附件1.01
衝突礦物報告
豪邁航空航天有限公司已根據1934年證券交易法(經修訂)第13P-1條的規定，將本衝突礦產報告 列為其2020年SD表格的展品，並將其納入SD表格(統稱為“Conflicent Minerals Rule”)。
除非上下文另有説明，否則術語“Howmet”、 “Company”、“We”、“ITS”、“us”和“Our”均指Howmet AerSpace Inc.和 在2020年合規期財務報表範圍內合併的所有現有子公司。 這些術語和本衝突礦產報告不包括2020年4月1日剝離為獨立公司的Arconic業務或其相關產品。如本文所用，並符合衝突礦物規則，“衝突礦物”或“3TG” 是鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、錫石、金、黑鎢礦及其衍生物鉭、錫和鎢，而不考慮礦物或衍生金屬的原產地 。(br}=
前瞻性陳述
本報告中的某些陳述涉及未來事件和預期 ，因此構成1995年“私人證券訴訟改革法”所指的前瞻性陳述。前瞻性 表述包括包含“預期”、“相信”、“可能”、“估計”、“預期”、“預測”、“目標”、“打算”、“可能”、“展望”、“計劃”、“ ”項目、“尋求”、“看到”、“應該”、“目標”、“將會”、“ 或其他意思相近的詞。除歷史事實陳述外，所有反映Howmet對未來的預期、假設或預測的陳述均為前瞻性陳述，包括但不限於有關Howmet打算採取額外 措施以降低其必要的3TG融資或使武裝團體受益的風險的陳述。
前瞻性陳述會受到風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性 可能會導致實際行動或表現與前瞻性陳述中表達的大不相同。這些風險和不確定性可能包括但不限於：(1)我們的直接和間接供應商繼續及時或完全執行令人滿意的可追溯性和其他合規性 措施，(2)冶煉廠和精煉廠(“SOR”)和其他市場參與者是否負責任地採購3TG，以及(3)政治、監管和經濟發展，無論是在剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)地區(“被覆蓋國家”)，(2)冶煉廠和精煉廠(“SOR”) 和其他市場參與者是否負責任地採購3TG，以及(3)政治、監管和經濟發展，無論是在剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)地區(“涵蓋國家”)。在豪邁公司截至2020年12月31日的10-K表格中總結的美國或其他地區的風險和其他風險因素，以及提交給美國證券交易委員會(SEC)的其他報告 。除非適用法律另有要求，否則Howmet不承擔公開更新任何前瞻性聲明的義務，無論是針對新信息、未來事件還是其他情況 。
| I. | 概述 |
豪邁是為航空航天和運輸行業提供先進工程解決方案的全球領先供應商 。該公司的主要業務集中在噴氣發動機部件、航空航天緊固系統、航空航天和國防應用中關鍵任務性能所需的鈦結構部件，以及用於商業運輸的鍛造車輪 。我們受衝突礦物規則的約束，因為3TG對於豪邁製造的某些離散產品和產品線的功能或生產 是必需的(這些3TG在本文中有時稱為“必要的 3TG”)。必要的3TG含量只佔我們產品材料含量的一小部分，我們的一些產品 不含任何3TG。
我們提交這份Conflicent Minerals報告是因為，於2020年，我們的部分範圍內產品 含有3TG，其來源不明或由Conformant(定義見下文)SORS加工 根據公開信息，我們認為其部分礦石可能來自覆蓋的國家。截至本報告日期 ，我們不知道也不知道我們的範圍內產品中直接 或間接資助或受益於覆蓋國家的武裝團體中包含的任何必要的3TG。但是，我們並不斷言我們的任何產品都是 “DRC無衝突”。術語“鄰國”、“武裝團體”和“剛果民主共和國無衝突” 具有衝突礦產規則中包含的含義。
請參閲下面的“產品、冶煉廠、煉油廠和原產地信息” ，瞭解有關我們的範圍內產品、已確定的供應商和原產國信息。
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| 二、 | 合理的原產國查詢信息 |
有關我們進行的“合理原產國調查”的討論，請參見本衝突礦產報告作為附件的表格SD 。
| 三. | 盡職調查 |
盡職調查計劃的設計和執行
我們設計了與3TG相關的盡職調查措施， 在所有重要方面都符合經濟合作與發展組織(OECD)關於受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南 中規定的標準，包括關於錫、鉭和鎢的附錄 和關於黃金的附錄(第三版)(“OECD指南”)。
經合組織的指導方針確立了盡職調查的五個步驟框架 ，作為對受衝突影響和高風險地區的礦物進行負責任的全球供應鏈管理的基礎。下面討論我們對經合組織2020年指導方針的應用。下一節中每個步驟的標題與OECD指南中五個步驟中的每個步驟使用的標題 一致。
下面討論我們盡職調查計劃設計的精選要素和我們在2020年內執行的盡職調查 措施。這些並不是我們為推進3TG合規計劃或根據衝突礦產規則和OECD指南 採取的所有離散措施。
| 1. | 經濟合作與發展組織指導第一步：“建立強有力的公司管理體系” |
| a. | 我們有一個團隊負責管理我們的3TG合規戰略，在之前的幾個時期，該戰略最終向首席法務官彙報。Howmet的前任首席法務官於2021年初辭職，至今仍未被取代。在過渡期間，該小組正通過首席人力資源幹事通過協理總法律顧問進行報告。以下職能領域派代表參加了工作組：外部報告、法律和採購。我們還任命了來自每個報告部門或業務部門的代表，這些部門或業務部門可能擁有範圍內的產品。選定的內部人員接受了有關衝突礦產規則和我們的合規計劃的教育。 |
| b. | 我們保留了與2020年合規工作相關的第三方供應鏈合規資源(“服務提供商”)。此處描述的某些合規性措施是由服務提供商代表我們執行的。我們還聘請了專業的外部法律顧問來幫助我們在合規工作的某些方面提供幫助。 |
| c. | 豪邁的採購職能維持一套標準操作程序(“SOP”)，管理3TG和含有3TG的材料或產品的採購。SOP規定了我們的採購職能部門用來採購3TG和含有3TG的材料或產品的流程，並支持每年披露這些礦物的原產國信息。SOP規定，我們將只從供應商處購買3TG或含有3TG的材料或產品，這些供應商能夠提供可接受的證明，證明礦物不是來自直接或間接資助或受益於覆蓋國家的武裝團體的來源。 |
| d. | 我們使用由負責任礦產倡議(RMI)開發的衝突礦產報告模板(“CMRT”)來識別我們供應鏈中的SOR。我們將與3TG盡職調查相關的業務記錄保存在結構化的計算機化數據庫中至少五年，包括盡職調查過程、調查結果和最終決定的記錄。 |
| e. | 為了遵守衝突礦產規則(“供應商”)，我們向我們確定可能在範圍內的直接供應商提供了一封介紹性電子郵件和一份空白的CMRT副本，以供他們在回覆時使用。 |
| f. | 為幫助確保從供應商處收到的CMRT的質量和完整性，允許某些供應商訪問服務提供商的在線資源中心。 |
| g. | 我們有一個申訴機制，供員工、供應商和其他相關方舉報違反我們3TG計劃合規性要求的行為。網址為https://www.howmet.com/integrity-line/. |
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| 2. | 經合組織指導第二步：“識別和評估供應鏈中的風險” |
| a. | 我們通過產品規格、材料清單、供應商查詢、元素組成限制、產品組成的光譜分析以及我們已知的其他信息，確定了哪些產品在我們的範圍內或可能在範圍內，以滿足我們遵守衝突礦產規則的目的。 |
| b. | 服務提供商通過電子郵件要求供應商通過完成CMRT向我們提供有關其產品中3TG的使用和來源的信息，以及有關供應商的相關合規措施的信息。我們和服務提供商都多次跟進(如果需要)，通過電子郵件與未在指定時間範圍內回覆請求的供應商聯繫。2020年，我們的總體供應商響應率為58%。 |
| c. | 服務提供商審查了從供應商收到的回覆是否可信、一致性和差距。隨後，它向供應商發送了電子郵件，這些供應商提交的回覆觸發了七個指定質量控制標誌中的任何一個。我們還審查了從供應商那裏收到的填寫好的答覆，並根據我們的內部書面評估標準，與供應商進行了跟進，認為這是合適的。 |
| d. | 對照服務提供商的內部數據庫審查供應商提供的SOR信息。在不在該數據庫中的情況下，它要求供應商確認所列實體是SOR。 |
| e. | 服務提供商還會根據RMI、倫敦金銀市場協會和負責任的珠寶理事會發布的合規和有效(如本文定義)或等效的SOR列表來審查SOR信息。在2020年，供應商確定70個SOR已經加工了我們範圍內產品中包含的必要的3TG，所有這些都被列為符合項。 |
| f. | 在供應商確定的SOR未被列為合規性的情況下，服務提供商嘗試聯繫SOR以獲取有關其採購實踐的更多信息，包括原產地和轉讓國家，以及SOR是否有內部盡職調查程序或SOR採取的其他流程來跟蹤其3TG來源的保管鏈。還進行了互聯網調查，以確定是否有任何關於SOR採購實踐的外部信息來源。服務提供商向SORS進行最多三次聯繫嘗試，以收集有關原產國和採購實踐的信息。 |
| g. | 根據供應商、服務提供商提供的信息和我們已知的其他信息，我們評估不利影響的風險。 |
| 3. | 經合組織指導第三步：“設計和實施應對已確定風險的戰略” |
| a. | 我們的3TG合規團隊向我們的首席法務官報告了調查結果，在首席法務官不在的情況下，通過副總法律顧問向我們的首席人力資源官報告了調查結果。 |
| b. | 根據我們的風險緩解策略，我們根據供應鏈風險評估的結果，採取我們認為適當的風險緩解措施。我們的風險緩解努力是由特定的事實、情況和確定的風險決定的。 |
| c. | 為了降低我們為武裝團體提供必要的3TG資金或使其受益的風險，我們還打算在2021年採取下文“額外的風險緩解措施”中討論的額外措施。 |
| 4. | OECD指導第四步：“在供應鏈中已確定的點對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計” |
在盡職調查中，我們利用了來自服務提供商的信息 和RMI提供的有關獨立第三方審核SOR的信息。
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| 5. | 經合組織指導步驟5：“供應鏈盡職調查報告” |
我們已向美國證券交易委員會提交了表格SD和本衝突礦產報告 ，並在我們的網站上提供了表格SD和本衝突礦產報告。
| 四. | 產品、冶煉廠和精煉廠以及原產國信息 |
產品信息
2020年，下列範圍內產品具有必要的3TG，這些產品來自 或可能來自覆蓋國家：(1)某些熔模鑄造翼型(高温合金)、熔模鑄造結構 (高温合金、鋁和鈦)、無縫軋環和圓盤鍛件以及鎳基鑄件的塗層；(2)某些緊固件 系統或部件；(3)塗覆鋁商用車車輪；(4)某些鍛造鋁合金產品；(5) 鋁合金雙金屬以及(7)用於金屬加工的鑄造和鍛造鎳基、鈷基和鐵基合金。
冶煉廠和煉油廠信息
供應商向我們確認 本報告附件A中列出的設施已加工了上述範圍內產品中包含的必要3TG。附件A中列出的SOR可能不是我們供應鏈中用於處理這些產品中必要的3TG的所有設施，因為並非所有供應商都響應了我們的請求 ，並且在某些情況下確實響應了我們的請求的供應商沒有確定產品中包含的所有3TG內容的加工商 。供應商在“產品”、“公司”或“用户定義”的基礎上作出迴應 。附件A反映了產品級別的響應。
原產國信息
本報告附件A列出了已確定的設施，並提供了 相關原產國信息。但是，如果SOR來自多個國家/地區，我們無法確定特定於我們產品的3TG的 原產地。因此，並非所有列出的原產地都適用於我們範圍內產品中的3TG 。此外，我們尚未獨立確認供應商或服務提供商提供的原產地信息的準確性 。因此，它可能是過度包容的，也可能是包容不足的。
上述豪邁的一些產品還含有3TG ，根據我們合理的原產國調查，我們認為這些產品來自回收或廢料來源。
我們通過要求供應商向我們提供完整的CMRT，並通過本報告中描述的其他措施 ，試圖確定我們範圍內產品中包含的必要 3TG的礦場或原產地。在確定SOR的情況下，我們或服務提供商代表我們還在可獲得的範圍內查看公開的信息， 以嘗試確定地雷或原產地。
| V. | 其他降低風險的努力 |
我們打算就我們的 2021合規性採取以下額外步驟，以降低我們範圍內產品中必要的3TG為武裝團體提供資金或使其受益的風險：
| 1. | 繼續鼓勵提供2020年公司級信息的供應商提供2021年產品級信息。 |
| 2 | 請提供不完整答覆或沒有提供2020年答覆的供應商提供所要求的2021年信息。 |
| 3. | 通過我們標準條款和條件中的衝突礦產條款，向範圍內的供應商傳達我們的採購期望。 |
上述所有步驟都是對我們針對2020年採取的步驟的補充，我們打算在適用的範圍內繼續針對2021年採取這些步驟。
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附件A
以下列表包含我們的供應商報告的已使用 處理Howmet範圍內產品中包含的必要3TG的SOR。提供的數據是截至2021年4月29日的數據。
| 金屬 | 冶煉廠或精煉廠名稱 | 冶煉廠或煉油廠所在地 | 狀態 |
| 鉭 | 富力電子材料有限公司 | 中國 | 合規性 |
| 鉭 | 杉木金屬資源有限公司。 | 中國 | 合規性 |
| 鉭 | 全球先進金屬男孩城(Global Advanced Metals Boyertown) | 美國 | 合規性 |
| 鉭 | 喜美資源(廣東)有限公司 | 中國 | 合規性 |
| 鉭 | H.C.斯塔克·赫姆斯多夫有限公司 | 德國 | 合規性 |
| 鉭 | H.C.斯塔克公司(H.C.Starck Inc.) | 美國 | 合規性 |
| 鉭 | 衡陽金星立豐新材料有限公司。 | 中國 | 合規性 |
| 鉭 | 江西沱紅新原料 | 中國 | 合規性 |
| 鉭 | NPM Silmet AS | 愛沙尼亞 | 合規性 |
| 鉭 | 索利卡姆斯克鎂廠OAO | 俄羅斯聯邦 | 合規性 |
| 鉭 | 電傳金屬 | 美國 | 合規性 |
| 鉭 | 烏爾巴冶金廠JSC | 哈薩克斯坦 | 合規性 |
| 鉭 | 新興市浩榮電子材料有限公司。 | 中國 | 合規性 |
| 鉭 | 炎陵市金城鉭鈮有限公司 | 中國 | 合規性 |
| 錫 | 阿爾法 | 美國 | 合規性 |
| 錫 | 中國錫業集團有限公司 | 中國 | 合規性 |
| 錫 | EM Vinto | 玻利維亞 | 合規性 |
| 錫 | 菲尼克斯金屬公司(Fenix Metals) | 波蘭 | 合規性 |
| 錫 | 箇舊有色金屬加工有限公司。 | 中國 | 合規性 |
| 錫 | 廣東瀚河有色金屬有限公司。 | 中國 | 合規性 |
| 錫 | 馬來西亞冶煉公司(MSC) | 馬來西亞 | 合規性 |
| 錫 | 金屬資源公司 | 美國 | 合規性 |
| 錫 | 比利時金屬公司，北卡羅來納州 | 比利時 | 合規性 |
| 錫 | Mineracao Taboca S.A. | 巴西 | 合規性 |
| 錫 | Minsur | 祕魯 | 合規性 |
| 錫 | 三菱材料公司 | 日本 | 合規性 |
| 錫 | [中英文摘要]Operacones Metaluricas S.A. | 玻利維亞 | 合規性 |
| 錫 | PT阿爾薩·西普塔·朗庚 | 印度尼西亞 | 合規性 |
| 錫 | PT ATD Makmur Mandiri Jaya | 印度尼西亞 | 合規性 |
| 錫 | PT Bangka Serumpun | 印度尼西亞 | 合規性 |
| 錫 | PT Mitra Stania Prima | 印度尼西亞 | 合規性 |
| 錫 | PT精煉邦卡錫 | 印度尼西亞 | 合規性 |
| 錫 | PT Timah Tbk Kundur | 印度尼西亞 | 合規性 |
| 錫 | PT Timah Tbk Mentok | 印度尼西亞 | 合規性 |
| 錫 | 軟梅泰斯有限公司。 | 巴西 | 合規性 |
| 錫 | 泰薩爾科 | 泰國 | 合規性 |
| 錫 | 錫技術與精煉 | 美國 | 合規性 |
| 錫 | 白焊金銀礦砂有限公司。 | 巴西 | 合規性 |
| 錫 | 雲南錫業股份有限公司 | 中國 | 合規性 |
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| 鎢 | A.L.M.T.公司 | 日本 | 合規性 |
| 鎢 | ACL Metais Eireli | 巴西 | 合規性 |
| 鎢 | 郴州鑽石鎢製品有限公司。 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | 中國鉬業股份有限公司 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | 崇義張源鎢業有限公司 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | 福建金鑫鎢業有限公司 | 中國 | 僅在冶煉廠查找選項卡列表上 |
| 鎢 | 贛州海創鎢業有限公司 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | 贛州市華興鎢製品有限公司。 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | 贛州市江武鎢鐵有限公司。 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | 贛州Seadragon W&Mo有限公司 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | 全球鎢粉公司 | 美國 | 合規性 |
| 鎢 | 廣東香路鎢業有限公司 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | 塔尼比斯冶煉有限公司(TANIOBIS SYMBH&Co.KG) | 德國 | 合規性 |
| 鎢 | H.C.斯塔克鎢有限公司 | 德國 | 合規性 |
| 鎢 | 湖南郴州礦業有限公司。 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | 湖南創達釩鎢有限公司無極 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | 江烏市H.C.斯塔克鎢製品有限公司。 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | 江西贛北鎢業有限公司 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | 江西銅鼓有色冶金化工有限公司。 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | 江西鑫盛鎢業有限公司 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | 江西耀盛鎢業有限公司 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | 肯納梅爾瀑布 | 美國 | 合規性 |
| 鎢 | 肯納梅塔爾·亨茨維爾 | 美國 | 合規性 |
| 鎢 | 馬山高科技材料 | 越南 | 合規性 |
| 鎢 | 莫利倫有限公司 | 俄羅斯聯邦 | 合規性 |
| 鎢 | 德京(越南)鎢業有限公司 | 越南 | 合規性 |
| 鎢 | Unecha難熔金屬廠 | 俄羅斯聯邦 | 合規性 |
| 鎢 | Wolfram Bergbau和Hutten AG | 奧地利 | 合規性 |
| 鎢 | 沃爾泰克韓國有限公司(Woltech Korea Co.，Ltd.) | 大韓民國、大韓民國 | 合規性 |
| 鎢 | 廈門鎢業(H.C.)公司名稱：太平實業股份有限公司。 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | 廈門鎢業有限公司 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | 新豐市華瑞鎢鉬新材料有限公司 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | 新海市仁丹韶關鎢業有限公司 | 中國 | 僅在冶煉廠查找選項卡列表上 |
本公司注意到與上表中的信息 相關的以下內容：
| a. | 上面反映的SOR可能不包括豪邁供應鏈中的所有SOR，因為一些供應商沒有指明他們的所有SOR，也因為並不是所有的供應商都回復了豪邁的詢問。 |
| b. | 該表僅包括在CMRT的冶煉廠查找選項卡列表上列為SOR的實體。 |
| c. | “符合”指SOR已成功完成針對適用的負責任礦產保證流程(“RMAP”)標準或同等的交叉認可評估的評估。所包括的SOR不一定在2020年的全部或部分時間內符合要求，並且可能在未來任何時期都不會繼續符合要求。 |
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| d. | 雖然沒有一個SOR被列為“活動”，但“活動”意味着SOR已承諾接受RMAP評估，完成了相關文件，並安排了現場評估。這些可能處於評估前、評估或糾正措施階段。“僅在冶煉廠查找選項卡列表上”是指SOR列在CMRT的冶煉廠查找選項卡列表上，但不被列為符合項或激活項。 |
| e. | 表中反映的SOR狀態和位置僅基於RMI公開提供的信息，未經Howmet獨立核實。 |
原產國信息
上表 中列出的SOR加工的3TG的原產國被認為有可能將這些國家包括在下面列出的類別中。這些可能不是已確定的SOR來源的所有國家/地區 ，且已確定的SOR可能不是從所有這些國家/地區採購的。
| 安哥拉* | 愛沙尼亞 | 盧森堡 | 塞拉利昂 |
| 阿根廷 | 埃塞俄比亞 | 馬達加斯加 | 新加坡 |
| 澳大利亞 | 法國 | 馬來西亞 | 斯洛伐克 |
| 奧地利 | 德國 | 墨西哥 | 11.南非 |
| 白俄羅斯 | 幾內亞 | 蒙古國 | 南蘇丹* |
| 比利時 | 圭亞那 | 摩洛哥 | 西班牙 |
| 玻利維亞 | 香港 | 莫桑比克 | 蘇裏南 |
| 巴西 | 匈牙利 | 緬甸 | 瑞典 |
| 布隆迪* | 印度 | 納米比亞 | 11.瑞士 |
| 柬埔寨 | 印度尼西亞 | 荷蘭 | 臺灣 |
| 加拿大 | 愛爾蘭 | 尼日爾 | 坦桑尼亞* |
| 中非共和國* | 以色列 | 尼日利亞 | 泰國 |
| 智利 | 象牙海岸 | 巴布亞新幾內亞 | 烏幹達* |
| 中國 | 日本 | 祕魯 | 英國 |
| 哥倫比亞 | 澤西 | 菲律賓 | 美國 |
| 剛果民主共和國* | 哈薩克斯坦 | 波蘭 | 烏茲別克斯坦 |
| 捷克共和國 | 肯尼亞 | 葡萄牙 | 越南 |
| 吉布提 | 韓國 | 剛果共和國* | 贊比亞* |
| 厄瓜多爾 | 吉爾吉斯斯坦 | 俄羅斯 | 津巴布韋 |
| 埃及 | 老撾 | 盧旺達 |
*代表覆蓋的國家/地區。
作為替代或補充，一些已識別的SOR可能 源自回收或廢品來源。
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