根據2021年5月28日提交給美國證券交易委員會的文件
註冊號碼333-255323
美國 美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549
發佈生效的第1號修正案
表格S-1 註冊聲明 在 下1933年證券法
Reviva製藥控股公司(Reviva PharmPharmticals Holdings，Inc.)
(註冊人的確切姓名載於其章程)
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特拉華州 |
2834 |
85-4306526 |
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(州或其他司法管轄區 公司或組織) |
(主要標準工業 分類代碼編號) |
(税務局僱主 識別號碼) |
史蒂文斯克裏克大道19925號，100號套房
加利福尼亞州庫比蒂諾，郵編：95014 (408) 501-8881 (註冊人主要執行辦公室的地址，包括郵政編碼和電話號碼，包括區號)
Laxminarayan Bhat
Reviva製藥控股公司 史蒂文斯克裏克大道19925號，100號套房
加利福尼亞州庫比蒂諾，郵編：95014 (408) 501-8881
(提供服務的代理商的名稱、地址(包括郵政編碼)和電話號碼(包括區號))
複製到：
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史蒂文·M·斯科爾尼克(Steven M.Skolnick)，Esq. 瓦萊斯卡·佩德森·欣茨(Valeska Pederson Hintz)，先生 Lowenstein Sandler LLP 美洲大道1251號 紐約，紐約10020 電話：(212)262-6700 |
巴里·I·格羅斯曼(Barry I.Grossman)，Esq. 薩拉·威廉姆斯(Sarah Williams)，Esq. 馬修·伯恩斯坦(Matthew Bernstein)，Esq. Ellenoff Grossman&Schole LLP 美洲大道1345號 紐約，紐約10105 電話：(212)370-1300 |
建議開始向公眾出售的大約日期：在本登記聲明生效後在切實可行的範圍內儘快開始。
如果根據1933年證券法第415條的規定，本表格中登記的任何證券將以延遲或連續方式發售，請勾選以下複選框。
如果本表格是為了根據證券法第462(B)條登記發行的額外證券而提交的，請勾選以下複選框並列出同一發售的較早生效登記聲明的證券法登記聲明編號。☐(
如果此表格是根據證券法下的規則462(C)提交的生效後修訂，請選中以下框並列出同一發售的較早生效註冊聲明的證券法註冊聲明編號。☐
如果此表格是根據證券法第462(D)條提交的生效後修訂，請選中以下框，並列出同一發售的較早生效註冊聲明的證券法註冊聲明編號。☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義：
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大型加速濾波器 |
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加速文件管理器 |
☐ |
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非加速文件服務器 |
規模較小的報告公司 |
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新興成長型公司 |
如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據證券法第7(A)(2)(B)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
解釋性註釋
本Reviva PharmPharmticals Holdings，Inc.(“本公司”)表格S-1註冊聲明的生效後第1號修正案最初由證券交易委員會(SEC)於2021年5月26日宣佈生效，現僅供提交附件5.1作為註冊聲明的一部分之用。本生效後第1號修正案不修改註冊説明書第I部分或第II部分的任何規定，但補充第II部分第16項，如下所述。根據修訂後的1933年證券法規則462(D)向證券交易委員會提交本註冊説明書後，本註冊説明書即生效。
展品索引
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展品 不是的。 |
展品 |
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5.1 |
Lowenstein Sandler LLP的法律意見。 |
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23.1 |
Lowenstein Sandler LLP同意(見附件5.1) |
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24.1 |
授權書(通過參考表格S-1(註冊號333-255323)註冊人註冊聲明的簽名頁併入)。 |
簽名
根據1933年證券法的要求，已正式促使本註冊聲明由其正式授權的以下籤署人於2021年5月28日在加利福尼亞州庫比蒂諾簽署。
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Reviva製藥控股公司(Reviva PharmPharmticals Holdings，Inc.) |
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由以下人員提供： |
/s/ Laxminarayan Bhat |
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Laxminarayan Bhat |
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首席執行官 |
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根據修訂後的1933年證券法的要求，本註冊聲明已由以下人員代表註冊人在指定的日期以註冊人的身份簽署。
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簽名 |
標題 |
日期 |
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/s/ Laxminarayan Bhat |
首席執行官兼董事 |
2021年5月28日 |
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Laxminarayan Bhat |
(首席行政主任) |
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/s/ 納拉揚·普拉布 |
首席財務官 |
2021年5月28日 |
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納拉揚·普拉布 |
(首席財務會計官) |
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董事局主席 |
2021年5月28日 |
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帕拉格薩克塞納 |
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導演 |
2021年5月28日 |
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理查德·馬戈林 |
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導演 |
2021年5月28日 |
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普拉夫·帕特爾 |
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導演 |
2021年5月28日 |
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萊斯·芬特萊德 |
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*由： |
/s/Laxminarayan Bhat |
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姓名： |
Laxminarayan Bhat |
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標題： |
事實律師 |
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