CryoLife，Inc.

衝突礦物報告

報告期2020年1月1日至2020年12月31日



背景



CryoLife，Inc.(以下簡稱“CryoLife”、“公司”、“我們”或“我們”)的本衝突礦產報告(以下簡稱“報告”)是根據規則13P-1和根據1934年證券交易法(經修訂)頒佈的SD表(下稱“規則”)編制的，報告期為2020年1月1日至2020年12月31日。該規則要求公司在製造或簽訂合同製造產品時披露某些信息，而規則中規定的礦物對於這些產品的功能或生產是必要的。我們在本報告中統稱為“衝突礦物”的具體礦物是金、鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、錫石和黑鎢礦(包括它們的衍生物，僅限於鉭、錫和鎢)。就“規則”和本報告而言，“涵蓋國家”是剛果民主共和國、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉。



公司概況和衝突礦產方法



該公司於1984年在佛羅裏達州註冊成立，是製造、加工和分銷醫療設備和植入式人體組織的領先者，這些設備和組織用於心臟和血管外科手術，重點是主動脈修復。我們的醫療器械和加工組織主要包括四個產品系列：BioGlue®外科粘合劑；ON-X®機械心臟瓣膜和外科產品；JOTEC血管內和外科產品；以及心臟和血管人體組織，包括CryoValve®SG肺動脈瓣和CryoPatch®SG肺心臟補片，這兩種產品都使用我們專有的SynerGraft®技術進行加工。除了這四大產品系列外，我們還銷售或分銷Nexus血管內支架移植系統、心臟激光治療、PerClot®止血粉末和PhotoFix®牛外科貼片。



我們處理衝突礦產的方法，在適用和可行的範圍內，基於經濟合作與發展組織(OECD)《受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈盡職調查指南：第三版》(包括有關金、錫、鉭和鎢的相關補充資料)(下稱《指南》)中規定的框架。作為我們方法的一部分，我們維持衝突礦產政策(下稱“政策”)，其中納入了指南中規定的標準。本政策已由高級管理層審核通過，並提交公司董事會審計委員會審議。此外，我們的採購部、法律部和合規部在管理層的指導下，將本政策傳達給負責在內部或相關外部機構實施、執行或傳達本政策的員工。該政策在我們的網站上維護。



合理的原產國查詢



根據該規則，如果任何衝突礦產對於本公司製造或由本公司簽約生產的產品的功能或生產是必要的，則本公司必須真誠地對該等衝突礦產進行合理的原產國調查(“RCOI”)，以確定該衝突礦產是來自覆蓋國家，還是來自回收或廢品來源。我們開展了一個過程來確定任何必要的衝突礦產，並進行了RCOI，以確定這些衝突礦產中是否有任何來自覆蓋的國家，或者來自回收或廢料來源。通過這一過程，我們的11家供應商表示，在產品或生產過程中添加或使用了衝突礦物。其中五家供應商的證明令我們合理滿意，證明衝突礦產不是來自所涵蓋的國家。其中四家供應商表示，他們間接從所涉國家獲得衝突礦產，其中兩家供應商儘管進行了盡職調查，但無法確定是否從所涉國家獲得衝突礦產。截至2021年5月10日，該公司的總體供應商響應率為61%。

---



盡職調查流程和結果



根據我們的RCOI，對於從覆蓋國家間接獲得Conflicent Minerals的供應商，我們對Conflicent Minerals的來源和保管鏈進行了合理的盡職調查。第一家供應商直接從位於美國賓夕法尼亞州的冶煉廠Global W&Powders Corp.獲得Conflicent Minerals，後者則從覆蓋的國家獲得Conflicent Minerals。其中第二家供應商從至少三家據稱從覆蓋國家獲得衝突礦產的冶煉廠獲得衝突礦產：三井礦業冶煉株式會社(日本)、三菱材料株式會社(日本)和日本新金屬株式會社(日本)。這些供應商中的第三個從多個供應商獲得衝突礦產，據報道，這些供應商從覆蓋的國家獲得衝突礦產。這家供應商將高風險冶煉廠從其供應鏈中移除。第四個供應商還從多個供應商獲得Conflicent Minerals。儘管每家報告的冶煉廠都從覆蓋的國家獲得衝突礦產，但每家冶煉廠都參與了負責任礦產倡議(“RMI”)獨立的第三方審計，該審計根據負責任礦產保證程序(“RMAP”)審查與其冶煉相關的採購活動、流程和系統。截至本報告之日，每一家都被RMI列為合格冶煉廠。關於我們的兩家供應商，他們無法確定他們是否從覆蓋的國家獲得衝突礦產，我們進行了合理的盡職調查，並收到了關於我們的供應商的衝突礦產政策和盡職調查程序的信息，以及他們為確定所有衝突礦產的原產國所做的努力。然而，就本報告所述期間而言，, 我們的供應商無法最終確定所有這些礦物的原產國。



在我們的直接供應商和任何實際或潛在衝突礦產的原始來源之間的供應鏈中有許多第三方。在這方面，我們不會直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買衝突礦產。因此，我們必須依賴我們的供應商及其上游供應商提供任何衝突礦產的來源信息。



此衝突礦產報告未審核。



風險緩解



我們打算採取以下步驟來降低我們必要的衝突礦產使武裝團體受益的風險：





前瞻性陳述

本報告中所作的前瞻性陳述，或表達管理層的信念、期望或預測的陳述，均為“1995年私人證券訴訟改革法案”所指的前瞻性陳述。這些前瞻性陳述反映了管理層在作出這些陳述時的觀點。這些陳述包括公司預計將採取的措施，以改進其盡職調查措施，並進一步降低公司產品中包含的必要衝突礦物為覆蓋國家的武裝團體提供資金或使其受益的風險。這些前瞻性陳述受到許多風險、不確定性、估計和假設的影響，這些風險、不確定性、估計和假設可能導致實際結果與當前預期大不相同。這些風險和不確定性包括但不限於內部和外部資源限制、我們的直接和間接供應商及時或根本繼續實施令人滿意的可追溯性和其他合規措施，無論冶煉廠、精煉廠和其他市場參與者是否負責任地採購衝突礦產，以及政治和監管事態發展，無論是在覆蓋的國家、美國還是其他地方。這些風險和不確定性還包括我們提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件中詳述的風險因素，包括截至2020年12月31日的10-K表格。CryoLife不承擔公開更新任何此類前瞻性聲明的義務，也明確不承擔任何義務，無論是由於新信息、未來事件或其他原因。



---