Keurig Dr Pepper Inc.

衝突礦物報告

2020年1月1日至2020年12月31日報告期

引言

Keurig Dr Pepper，Inc.(“公司”、“KDP”、“我們”、“我們”或“我們的”)致力於從與我們在尊重人權、道德和環境責任方面具有相同價值觀的公司採購產品、零部件和材料。為此，我們致力於對錫、鉭、鎢和黃金等礦物進行合乎道德的採購。有人擔心，這些“衝突礦產”可能來自剛果民主共和國(“剛果(金)”)的某些礦山，這些礦山由武裝民兵控制，他們利用出售這些礦物的收益為該地區持續不斷的衝突提供資金。

KDP已根據1934年證券交易法(經修訂)下的規則13P-1(“規則”)編制本衝突礦產報告(下稱“報告”)，報告期為2020年1月1日至2020年12月31日(“報告期”)。

本報告介紹KDP的盡職調查流程和對規則要求的合規性。該規則要求報告公司在製造或合同製造含有規則規定的礦物質的產品時披露某些信息，如果這些礦物質對該等產品的功能或生產是必要的。本公司在本報告中統稱為“3TG”的指定礦物為金、鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、錫石和黑鎢礦及其衍生物，僅限於鉭、錫和鎢。“規則”和本報告所指的“涵蓋國家”是剛果民主共和國、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉。

報告範圍

如本報告所述，某些3TG對於公司在報告期內簽約製造或製造的產品的功能或生產是必要的。這些產品是公司的Keurig啤酒和牛奶起泡劑產品，以及由KDP的間接全資子公司Keurig Canada Inc.製造和銷售的咖啡沖泡機產品(此類範圍內的產品統稱為“覆蓋產品”)。在報告期內，KDP沒有簽約生產或製造的其他產品根據本規則被視為在範圍內的產品。

我們的方法

KDP在其覆蓋產品中使用含有3TG的組件和材料，但不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買3TG。因此，我們必須與供應商、行業同行和本報告中描述的其他利益相關者合作，對我們的上游供應鏈進行適當的盡職調查。

KDP是負責任礦產倡議(“RMI”)的成員，該倡議是一個多行業倡議，旨在解決供應鏈中的衝突礦產問題(唯一成員代碼KEUR)。RMI的衝突礦產報告模板(“CMRT”)是一種廣泛使用的標準表單，用於收集

來自供應鏈的信息，包括3TG冶煉廠或煉油廠(“SOR”)的名稱。RMI還管理負責任的礦產保證流程(“RMAP”)，該流程使用獨立的第三方審計來評估3TG供應商是否具備系統來採購3TG，以符合經濟合作與發展組織(OECD)關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南(第三版)1。我們使用CMRT調查我們的供應商並確定我們供應鏈中的供應商，並使用RMAP確定原產國和

根據本規則，KDP真誠地就3TG進行了合理的原產國調查(“RCOI”)。此原產國調查旨在確定覆蓋產品中使用的3TG中是否有任何3TG源自覆蓋國家，以及此類3TG中是否有任何可能來自回收或廢料來源。本公司還根據經濟合作與發展組織的指導，對該3TG的來源和託管鏈進行了盡職調查，並在下文中進行了更詳細的描述。

合理的原產國調查

2020年，KDP確定了據信或已知提供了可能含有衝突礦產的材料、零部件或產品的直接供應商，以及與KDP直接接觸的一家間接零部件供應商(此類直接供應商和間接供應商統稱為“供應商”)。KDP要求每個供應商使用CMRT向KDP提交信息。

KDP的供應商在其CMRT中提交的信息包括這些供應商收集的關於其自身供應鏈中確定的冶煉廠和精煉廠的信息，KDP利用這些信息進行進一步的盡職調查。如下文更詳細所述，KDP負責的採購團隊審查並分析了收到的每個CMRT。

KDP將供應商報告的SOR列表與RMI的冶煉廠數據庫2進行比較，以首先確定已知的報告實體中哪些是3TG的真實SOR(“合格SOR”)。附件I列出了我們的供應商報告的供應鏈中符合條件的SOR列表。附件II列出了KDP認為其涵蓋產品中的3TG可能源自的國家/地區列表。此信息是通過KDP在RMI中的成員資格，使用日期為2021年3月23日的RCOI報告獲得的。請注意，RMI RCOI報告僅包括根據RMAP“符合”的SOR的信息。通過我們的RCOI，我們發現：

-一些3TG是通過尚未符合RMAP的SOR獲得的，因此我們尚未確定這些礦物的原產國；

-一些3TG來自符合RMAP的SOR，包括負責任地來自覆蓋國家的SOR；以及

-一些3TG也可能來自回收或廢料來源。

1經合組織《受衝突影響和高風險地區礦產負責任的供應鏈盡職調查指南》，2016年第三版；https://www.oecd.org/daf/inv/mne/OECD-Due-Diligence-Guidance-Minerals-Edition3.pdf

2截至我們的截止日期2021年4月23日，RMI冶煉廠數據庫已導出並被引用：

Http://www.responsiblemineralsinitiative.org/members/smelter-database/

除了提供給KDP的RMI RCOI數據外，選定的供應商還向KDP報告，他們在CMRT中從覆蓋的國家/地區採購：

-供應商報告的SOR中有17%可能來自覆蓋的國家。KDP參考了RMI冶煉廠數據庫，並確認提供的所有SOR名稱都符合RMAP。

最終，KDP依靠RMI RCOI數據作為我們RCOI的最準確信息。

從我們的供應商那裏獲得的信息表明，有理由相信覆蓋產品中使用的3TG的一部分可能來自覆蓋的國家，而不完全來自回收或廢料來源，從而觸發了以下各節所述的盡職調查步驟。

盡職調查

盡職調查的設計

KDP根據經合組織的指導方針設計了其盡職調查措施。

經合組織的指導方針採用了五個步驟進行盡職調查：

第一步：建立強有力的公司管理體系

第二步：識別和評估供應鏈中的風險

步驟3：設計並實施應對已識別風險的策略

第四步：對冶煉廠和煉油廠的盡職調查實踐進行獨立的第三方審計

第五步：每年提交供應鏈盡職調查報告

以下是KDP在報告期內執行的盡職調查措施的説明。

執行的盡職調查措施

第一步：建立強有力的公司管理體系：

本公司通過了一項與3TG相關的政策，納入了OECD指南中規定的標準(“衝突礦產政策”)。衝突礦產政策可在KDP的網站上查閲，網址為：https://www.keurigdrpepper.com/en/our-company/ethics-and-compliance.。

KDP的衝突礦產政策在一定程度上表明KDP承諾：(1)支持美國關於披露3TG的法律的宗旨和目標；(2)不知情地採購源自所覆蓋國家內被認為不存在衝突的設施的3TG；以及(3)確保遵守KDP衝突礦產政策。

公司供應鏈、法律和可持續發展團隊的成員參與了由公司負責的採購團隊領導的盡職調查過程。我們的行政領導團隊成員聽取了關於公司盡職調查程序和結果的簡報，並審閲並批准了這份報告。

與Conflicent Minerals和相關盡職調查活動相關的要求通常包括在我們與覆蓋產品相關的最重要的供應商合同中。

KDP已經建立了一個控制和透明系統，通過創建一個與供應商接洽的流程來確定其3TG供應鏈中的SOR。KDP使用第三方軟件平臺收集、存儲、分析和彙總供應商數據，以便進行報告。它還用於在整個盡職調查過程中向供應商發送自動提醒。

KDP為供應商提供指向RMI電子學習學院和其他資源的鏈接。在整個盡職調查過程中，KDP還參與了持續的溝通，併為其供應商提供支持，以促進其CMRT的完成。

我們鼓勵供應商和員工舉報代表供應商或KDP行事的任何KDP員工或代理的任何道德問題或違規行為。關注或違規行為可以通過以下方式進行報告：

·撥打：800-349-4248(美國和加拿大)或001-888-243-8076(墨西哥)。

·郵件：收信人：總法律顧問|Keurig Dr Pepper|5301Legacy Drive|德克薩斯州普萊諾，郵編：75024。

·網址：www.Integrity-helpline.com/kdp.jsp

KDP在收到Conflical Minerals文檔材料後將保留五年。

步驟2：識別和評估供應鏈中的風險：

如上所述，作為盡職調查過程的一部分，KDP確認了範圍內的供應商，並要求供應商提交完整的CMRT。

通過我們的軟件平臺，KDP隨後對照一套內部制定的完整性和一致性標準來審查供應商完成的CMRT。

對於在其回覆中表明他們或其供應鏈中的供應商在報告期內在其部件和/或產品中確實使用了3TG並提供了適用的冶煉廠或煉油廠信息的供應商，公司將報告的SOR與RMI冶煉廠數據庫進行了核對，該數據庫包含RMAP或SOR符合性狀態。(可在http://www.responsiblemineralsinitiative.org/members/smelter-database/)上向遠程管理協會成員提供

第3步：設計並實施應對已識別風險的戰略：

如果報告的SOR不符合RMAP或處於活動狀態(參與了RMAP計劃，但尚未進行審核)，KDP通過平臺發出通知，要求適用的供應商與其供應鏈合作，要求冶煉廠參與RMAP審核計劃，和/或根據識別的風險水平，努力退出冶煉廠。也有不準確或過時的SOR信息報告給我們的情況，例如：冶煉廠不再運行，或無法確定為已知SOR的實體。在這些情況下，我們向供應商發出通知，要求他們與其供應鏈合作，以獲得準確的冶煉廠信息。我們的冶煉廠行動請求明確指出，我們預計報告的冶煉廠信息將逐年持續改善。

除上述外，我們還審查供應商的CMRT的盡職調查活動，例如他們是否有自己的衝突礦產政策。請參閲下面的盡職調查結果部分，我們在其中報告了供應商的數量，這些供應商提供了一項政策，表明承諾合理確保僅在銷售給KDP的產品/部件中使用無衝突的材料和組件。

此外，一些供應商在答覆中表示，他們沒有收到供應商提供的完整信息。當這種情況發生時，我們要求他們努力提高他們的響應率。

最後，認識到這一問題的複雜性需要採取協作和跨行業的方法，我們積極參與RMI的中國冶煉廠項目團隊(“China Set”)。中國SET的目的是與SOR進行協調聯繫，鼓勵他們參與RMAP或其他同等的第三方驗證計劃。作為中國SET的一員，我們作為三家冶煉廠的單一聯絡點，促進他們與RMI的接觸，包括向他們傳達RMAP要求，並鼓勵他們保持自己在合規冶煉廠名單上的地位。

第四步：對冶煉廠和煉油廠的盡職調查實踐進行獨立的第三方審計

作為RMI的成員，KDP利用RMI的RMAP和倫敦金銀市場協會(LBMA)或負責任的珠寶協會(RJC)等倡議促進的對SOR的獨立第三方審計提供的信息。

步驟5：每年提交供應鏈盡職調查報告：

如上所述，KDP正在通過在KDP的公司網站(https://www.keurigdrpepper.com/en/our-company/ethics-and-compliance).上發佈報告期的衝突礦產報告來報告供應鏈盡職調查

盡職調查結果

我們的許多供應商回覆代表了他們在公司層面的供應鏈，而不是特定於產品的供應鏈。因此，本報告中包含的SOR列表可能比那些實際加工我們產品中包含的衝突礦物的SOR要多。

2020年調查結果顯示，KDP供應基地報告為SOR的獨特實體總數為357個。其中：

-287個已被RMI確認為合格SOR

-69個已知不符合條件的SOR，以及

截至我們的截止日期2021年4月23日，無法確認報告實體的狀態。這與前一年的4個實體相比。

在KDP供應商報告的287個符合條件的SOR中(有關礦物的詳細信息，請參閲下面的圖1)：

-228，或80%已由RMI RMAP程序驗證為符合RMI認可的審核協議(RMAP、LBMA或RJC)。

-16個正在處理或與RMAP溝通，但截至2021年4月23日尚未達到合規狀態。

-其餘43個尚未通過RMAP計劃的符合性驗證。

在盡職調查過程中確定的所有228名合格SOR的名單載於本報告附件一。

圖1：KDP供應商報告的合格SOR的符合性狀態：

我們的供應商報告的目前不符合條件的69個實體分為兩類：

-由於更好地瞭解自己的業務而被RMI重新分類的6家公司(集團公司或不符合冶煉廠的定義)，以及

-63個暫時或永久暫停運營的符合條件的SOR。

我們還要求供應商提供一項政策，表明他們承諾合理確保僅在銷售給KDP的產品/部件中使用無衝突的材料和部件。80%的供應商提供了符合這一標準的政策，高於前一年的58%。

未來盡職調查的改進

KDP計劃繼續改進其盡職調查措施，其中包括採取以下步驟：

-繼續與供應商接觸，以獲取有關我們供應鏈的最新、準確和完整的信息；

-繼續鼓勵供應商改進他們自己的盡職調查程序，包括他們自己的衝突礦物政策；以及

-繼續鼓勵供應商要求不合格冶煉廠參與RMAP審計計劃，和/或努力擺脱此類SOR。

測定法

根據上述盡職調查程序獲得的信息，KDP認為可能用於在KDP產品中處理3TG的SOR包括以下附件I中列出的SOR。附件II列出了KDP認為其產品中的3TG可能來自哪些國家/地區，以及來自回收和廢料來源的任何材料。從我們的供應商收集的SOR信息繼續包括一些未經RMI或任何其他認可組織審核並確定為符合RMAP的SOR。

KDP已提供截至本報告日期的信息。後續事件，如任何供應商、冶煉廠或煉油商無法或不願遵守KDP的衝突礦產政策，可能會影響KDP未來的決定。

附件一

冶煉廠和煉油廠名單

下表列出了KDP供應商確定的SOR(共287個)的綜合列表。結果基於：

·KDP供應商在其CMRT中提供的信息；以及

·RMI冶煉廠數據庫中顯示的截至2021年4月23日的合規性狀態

“SOR國家”指的是SOR的位置，而不是礦物的來源。有關3TG可能起源的國家列表，請參閲附件II。

已由RMAP程序驗證為合規性的SOR(228個SOR)：

未經RMAP程序驗證為合規性的SOR(59)：

附件II

所涵蓋產品中的礦物質可能來自哪些國家

    

根據RMI於2021年3月23日提交的合理原產地調查報告，附件一所列SOR加工的3TG原產國據信包括以下確定的國家。請注意，RMI RCOI報告僅包括符合RMAP要求的SOR的信息：

黃金：

___________________

來自這個國家的3種礦物在被併入成品之前進行了實質性的改造。這種礦物的實質性轉變發生在美國以外的第三個國家，發生者不是美國人。

鉭：

錫：

鎢：