特雷克斯公司

衝突礦物報告

截至2020年12月31日的歷年

第1部分：簡介和公司概述

特雷克斯公司(以下簡稱“本公司”或“我們”)的這份截至2020年12月31日的年度報告是根據1934年證券交易法(下稱“規則”)第13P-1條的規定提交的。該規則由美國證券交易委員會(“SEC”)採納，目的是按照2010年“多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案”(“多德-弗蘭克法案”)的指示，實施與衝突礦物相關的報告和披露要求。SEC將衝突礦物定義為鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、錫石、金、黑鎢礦或其衍生物，在本評估中僅限於鉭、錫、鎢和金(“3TG”)。這些要求適用於登記人，無論衝突礦物的地理來源如何，也不管他們是否為武裝衝突提供資金。

我們是全球高空作業平臺和材料加工機械的製造商。我們設計、製造和支持用於建築、維護、製造、能源、礦產和材料管理應用的產品。我們的產品在北美、南美、歐洲、澳大利亞和亞洲生產，並銷往世界各地。我們通過產品生命週期的所有階段與客户接觸，從初始規格和融資到部件和服務支持。我們已經確定我們的某些產品可能含有3TG。

第二節：盡職調查框架設計

我們設計的盡職調查措施在所有實質性方面都符合OECD《受衝突影響和高風險地區負責任的礦產供應鏈盡職調查指南》第二版以及關於3TG的附錄中包含的五步框架。

第3節：執行的盡職調查措施

我們的衝突礦產盡職調查過程包括：制定衝突礦產政策，與跨職能團隊成員和高級管理人員建立治理結構，與供應商溝通和接觸，以及供應鏈調查。

1.建立健全管理體系

我們有一套遵守適用規則的管理制度。我們的管理系統包括由高級副總裁、總法律顧問、高級副總裁、首席財務官和副總裁、首席道德和合規官領導的衝突礦產指導委員會，以及來自供應鏈和法律等相關職能部門的主題專家團隊。專題專家小組負責執行我們的衝突礦物遵約戰略。我們已定期向高級管理層介紹我們合規工作的結果。董事會審計委員會也支持我們為履行合規義務而進行的盡職調查過程。

*衝突礦產政策

該公司在其網站www.terex.com的“關於”-“誠信、合規和商業道德”-“負責任的採購”下制定併發布了以下衝突礦產政策：

背景

2010年，美國國會通過了《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案》(Dodd-Frank)，要求美國證券交易委員會(SEC)專門發佈有關在製成品中使用“衝突礦物”的規定。美國國務院將衝突礦產定義為原產於剛果民主共和國(DRC)和鄰國(統稱剛果民主共和國地區)的錫、鉭、鎢和金(也稱為3TG)及其相關衍生品。SEC的規則要求所有商業產品含有任何3TG的SEC註冊人都要確定這些礦物是否來自剛果民主共和國地區，如果是，它們是否沒有衝突。通過頒佈這一條款，國會打算推進結束剛果民主共和國地區極端暴力衝突的人道主義目標，這場衝突的部分資金來自於原產於剛果民主共和國地區的衝突礦產的開採和貿易。

承諾

特雷克斯無論在哪裏開展業務，都致力於道德規範和遵守適用的法律法規。特雷克斯以其核心信念和價值觀為指導，這一點在特雷克斯的“道德與行為準則”中得到了闡述。特雷克斯相信，其對誠信和公民身份的承諾延伸到其全球供應基地。因此，特雷克斯設計了其衝突礦物報告工作，以符合並遵守多德-弗蘭克法案的衝突礦物報告規則。

供應商的期望

特雷克斯預計其供應商將與其合作，以遵守多德-弗蘭克(Dodd-Frank)的衝突礦物報告規則。特雷克斯預計其供應商將：

(I)完成特雷克斯的衝突礦物調查，確定他們出售給特雷克斯的3TG產品和提供原始3TG材料的冶煉廠(特雷克斯的直接供應商可能不得不要求連續的上游供應商完成特雷克斯的衝突礦產調查，直到確定冶煉廠)；

(Ii)同意就特雷克斯選擇就其原產國調查進行的任何盡職調查與特雷克斯合作；和

(Iii)當特雷克斯認為有必要時，提供合理的證據，證明供應商為支持供應商向特雷克斯提供的原產國認證所做的盡職調查。

*程序

我們有長期的申訴機制，團隊成員、供應商、股東和其他人可以通過特雷克斯幫助熱線舉報違反公司政策的行為。2013年，我們在Terex Helpline中增加了衝突礦物的類別提交主題。

2.供應商可以識別和評估供應鏈中的風險

我們之前確定我們的某些產品可能含有3TG。我們完成了對全球供應基礎的分析，包括基於3TG含量概率的初始篩選和基於支出的細分。

我們是複雜供應鏈的一部分，公司與冶煉廠和精煉廠之間有多個層次的公司，這些冶煉廠和精煉廠可能加工3TG，這些3TG最終可能用於我們的產品。我們與任何加工3TG的冶煉廠或煉油廠沒有直接業務關係。因此，我們必須依賴我們的直接供應商提供有關供應給我們的零部件和材料中包含的任何3TG來源的信息-包括從較低級別供應商供應給他們的3TG的來源。由於供應鏈的深度，本公司遠離生產這些礦物的礦石來源和加工這些礦石的冶煉廠/精煉廠。為確定這些礦石的原產國所做的努力反映了我們在供應鏈中的情況和地位。目前，全球可獲得的有關這些礦石的可追溯性和來源的信息數量有限。我們不認為這種情況是本公司獨有的。

我們將衝突礦物問題納入我們最近的戰略採購計劃期間進行的所有供應商評估中。此外，考慮未來採購的任何新的潛在供應商也將就其衝突礦物的使用和政策進行評估。

我們有特雷克斯公司供應商行為準則(“供應商行為準則”)，其中包括關於衝突礦物和我們對供應商在這一領域的期望的一節。與我們的供應商的協議通常是多年有效的，我們不能單方面強加新的合同條款。然而，隨着我們簽訂新的協議，我們正在將供應商行為準則的條款納入我們的新協議。

為協助我們在2020年進行盡職調查，我們聘請了第三方主題專家(“SME”)協助調查我們的供應基礎。與中小企業一起，供應商培訓材料被更新，並從英語翻譯成德語、意大利語和普通話，並提供給我們的範圍內的供應商。此外，SME還根據需要為我們的範圍內供應商提供一對一語言支持。

3.制定和實施應對已識別風險的戰略

我們之前曾表示，我們認為對所有供應商進行調查是不可行的，我們認為合理的方法是對供應商進行調查，這些供應商在2013年約佔我們直接材料支出的50%，並制定了隨着時間的推移擴大調查範圍的計劃。我們調查了本行業以及其他行業公司的做法，得出的結論是，這種基於風險和支出的做法與有多少同行公司正在接近衝突礦產盡職調查程序是一致的。我們將調查範圍擴大到2014年約80%的直接物質支出，2015年約87%，2016年約91%，2017年約92%，2018年約94%，2019年約95%。2020年，我們穩定在95%的水平。

我們使用由責任礦產倡議(Responsible Minerals Initiative)開發的模板對上述供應商進行了調查，該模板以前稱為無衝突採購倡議(“RMI”)，該模板稱為衝突礦產報告模板(“CMRT”)。CMRT的開發是為了方便披露和溝通有關向公司供應鏈提供材料的冶煉廠的信息。它包括關於一家公司的無衝突政策、與其直接供應商的接觸以及該公司及其供應商使用的冶煉廠的清單等問題。此外，CMRT還包含有關其產品中包含的衝突礦物來源的問題，

以及供應商盡職調查。在RMI的網站上可以找到説明該工具使用情況的書面説明和培訓錄音。許多公司在與衝突礦物相關的盡職調查過程中使用CMRT，我們要求我們的供應商使用CMRT。

如上所述，我們的調查領域覆蓋了大約95%的直接物質支出(高於2013年的50%、2014年的80%、2015年的87%、2016年的91%、2017年的92%和2018年的94%，與2019年的95%持平)。除了多年來深入我們的供應鏈之外，我們的響應率也從2014年的30%上升到2018年的76%，此後一直保持穩定，2019年和2020年分別為73%和74%。多年來，我們在中小企業和我們之間增加了一個升級過程，我們認為這會提高其他沒有反應的供應商的響應率。對於那些沒有回覆的供應商，我們對每一家接受調查的供應商進行了多次跟進詢問。我們對照制定的標準對供應商的答覆進行了評審，以對供應商的答覆進行評級，並確定哪些供應商需要進行後續調查。這些標準包括不及時或不完整的答覆，以及報告數據中的不一致之處。過去一年，由於全球大流行，許多供應商面臨限制和制約，我們很高興實現了與去年一樣的響應率。

4、監管部門開展供應鏈盡職調查獨立第三方審計

作為一家下游供應商，特雷克斯與3TG冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，也不會對我們供應鏈中的這些實體進行或直接審計。大多數收到的回覆提供了供應商公司層面或部門/部門層面相對於供應商的數據，而不是與供應商提供給我們的零件號直接相關的層面上的數據，或者無法具體説明供應給我們的零部件所使用的冶煉廠或精煉廠。因此，我們無法確定這些供應商報告的任何3TG是否包含在供應給我們的零部件中，也無法驗證這些冶煉廠或煉油廠是否確實在我們的供應鏈中。然而，根據我們從供應商那裏獲得的信息，我們認為，據我們所知，可能被用於加工我們生產的產品中所含3TG的設施包括附件1所列的合格冶煉廠和精煉廠。我們確實使用了來自負責任礦產保證計劃的公開信息來評估已知的冶煉廠。

5、報告每年一次的供應鏈盡職調查報告

我們每年通過向美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)提交這份Conflicent Minerals報告來報告我們的供應鏈盡職調查工作，該報告也可在我們的網站www.terex.com上“投資者關係”-“治理”-“公司治理文件”下公開獲得。

第四部分：盡職調查結果

本公司進行了真誠合理的原產國調查，雖然本公司沒有理由相信其任何供應商提供了含有3TG的材料，這些材料的來源可能支持剛果民主共和國或任何鄰國的衝突，但目前本公司無法確定其產品中使用的所有3TG的原產地。

第5節：持續改進以降低風險

在下一個合規期內，我們打算繼續與我們的供應鏈合作，以便適當地刷新和更新採購信息，以保持我們的響應率。該公司還打算利用我們每年收集的信息來審查和修改我們指定為範圍內的供應商，以努力磨練更有可能包含3TG的特定商品和供應商。此外，公司還計劃繼續篩選新供應商，並鼓勵所有供應商根據我們的供應商行為準則實施負責任的採購。

 

該公司在這份Conflicts Minerals報告中所作的陳述可能構成有關其計劃採取額外行動或實施額外政策或程序的前瞻性陳述，這些額外的政策或程序涉及其“合理的原產國調查”和盡職調查，以確定公司產品中包含的Conflicts Minerals的來源。公司不承擔更新或修改任何前瞻性陳述的義務，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。公司根據多德-弗蘭克法案規定的報告義務未來可能會發生變化，其實施某些流程的能力可能與本報告中預期或暗示的情況大不相同。此外，該公司依賴其直接材料供應商，而這些供應商可能與供應鏈中衝突礦產的冶煉廠或精煉廠相隔許多步驟，以獲得履行其報告義務所需的信息。不能保證從其直接供應商收到的信息是否完整和準確，也不能保證當公司收到這些信息時，它是否能夠確定生產的產品是否含有原產於某些國家的衝突礦物，以支持在這些國家開展活動的武裝團體。

附件一

下表中的信息已通過我們供應鏈的多個級別收集和傳輸，存在不準確或不及時的風險。在大多數情況下，直接供應商提供了冶煉廠和/或精煉廠信息，因此提供了與此類冶煉廠和/或精煉廠整個供應鏈相關的任何原產國數據，但沒有指明哪些冶煉廠和/或精煉廠可能為實際供應給我們的零部件和材料提供了衝突礦物。因此，我們無法核實本表中顯示的任何冶煉廠和/或精煉廠或原產國數據是否確實是我們供應鏈的一部分。此表中有冶煉廠或精煉廠並不一定意味着在該冶煉廠或精煉廠加工的衝突礦物用於供應給我們的任何組件和材料或任何公司產品。