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本衝突礦產報告(“CMR”)於截至2020年12月31日止年度呈交，以符合1934年證券交易法第13P-1條(下稱“規則”)的規定。該規則由美國證券交易委員會(SEC)採納，旨在按照2010年多德-弗蘭克(Dodd-Frank)華爾街改革和消費者保護法案(Dodd-Frank Wall Street改革and Consumer Protection Act)的指示，實施與衝突礦產相關的報告和披露要求。該規則要求生產或合同生產含有衝突礦物的產品的證券交易委員會註冊人向證券交易委員會提交一份SD表格專門披露報告(“表格SD”)，並真誠地對該等必要的衝突礦產進行合理的原產國調查(“RCOI”)，而該等產品的功能或生產對於該等產品的功能或生產是必要的。RCOI應旨在確定任何必要的衝突礦產是否源自剛果民主共和國或毗鄰國家(統稱為“被覆蓋國家”)，或來自回收或廢料來源。衝突礦產“被定義為錫石、鈮鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭、鎢和金(在本評估中統稱為”3TG礦產“)。這些要求適用於註冊人，無論衝突礦產的地理來源如何，也不管它們是否資助武裝衝突。

如果註冊人確定衝突礦產來自覆蓋國家以外的其他來源，或者來自回收或廢棄來源，則必須只提交一份描述完成的RCOI的表格SD。

如果註冊人有理由相信其供應鏈中的任何衝突礦產可能源自所涵蓋的國家，並且有理由相信它們可能不是來自回收或廢棄來源，或者如果無法確定這些衝突礦產的原產國，則發行人必須對衝突礦產的來源和保管鏈進行盡職調查，並且必須每年向證券交易委員會提交CMR，其中包括對這些盡職調查措施的描述。

除另有説明或上下文另有指示外，所有對“ViewRay”、“公司”、“我們”、“我們”和“我們”的提及均指ViewRay，Inc.。我們的盡職調查措施在所有重大方面均符合經濟合作與發展組織(“OECD”)的框架、受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈盡職調查指南(OECD 2011)(“OECD框架”)以及3TG Minerals的相關補充。

公司和產品概述

該公司設計、製造和營銷ViewRay MRIdian®。核磁共振成像(MRIdian)結合了磁共振成像(MRI)和外束放射治療，可以同時對癌症患者進行成像和治療。MRI是一種廣泛使用的成像工具，能夠清楚地區分軟組織的類型。MRIdian集成了MRI技術、輻射傳輸和我們的專有軟件，可以清楚地看到軟組織，塑造劑量以適應解剖結構的變化，並在整個治療過程中使用實時靶向精確擊中目標。MRIdian系統的大小可以適應標準的放射治療金庫，而不必拆除天花板或牆壁。與目前可用的其他放射療法相比，這些能力使MRIdian能夠更準確地向腫瘤提供輻射，同時減少向附近健康組織提供的輻射量。

MRIdian有兩代：第一代MRIdian採用基於鈷-60的輻射束，第二代MRIdian直線加速器採用更先進的直線加速器或“直線加速器”的輻射束。

兩代MRIdian都獲得了美國食品和藥物管理局(FDA)的510(K)上市許可，並獲得了貼上符合歐洲標準(ConformitéEuropéene，簡稱CE)標誌的許可。

該公司目前通過北美的一支直銷隊伍銷售MRIdian。在世界其他地區，我們通過直銷隊伍和分銷網絡的混合模式營銷MRIdian。“公司”(The Company)

向廣泛的全球客户營銷MRIdian，包括大學研究和教學醫院、社區醫院、私人診所、政府機構和獨立的癌症中心。

根據ViewRay的內部評估，含有鈷-60的MRIdian和MRIdian Linac都含有一些3TG礦物。

供應鏈概述

我們的供應鏈很複雜，公司和礦產產地之間有多個層次。我們不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買衝突礦產，追蹤這些礦產的來源是一項挑戰，這要求我們依賴我們的供應商來實現供應鏈透明度，包括獲取有關衝突礦產來源的信息。

我們最初對MRIdian零部件進行了全面的分析，然後編制了一份所有供應商的名單。根據對名單的審查和我們對零部件的瞭解，我們確定了57家供應商，其產品可能含有3TG Minerals(“潛在的3TG供應商”)。我們繼續評估我們的供應鏈，尋找更多潛在的3TG供應商，然後審查這些供應商，以確定與Conflicent Minerals相關的任何風險。

3.	合理的原產國調查和衝突礦物結論

我們對我們的產品進行了分析，發現在MRIdian中可以找到3TG礦物。因此，我們生產的產品受本規則的報告義務約束。

由於公司規模較小，MRIdian的廣度和複雜性以及我們供應鏈的動態性質，識別我們的直接供應商下游的供應鏈成員以及我們的一些直接供應商核實所有Conflicent Minerals使用的來源是具有挑戰性的。利用我們供應鏈盡職調查過程的結果，我們的外部顧問通過信件和問卷聯繫了潛在的3TG供應商，旨在更好地解釋SEC的相關要求和盡職調查預期，並通過利用行業標準的無衝突採購計劃(CFSI)尋求供應鏈內部的問責。我們採用了CFSI建立的衝突礦產報告模板(“CMRT”)，並通過我們的外部顧問獲得了2020年潛在3TG供應商的CMRT結果。

CMRT來自57家潛在的3TG供應商中的47家。根據收到的信息，我們得出結論，在這47家供應商中，24家沒有向ViewRay供應3TG Minerals，7家3TG Minerals來源的3TG Minerals來自獲得認證或活躍在可信的無衝突組織的冶煉廠和精煉廠，16家供應商仍在評估過程中或沒有提供完整的信息。

由於目前可獲得的信息不完整，我們無法在本報告中確定並描述我們產品中用於加工衝突礦產的設施或此類衝突礦產的原產國的完整清單。

盡職調查計劃

我們的盡職調查流程和努力是根據OECD框架和3TG Minerals的相關補充進行設計和開發的。這包括以下措施：

第四步：在確定的供應鏈節點對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審核；以及

我們的衝突礦產盡職調查流程包括：制定衝突礦產政策、建立治理結構、由跨職能團隊成員組成的特別工作組、與供應商的溝通和接觸、合規流程和衡量、記錄保存和上報程序。

該公司遵循衝突礦產政策，該政策規定公司承諾避免使用直接或間接資助覆蓋國家的武裝團體或使其受益的衝突礦產。本公司努力確保其供應商對其供應給本公司的零部件中使用的衝突礦物產品的來源進行盡職調查。

ViewRay已經聘請了外部顧問來確保遵守規則。在內部，特別工作組負責與潛在的3TG供應商進行持續溝通；獲取衝突礦產評估結果；執行必要的程序，以確保從潛在的3TG供應商收到的迴應符合規則；以及處理與ROCI和盡職調查計劃相關的所有問題。

ViewRay已經建立了盡職調查合規程序，並制定了文件和記錄維護機制，以確保公司在結構化電子數據庫中保留相關文件至少五年。

如上所述，我們通過對MRIdian成分的綜合分析，確定了其產品可能含有3TG Minerals的供應商名單。

我們的外部顧問致函我們的相關供應商，根據規則要求的義務解釋我們的目標。通過我們的外部顧問，我們使用CFSI開發的CMRT向我們的相關供應商徵求信息。我們審查了我們獲得的回覆，並跟進了我們認為不一致、不完整或不準確的回覆，並向沒有迴應我們的信息請求的相關供應商發送了提醒。然後，我們將其中提供的信息與CFSI認證的冶煉廠名單進行了比較。

在收到對CMRT的迴應後，我們會對收到的信息進行盡職調查，並在有需要時與相關供應商跟進。我們與供應商就合規的重要性進行溝通，並與他們合作，收集、分析、存儲和監控我們詢問的結果。我們的某些管理層成員會定期聽取我們盡職調查結果的簡報。

ViewRay與衝突礦物冶煉廠或精煉廠沒有直接採購關係。在可能的情況下，我們依賴於第三方保證和認證，例如CFSI的無衝突冶煉廠計劃。

我們的年度衝突礦物報告和相關表格SD已提交給證券交易委員會，網址為https://www.sec.gov/edgar，兩份文件均可在該公司的互聯網網站上查閲，網址為：

評估結果

我們認為，執行經合組織的指導方針，並利用CMRT從冶煉廠和煉油廠收集信息，是目前獲得礦場和原產國信息的最知名努力。

根據回覆我們調查的47家潛在3TG供應商提供的信息，截至本次CMR日期，我們的盡職調查結果如下：

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24家供應商不向ViewRay供應3TG Minerals。

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七家供應商提供了含有3TG Minerals的產品，這些產品來自經過認證或活躍在可信的無衝突組織中的冶煉廠和精煉廠。

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16家供應商仍在評估過程中或未提供完整信息。

持續改進以降低風險

隨着我們繼續推進我們的盡職調查計劃，我們打算加強我們的供應商溝通和培訓流程，以提高盡職調查數據的準確性和完整性。我們打算採取以下步驟改進我們進行的盡職調查，以進一步降低我們產品中的衝突礦物可能使覆蓋國家的武裝團體受益的任何風險：

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定期與供應商接觸，試圖提高對我們詢問的響應率，並改進供應商回覆的內容，包括被識別為不完整、不一致或不準確的回覆。

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繼續每年對適用的衝突礦產進行供應鏈盡職調查並提交報告。

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要求任何被發現向我們供應來自支持覆蓋國家武裝衝突的來源的衝突礦產的供應商建立不支持此類衝突的衝突礦產的替代來源。

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使用從可靠的行業認證計劃中收集的信息，驗證供應商對冶煉廠和精煉廠的迴應。

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繼續將我們的供應鏈調查確定的冶煉廠和煉油廠與獲得第三方“無衝突”稱號的設施名單進行比較，並追蹤那些沒有獲得此類稱號的冶煉廠和煉油廠。

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繼續向管理層報告我們供應鏈風險評估的結果。

本報告中包含的有關未來預期、信念、目標、計劃或前景的任何陳述均屬“1995年私人證券訴訟改革法”所指的前瞻性陳述。此外，任何非歷史事實的陳述(包括包含“相信”、“預期”、“計劃”、“預期”、“可能”、“將”、“將”、“打算”、“估計”以及類似表述的陳述)也應被視為前瞻性陳述。本文中包含的前瞻性陳述是基於當前的預期和信念，這些預期和信念涉及許多已知和未知的風險和不確定因素。本文中前瞻性陳述的例子包括與我們未來計劃有關的陳述。前瞻性陳述是基於我們目前的預期和假設，這可能被證明是不準確的。

這些陳述不是擔保，可能會受到難以預測的風險、不確定性和環境變化的影響。有許多因素可能會導致事件與本文件中的前瞻性陳述所表明的情況大不相同，包括與我們的供應商沒有充分合作或根本不配合我們的努力相關的風險。實際結果和結果可能與這些前瞻性陳述大不相同。因此，這些陳述僅在發表之日發表，除聯邦證券法要求外，公司沒有義務更新或修改任何前瞻性陳述。