附件1.01

菲利普莫里斯國際公司的衝突礦物報告。截至20201年十二月三十一日止的年度

引言

菲利普莫里斯國際公司(Philip Morris International Inc.)是弗吉尼亞州的一家控股公司，成立於1987年。我們的子公司和附屬公司及其許可證持有人在美利堅合眾國以外的市場從事香煙、其他煙草產品和其他含尼古丁產品，包括低風險產品2的製造和銷售。

本衝突礦產報告(“報告”)是根據1934年證券交易法(經修訂)第13P-1條(“第13P-1條”)提供的，報告期為2020年1月1日至12月31日。

美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)將衝突礦物定義為錫石、鈮鉭鐵礦、黑鎢礦和黃金及其衍生產品，僅限於錫、鉭和鎢(統稱為“3TG”)。在本報告所述期間，我們簽約生產規則13P-1所指的以下產品：

·1號站臺--一種精確控制的加熱裝置，包含我們的iQOS HeatControl技術，以iQOS品牌名稱商業化，在其中插入一個特別設計的專有煙草單元並加熱以產生氣霧劑，還包括相關附件和部件；以及

·平臺4-包括電池供電的電子蒸氣產品，這些產品通過蒸發含有尼古丁的液體溶液來產生氣霧劑。在2020年，我們的電子蒸氣產品包括採用“線圈和燈芯”技術的設備，以及我們的電子蒸氣網格技術，與使用“線圈和燈芯”技術的產品相比，我們的電子蒸氣技術旨在確保產生的氣溶膠的一致性和質量。最近，我們已經停止了具有“線圈和燈芯”技術的設備的商業化，直到2020年，“線圈和燈芯”技術產品以Nicocigs品牌名稱商業化(現已停產)，e-VALUE網狀技術產品使用iQOS VEEV品牌名稱商業化。

在本報告中，我們將平臺1和平臺4產品稱為“覆蓋產品”。

2020年，我們從五家直接供應商(“直接供應商”)採購了我們的承保產品。覆蓋產品的電子元件包含一個或多個3TG。覆蓋產品中使用的3TG是覆蓋產品的功能或生產所必需的。

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1在本報告中，“PMI”、“公司”、“我們”、“我們”和“我們”是指菲利普莫里斯國際公司及其子公司。本報告中的商標和科學標誌是菲利普莫里斯國際公司子公司的知識產權，或由其子公司授權，並以斜體表示。

2降低風險產品(RRP)是PMI用來指代現有的、可能存在的或潛在的對改用這些產品而不是繼續吸煙的吸煙者危害風險較小的產品。PMI有一系列處於不同開發、科學評估和商業化階段的RRP。

我們已實施政策、程序和盡職調查程序，以確定承保產品中所含的3TG是否來自剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)或其任何毗鄰國家(“承保國家”)，併為該地區武裝衝突提供資金。為了支持該地區的經濟活動，我們已與我們的直接供應商溝通，我們不會阻止他們根據我們的衝突礦產政策(在本報告中也稱為“政策”)從覆蓋的國家採購3TG，只要它們是根據我們的負責任採購原則(“RSP”)採購的。

我們遠離採購所涵蓋產品中所含3TG的礦石來源，以及加工這些礦石的冶煉廠和精煉廠(“SOR”)。因此，確定3TG原產國的努力既反映了(I)我們在供應鏈中的下游地位3；(Ii)適用的經合組織指南(定義如下)。

盡職調查措施

A.我們盡職調查措施的設計

2020年，我們的Conflicent Minerals盡職調查程序是按照經濟合作與發展組織(OECD)為受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈提供的國際公認的盡職調查框架(“OECD指南”)進行的，該指南適用於3TG和下游公司(“OECD指南”中對“下游公司”的定義)4.如下所述，我們針對涵蓋產品的盡職調查措施包括：

1.建立由管理層成員管理的流程，包括一個專門的跨職能小組，負責開展衝突礦產供應鏈盡職調查和報告合規性(“衝突礦產團隊”)；

2.識別和評估我國供應鏈中的衝突礦產風險；

3.設計和實施戰略，在確定的程度上應對衝突礦產風險；以及

4.鼓勵我們的直接供應商依賴獨立的第三方審計協議來評估與覆蓋產品相關的SOR的盡職調查實踐。

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3由於我們在供應鏈中的下游地位，我們的盡職調查過程涉及採購經理人指數(PMI)從我們的直接供應商和那些在各自供應鏈中尋求類似信息的供應商那裏尋求數據，以確定適用的衝突礦產的原始來源。我們還在很大程度上依賴於由第三方驗證程序收集和提供的信息。由於我們的調查過程依賴於第三方提供的信息，因此可能會產生不準確或不完整的信息。

4“下游公司”包括金屬貿易商和交易所、零部件製造商、產品製造商、原始設備製造商和零售商。

B.盡職調查計劃要素

1.公司管理層實施的流程

衝突礦產政策

我們制定了衝突礦產政策，並將其傳達給我們的直接供應商，以幫助我們在供應鏈中實現負責任的3TG採購。我們致力於誠信經營，專注於負責任的3TG採購。我們的政策由衝突礦產小組每年審查一次，作為附錄A附在本報告之後，也可在我們的網站上公開獲得：https://www.pmi.com/principles-and-positions/standards/transparency.

內部團隊

在我們負責運營的高級副總裁的監督下，我們的衝突礦產團隊由我們運營、財務和法律部門的代表組成。衝突礦產團隊全面負責制定和實施我們的衝突礦產合規戰略，以及審查衝突礦產報告的持續進展和有效性。此外，這個跨職能團隊會不時與整個PMI中其他職能部門的專家進行接觸，以審查和分析與PMI的衝突礦產盡職調查流程和報告相關的信息。

作為我們組織框架的一部分，我們的產品合規性團隊是生命科學部的一部分，向我們的首席生命科學官報告，還驗證我們覆蓋的產品的直接材料中使用的成分和材料。在此核查過程中出現的任何衝突礦產報告和合規問題都由衝突礦產小組進行分析和處理。

此外，在供應鏈管理和可持續性方面擁有專業知識的衝突礦產團隊成員還與我們的直接供應商互動，以進一步提高其衝突礦產盡職調查和報告的質量。

我們的高級管理層和董事會被告知我們盡職調查的結果、供應鏈的完整性以及與我們的直接供應商的關係。

供應鏈透明度框架

為了支持PMI的Conflicent Minerals合規計劃，PMI的供應鏈透明度框架結合了內部活動、與我們的直接供應商的合作以及對負責任礦產倡議(RMI)等行業計劃發佈的信息的依賴。RMI是一個全球性的非政府組織，成立於2008年，由負責任的商業聯盟(RBA)和全球電子可持續發展倡議(Global e-Continability Initiative)的成員創立。它由來自十多個行業的400多家公司和協會組成。RMI專注於負責任的礦產採購，並制定最佳實踐和其他服務，以支持這種負責任的礦產採購。

作為我們衝突礦產盡職調查程序的一部分，我們要求我們的直接供應商使用RMI的衝突礦產報告模板(“CMRT”)來收集和保留他們分別供應給我們的所涵蓋產品的部件中所包含的3TG的監管鏈的必要信息，包括有關該3TG的來源的SOR的信息。CMRT通常被認為是最廣泛使用的收集信息的標準格式

通過供應鏈瞭解衝突礦產公司。

供應商參與和其他合規努力

我們與直接供應商的協議還包括衝突礦產相關條款：(I)符合我們的衝突礦產政策；(Ii)要求我們的直接供應商遵守我們的盡職調查要求；(Iii)鼓勵我們的直接供應商參與全行業或特定材料的供應鏈測繪計劃。

此外，正如我們在截至2019年12月31日的衝突礦產報告(“2019年報告”)中所述，在2020年，我們作出了以下努力，以進一步改善盡職調查和供應商參與度：

·我們繼續開展在線員工培訓項目，特別是考慮到新冠肺炎疫情。這些計劃涉及各種採購活動，包括礦物採購、遵守我們的衝突礦產政策和證券交易委員會的基本法規。

·我們的員工繼續向我們的直接供應商傳達我們的政策和我們的負責任採購原則、我們對負責任採購的承諾、合規期望和信息要求，包括申訴機制。這些溝通的重點是確保我們的直接供應商瞭解與各自供應鏈中的衝突礦物採購有關的法規和報告要求。此外，我們的溝通還鼓勵我們的直接供應商在響應的準確性和及時性方面審查與衝突礦產採購相關的供應鏈盡職調查流程，並繼續改進合規性。

作為這些努力的結果，在2020年，我們繼續看到我們的直接供應商提交給我們的信息的及時性和完整性都令人滿意。此外，2020年：

·我們使用新實施的供應商盡職調查計劃來評估我們的直接供應商是否遵守我們的負責任採購原則，該原則也涵蓋了3TG的負責任採購；

·我們向我們的直接供應商傳達了我們的期望，即他們希望使用經認證符合負責任的礦產保證流程(“合規SOR”)5的SOR來生產所涵蓋的產品，並與我們的直接供應商舉行了在線會議，以加強這一期望。有關其他信息，請參閲下面的“C部分”；

·我們繼續要求以經合組織指導和培訓為基礎的衝突礦物盡職調查，作為與任何新的電子產品直接供應商接觸的先決條件；

·我們繼續通過適當的記錄保留做法支持我們的盡職調查努力；以及

·我們聘請了一家專門研究人權的第三方，幫助我們識別和評估我們整個電子供應鏈的人權風險，包括那些可能與衝突礦產有關的風險(“評估研究”)。

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5如果RMI參與了負責任的礦產保證流程(“RMAP”)，並承諾接受RMI或交叉認可的認證實體的審核，則RMI將SOR定義為活動的。在成功完成審核後，這樣的SOR隨後被指定為符合RMAP的SOR。

申訴機制

我們有一個申訴機制，允許我們的員工向高級管理層或道德與合規部報告任何涉嫌違反PMI原則和做法的行為。報告可以通過面對面的討論或通過電子郵件進行，如果員工喜歡匿名的話。我們擁有一個專門的電子郵件地址：PMI.Compliance@pmi.com，以及一條獨立運營的保密合規幫助熱線，該熱線運營着一條電話線和一條網絡線路。我們的員工也可以祕密或匿名報告您的擔憂。任何與衝突礦產有關的此類報告都將提交給衝突礦產小組，該小組將對其進行審查，並幫助設計適當的應對措施。此外，我們鼓勵我們的供應商建立自己的申訴機制。

2.識別和評估供應鏈中的風險

我們回顧了直接供應商對CMRT的答覆，並對其完整性、清晰度和一致性進行了評估。我們與我們的直接供應商合作，瞭解他們的盡職調查流程，確認他們已經制定了衝突礦產政策，並獲得了各自供應鏈中涵蓋產品的SOR列表。

我們的直接供應商確認，他們供應鏈中的一些SOR可能從覆蓋的國家採購3TG，而3TG可能不是來自回收或廢品來源。作為我們風險評估的一部分，我們通過將我們的直接供應商確定的設施與RMI提供的清單及其負責的礦產保證流程(“RMAP”)以及倫敦金銀市場協會(“LBMA”)提供的清單進行比較，檢查這些SOR是否符合SOR。我們還跟進了額外的信息請求，以獲得必要的細節，以便更好地評估響應的可靠性，以及在收到的響應不清楚或SOR未被認證為符合RMAP的情況下供應鏈中的風險。

有關我們在2020年幫助識別和評估供應鏈中與3TG採購相關的風險的努力的討論，請參閲B.1部分。

3.設計並實施應對供應鏈風險的策略

我們設計了一項戰略，以應對供應鏈中與衝突礦產相關的風險。當衝突礦業團隊的成員意識到我們的直接或間接供應商的盡職調查需要改進時，他們會提供反饋，提出澄清的問題，並在必要時要求糾正措施。衝突礦產團隊成員已經並將繼續向我們的直接供應商提供信息和培訓，並將確定適當的後續行動(如果有)，以降低任何已確定的風險。後續行動可能包括，但不限於，尋找替代供應來源或終止現有供應商關係(視情況而定)。我們已與我們的直接供應商溝通，要求他們進一步執行，並與其供應商溝通以執行反映OECD指導的盡職調查標準。提高盡職調查過程準確性的步驟在上面的B.1節和下面的D節中描述。在2020年，我們沒有發現由於未能遵守Conflicent Minerals的要求而需要尋找覆蓋產品的替代供應來源或終止供應商關係的情況。只要我們擴大相關產品的供應商基礎，Conflical Minerals的合規性、承諾和我們對接受我們負責任採購做法的準備程度的評估就是我們選擇新供應商的標準之一。

4.對供應鏈中已確定的點進行供應鏈盡職調查的獨立第三方審核

我們依賴RMI負責任的礦產保證流程來執行對SOR的第三方審計。在可能的範圍內，我們根據我們的直接供應商提供的信息和RMI網站上提供的信息，審查從覆蓋國家採購的任何3TG是否“無衝突”。我們鼓勵我們的供應商加入澳大利亞央行。此外，如上所述，我們已經向我們的直接供應商傳達了我們的期望，希望他們使用合規的SOR來製造我們涵蓋的產品。

供應鏈盡職調查報告

這份報告將提交給證券交易委員會，並將在https://www.pmi.com/principles-and-的立場/標準/透明度上公開發布。

C.合理的原產國調查(“RCOI”)和對來源和監護鏈的盡職調查

我們要求我們的直接供應商向CMRT提供答覆，以確定覆蓋的產品中是否有任何3TG來自覆蓋的國家。根據對我們的直接供應商對其CMRT的反應的評估，我們有理由相信，2020年生產的覆蓋產品中的一些3TG可能來自覆蓋的國家，並不完全來自回收或廢品來源。

關於承保產品，我們的直接供應商通過CMRT告知我們：(I)100%的供應商對CMRT做出了答覆；(Ii)一些承保產品中所含的3TG可能來自承保國家；(Iii)承保產品中所含的3TG並非完全來自回收或廢料來源；(Iv)所有供應承保產品中所含3TG的供應商及其所在地都得到了100%的確認和報告；以及(V)所有直接供應商都報告説，他們各自使用了合規或現行的冶煉廠。我們將直接供應商在其各自的CMRT中確定的設施與被認證為符合RMAP的SOR列表進行了比較。當我們審查時，我們的兩個直接供應商確定的11個SOR不在合規SOR的RMI列表上，我們與相關的直接供應商進行了跟蹤，根據我們的直接供應商提供的信息，我們認為這些SOR在報告期間是活躍的SOR。6

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6如果RMI參與了負責任的礦產保證流程，並承諾接受RMI或交叉認可的認證實體的審核，則RMI將SOR定義為活動的。在成功完成此類審核後，此類SOR將成為合規SOR。

D.進一步改進盡職調查的步驟

根據我們對負責任採購原則的承諾，我們於2021年1月加入了負責任礦產倡議(RMI)。我們計劃成為RMI的積極參與者。此外，我們計劃今後重點做好以下幾個方面的工作：

·作為我們負責任的採購原則框架的一部分，繼續與我們的直接供應商接觸，以確保我們的客户和客户能夠傳達我們的期望，即他們從合規的供應商為我們的產品採購3TG；

·鼓勵我們的直接供應商按照經合組織的指導進一步加強盡職調查和培訓工作，從而提高向我們提供的供應鏈信息的質量和完整性；

·鼓勵我們的直接供應商繼續執行各自的衝突礦產政策；

·繼續就我們的政策、申訴機制要求、合規期望和信息向我們目前的直接供應商和未來的直接供應商進行溝通和培訓；

·將RBA工具引入我們的盡職調查計劃，以幫助我們確定我們的直接供應商是否遵守我們的RSP；

·繼續培訓我們負責電子產品採購的員工和擔任相關支持職務的員工，包括通過RMI提供的計劃；

·鼓勵我們的直接供應商接受RMI或RBA提供的關於衝突礦產的培訓和其他信息；以及

·我們將在審查衝突礦產盡職調查做法時考慮評估研究的結論。

E.獨立的私營部門審計

本報告不需要獨立的私營部門審計。

附錄A

衝突礦產政策

美國證券交易委員會要求我們的公司披露我們的產品是否含有某些礦物(金、錫、鎢和鉭，這些礦物被稱為“衝突礦物”)：

·原產於其中一個覆蓋的國家；以及

·為侵犯人權的武裝團體提供資金。

PMI對衝突礦產的政策和盡職調查程序規定，PMI：

1.不在知情的情況下采購原產於被覆蓋國家的衝突礦物；以及

2.要求我們的直接供應商在各自的供應鏈中進行合理的盡職調查，以保證實現這一目標

除非負責任的礦產保證程序確定這些礦產符合規定。

附錄B-由我們的直接供應商確定為涵蓋產品供應鏈一部分的SOR列表7

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7據我們所知，截至2020年12月31日被指定為合規的SOR都標有星號(除非另有説明)。據我們所知，截至2020年12月31日，被指定為活躍的SOR都標有兩個星號(除非另有説明)。