PPG實業公司

衝突礦物報告

截至2020年12月31日的年度

1.中國企業概況

這份截至2020年12月31日的年度報告由PPG Industries，Inc.(以下簡稱“PPG”、“我們”、“我們”或“我們的”)提交，以遵守經修訂的1934年證券交易法第13P-1條(“衝突礦產規則”)。美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)採納了“衝突礦產規則”，按照2010年“多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案”(“多德-弗蘭克法案”)第1502節的規定，實施與使用衝突礦物有關的報告和披露要求。衝突礦產規則對PPG等SEC註冊人規定了某些報告義務，因為其製造的產品含有對其產品的功能或生產必不可少的衝突礦物。衝突礦物規則將衝突礦物定義為“鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、錫石、金、黑鎢礦或其衍生物，僅限於鉭、錫和鎢。”美國證券交易委員會(SEC)在通過釋放衝突礦產規則時表示，國會通過多德-弗蘭克法案第1502條的目的是“促進結束剛果民主共和國極端暴力衝突的人道主義目標，這場衝突的部分資金來自於原產於剛果民主共和國的衝突礦物的開採和貿易。”衝突礦產規則“的要求適用於證券交易委員會註冊人，無論他們使用的衝突礦產的地理來源如何，也不管這些衝突礦產是否為剛果民主共和國(”剛果民主共和國“)或毗鄰國家(統稱為”被覆蓋國家“)的武裝衝突提供資金。

PPG為各種終端用途的客户製造和分銷各種塗料和特種材料。翻新塗料業務為汽車和商業運輸/車隊維修和翻新提供塗料產品，為標誌提供輕工業塗料和特種塗料。航空航天塗料業務為商用、軍用、支線噴氣式飛機和通用航空飛機提供塗料、密封膠和透明膠片，併為特殊應用提供透明裝甲。防護和船用塗料業務為金屬製造商、重型維修承包商以及船舶、橋樑和軌道車輛製造商提供用於保護金屬和結構的塗料和麪漆。建築塗料業務主要生產油漆和維護承包商以及消費者用於住宅和商業建築結構的裝飾和維護的塗料。PPG的汽車原始設備製造商塗料業務為汽車工業提供塗料、粘合劑和密封劑，為工業和汽車應用提供金屬預處理和相關化學品。PPG的工業塗料業務生產用於家電、農業和建築設備、消費電子、汽車零部件、建築產品、運輸車和許多其他成品的塗料、粘合劑、密封劑和金屬預處理。包裝塗料業務為各種製造公司提供塗料，用於金屬罐、封閉件、塑料管、工業包裝以及促銷和特種包裝的保護、性能和裝飾。PPG生產光學透鏡材料和鍍膜；光致變色染料；有機發光二極管(OLED)材料；輪胎用無定形沉澱二氧化硅。, Teslin®基板是一種基於二氧化硅的合成紙，用於各種終端用途，包括射頻識別(RFID)標籤和標籤、電子護照、駕照和身份證。

本報告涵蓋的產品説明

本報告涉及PPG產品，這些產品的功能或生產可能需要衝突礦物，PPG製造或簽約製造的產品，以及在2020年1月1日至2020年12月31日期間製造的產品。

通過內部研究和對其直接供應商的調查，PPG確定其某些塗料產品含有可能來自覆蓋國家的衝突礦物，需要提交本報告。PPG使用的衝突礦物是錫和鎢。PPG原材料中所含的鎢已被確定為不起作用或被列為污染物。在PPG的一些塗料產品中，少量錫或錫氧化物是塗料中顏料或樹脂的一種成分。通常，樹脂中存在的錫以氧化錫的形式存在，該氧化錫用作催化劑以促進樹脂製造過程。在證交會公司財務部工作人員於2014年5月30日向Keller&Heckman LLP律師事務所以及隨後向其他顧問發佈的口頭指導(在本報告中稱為“證交會工作人員指導”)中，證交會工作人員指出，從衝突礦物中提取的化合物，包括錫氧化物和含錫催化劑，在化學上與衝突礦物截然不同，因此不在衝突礦物規則的範圍之內。因此，不需要追蹤這些化合物的來源，即可將其包含在SD或Conflicent Minerals的形式中

報告。根據SEC員工指南，PPG沒有對其產品中使用的錫化合物進行合理的原產國調查或盡職調查，這些化合物不在SEC員工指南的範圍內。此外，PPG還完善了其原材料數據庫，從盡職調查中排除了含有衝突礦物的原材料，這些原材料對於原材料的功能或生產並不是必需的，例如作為污染物的錫或鎢或錫或鎢的自然存在痕跡。

PPG衝突礦產政策

PPG採取了以下衝突礦產政策：

2012年8月22日，美國證券交易委員會(SEC)根據2010年“多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案”(Dodd-Frank Wall Street改革and Consumer Protection Act)第1502節的指示，通過了最終規則，以實施有關衝突礦產的報告和披露要求。根據SEC的規定，上市公司必須每年報告其衝突礦產的使用情況。“衝突礦產”目前包括錫石、鈮礦/鉭礦和黑鎢礦(最常見的衍生物分別是錫、鉭和鎢)和金。這些衝突礦產令人擔憂，因為剛果民主共和國及其周邊國家的礦山是這些礦產的重要來源。其中一些礦井由武裝團體控制，這些團體通過採礦活動為衝突提供資金。頒佈衝突礦產報告和披露要求是為了推進結束剛果民主共和國及其周邊國家暴力衝突和侵犯人權的人道主義目標，這些衝突和侵犯人權的部分資金來自衝突礦產的開採和貿易。

PPG致力於道德的商業行為和負責任的採購。我們正在與我們的全球供應鏈合作伙伴共同努力，以確保遵守SEC的衝突礦產規則。然而，這些礦物的國際供應鏈是複雜的，追蹤它們是具有挑戰性的。PPG使用的許多含有衝突礦物的原材料在到達PPG之前都要經過各種中介。PPG不直接從冶煉廠採購。因此，PPG必須依靠我們的供應商來確定衝突礦物的來源，並聲明其產品的衝突礦物狀態。

與PPG對社會責任和可持續發展的承諾一致：

·PPG希望我們的每一家供應商根據OECD關於受衝突影響和高風險地區負責任的礦產供應鏈的盡職調查指南對其供應鏈進行盡職調查，並確定供應給PPG的任何衝突礦產或含衝突礦產產品的來源。

·PPG希望我們的所有供應商都能提供PPG合理要求的Conflicent Minerals來源信息，以支持我們根據SEC的Conflicent Minerals規則進行盡職調查和報告的義務。

·PPG希望我們的供應商在供應給PPG的產品中含有原產於剛果民主共和國或周邊國家的衝突礦物時通知我們。

·供應商如果不能在供應給PPG的產品中提供關於任何衝突礦物來源的充分信息，或從剛果民主共和國或周邊國家供應含有衝突礦物的產品，應由PPG的採購部進行評估，並可能拒絕未來的PPG業務。

PPG的衝突礦產政策可在我們的網站上查閲，網址是：https://sustainability.ppg.com/Governance/Conflict-Minerals.本衝突礦產報告中提及的任何網站的內容僅供參考，並未通過引用將其納入本報告。

有關PPG對負責任的採購和其他人權的承諾的更多信息，請參閲PPG的全球道德準則(可在我們的網站http://corporate.ppg.com/Our-Company/Ethics.aspx上獲得)和PPG的全球供應商行為準則和供應商可持續發展政策(可在我們的網站https://sustainability.ppg.com/Governance.上獲得

供應鏈

PPG致力於道德的商業行為和負責任的採購。PPG不生產其產品中使用的任何衝突礦物。所有這些產品都來自世界各地的各種供應商。國際版

這些礦物的供應鏈很複雜，對它們的追蹤也是具有挑戰性的。許多含有PPG使用的原材料的衝突礦物在到達PPG之前都經過了各種中介。PPG不直接從冶煉廠購買衝突礦物。

我們依賴我們的直接供應商提供有關供應給我們的原材料中所含衝突礦物來源的信息，包括從下級供應商供應給他們的衝突礦物的來源。我們與供應商的合同經常是多年有效的，我們不能單方面強加新的合同條款和流程要求。在我們簽訂新合同或續簽合同時，我們正在執行我們的政策，要求供應商向我們提供有關其產品中衝突礦物來源的信息，包括加工衝突礦物的冶煉廠。與此同時，如下所述，我們正在與我們的供應商合作，以獲得所需的衝突礦物來源信息。

合理的原產國調查

PPG調查了我們銷售的所有產品中的衝突礦物含量，不包括PPG最近根據衝突礦物規則允許收購的公司銷售的產品。PPG的產品管理團隊搜索了PPG全球產品管理系統中的所有物質，以確定含有任何數量和任何形式的衝突礦物的物質，包括錫氧化物和有機錫。PPG使用的所有含有衝突礦物的原材料都已查明。含有原材料的衝突礦物清單被提供給PPG的採購部(PPG的公司採購部)，以便其與這些原材料的供應商互動。隨後，產品管理小組制定了含有衝突礦物物質的清單。然後，我們使用內部開發的軟件生成了含有衝突礦物的原材料清單。這些物質清單定期審查和更新，以評估或確定任何含有原材料的新的衝突礦物。

利用產品管理小組提供的含有原材料信息的衝突礦物，採購部確定了PPG在過去兩年購買了哪些原材料。採購部隨後詢問了購買的含有原材料的衝突礦物的每個供應商，以確定供應給PPG的原材料中衝突礦物的來源。在對每一家供應商進行調查的同時，由於我們供應鏈的複雜性和規模，我們開發了一種基於風險的方法，根據供應的原材料數量和供應的原材料總重量，將我們的努力集中在我們的主要供應商身上。我們認為，這是一種合理的做法，因為我們絕大多數含有原材料的衝突礦物都是由少數供應商供應的。我們要求所有確定的供應商使用由電子行業公民聯盟®(EICC®)和全球電子可持續發展倡議(GESI)開發的模板(稱為EICC-GESI衝突礦產報告模板(“模板”))向我們提供有關衝突礦產和冶煉廠的信息。開發該模板是為了便於披露和溝通有關向製造商供應鏈提供材料的冶煉廠和精煉廠的信息。它包括關於直接供應商的無衝突政策、盡職調查程序的問題，以及關於其供應鏈中衝突礦物來源的信息，如冶煉廠和精煉廠的名稱和地點，以及這些設施使用的衝突礦物的來源。

PPG依賴由負責任礦產倡議(前稱無衝突採購倡議)(“RMI”)管理的“負責任礦產保障程序”(前稱“無衝突冶煉廠計劃”)(“RMAP”)提供的信息。RMAP是一項自願倡議，由獨立的第三方審計冶煉廠的採購和加工活動，並確定冶煉廠是否提供了足夠的文件，以合理信心證明其加工的礦物來自不存在衝突的來源。RMI發佈了一份合格冶煉廠採購信息清單，該清單由經過獨立第三方審核的選礦設施組成，以評估該設施是否採用政策、做法和程序來保證所採購的材料對所涵蓋國家不存在衝突。RMI還為成員提供原籍國數據，出於機密商業信息的考慮，這些數據已被彙總。PPG根據這些信息確定(1)PPG供應商的冶煉廠加工的衝突礦物的衝突狀態，以及(2)這些冶煉廠供應鏈中被RMI列為2020年期間經核實無衝突的礦石原產國。當RMI數據顯示PPG的一個或多個供應商的冶煉廠使用的礦石來自覆蓋的國家時，PPG得出結論認為，有理由相信我們的供應商的產品中存在來自覆蓋國家的衝突礦物。

確定地雷或原產地的努力

PPG認為，要求我們的供應商完成模板，為我們提供供應鏈中衝突礦物的來源和加工信息，以及RMI數據的使用，代表着我們的

我們將盡最大努力合理地確定我們供應鏈中衝突礦物的礦場或原產地。所有響應我們要求的含衝突礦物材料的供應商都提供了冶煉廠名稱和冶煉廠的位置。沒有供應商提供供應給PPG的原材料中所含衝突礦物的原產國。如上所述，PPG依靠RMI中的信息為我們的供應商沒有提供此類信息的冶煉廠提供原產國信息。任何供應商或馬紹爾礦務局都沒有提供關於衝突礦物被開採的實際礦場的信息。

控制系統

由於PPG與衝突礦物冶煉廠沒有直接關係，我們正在與本行業和其他行業的其他主要製造商接觸並積極合作。PPG參加了全國製造商協會衝突礦物特別工作組，並參與了與美國塗料協會和其他行業協會的討論。此外，PPG還是RMI的成員。

控制措施包括但不限於PPG的全球道德準則(概述了所有PPG員工和供應商的預期行為)、PPG的全球供應商行為準則、PPG的供應商可持續性政策、上述PPG的衝突礦物政策以及PPG為確定供應給我們的原材料中衝突礦物的來源所做的盡職調查工作(如下所述)。

申訴機制

PPG保持着一條匿名的道德熱線，員工、供應商和客户可以使用該熱線舉報違反PPG政策的行為，包括PPG的全球道德準則、PPG的全球供應商行為準則、PPG的供應商可持續發展政策、PPG的衝突礦產政策或任何其他事項。全球道德準則、聯繫道德熱線的電話號碼和電子郵件地址可在http://corporate.ppg.com/Our-Company/Ethics.aspx.上公開獲取

根據PPG的衝突礦產政策，如果供應商不能在供應給PPG的原材料中提供關於任何衝突礦物來源的充分信息，或從所涵蓋國家供應含有衝突礦物的產品，則PPG採購將對供應商進行評估，並可能拒絕未來的PPG業務。

2.完善盡職調查程序

盡職調查的設計

我們的盡職調查措施在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織(“OECD”)在出版物“OECD對受衝突影響和高風險地區負責任的礦產供應鏈的盡職調查指南”(我們稱為“OECD指南”)中提出的盡職調查框架，以及與我們作為“下游”採購商在供應鏈中的地位相關的錫、鉭和鎢的相關補充協議。

已進行盡職調查

管理系統

如上所述，PPG已經通過了一項衝突礦產政策，該政策可在我們的網站https://sustainability.ppg.com/Governance/Conflict-Minerals.上找到

內部團隊

PPG建立了衝突礦產管理系統。我們的管理系統包括一個由負責採購和物流職能的執行副總裁發起的衝突礦產工作組，以及一個由產品管理、採購、法律和科技部門的主題專家組成的團隊。衝突礦產工作組負責實施PPG的衝突礦產合規戰略。我們會向高級管理層介紹我們盡職調查的結果。

供應商參與

根據經合組織關於加強與供應商接觸的要求，PPG通常與其供應商保持長期關係。我們相信，這些長期的合作關係是我們從供應商那裏獲得高回覆率的原因之一。PPG還在尋求供應商的合作，堅持PPG的衝突礦物政策，並公開與我們合作，評估衝突礦物的來源

包含在PPG使用的原材料中。PPG打算將其衝突礦產政策納入新的和續簽的供應商合同中。

維護記錄

PPG已經通過了一項政策，根據經合組織指南中的建議，將相關文件保留一段適當的時間。

3.供應商識別和評估供應鏈中的風險

2020年，PPG確定了兩家直接供應商，他們向PPG供應含有衝突礦物的原材料，衝突礦物規則要求對這些原材料的來源進行調查。PPG依靠這些供應商和RMI數據向我們提供供應給我們的原材料中包含的衝突礦物來源的信息，這些供應商的原材料中含有衝突礦物。PPG的直接供應商同樣依賴供應商提供的信息。我們的許多最大的供應商都不是SEC的註冊人，不受衝突礦產規則的約束。

設計和實施應對風險的策略

針對這一風險評估和PPG對含有衝突礦物的原材料的使用，PPG的衝突礦產政策包括一項風險管理計劃，通過該計劃，衝突礦產計劃得以實施、管理和監測。本風險評估的最新情況將提供給高級管理層。我們沒有發現有必要實施風險緩解措施、暫時暫停貿易或與供應商脱離接觸的情況。我們通過供應商提交的數據進行定期、持續的風險評估。

正如PPG的衝突礦產政策中所述，我們將審查我們有理由相信向PPG供應衝突礦產的任何供應商，這些供應商的來源可能支持剛果民主共和國或任何鄰國的衝突，或者不能提供足夠的盡職調查信息來建立OECD指南中規定的衝突礦產的替代來源。如果這是不可能的，PPG可能會選擇從供應商那裏購買原材料，這些供應商能夠證明他們產品中的衝突礦物是“無衝突的”。

在確定的供應鏈節點開展供應鏈盡職調查的獨立第三方審核

作為一家下游公司，我們與衝突礦物冶煉廠沒有直接關係，也不會對我們供應鏈中的這些實體進行或直接審計。由於在礦石經過冶煉或精煉後無法確定衝突礦物的來源，因此冶煉廠最有可能確定原產國。因此，對於下游公司來説，供應鏈中最重要的一點是在冶煉廠層面進行第三方、無衝突的驗證。為此，我們利用了RMI發佈的合規冶煉廠採購信息列表。我們通過全行業倡議(如我們的RMI成員資格)支持審計。

供應鏈盡職調查年度報告

這份衝突礦產報告構成了我們關於衝突礦產盡職調查的年度報告。根據經合組織的指導方針和衝突礦產規則，本報告可在我們的網站https://sustainability.ppg.com/Governance/Conflict-Minerals上查閲，並已提交給證券交易委員會。

4.審查盡職調查結果

PPG將盡職調查的重點放在了可能含有元素錫、鎢、鉭和金的材料供應商身上。PPG調查了大約28家供應商，這些供應商提供的材料可能符合衝突礦產規則的標準。PPG收到了所有接受調查的供應商的回覆。

我們對照制定的標準審查了答覆，以確定哪些答覆需要與供應商進一步接觸。這些標準包括不及時或不完整的答覆，以及答覆中報告的數據不一致。我們已經直接與這些供應商合作，提供修改後的答覆。PPG的供應商中沒有一家迴應説，供應給PPG的原材料中所含的衝突礦物並不是“沒有衝突的剛果(金)”。

在我們收到的答覆中，所有供應商都包括該供應商使用的一家或多家冶煉廠的名稱。接受調查的供應商在回覆我們時確定了26家冶煉廠。我們尚不清楚，這些冶煉廠是加工PPG採購的原材料中所含的衝突礦物的冶煉廠，還是點名給我們的冶煉廠都是該供應商使用的冶煉廠。我們的供應商確定的冶煉廠有：

除CV聯合冶煉、CV Venus Inti Perkasa、PT Bukit Timah和PT Sariwiguna Binasentosa外，所有這些冶煉廠均被RMI使用模板和RMI數據確認為“符合負責任的礦物保證過程標準”。CV Venus Inti Perkasa和PT Bukit Timah被RMI列為“活躍的錫冶煉廠”。根據RMI，活躍的錫冶煉廠是承諾接受RMAP評估、完成相關文件並安排現場評估的冶煉廠。這些可能處於評估前、評估或糾正行動階段。“CV聯合冶煉和PT Sariwiguna Binasentosa不包括在RMI負責的礦產保證過程中。然而，PPG從這些冶煉廠採購材料的供應商向我們報告説，其供應鏈中的供應商只能從不使用來自覆蓋國家的衝突礦物的冶煉廠或根據經合組織盡職調查和多德-弗蘭克法案要求完全沒有衝突的來源採購。

PPG支持細化和擴大參與認證的無衝突冶煉廠名單。

沒有供應商提供供應給PPG的原材料中所含衝突礦物的原產國。PPG利用RMI提供的信息，確定下列國家可能是供應給PPG的原材料中所含衝突礦物的原產國。本清單不包含上述冶煉廠使用的源自回收廢料的衝突礦物的來源國：

除剛果民主共和國外，RMI沒有指明由合規冶煉廠加工的衝突礦物的個別原產國。相反，RMI顯示了合規冶煉廠和煉油廠使用的礦物的原產國，這些冶煉廠和煉油廠使用的類別每個類別包含多個國家。由於RMI通常不顯示合規冶煉廠和精煉廠加工的衝突礦物的個別原產國，PPG無法更具體地確定列出的合規冶煉廠加工的衝突礦物的原產國。因此，PPG使用的原材料中所含的衝突礦物可能來自上述任何一個國家，也可能來自許多國家的回收廢料。沒有向PPG提供關於衝突礦物被開採的實際礦井的信息，RMI也沒有提供這些信息。

5.目標、繼續和未來行動

PPG已經並打算繼續採取以下行動來改進盡職調查程序，以進一步降低我們產品中的衝突礦物使覆蓋國家的武裝團體受益的風險：

進一步宣傳PPG與供應商的衝突礦產政策。

B.增強在PPG新材料中識別衝突礦物的能力。

進一步審查PPG的關聯公司、合資企業和被收購公司使用的原材料。

與供應商接洽，並指導他們找到培訓資源，試圖改進供應商調查答覆的內容。

E.與被發現向PPG供應衝突礦物的任何PPG供應商進行接觸，這些礦物來自支持被覆蓋國家衝突的來源，或無法建立不支持此類衝突的衝突礦物的替代來源。

審核不能向PPG提供適當盡職調查信息的供應商的持續採購。

G.與相關行業協會和其他方面合作，根據經合組織的指導，定義和改進最佳實踐，並建立對供應鏈的影響力。

前瞻性陳述

本Conflicts Minerals報告中有關非歷史事實的陳述是前瞻性陳述，反映了公司對未來事件或目標以及財務或經營業績或結果的當前看法。這些問題涉及風險和不確定性，正如PPG在提交給證券交易委員會的10-K和10-Q表格定期報告以及目前提交給證券交易委員會的8-K表格報告中所討論的那樣。因此，許多因素可能導致實際結果與公司的前瞻性陳述大不相同。

這些因素包括PPG未來與其供應鏈的成功合作，PPG供應鏈的變化，PPG使用或供應給PPG的原材料的變化，從PPG供應商收到的新的或變化的衝突礦產來源信息，包括新的或變化的冶煉廠或原產國信息，PPG產品配方的變化，衝突礦產規則或多德-弗蘭克法案第1502條的變化，以及

新的規則、法律或法院判決和解釋。然而，不可能預測或識別所有這些因素。因此，雖然這裏提出的因素清單被認為具有代表性，但任何這樣的清單都不應被認為是所有潛在風險和不確定性的完整陳述。未列出的因素可能會對前瞻性陳述的實現構成重大的額外障礙。與前瞻性陳述中預期的結果相比，結果中存在重大差異的後果可能包括：難以獲得某些原材料、銷售額或收益下降、業務中斷、運營問題、聲譽損害、財務損失、對第三方的法律責任以及類似的風險，任何這些風險都可能對PPG的綜合財務狀況、經營業績或流動性產生不利影響。

前瞻性陳述僅在首次發佈之日發表，PPG不承擔任何公開更新或修改任何前瞻性陳述的義務，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因，除非適用法律另有要求。