(臺灣)有限公司
二、雷，如果有的話	549300QJEO1B92LSHZ06
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	臺灣(中國)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 19
一、全稱	Itau CorpBanca
二、雷，如果有的話	549300DDPTTIZ06NIV06
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	智利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 20
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	香港
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 21
一、全稱	花旗信託哥倫比亞S A社會信託基金
二、雷，如果有的話	549300242J3IJCOSGI49
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	哥倫比亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 22
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	丹麥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 23
一、全稱	渣打銀行馬來西亞貝爾哈德
二、雷，如果有的話	549300JTJBG2QBI8KD48
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	馬來西亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 24
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新西蘭奧克蘭奧克蘭分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新西蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 25
一、全稱	意大利聯合信貸銀行奧地利股份公司
二、雷，如果有的話	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	奧地利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 26
一、全稱	德意志銀行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的話	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	西班牙
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 27
一、全稱	加拿大道富信託公司
二、雷，如果有的話	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	加拿大(聯邦級)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 28
一、全稱	花旗銀行，全國協會(聖保羅，聖保羅，BR，分行)
二、雷，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	巴西
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 29
一、全稱	法國巴黎銀行證券服務公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的話	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	希臘
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 30
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 31
一、全稱	滙豐銀行(中國)有限公司
二、雷，如果有的話	2CZOJRADNJXBLT55G526
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	中國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 32
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奧斯陸，奧斯陸，No，Branch)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	挪威
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 33
一、全稱	花旗銀行，全國協會(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新加坡
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	633.58000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	380.99000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	BTG PActual智利S.A.Corredores de Bolsa
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	549300OI2GKV3PJY748
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)	智利
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	276.24000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	707.44000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,742.95000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,750.10000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	蒙特利爾銀行資本市場公司(BMO Capital Markets Corp.)
二、SEC文件編號	8-34344
ii.CRD編號	000016686
四、雷，如果有的話	RUC0QBLBRPRCU4W1NE59
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	460.57000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	4,363.04000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	335.65000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	3,178.43000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	17,586.34000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	139,135,400.57000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	147,047,223.49000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	137,420,825.89000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	195,676,674.02000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	29,649,108.50000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

648,929,232.47000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	234,256,491.38000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 61

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares美國經紀交易商和證券交易所ETF
B.系列識別號(如果有)	S000009420
C.雷	54930085FJMZ4CBKDP12
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares美國經紀交易商和證券交易所ETF
二、類別標識號(如果有)	C000025774
三、股票代碼(如果有)	IAI

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： -0.00090000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.42090000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.11430000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.11370000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	1,636,556.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	4,497.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
三、述明(如適用的話)	北卡羅來納州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	878.28000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件編號	8-22522
ii.CRD編號	000007616
四、雷，如果有的話	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	68.36000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,396.03000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	185.88000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	794.86000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,704.79000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	524.41000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	375.21000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	297.43000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	潘興有限責任公司
二、SEC文件編號	8-17574
ii.CRD編號	000007560
四、雷，如果有的話	ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94
V.述明(如適用的話)	新澤西州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	101.24000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	7,499.67000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	15,802,006.82000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	127,538,380.08000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

143,340,386.90000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	229,672,999.74000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 62

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares拉丁美洲40 ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004348
C.雷	549300LU9LZBB8WGN795
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares拉丁美洲40 ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012078
三、股票代碼(如果有)	ILF

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.80610000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.32610000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 5.78460000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 5.78450000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	31,240,330.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	1,485,804.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	作為SEB Pank
二、雷，如果有的話	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	愛沙尼亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	作為SEB銀行
二、雷，如果有的話	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	拉脱維亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奧斯陸，奧斯陸，No，Branch)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	挪威
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 4
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	香港
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 5
一、全稱	瑞穗銀行株式會社(東京港區JP分行)
二、雷，如果有的話	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	日本
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 6
一、全稱	加拿大道富信託公司
二、雷，如果有的話	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	加拿大(聯邦級)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 7
一、全稱	花旗銀行，全國協會(聖保羅，聖保羅，BR，分行)
二、雷，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	巴西
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 8
一、全稱	德意志銀行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的話	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	西班牙
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 9
一、全稱	道富銀行國際有限公司
二、雷，如果有的話	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	德國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 10
一、全稱	歐洲清算銀行
二、雷，如果有的話	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	比利時
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 11
一、全稱	意大利聯合信貸銀行奧地利股份公司
二、雷，如果有的話	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	奧地利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 12
一、全稱	墨西哥國家銀行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的話	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	墨西哥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 13
一、全稱	渣打銀行(泰國)有限公司
二、雷，如果有的話	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	泰國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 14
一、全稱	道富銀行和信託公司(愛丁堡，英國，分行)
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 15
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 16
一、全稱	祕魯花旗銀行(Citibank del祕魯S.A.)
二、雷，如果有的話	MYTK5NHHP1G8TVFGT193
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	祕魯
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 17
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新西蘭奧克蘭奧克蘭分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新西蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 18
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞典
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 19
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新南威爾士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	澳大利亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 20
一、全稱	意大利聯合信貸銀行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的話	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	捷克
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 21
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫爾辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	芬蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 22
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 23
一、全稱	花旗信託哥倫比亞S A社會信託基金
二、雷，如果有的話	549300242J3IJCOSGI49
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	哥倫比亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 24
一、全稱	Itau CorpBanca
二、雷，如果有的話	549300DDPTTIZ06NIV06
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	智利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 25
一、全稱	瑞士信貸(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的話	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞士
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 26
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	丹麥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 27
一、全稱	花旗銀行，全國協會(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新加坡
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 28
一、全稱	滙豐證券(美國)有限公司
二、雷，如果有的話	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	19,211.16000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	10,083.60000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	Larrain Vial Securities US LLC
二、SEC文件編號	8-68452
ii.CRD編號	000152424
四、雷，如果有的話	254900M1RCZVBFJ7BS17
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	6,631.20000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	48,682.77000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	BTG PActual智利S.A.Corredores de Bolsa
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	549300OI2GKV3PJY748
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)	智利
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	6,089.42000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	82,027.51000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	29,557.23000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	Credicorp Capital S.A.Corredores de Bolsa
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493008THWW621OGLL30
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)	智利
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	9,814.52000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	42,647.98000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	41,616.44000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	320,764.40000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	460,985,368.71000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	128,873,170.86000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	519,009,928.72000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	89,761,876.38000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	468,074,236.34000000
主體交易記錄： 6
一、經銷商全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	357,787,748.45000000
主交易記錄： 7
一、經銷商全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	136,817,332.51000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

2,161,309,661.97000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	1,493,120,018.69000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 63

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares貨幣對衝JPX-日經400 ETF
B.系列識別號(如果有)	S000050721
C.雷	5493000DAYJO38DHX894
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares貨幣對衝JPX-日經400 ETF
二、類別標識號(如果有)	C000160171
三、股票代碼(如果有)	HJPX

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： -2.18070000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -2.18070000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 26.04600000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 26.04600000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	不適用
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	不適用

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	瑞穗銀行株式會社(東京港區JP分行)
二、雷，如果有的話	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	日本
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	0.08000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	滙豐證券(美國)有限公司
二、SEC文件編號	8-41562
ii.CRD編號	000019585
四、雷，如果有的話	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	6.51000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	14.35000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	0.12000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	5.16000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件編號	8-22522
ii.CRD編號	000007616
四、雷，如果有的話	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	5.66000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	蒙特利爾銀行資本市場公司(BMO Capital Markets Corp.)
二、SEC文件編號	8-34344
ii.CRD編號	000016686
四、雷，如果有的話	RUC0QBLBRPRCU4W1NE59
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	22.69000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	21.93000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	76.50000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	53,486.14000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

53,486.14000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	2,775,174.90000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 64

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Mortgage Real Estate ETF
B.系列識別號(如果有)	S000015626
C.雷	549300WLIJWYXGL2J018
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Mortgage Real Estate ETF
二、類別標識號(如果有)	C000042587
三、股票代碼(如果有)	快速眼動

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.41500000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.06500000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.57030000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.57100000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	4,202,017.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	22,717.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	美國銀行證券公司
二、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	71,353.98000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	25,177.55000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	德意志銀行證券公司(Deutsche Bank Securities Inc.)
二、SEC文件編號	8-17822
ii.CRD編號	000002525
四、雷，如果有的話	9J6MB00O7BECTDTUZW19
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	16,290.48000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	傑富瑞有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15074
ii.CRD編號	000002347
四、雷，如果有的話	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	17,365.23000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	20,315.03000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	69,209.52000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	30,247.19000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	85,109.87000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	65,846.11000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	19,429.42000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	478,004.14000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	365,601,727.68000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	628,595,950.78000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

994,197,678.46000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	1,262,546,606.06000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 65

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares美國醫療設備ETF
B.系列識別號(如果有)	S000009419
C.雷	549300MTJJWSCQO9N641
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares美國醫療設備ETF
二、類別標識號(如果有)	C000025773
三、股票代碼(如果有)	艾希

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.03280000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.38720000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.04330000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.04010000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	148,081,898.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	1,079,903.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
三、述明(如適用的話)	北卡羅來納州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	24,019.87000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	3,668.32000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,648.10000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	9,801.94000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	901.61000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,437.58000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	29,495.08000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	蒙特利爾銀行資本市場公司(BMO Capital Markets Corp.)
二、SEC文件編號	8-34344
ii.CRD編號	000016686
四、雷，如果有的話	RUC0QBLBRPRCU4W1NE59
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	640.91000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,004.76000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,137.26000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	76,823.93000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	134,831,617.34000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	48,338,688.51000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	6,077,183,279.91000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

6,260,353,585.76000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	4,138,242,921.42000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 66

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares JPX-日經400 ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004337
C.雷	5493006E0V3ITSKLLV81
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares JPX-日經400 ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012067
三、股票代碼(如果有)	JPXN

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.22450000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.25550000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 2.73860000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 2.73920000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	352,962.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	6,693.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞典
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	歐洲清算銀行
二、雷，如果有的話	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	比利時
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	作為SEB Pank
二、雷，如果有的話	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	愛沙尼亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 4
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新南威爾士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	澳大利亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 5
一、全稱	加拿大道富信託公司
二、雷，如果有的話	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	加拿大(聯邦級)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 6
一、全稱	瑞士信貸(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的話	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞士
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 7
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	丹麥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 8
一、全稱	意大利聯合信貸銀行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的話	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	捷克
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 9
一、全稱	道富銀行國際有限公司
二、雷，如果有的話	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	德國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 10
一、全稱	道富銀行和信託公司(愛丁堡，英國，分行)
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 11
一、全稱	花旗銀行，全國協會(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新加坡
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 12
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 13
一、全稱	滙豐證券(美國)有限公司
二、雷，如果有的話	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 14
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 15
一、全稱	作為SEB銀行
二、雷，如果有的話	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	拉脱維亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 16
一、全稱	意大利聯合信貸銀行奧地利股份公司
二、雷，如果有的話	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	奧地利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 17
一、全稱	渣打銀行(泰國)有限公司
二、雷，如果有的話	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	泰國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 18
一、全稱	墨西哥國家銀行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的話	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	墨西哥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 19
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新西蘭奧克蘭奧克蘭分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新西蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 20
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奧斯陸，奧斯陸，No，Branch)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	挪威
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 21
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫爾辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	芬蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 22
一、全稱	德意志銀行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的話	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	西班牙
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 23
一、全稱	瑞穗銀行株式會社(東京港區JP分行)
二、雷，如果有的話	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	日本
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 24
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	香港
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	40.22000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	法國興業銀行(Societe Generale)
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	O2RNE8IBXP4R0TD8PU41
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)	法國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	369.65000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	227.86000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,163.88000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	52.70000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	麥格理資本(美國)有限公司
二、SEC文件編號	8-47198
ii.CRD編號	000036368
四、雷，如果有的話	549300670K07JRB5UQ40
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	96.33000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	208.91000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	76.96000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	458.95000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	里昂證券美洲有限責任公司
二、SEC文件編號	8-69166
ii.CRD編號	000165533
四、雷，如果有的話	213800M2DXATWY7JMS07
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	395.59000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	3,150.38000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	18,243,000.86000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	8,324,594.24000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	5,605,697.32000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

32,361,636.94000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	104,006,930.79000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 67

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Core標普小型股ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004313
C.雷	549300BZQ17QYN750B25
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Core標普小型股ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012043
三、股票代碼(如果有)	IJR

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.07140000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.00140000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.10560000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.10560000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 I.如果註冊人是主基金，請提供下面要求的有關每個支線基金的 信息： 支線資金記錄： 1 1.全稱 IShares Core標普小型股ETF 2.登記支線基金： A.投資公司法文件編號(例如，811-) 不適用 B.系列標識號(如果有) 不適用 C.支線基金的LEI 不適用 3.未登記支線基金： 支線基金投資顧問的A.SEC文件編號 顧問(例如，801-) 不適用 B.支線基金的雷(如果有的話) 549300F2VOLRDEEB8K71 二、如果註冊人是支線基金，請提供以下關於根據該法註冊的主基金 的 信息：

g. 貨幣市場基金
h. 目標日期基金
i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同
不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	3,097,218,961.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	23,464,576.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	210,421.73000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	478,294.45000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	傑富瑞有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15074
ii.CRD編號	000002347
四、雷，如果有的話	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	304,747.28000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	772,477.03000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	563,190.21000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	240,844.84000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	552,755.46000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	246,047.94000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	248,245.21000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	425,967.61000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	4,580,019.26000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	534,589,706.75000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	10,678,263,671.72000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	1,362,725,111.05000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	967,690,218.11000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	923,879,540.33000000
主體交易記錄： 6
一、經銷商全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	2,328,576,132.40000000
主交易記錄： 7
一、經銷商全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	243,164,398.70000000
主交易記錄： 8
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	6,349,661,636.18000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

23,430,321,382.24000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	43,640,631,665.72000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 68

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares全球清潔能源ETF
B.系列識別號(如果有)	S000022498
C.雷	549300WONOCNDW382894
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares全球清潔能源ETF
二、類別標識號(如果有)	C000065074
三、股票代碼(如果有)	ICLN

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.25630000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.20370000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.59320000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.59390000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	43,184,034.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	321,620.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	德意志銀行(Deutsche Bank Societa Per Azioni)
二、雷，如果有的話	529900SS7ZWCX82U3W60
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	意大利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	意大利聯合信貸銀行奧地利股份公司
二、雷，如果有的話	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	奧地利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 4
一、全稱	墨西哥國家銀行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的話	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	墨西哥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 5
一、全稱	道富銀行國際有限公司
二、雷，如果有的話	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	德國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 6
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(韓國首爾鄭區分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	韓國(共和國)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 7
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	香港
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 8
一、全稱	作為SEB銀行
二、雷，如果有的話	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	拉脱維亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 9
一、全稱	瑞穗銀行株式會社(東京港區JP分行)
二、雷，如果有的話	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	日本
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 10
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新南威爾士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	澳大利亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 11
一、全稱	滙豐證券(美國)有限公司
二、雷，如果有的話	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 12
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	丹麥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 13
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 14
一、全稱	道富銀行和信託公司(愛丁堡，英國，分行)
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 15
一、全稱	作為SEB Pank
二、雷，如果有的話	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	愛沙尼亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 16
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新西蘭奧克蘭奧克蘭分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新西蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 17
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奧斯陸，奧斯陸，No，Branch)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	挪威
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 18
一、全稱	德意志銀行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的話	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	西班牙
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 19
一、全稱	法國巴黎銀行證券服務公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的話	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	希臘
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 20
一、全稱	意大利聯合信貸銀行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的話	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	捷克
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 21
一、全稱	歐洲清算銀行
二、雷，如果有的話	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	比利時
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 22
一、全稱	渣打銀行(泰國)有限公司
二、雷，如果有的話	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	泰國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 23
一、全稱	花旗銀行，全國協會(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新加坡
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 24
一、全稱	瑞士信貸(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的話	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞士
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 25
一、全稱	加拿大道富信託公司
二、雷，如果有的話	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	加拿大(聯邦級)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 26
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫爾辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	芬蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 27
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞典
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	法國巴黎銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-32682
ii.CRD編號	000015794
四、雷，如果有的話	RCNB60OTYUAMMP879YW96
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,338.88000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	里昂證券美洲有限責任公司
二、SEC文件編號	8-69166
ii.CRD編號	000165533
四、雷，如果有的話	213800M2DXATWY7JMS07
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	3,096.50000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	3,021.10000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	21,381.01000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	8,226.04000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	道明證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-36747
ii.CRD編號	000018476
四、雷，如果有的話	SUVUFHICNZMP2WKHG940
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,510.66000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	47,816.71000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司
二、SEC文件編號	8-45411
ii.CRD編號	000031194
四、雷，如果有的話	549300LCO2FLSSVFFR64
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	3,648.86000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	3,777.20000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	7,492.16000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	108,965.08000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	3,601,833.21000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	3,354,740.56000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	法國巴黎銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-32682
ii.CRD編號	000015794
四、雷，如果有的話	RCNB60OTYUAMMP879YW96
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	368,204.96000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	147,354,058.01000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	32,350,391.94000000
主體交易記錄： 6
一、經銷商全稱	Virtu ITG LLC
二、SEC文件編號	8-44218
ii.CRD編號	000029299
四、雷，如果有的話	549300S41SMIODVIT266
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	2,901,013.45000000
主交易記錄： 7
一、經銷商全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	14,058,206.58000000
主交易記錄： 8
一、經銷商全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	205,236,724.19000000
主體交易記錄： 9
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	88,076,881.00000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

497,302,053.90000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	361,432,431.92000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 69

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Russell 2000 Growth ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004343
C.雷	549300CPJOUVKWJGSH44
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Russell 2000 Growth ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012073
三、股票代碼(如果有)	硫磺島

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.20960000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.03040000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.15730000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.15720000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	1,581,947,469.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	19,703,727.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奧斯陸，奧斯陸，No，Branch)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	挪威
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	19,987.89000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	44,625.45000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	46,176.13000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	傑富瑞有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15074
ii.CRD編號	000002347
四、雷，如果有的話	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	20,786.52000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	43,585.68000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	76,472.91000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	15,565.90000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	453,955.20000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	15,826.81000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	53,500.25000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	800,969.64000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	4,808.98000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	5,782,103,539.48000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	1,007,084,463.06000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	法國巴黎銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-32682
ii.CRD編號	000015794
四、雷，如果有的話	RCNB60OTYUAMMP879YW96
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	5,229.00000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

6,969,498,829.82000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	8,985,968,802.90000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 70

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Global Tech ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004305
C.雷	549300QYME1DLP7BC726
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Global Tech ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012035
三、股票代碼(如果有)	IXN

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.36120000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.09880000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.09230000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.09160000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	27,432,585.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	138,780.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	花旗銀行，全國協會(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新加坡
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	丹麥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	作為SEB銀行
二、雷，如果有的話	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	拉脱維亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 4
一、全稱	墨西哥國家銀行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的話	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	墨西哥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 5
一、全稱	花旗信託哥倫比亞S A社會信託基金
二、雷，如果有的話	549300242J3IJCOSGI49
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	哥倫比亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 6
一、全稱	道富銀行國際有限公司
二、雷，如果有的話	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	德國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 7
一、全稱	德意志銀行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的話	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	西班牙
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 8
一、全稱	Itau CorpBanca
二、雷，如果有的話	549300DDPTTIZ06NIV06
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	智利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 9
一、全稱	滙豐證券(美國)有限公司
二、雷，如果有的話	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 10
一、全稱	瑞士信貸(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的話	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞士
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 11
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫爾辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	芬蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 12
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新南威爾士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	澳大利亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 13
一、全稱	渣打銀行馬來西亞貝爾哈德
二、雷，如果有的話	549300JTJBG2QBI8KD48
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	馬來西亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 14
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 15
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	香港
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 16
一、全稱	瑞穗銀行株式會社(東京港區JP分行)
二、雷，如果有的話	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	日本
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 17
一、全稱	道富銀行和信託公司(愛丁堡，英國，分行)
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 18
一、全稱	作為SEB Pank
二、雷，如果有的話	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	愛沙尼亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 19
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奧斯陸，奧斯陸，No，Branch)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	挪威
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 20
一、全稱	Intesa Sanpaolo水療中心
二、雷，如果有的話	2W8N8UU78PMDQKZENC08
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	意大利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 21
一、全稱	意大利聯合信貸銀行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的話	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	捷克
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 22
一、全稱	渣打銀行(泰國)有限公司
二、雷，如果有的話	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	泰國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 23
一、全稱	加拿大道富信託公司
二、雷，如果有的話	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	加拿大(聯邦級)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 24
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新西蘭奧克蘭奧克蘭分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新西蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 25
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞典
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 26
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 27
一、全稱	法國巴黎銀行證券服務公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的話	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	希臘
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 28
一、全稱	滙豐銀行(中國)有限公司
二、雷，如果有的話	2CZOJRADNJXBLT55G526
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	中國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 29
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(卡拉奇，信德，PK，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	巴基斯坦
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 30
一、全稱	歐洲清算銀行
二、雷，如果有的話	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	比利時
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 31
一、全稱	花旗銀行，全國協會(聖保羅，聖保羅，BR，分行)
二、雷，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	巴西
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 32
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(韓國首爾鄭區分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	韓國(共和國)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 33
一、全稱	意大利聯合信貸銀行奧地利股份公司
二、雷，如果有的話	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	奧地利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 34
一、全稱	渣打銀行(臺灣)有限公司
二、雷，如果有的話	549300QJEO1B92LSHZ06
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	臺灣(中國)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,593.93000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	蒙特利爾銀行資本市場公司(BMO Capital Markets Corp.)
二、SEC文件編號	8-34344
ii.CRD編號	000016686
四、雷，如果有的話	RUC0QBLBRPRCU4W1NE59
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,123.84000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,560.55000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	里昂證券美洲有限責任公司
二、SEC文件編號	8-69166
ii.CRD編號	000165533
四、雷，如果有的話	213800M2DXATWY7JMS07
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,593.34000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	983.61000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	6,881.72000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,636.89000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	18,262.46000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	5,995.43000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	22,807.97000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	66,698.12000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	469,392,807.17000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	418,582,933.43000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	8,009,228.68000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	231,233,124.94000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	180,503,583.65000000
主體交易記錄： 6
一、經銷商全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	175,202,677.41000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

1,482,924,355.28000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	2,864,813,135.90000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 71

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Global 100 ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004326
C.雷	549300TOT5VRSAZWJX06
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Global 100 ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012056
三、股票代碼(如果有)	IOO

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.53630000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.13630000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.54960000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.54990000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 I.如果註冊人是主基金，請提供下面要求的有關每個支線基金的 信息： 支線資金記錄： 1 1.全稱 IShares Global 100 ETF 2.登記支線基金： A.投資公司法文件編號(例如，811-) 不適用 B.系列標識號(如果有) 不適用 C.支線基金的LEI 不適用 3.未登記支線基金： 支線基金投資顧問的A.SEC文件編號 顧問(例如，801-) 不適用 B.支線基金的雷(如果有的話) 5493001KOO6I21LV04 二、如果註冊人是支線基金，請提供以下關於根據該法註冊的主基金 的 信息：

g. 貨幣市場基金
h. 目標日期基金
i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同
不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	1,550,315.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	30,956.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	歐洲清算銀行
二、雷，如果有的話	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	比利時
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞典
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	瑞士信貸(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的話	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	瑞士
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 4
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奧斯陸，奧斯陸，No，Branch)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	挪威
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 5
一、全稱	墨西哥國家銀行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的話	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	墨西哥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 6
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫爾辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	芬蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 7
一、全稱	德意志銀行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的話	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	西班牙
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 8
一、全稱	意大利聯合信貸銀行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的話	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	捷克
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 9
一、全稱	作為SEB Pank
二、雷，如果有的話	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	愛沙尼亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 10
一、全稱	法國巴黎銀行證券服務公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的話	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	希臘
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 11
一、全稱	意大利聯合信貸銀行奧地利股份公司
二、雷，如果有的話	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	奧地利
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 12
一、全稱	道富銀行和信託公司(愛丁堡，英國，分行)
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 13
一、全稱	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的話	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	丹麥
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 14
一、全稱	滙豐證券(美國)有限公司
二、雷，如果有的話	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 15
一、全稱	花旗銀行，全國協會(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新加坡
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 16
一、全稱	道富銀行國際有限公司
二、雷，如果有的話	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	德國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 17
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 18
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新南威爾士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	澳大利亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 19
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	香港
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 20
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(卡拉奇，信德，PK，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	巴基斯坦
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 21
一、全稱	作為SEB銀行
二、雷，如果有的話	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	拉脱維亞
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 22
一、全稱	加拿大道富信託公司
二、雷，如果有的話	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	加拿大(聯邦級)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 23
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 24
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(韓國首爾鄭區分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	韓國(共和國)
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 25
一、全稱	瑞穗銀行株式會社(東京港區JP分行)
二、雷，如果有的話	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	日本
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 26
一、全稱	渣打銀行(泰國)有限公司
二、雷，如果有的話	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	泰國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 27
一、全稱	香港上海滙豐銀行有限公司(新西蘭奧克蘭奧克蘭分行)
二、雷，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	新西蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	傑富瑞有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15074
ii.CRD編號	000002347
四、雷，如果有的話	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,048.96000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,836.77000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	957.28000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,271.41000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	法國興業銀行(Societe Generale)
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	O2RNE8IBXP4R0TD8PU41
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)	法國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,543.63000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	734.18000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,581.21000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	593.45000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,810.36000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,666.34000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	17,829.33000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	156,083,191.02000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	235,634,233.52000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	62,141,511.65000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	203,594,099.36000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	211,121,870.34000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

868,574,905.89000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	2,038,861,825.53000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 72

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Russell 1000 ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004347
C.雷	549300R9T7XRZ4D3YF43
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Russell 1000 ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012077
三、股票代碼(如果有)	IWB

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.02620000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.12380000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.05520000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.05500000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	503,672,605.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	2,209,338.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件編號	8-22522
ii.CRD編號	000007616
四、雷，如果有的話	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	8,524.61000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	3,701.92000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	19,668.73000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	3,265.27000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	3,294.79000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	9,848.55000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	11,973.94000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	5,256.68000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	27,001.02000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	10,701.88000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	109,500.97000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	1,450,913,751.16000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	36,493.38000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	8,874,939,762.33000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

10,325,890,006.87000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	20,503,827,894.24000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 73

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Russell中盤價值ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004335
C.雷	5493005J0UKEGJC13J47
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Russell中盤價值ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012065
三、股票代碼(如果有)	IWS

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.09080000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.14920000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.08300000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.08180000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	293,687,461.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	2,433,361.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	22,147.87000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	15,942.77000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	6,763.19000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	190,533.87000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	德意志銀行證券公司(Deutsche Bank Securities Inc.)
二、SEC文件編號	8-17822
ii.CRD編號	000002525
四、雷，如果有的話	9J6MB00O7BECTDTUZW19
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	4,639.74000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	9,885.67000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	12,412.43000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	16,723.62000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	45,332.21000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	20,700.44000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	356,280.32000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	1,303,763,946.03000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	123,962.83000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	1,110,064,554.62000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	4,860,177,801.04000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

7,274,130,264.52000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	10,903,945,608.73000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 74

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Russell最具成長性的200只ETF
B.系列識別號(如果有)	S000026552
C.雷	549300DT9HJY4DKTGI57
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Russell最具成長性的200只ETF
二、類別標識號(如果有)	C000079751
三、股票代碼(如果有)	IWY

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.02660000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.17340000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.34840000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.34860000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	10,866,433.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	69,326.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	歐洲清算銀行
二、雷，如果有的話	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	比利時
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	蒙特利爾銀行資本市場公司(BMO Capital Markets Corp.)
二、SEC文件編號	8-34344
ii.CRD編號	000016686
四、雷，如果有的話	RUC0QBLBRPRCU4W1NE59
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	161.00000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	7,377.41000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	368.65000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,670.17000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	Virtu ITG LLC
二、SEC文件編號	8-44218
ii.CRD編號	000029299
四、雷，如果有的話	549300S41SMIODVIT266
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	680.84000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,367.56000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,225.42000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	491.81000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	8,175.09000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,197.39000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	23,981.13000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	554,741,087.03000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	137,788,250.82000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	224,021,899.99000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

916,551,237.84000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	1,567,112,246.34000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 75

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares India 50 ETF
B.系列識別號(如果有)	S000022341
C.雷	549300U1Z4I3HD2JAY15
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares India 50 ETF
二、類別標識號(如果有)	C000064225
三、股票代碼(如果有)	印地

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.86250000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.06750000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 2.65680000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 2.65550000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 I.如果註冊人是主基金，請提供下面要求的有關每個支線基金的 信息： 支線資金記錄： 1 1.全稱 IShares印度指數ETF 2.登記支線基金： A.投資公司法文件編號(例如，811-) 不適用 B.系列標識號(如果有) 不適用 C.支線基金的LEI 不適用 3.未登記支線基金： 支線基金投資顧問的A.SEC文件編號 顧問(例如，801-) 不適用 B.支線基金的雷(如果有的話) W8EINLZLYH8BTF86NP70 二、如果註冊人是支線基金，請提供以下關於根據該法註冊的主基金 的 信息：

g. 貨幣市場基金
h. 目標日期基金
i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同
不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	199,236.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	1,029.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
三、述明(如適用的話)	北卡羅來納州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	歐洲清算銀行
二、雷，如果有的話	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	比利時
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	17,834.07000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	里昂證券美洲有限責任公司
二、SEC文件編號	8-69166
ii.CRD編號	000165533
四、雷，如果有的話	213800M2DXATWY7JMS07
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	18,880.15000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	麥格理資本(美國)有限公司
二、SEC文件編號	8-47198
ii.CRD編號	000036368
四、雷，如果有的話	549300670K07JRB5UQ40
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	4,269.58000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	23,233.73000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	6,128.38000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	10,483.72000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	150,278.13000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	287.15000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	89.81000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	24,779.29000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	256,428.03000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	36,708,639.58000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	435,840.36000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	1,371,594.32000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	765,626.86000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	里昂證券美洲有限責任公司
二、SEC文件編號	8-69166
ii.CRD編號	000165533
四、雷，如果有的話	213800M2DXATWY7JMS07
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	17.99000000
主體交易記錄： 6
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	301,953,592.80000000
主交易記錄： 7
一、經銷商全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	5,136,813.33000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

346,813,117.44000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	775,354,812.62000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 76

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Russell價值最高的200只ETF
B.系列識別號(如果有)	S000026554
C.雷	5493005EJDC8RL947G06
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Russell價值最高的200只ETF
二、類別標識號(如果有)	C000079753
三、股票代碼(如果有)	IWX

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.06380000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.13620000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.11980000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.12000000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	2,446,028.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	6,583.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	歐洲清算銀行
二、雷，如果有的話	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	比利時
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	884.54000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	132.22000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	370.33000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	243.82000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	321.18000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	401.85000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	287.45000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	526.51000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	3,522.19000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	382.78000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	7,340.80000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	247,349,786.07000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	58,737,023.12000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	47,478,560.54000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

353,565,369.73000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	465,195,329.62000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 77

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares PHLX半導體ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004354
C.雷	5493004SPI3IF1GDIR85
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares PHLX半導體ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012084
三、股票代碼(如果有)	索克斯

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： -0.12120000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.58120000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.07470000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.07110000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	58,515,037.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	210,090.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
三、述明(如適用的話)	北卡羅來納州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	498.65000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	3,739.77000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件編號	8-22522
ii.CRD編號	000007616
四、雷，如果有的話	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,462.18000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	2,265.79000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	11,563.03000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	7,009.72000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	1,745.83000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	8,735.34000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	597.30000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	傑富瑞有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15074
ii.CRD編號	000002347
四、雷，如果有的話	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	375.84000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	38,658.30000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	142,558,007.98000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	9,601,578,683.05000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

9,744,136,691.03000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	1,799,450,809.47000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 78

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares Core標準普爾500指數ETF
B.系列識別號(如果有)	S000004310
C.雷	5493007M4YMN8XL48C14
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares Core標準普爾500指數ETF
二、類別標識號(如果有)	C000012040
三、股票代碼(如果有)	IVV

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.00790000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.03210000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.03320000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.03330000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 I.如果註冊人是主基金，請提供下面要求的有關每個支線基金的 信息： 支線資金記錄： 1 1.全稱 IShares Core標準普爾500指數ETF 2.登記支線基金： A.投資公司法文件編號(例如，811-) 不適用 B.系列標識號(如果有) 不適用 C.支線基金的LEI 不適用 3.未登記支線基金： 支線基金投資顧問的A.SEC文件編號 顧問(例如，801-) 不適用 B.支線基金的雷(如果有的話) 5493005WDYM2LFJ65R02 支線資金記錄： 2 1.全稱 IShares Core標準普爾500指數ETF(CAD-對衝) 2.登記支線基金： A.投資公司法文件編號(例如，811-) 不適用 B.系列標識號(如果有) 不適用 C.支線基金的LEI 不適用 3.未登記支線基金： 支線基金投資顧問的A.SEC文件編號 顧問(例如，801-) 不適用 B.支線基金的雷(如果有的話) MP7GQX6CY2FWBYBDHT51 支線資金記錄： 3 1.全稱 IShares標準普爾500指數ETF 2.登記支線基金： A.投資公司法文件編號(例如，811-) 不適用 B.系列標識號(如果有) 不適用 C.支線基金的LEI 不適用 3.未登記支線基金： 支線基金投資顧問的A.SEC文件編號 顧問(例如，801-) 不適用 B.支線基金的雷(如果有的話) 353800FLVVNTUYCHAZ17 二、如果註冊人是支線基金，請提供以下關於根據該法註冊的主基金 的 信息：

g. 貨幣市場基金
h. 目標日期基金
i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同
不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

I.如果是，在報告期內，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前歸還借出的證券， 結果為：

1、基金(或其證券出借代理) 為出借證券質押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影響？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	1,560,422,388.00000000
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	7,842,337.00000000

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 2
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 3
一、全稱	德意志銀行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的話	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	荷蘭
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱	瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、SEC文件編號	8-422
ii.CRD編號	000000816
四、雷，如果有的話	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	335,186.96000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	61,653.12000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	69,570.43000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱	瑞銀證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-22651
ii.CRD編號	000007654
四、雷，如果有的話	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	27,796.70000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱	Instinet，LLC
二、SEC文件編號	8-23669
ii.CRD編號	000007897
四、雷，如果有的話	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	100,612.65000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱	傑富瑞有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15074
ii.CRD編號	000002347
四、雷，如果有的話	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	50,829.98000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	61,519.48000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	107,047.54000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	22,728.89000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金	147,341.82000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	1,020,193.23000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	貝萊德基金III-貝萊德現金基金：財政部
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	15,952,002,802.54000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	137,213,558.39000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	國家證券結算公司
二、SEC文件編號	8-164
ii.CRD編號	000007569
四、雷，如果有的話	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	103,827,994,483.59000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

119,917,210,844.52000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	184,062,995,806.56000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否

管理投資記錄： 79

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱	IShares iBonds 2020年9月期限穆尼債券ETF
B.系列識別號(如果有)	S000044301
C.雷	5493002YMGSGWZAL5643
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？	是 否

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？	0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？	0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？	0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：
股票未償還記錄： 1
一、班級全稱	IShares iBonds 2020年9月期限穆尼債券ETF
二、類別標識號(如果有)	C000138049
三、股票代碼(如果有)	IBMI

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。

註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指數基金 I.基金跟蹤其業績的指數是否已構建 ： 1.由基金的相聯者？ 是 否 2.專為基金而設？ 是 否 二、提供報告期內基金總回報 與報告期內指數回報 之間的年化差額(I.e..，基金總回報減去 指數回報)： 1.基金費用及開支前： 0.02430000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： -0.15570000 三、提供報告期內基金總回報與指數 回報之間每日差額的年化標準差： 1.基金費用及開支前： 0.24650000 2.扣除基金費用後(即 資產淨值)： 0.24690000 c. 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果 d. 區間基金 e. 基金的基金 f. 主支線基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同 不適用

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？

是 否

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[《美國法典》第26編 957].

a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？

是 否

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。

a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？	是 否
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？	是 否

C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：

證券出借記錄： 1
一、證券借貸代理人全稱	貝萊德機構信託公司，全國協會
二、雷，如果有的話	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？	是 否
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否對該 代理機構 管理的 貸款的借款人違約進行賠償 ？	是 否

v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：

賠償提供者記錄： 1

1.提供彌償的人的姓名或名稱	貝萊德，Inc.
2.提供賠償 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？

是 否

D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品經理記錄： 1
一、現金抵押品經理全名：	貝萊德基金顧問公司
二、雷，如果有的話：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.現金抵押品管理人是基金聘請的 證券借貸代理人的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是 否
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？	是 否

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政費用 ) ii.手續費 iv.現金抵押品再投資費 訴賠償費 vi.其他 不適用
如果是其他，請描述：	支付給借款人的回扣
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值	不適用
G.提供證券淨收益 出借業務 活動	不適用

項目C.7。依賴某些規則。

在報告期內，基金是否依據該法案 項下的任何規則 ？(勾選所有適用項)

a.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.規則15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.規則17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.規則17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.規則17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.規則17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.規則22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.規則23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.規則32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不適用

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。

a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？	是 否
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？	是 否
c.減免的費用是否需要退還？	是 否
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？	是 否

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：

投資顧問記錄： 1
一、全稱	貝萊德基金顧問公司
2.SEC文件編號( 例如801- )	801-22609
iii.CRD編號	000105247
四、雷，如果有的話	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如適用的話)	加利福尼亞州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )，如果適用的話
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？	是 否
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？	是 否

D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：

一、全稱
2.SEC文件編號( 例如801- )
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：

轉會代理記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
ii.sec文件編號( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
V.外國(如適用)	美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？	是 否
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？	是 否

b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？

是 否

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：

定價服務記錄： 1
一、全稱	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 2
一、全稱	ICE數據服務公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	13-3668779
其他識別號碼的説明	税務ID
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 3
一、全稱	Refinitiv美國控股公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否
定價服務記錄： 4
一、全稱	彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	紐約
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？	是 否

b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？

是 否

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：

託管人記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？	是 否
vi.託管人是次託管人嗎？	是 否
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ：	銀行--第17(F)(1)條(“美國法典”第15編第80A-17(F)(1)條) 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外國託管人-規則17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外國證券託管-規則17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保險公司保薦人-規則26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？*

是 否

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：

一、全稱
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？	是 否
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？	是 否

b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？

是 否

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：

管理員記錄： 1
一、全稱	道富銀行信託公司
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的説明
三、述明(如適用的話)	馬薩諸塞州
四、外國(如適用)	美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？	是 否
vi.管理員是次管理員嗎？	是 否

B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？

是 否

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：

經紀交易商記錄： 1
A.全名	貝萊德投資有限責任公司
B.SEC文件編號	8-48436
c.CRD編號	000038642
D.雷(如果有的話)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名	貝萊德執行服務
B.SEC文件編號	8-48719
c.CRD編號	000039438
D.雷(如果有的話)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如適用)	紐約
F.外國(如適用)	美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：	0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。 為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準： 1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。 2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。 3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。 4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。 5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。 6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。 7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。

A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：

一、經紀人全稱
二、SEC文件編號
ii.CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.基金為 報告期 支付的毛佣金

B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：	0.00000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：

主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱	美國銀行證券公司
二、SEC文件編號	8-69787
ii.CRD編號	000283942
四、雷，如果有的話	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	13,612,866.55000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱	摩根士丹利有限責任公司
二、SEC文件編號	8-15869
ii.CRD編號	000008209
四、雷，如果有的話	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	3,960,719.95000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱	簡街資本有限責任公司
二、SEC文件編號	8-52275
ii.CRD編號	000103782
四、雷，如果有的話	549300ZM16HMPEPNV857
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	17,179,279.45000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱	富國銀行證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-65876
ii.CRD編號	000126292
四、雷，如果有的話	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)	北卡羅來納州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	2,310,670.45000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱	巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件編號	8-41342
ii.CRD編號	000019714
四、雷，如果有的話	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	1,036,840.00000000
主體交易記錄： 6
一、經銷商全稱	潘興有限責任公司
二、SEC文件編號	8-17574
ii.CRD編號	000007560
四、雷，如果有的話	ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94
V.述明(如適用的話)	新澤西州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	4,509,604.75000000
主交易記錄： 7
一、經銷商全稱	花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件編號	8-8177
ii.CRD編號	000007059
四、雷，如果有的話	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	2,835,156.00000000
主交易記錄： 8
一、經銷商全稱	貝萊德流動性基金-MuniCash
二、SEC文件編號	不適用
ii.CRD編號	000000000
四、雷，如果有的話	549300RWBJ885673DL84
V.述明(如適用的話)	特拉華州
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	41,364,330.66000000
主體交易記錄： 9
一、經銷商全稱	高盛有限責任公司
二、SEC文件編號	8-129
ii.CRD編號	000000361
四、雷，如果有的話	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	2,081,040.00000000
主交易記錄： 10
一、經銷商全稱	摩根大通證券有限責任公司
二、SEC文件編號	8-35008
ii.CRD編號	000000079
四、雷，如果有的話	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)	紐約
六.外國(如適用)	美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：	22,622,167.00000000

B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

111,979,578.31000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？

是 否

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產	343,165,679.75000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

項目C.20。信用額度、資金間拆借和資金間借款 。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

基金是否有可用信貸額度？

是 否

b.基金是否參與了基金間拆借？	是 否

c.基金是否進行資金間拆借？	是 否

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：

a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？	是 否