附件1.01
CSP Inc.
衝突礦物報告
報告期2020年1月1日至2020年12月31日
CSP Inc.(“本公司”)的本衝突礦產報告(“報告”)是根據1934年證券交易法(經修訂)頒佈的規則13P-1和表格SD(“規則”)編制的,報告期為2020年1月1日至2020年12月31日。
2012年8月,美國證券交易委員會(SEC)發佈規則,實施多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案(“SEC Conflicent Minerals Reporting Rule”或“規則”)的“衝突礦物”披露要求。如果SEC註冊人製造(或簽約製造)含有鉭鈮鐵礦(鉭鐵礦石)、錫石、金、黑鎢礦或其衍生物的產品,這些產品僅限於鉭、錫和鎢(統稱為“3TG”或“衝突礦產”),而3TG對於該等產品的功能或生產是必要的,則規則要求該註冊人進行合理的原產國調查。如果經過合理的原產國調查,公司知道或有理由相信任何3TG原產於剛果民主共和國或規則所界定的毗鄰國家(“涵蓋國家”),並且不是來自回收或廢料來源,則註冊人必須對該等礦物的來源和保管鏈進行盡職調查。具體地説,登記者必須確定:(A)任何3TG對於原產於被覆蓋國家的已製造或簽約將被製造的產品的功能或生產是必要的;(B)礦物是否直接或間接地資助或受益於被覆蓋國家的武裝團體。
1
第1節-本報告涵蓋的公司產品説明
本報告涉及以下產品:(I)衝突礦物對於該產品的功能或生產是必要的;(Ii)由本公司製造或簽約製造的產品;及(Iii)於2020歷年內完成製造的產品。
這些產品在本報告中統稱為“承保產品”,基本上包括本公司在其高性能產品部門內製造或簽約製造的所有產品。
第2節--合理的原產國查詢
本公司已就所涵蓋產品的功能或生產所需的衝突礦物進行合理的原產國調查。這一合理的原產國調查旨在合理地確定是否有任何衝突礦產起源於所涵蓋的國家,以及是否有任何衝突礦產來自回收或廢料來源。
在進行合理的原產國調查時,公司使用了由電子行業公民聯盟(EICC)和全球電子可持續發展倡議(GESI)提取工作組開發的衝突礦物報告模板(“EICC/GESI報告模板”)。
本公司關於被覆蓋產品的供應鏈非常複雜,在被覆蓋產品的最終制造和衝突礦產的原始來源之間,供應鏈中有許多第三方。在這方面,本公司不會直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買衝突礦物。因此,該公司必須依賴其供應商提供有關涵蓋產品中包含的衝突礦物來源的信息。此外,本公司認為Conflicts Minerals的冶煉廠和精煉廠最適合確定Conflicts Minerals的來源,因此已採取措施確定本公司供應鏈中適用的Conflicent Minerals冶煉廠和精煉廠。
2
本公司的結論是,在其合理原產國調查中獲得的答覆不足以構成合理相信本公司產品的功能或生產所需的衝突礦物均不產自覆蓋國家的依據。
第3節-公司採取的盡職調查措施
1. | 我們盡職調查的設計和盡職調查流程的描述 |
我們的盡職調查程序和努力旨在符合經濟合作與發展組織(OECD)關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南(OECD指南)以及3TG相關附錄中規定的框架。
2. | 管理系統 |
我們的衝突礦產盡職調查過程包括:制定衝突礦產政策;與跨職能團隊成員和高級管理人員建立治理結構;與供應商溝通和接觸;保存記錄;以及制定上報程序。
這些努力包括建立一個衝突礦產特別工作組,由我們的副總裁兼首席會計官和首席財務官領導,以及一個由採購、質量保證和製造等相關職能部門的專題專家組成的團隊。專題專家小組負責執行我們的衝突礦物遵約戰略。
我們定期向董事會審計委員會報告我們的盡職調查過程和合規義務。
3
如上所述,公司採取了一項公司政策,該政策發佈在我們的網站上:http://investorrelations.cspi.com/investor-relations/corporate-governance/cspi-conflict-minerals-policy/default.aspx.*政策規定:
CSPI衝突礦產政策
衝突礦物披露規則
2012年8月22日,美國證券交易委員會(“SEC”)根據2010年“多德-弗蘭克法案”(Dodd-Frank Act)第1502節通過了關於衝突礦物披露的最終規則。這些規定要求上市公司向SEC報告在剛果民主共和國或鄰國開採的鉭、錫、鎢或黃金(“衝突礦物”)是否用於其生產的產品。如果衝突礦物源自這些國家,上市公司必須進行盡職調查,追蹤這些礦物的來源和保管鏈,直至報告公司收到這些礦物,並在每年提交的報告中説明這一盡職調查工作及其結果。
CSP Inc.(CSPI)衝突礦產政策聲明
CSPI承諾完全遵守SEC的衝突礦物披露規則。我們的政策是與我們的供應鏈合作伙伴合作,採取合理的措施,以確保確認的“衝突礦物”不是由CSPI或其任何供應鏈合作伙伴提供的。
為支持這項立法的原則和目標,CSPI要求我們的供應商在保管鏈中進行合理的盡職調查,以確定這些礦物的原產國,並按照“經濟合作與發展組織(OECD)關於受衝突影響和高風險地區負責任的礦產供應鏈盡職調查指南”行事。
3. | 關於供應鏈盡職調查和結果的報告 |
4. | 上報程序 |
我們已經創建了後續流程,以確定並上報與供應商在盡職調查工作中提供的無響應或有問題的響應相關的任何問題。
5. | 備存紀錄 |
公司已經建立了盡職調查合規程序,並制定了文件和記錄維護機制,以確保相關文件保留在結構化的電子數據庫中。
5
6. | 供應鏈風險識別與評估 |
由於我們的規模、產品的廣度和複雜性,以及我們供應鏈的不斷演變,很難確定我們直接供應商的下游參與者。*如上文第3.b節所述,我們已經為我們的產品確定了一家在我們盡職調查流程範圍內的直接供應商。“我們收到了該供應商對我們要求提供信息的迴應。我們依賴該供應商的迴應,向我們提供有關供應給我們的部件中所含衝突礦物來源的信息。我們的直接供應商同樣依賴其供應商提供的信息。
7. | 設計和實施識別和應對供應鏈風險的戰略 |
本公司已與其供應商跟進,以確保就所涵蓋產品中所含任何衝突礦物的使用、供應和保管鏈作出完整迴應。該公司還啟動了一項程序,以審查其供應商答覆的合理性和可靠性。
8. | 供應鏈的第三方審核 |
本公司與冶煉廠和精煉廠沒有直接關係,我們也不會對為我們的供應鏈提供這些衝突礦產的這些實體進行直接審計。我們確實依靠行業的努力來影響冶煉廠和煉油廠通過無衝突採購倡議的無衝突冶煉廠計劃獲得審計和認證。
報道
隨着這份衝突礦產報告的編制和提交,公司已經提供了一份關於其關於衝突礦產採購的盡職調查措施的公開報告。
第4節-產品分類和盡職調查結果
在進行上述盡職調查後,公司無法確定所涵蓋的每一種產品是否符合規則所定義的“無衝突的剛果民主共和國”標準。
6
根據公司供應商提供並通過盡職調查程序以其他方式獲得的信息,公司認為,在公司合理確定的範圍內,用於加工所涵蓋產品中包含的衝突礦物的設施包括下列冶煉廠和精煉廠:
| | | | | |
金屬 | *冶煉廠或精煉廠名稱 | | 國家 | CFSI ID號 | 通過獨立的第三方審核程序認證為“無衝突” |
錫 | CV聯合冶煉 | | 印尼 | CID000315 | * |
錫 | 理學碩士 | | 馬來西亞 | CID001105 | * |
錫 | 金屬嵌嵌式N.V. | | 比利時 | CID002773 | * |
錫 | Mineração Taboca S.A. | | 巴西 | CID001173 | * |
錫 | 敏蘇爾。 | | 祕魯 | CID001182 | * |
錫 | 三菱材料公司 | | 日本 | CID001191 | * |
錫 | OMSA | | 玻利瓦爾 | CID001337 | * |
錫 | PT Bukit Timah | | 印尼 | CID001428 | * |
錫 | PT Stanindo Inti Perkasa | | 印尼 | CID001468 | * |
錫 | PT Timah(Persero)Tbk Kundur | | 印尼 | CID001477 | * |
錫 | PT Timah(Persero)Tbk Mentok | | 印尼 | CID001482 | * |
錫 | 泰薩爾科 | | 泰國 | CID001898 | * |
錫 | H.C.Starck GmbH Goslar | | 德國 | CID002545 | |
鉭 | 三井礦業冶煉株式會社。 | | 日本 | CID001192 | |
鉭 | 塔基化工股份有限公司(Taki Chemical Co.,Ltd.) | | 日本 | CID001869 | |
鉭 | 九江坦佈雷股份有限公司 | | 中國 | CID000917 | |
鉭 | 從化鉭鈮冶煉 | | J中國 | CID000291 | |
鉭 | 寧夏東方鉭業有限公司。 | | 日本 | CID001277 | |
鉭 | 全球先進金屬男孩城(Global Advanced Metals Boyertown) | | 美利堅合眾國 | CID002557 | |
鉭 | 富力電子材料有限公司 | | 中國 | CID000460 | |
鉭 | H.C.斯塔克公司(H.C.Starck Inc.) | | 美利堅合眾國 | CID002548 | |
鉭 | 三菱材料公司 | | 日本 | CID001191 | |
錫 | 泰薩爾科 | | 泰國 | CID001898 | |
錫 | PT Timah(Persero)Tbk Mentok | | 印尼 | CID001482 | |
錫 | Minsur | | 祕魯 | CID001182 | |
錫 | CV聯合冶煉 | | 印尼 | CID000315 | |
錫 | PT Bukit Timah | | 印尼 | CID001428 | |
錫 | 馬來西亞冶煉公司(MSC) | | 馬來西亞 | CID001105 | |
錫 | EM Vinto | | 玻利瓦爾 | CID000438 | |
錫 | 金屬嵌嵌式N.V. | | 比利時 | CID002773 | |
錫 | Mineração Taboca S.A. | | 巴西 | CID001173 | |
錫 | 公司名稱:Operacones Metalogical S.A. | | 玻利維亞 | CID001337 | |
7
錫 | 雲南錫業股份有限公司 | | 中國 | CID002180 | |
錫 | PT Timah(Persero)Tbk Kundur | | 印尼 | CID001477 | |
錫 | 箇舊有色金屬加工有限公司。 | | 中國 | CID000538 | |
錫 | PT精煉邦卡錫 | | 印尼 | CID001460 | |
錫 | PT Stanindo Inti Perkasa | | 印尼 | CID001468 | |
錫 | 公司名稱:Cooperativa Metalurica de Rondônia Ltd. | | 巴西 | CID000295 | |
錫 | 阿爾法 | | 美利堅合眾國 | CID000292 | |
錫 | 田中,Kikinzoku,Kogyo,K.K. | | 日本 | CID001875 | |
黃金 | 三菱材料公司 | | 日本 | CID001188 | |
黃金 | 朝日煉油美國公司 | | 美利堅合眾國 | CID000920 | |
黃金 | 松田商事株式會社(Matsuda Sangyo Co.) | | 日本 | CID001119 | |
黃金 | 日本材料有限公司。 | | 日本 | CID001259 | |
黃金 | 朝日精密技術公司(Asahi Pretec Corp.) | | 日本 | CID000082 | |
黃金 | 賀利氏香港有限公司 | | 中國 | CID000707 | |
黃金 | 生態系統回收有限責任公司。 | | 日本 | CID000425 | |
黃金 | 石福金屬工業株式會社 | | 日本 | CID000807 | |
黃金 | JX日本礦業金屬株式會社(JX Nippon Mining&Metals Co.) | | 日本 | CID000937 | |
黃金 | 三井礦業冶煉株式會社。 | | 日本 | CID001193 | |
黃金 | 住友金屬礦業株式會社 | | 日本 | CID001798 | |
黃金 | 道瓦 | | 日本 | CID000401 | |
黃金 | 西澳造幣廠交易名稱為珀斯造幣廠 | | 澳大利亞 | CID002030 | |
黃金 | Metalor Technologies S.A. | | 11.瑞士 | CID001153 | |
黃金 | 小島化工株式會社 | | 日本 | CID000981 | |
黃金 | 東京本田株式會社(Tokuriki Honten Co.) | | 日本 | CID001938 | |
黃金 | 愛達化工股份有限公司 | | 日本 | CID000019 | |
黃金 | LS-日興銅業公司 | | 韓國 | CID001078 | |
黃金 | 全球鎢粉公司 | | 美利堅合眾國 | CID000568 | |
鎢 | H.C.斯塔克股份有限公司 | | 德國 | CID002541 | |
鎢 | 郴州鑽石鎢製品有限公司。 | | 中國 | CID002513 | |
鎢 | 廈門鎢業有限公司 | | 中國 | CID002082 | |
鎢 | 贛州市華興鎢製品有限公司。 | | 中國 | CID000875 | |
鎢 | 湖南春昌有色金屬有限公司。 | | 中國 | CID000769 | |
鎢 | 廈門鎢業(H.C.)公司名稱:太平實業股份有限公司。 | | 中國 | CID002320 | |
鎢 | A.L.M.T.鎢公司 | | 日本 | CID000004 | |
鎢 | 肯納梅塔爾·亨茨維爾 | | 美利堅合眾國 | CID000105 | |
鎢 | 崇義張源鎢業有限公司 | | 中國 | CID000258 | |
本公司沒有足夠的信息來確定所涵蓋產品中衝突礦物的原產國。
8
第5節-未來風險緩解和加強盡職調查的努力
隨着我們朝着加強我們的盡職調查計劃邁進,我們打算採取以下步驟,繼續降低任何可能的風險,即覆蓋產品中必要的衝突礦物可能會使覆蓋國家的武裝團體受益:
i. | 加強供應商溝通、培訓和上報流程,以提高盡職調查數據的準確性和完成性。 |
二、 | 在可能的情況下,繼續影響更多的冶煉廠,以獲得整個供應鏈的無衝突狀態。 |
在可行的情況下,公司將與從無衝突冶煉廠採購的供應商合作,在合理的時間框架內轉向使用無衝突冶煉廠。時間框架將取決於特定部件的關鍵程度和替代供應商的可用性。
9