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附件1.01

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高級能源工業公司的衝突礦產報告。

截至2020年12月31日的年度

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簡介和公司概況

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高級能源工業公司(“AE”)的這份2020年1月1日至2020年12月31日報告年度的衝突礦產報告是根據1934年證券交易法下的規則13P-1(“規則13P-1”)編制的。所有提及的“公司”、“我們”、“我們”以及類似的名稱均指先進能源工業公司及其合併子公司。AE設計、製造和銷售廣泛的產品和服務組合。這些產品包括用於複雜半導體和薄膜等離子工藝(如干法蝕刻、帶材、化學和物理沉積)、高低壓應用(如過程控制、數據中心計算、網絡、電信、分析儀器、醫療設備、工業技術和材料與化學加工等温度關鍵型熱應用)的電源轉換解決方案，以及用於先進温度測量和控制的相關儀器產品、用於測試和測量應用的靜電儀器產品，以及用於多個工業市場的氣體傳感和監控解決方案(統稱為“AE產品”)。除非本報告另有定義，否則請參考規則13P-1、表格SD和1934年法案版本號34-67716，瞭解本報告中使用的術語的定義。

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於2020歷年，AE認定錫、鎢、鉭及/或金(“3TG”)對於本公司已製造或簽約製造的產品的功能或生產是必需的。作為AE產品的下游供應商，該公司距離實際開採或精煉3TG的供應鏈較遠。通過與其直接供應商接觸，該公司進行了合理的國家/地區調查(“RCOI”)，以確定我們產品中的任何3TG是否起源於剛果民主共和國或鄰國(“覆蓋國家”)。如本衝突礦產報告所述，該公司對必要的3TG的來源和保管鏈進行了善意盡職調查。

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AE承諾遵守規則13P-1的要求，堅持負責任的採購做法。因此，該公司實施了一項強有力的盡職調查計劃，以確保其為維護整個供應鏈的人權和負責任的做法做出貢獻。

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衝突礦產政策

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本公司的衝突礦產政策表明，我們有意避免在知情的情況下采購含有3TG的材料，這些材料源自覆蓋的國家，且未經認證為無衝突。公司傳達期望我們的供應商也遵守這一做法。該政策還鼓勵我們的供應商建立並遵循適當的盡職調查計劃，並在他們出售給我們的材料中向我們提供有關3TG來源的信息。我們的衝突礦產政策可在我們的網站上查看，網址是：https://www.advancedenergy.com/globalassets/non-resource-library-assets/sds-documents/conflict-minerals-policy.pdf.

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關於合理原產地查詢的説明

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為了確定源自覆蓋國家的產品是否需要3TG，AE聘請了第三方服務提供商來協助公司審查供應鏈，並進行與3TG相關的RCOI。為了實施RCOI，公司對其直接供應商進行了調查，以收集有關供應給公司的產品中使用的3TG的存在和來源的信息。調查使用Conflicent Minerals Reporting Template(“CMRT”)6.01版或更高版本對範圍內供應商進行調查。信息是使用我們的第三方服務提供商提供的在線平臺(“ACM”)收集和存儲的。

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2019年9月10日，AE收購了Artesyn Embedded Technologies的嵌入式電源業務，並將其電源轉換產品套件和電源添加到AE的產品系列中。Artesyn產品的供應鏈被包括在2020報告年度的RCOI進程中。因此，接受調查的供應商數量從我們2019年報告年度接受RCOI調查的760家供應商增加到866家。

與我們的第三方服務提供商協調，供應商接洽流程可總結如下：

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使用ACM評估供應商響應的可信性、一致性和差距。ACM通過比較CMRT中的答案一致性來執行自動數據驗證程序。就無效表格與供應商聯繫，並鼓勵其更正並提交有效表格。供應商還可以通過對其CMRT的反饋和直接參與，獲得如何糾正驗證錯誤的指導。本報告年度的總答覆率為87%，其中被視為無效提交的不到1%。相比之下，2019年報告年度的響應率為87%，2018年報告年度的響應率為40%。

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根據其RCOI，本公司認定其沒有足夠的信息得出以下結論：(I)其所有必要的3TG均源自覆蓋國家以外，或來自責任礦產倡議(“RMI”)認為“符合”的覆蓋國家內的來源，或(Ii)其所有必要的3TG均來自回收或廢料來源。因此，AE對有問題的3TG的來源和保管鏈進行了進一步的盡職調查。

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盡職調查

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阿聯酋在設計其盡職調查措施時，在所有重要方面都符合經濟合作與發展組織(“經合組織”)“受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南”(第三版)的框架。作為含有衝突礦物的產品的下游採購商，我們的盡職調查措施只能對必要的衝突礦物的來源和保管鏈提供合理的、而不是絕對的保證。我們的盡職調查過程是基於從我們的直接供應商和那些在其供應鏈中尋求類似信息的供應商尋求數據的必要性，以確定必要的衝突礦物的原始來源。我們在很大程度上也依賴於

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根據負責任的礦物來源驗證計劃收集和提供的信息，在一定程度上。這樣的信息來源可能產生不準確或不完整的信息。

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該公司利用其供應鏈組織內的內部資源，與其環境合規經理合作，領導盡職調查工作。此外，該團隊還與公司的第三方服務提供商合作，評估有關3TG的供應鏈信息，識別潛在風險，並計劃未來的緩解措施。CMRT用於幫助識別3TG的上游來源。根據RMI保存的冶煉廠或精煉廠(“SOR”)名單以及從其供應商收到的RCOI回覆，本公司確定其供應鏈中可能有333個SOR。將這些SOR與RMI負責的礦產保證流程(“RMAP”)審計的SOR清單進行了比較。

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該公司依賴於作為RMAP的一部分對SOR進行的第三方審計。RMAP使用獨立的私營部門審計師，對來源進行審計，包括原產地礦山，以及同意參與該計劃的SOR使用的3TG的監管鏈。在供應鏈中確定的333個SOR中，71%符合RMAP。對於該公司供應商報告的絕大多數SOR，沒有足夠的信息來評估他們加工的3TG的來源。因此，AE善意地得出結論認為，它缺乏足夠的信息來追蹤其產品中所含的任何3TG的來源和保管鏈，通過供應鏈一直追溯到特定的SOR，或者反過來追溯到原產國或原產國。

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未來的緩解措施

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該公司打算在2021年期間採取以下步驟，以改進盡職調查流程，降低我們產品中的3TG可能使覆蓋國家的武裝團體受益的風險，包括：

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前瞻性聲明免責聲明

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本報告包括前瞻性陳述，包括但不限於有關AE預期的未來供應商盡職調查和參與努力以及相關流程開發的陳述。這些聲明及其基本假設會受到已知和未知風險和不確定性的影響，可能會導致實際結果與當前預期產生重大差異，這些風險和不確定性包括但不限於：與衝突礦物披露有關的監管變化和司法發展；與我們的供應鏈、零部件或產品相關的監管變化；與供應鏈盡職調查、披露和其他做法相關的行業發展；以及在我們提交給證券交易委員會的最新10-Q表年報和其他證券交易委員會文件中描述的其他風險。前瞻性陳述基於截至2021年5月28日的估計、預測和假設，AE沒有義務更新任何此類陳述。

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