根據2021年5月28日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的文件。
註冊號碼333-_
美國 美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格S-8
註冊聲明 在 下1933年證券法
CKX Lands,Inc.
(註冊人的確切姓名載於其章程)
路易斯安那州 |
72-0144530 |
|
(述明法團的其他司法管轄權或 組織) |
(國際税務局僱主識別號碼) |
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貝殼海灘大道2417號 |
70601 |
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路易斯安那州查爾斯湖 |
(郵政編碼) |
|
(主要行政辦公室地址) |
CKX Lands,Inc.股票激勵計劃 (計劃全稱)
W.灰色流
總裁兼財務主管
貝殼海灘大道2417號
路易斯安那州查爾斯湖70601
(337)493-2399
(姓名、地址,包括郵政編碼和電話號碼,
包括服務代理的區號)
複印件:
Maureen Brennan Gershanik
菲什曼·海古德,L.L.P.
聖查爾斯大道201號46層
路易斯安那州新奧爾良,郵編:70170
(504) 586-5252
用複選標記表示註冊人是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告公司還是新興的成長型公司。參見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件服務器☐ |
加速文件服務器☐ |
|
非加速文件服務器 |
規模較小的報告公司 新興成長型公司☐ |
如果是新興成長型公司,用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據證券法第7(A)(2)(B)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。
註冊費的計算
的標題有價證券 已註冊 |
金額為 BE 已註冊(1) |
建議 最大 產品 單價 共享(2) |
建議 最大 聚合 產品 價格 |
金額 註冊 收費 |
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普通股,無面值- 根據CKX Lands,Inc.股票激勵計劃保留 |
357,000股 |
$12.78 |
$4,562,460 |
$498 |
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1 |
在本註冊聲明生效期間,如果未來發生涉及註冊人普通股的股票拆分、股票分紅或類似交易,則根據修訂後的1933年證券法(“證券法”)第416(A)條的規定,註冊的股票數量將自動增加,以覆蓋新增的股票。 |
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2 |
根據規則457(C)和(H)(1)估算,僅用於計算註冊費,以每股12.78美元為基礎,這代表了2021年5月24日《紐約證券交易所美國人》報道的普通股的高價和低價的平均值。 |
第一部分 第10(A)條招股章程所規定的資料
註冊人將向所有參與者發送或提供包含根據證券法頒佈的規則428(B)(1)中規定的表格S-8第一部分所要求的信息的文件。根據規則428,註冊人尚未向證監會提交該等文件,但該等文件(連同根據本規則第II部分第3項通過引用併入本註冊説明書的文件)應構成符合證券法第10(A)節要求的招股説明書。
第二部分 登記聲明中要求的信息
第3項通過引用合併文件。
除其中的信息被視為已提供且未按證券法律法規備案的情況外,註冊人特此將註冊人已向證監會提交的下列文件併入本註冊説明書中作為參考:
(a) |
註冊人截至2020年12月31日的財政年度的Form 10-K年度報告,包括2021年4月9日提交的註冊人為其2021年股東年會提交的委託書中具體引用的Form 10-K年度報告中的信息; |
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(b) |
註冊人截至2021年3月31日的財政季度Form 10-Q季度報告,以及註冊人於2021年3月25日和2021年5月11日提交的當前Form 8-K報告;以及 |
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(c) |
註冊人的普通股説明,無面值,包括在2021年5月28日提交的表格8-A的註冊聲明的第一修正案中,包括註冊人將來可能提交的對該表格或報告的任何進一步修改,以更新其普通股的説明。 |
除信息被視為已提供且未根據證券法律法規存檔外,註冊人隨後依據經修訂的1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第13(A)、13(C)、14和15(D)條提交的所有文件,在提交生效後的修正案之前,表明在此提供的所有證券已售出或註銷所有當時未售出的證券,也應被視為通過引用併入本登記聲明,併成為本登記聲明的一部分。就本註冊聲明而言,包含在以引用方式併入或被視為併入本文的文件中的任何陳述應被視為被修改或取代,只要本文或任何其他隨後提交的文件中包含的陳述修改或取代了該陳述,該其他隨後提交的文件也通過引用被併入或被視為通過引用併入本文。任何如此修改或取代的聲明不應被視為本註冊聲明的一部分,除非已如此修改或取代。
第4項證券説明
不適用。
項目5.被點名的專家和律師的利益
不適用。
項目6.對董事和高級職員的賠償
修訂後的路易斯安那州商業公司法(LBCA)規定,除非公司的公司章程限制或拒絕這一保護,否則任何董事或高級管理人員都不應因作為董事或高級管理人員採取的任何行動或未能採取行動而向公司或其股東承擔金錢損害賠償責任,但以下情況除外:
● |
違反董事或者高級管理人員對公司或者其股東的忠誠義務; |
● |
故意傷害公司或者其股東的; |
● |
非法分發的法律責任;以及 |
● |
故意違反刑法。 |
根據LBCA,註冊人的公司章程被認為不限制這一保護。此外,註冊人的條款規定,隨着路易斯安那州商業公司法的不時修訂,其董事和高級管理人員的責任在路易斯安那州商業公司法允許的範圍內受到限制或完全消除。
雖然LBCA和註冊人章程免除了董事和高級職員因違反注意義務而獲得金錢賠償的責任,但他們並沒有取消這一責任。因此,註冊人的條款和“LBCA”的免責條款對衡平法補救措施的可用性沒有影響,例如基於董事違反其注意義務而發出的禁制令。
註冊人的章程和附例規定,註冊人必須在法律允許的最大程度上(現行有效或後來修訂的)賠償和墊付其董事和高級管理人員的費用,以便對任何人承擔作為董事或高級管理人員採取的任何行動或沒有采取行動的責任,但由公司直接提起的訴訟除外。
LBCA要求註冊人賠償那些在任何訴訟中完全成功的董事和高級管理人員,因為他們是註冊人的董事或高級管理人員。此外,LBCA允許註冊人在下列情況下對其董事和高級管理人員進行賠償:
● |
誠信行事; |
● |
合理地相信他們的行為符合法團的最佳利益,或如他們的行為並非以官方身分行事,則合理地相信他們的行為並沒有違反法團的最佳利益;及 |
● |
在刑事訴訟中,沒有合理的理由相信他們的行為是非法的。 |
此外,註冊人的章程和LBCA可能要求它向其董事和高級管理人員提供更廣泛的賠償,涵蓋除LBCA的免責條款所保留的責任以外的所有責任。
註冊人的附例規定,在法律許可的範圍內,附例所賦予的獲得彌償的權利適用於在適用附例通過之前或之後發生的作為或不作為,繼續適用於已不再擔任董事或高級人員的人,並適用於該人的繼承人。經股東同意或不經股東批准,註冊人董事會可隨時修改或廢除相關附例,但任何撤銷或修訂不得限制董事或高級管理人員對修改或廢除前發生的作為或不作為獲得賠償的權利。
LBCA授權註冊人購買及維持保險,以保障其董事及高級人員免受法律責任,不論該個人是否可根據該律師公會的免責條文或註冊人章程獲得保障,亦不論註冊人是否有權就該等法律責任向該個人作出彌償或墊付開支,而該註冊人亦確有維持該等保險的權利,而註冊人亦確有維持該等保險以保障其董事及高級人員免受法律責任之害,亦不論註冊人是否有權就該等法律責任向該個人作出彌償或墊支開支。
第7項所要求的豁免註冊
不適用。
第八項展品
以下展品作為本註冊聲明的一部分提交:
展品 |
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數 |
展品説明 |
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4.1 |
重述註冊人的註冊章程。(通過引用與註冊人提交的截至2018年12月31日的Form 10-K年度報告中的附件3.1合併。) |
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4.2 |
註冊人公司章程修正案。(通過引用與註冊人提交的截至2003年12月31日的10-K表格年度報告中的附件3.2合併。) |
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4.3 |
註冊人註冊章程修訂細則。(通過引用隨註冊人提交的截至2018年12月31日的10-K表格年度報告的附件3.3合併。) |
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4.4 |
修訂及重訂註冊人的附例。(通過引用與註冊人於2019年8月9日提交的表格8-K的當前報告一起提交的附件3.1合併。) |
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4.5* |
CKX Lands,Inc.股票激勵計劃。 |
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5.1* |
菲什曼·海古德,L.L.P.對在此登記的證券的合法性的意見。 |
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23.1* |
菲什曼·海古德,L.L.P.同意(見附件5.1)。 |
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23.2* |
MaloneBailey,LLP同意。 |
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24* |
授權書(見簽名頁)。 |
*現送交存檔。
第9項承諾
以下籤署的註冊人特此承諾:
(1) |
在提出要約或出售的任何期間,提交本登記聲明的生效後修正案: |
(i) |
包括證券法第10(A)(3)節要求的任何招股説明書; |
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(Ii) |
在招股説明書中反映在註冊説明書生效日期(或其最近生效後的修訂)之後出現的、個別地或總體上代表註冊説明書所載信息發生根本變化的任何事實或事件。儘管有上述規定,發行證券數量的任何增加或減少(如果發行證券的總美元價值不超過登記的),以及與估計最高發行範圍的低端或高端的任何偏離,可以根據第424(B)條提交給證監會的招股説明書的形式反映出來,前提是成交量和價格的變化合計不超過有效註冊書中“註冊費計算”表中規定的最高發行價格的20%;以及 |
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(Iii) |
在登記説明書中包括以前未披露的與分配計劃有關的任何重大信息,或在登記説明書中對該等信息進行任何重大修改; |
但是,如果上文第(1)(I)和(1)(Ii)款要求列入生效後修正案的信息包含在註冊人根據《交易法》第13條或第15(D)條提交或提交給委員會的報告中,並通過引用併入註冊聲明中,則上述第(1)(I)和(1)(Ii)款不適用。 |
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(2) |
就確定證券法下的任何責任而言,每次該等生效後的修訂應被視為與其中所提供的證券有關的新的登記聲明,屆時該等證券的發售應被視為其首次善意發售。 |
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(3) |
通過生效後的修訂,將終止發行時仍未售出的任何正在登記的證券從登記中除名。 |
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(4) |
就釐定證券法下的任何責任而言,根據交易所法第13(A)條或第15(D)條提交註冊人年度報告(以及根據交易所法第15(D)條(如適用)每次提交僱員福利計劃年度報告)並以引用方式併入註冊説明書內,應被視為與其中所提供的證券有關的新註冊聲明,而當時發售該等證券應被視為首次真誠發售該等證券。 |
在根據證券法產生的責任的賠償可能允許註冊人的董事、高級管理人員和控制人根據前述條款或其他方式進行的範圍內,註冊人已被告知,證券交易委員會認為這種賠償違反證券法中表達的公共政策,因此不能強制執行。如果註冊人的董事、高級人員或控制人就正在登記的證券提出賠償要求(註冊人為成功抗辯任何訴訟、訴訟或法律程序而支付的費用除外),除非註冊人的律師認為該問題已通過控制先例解決,否則註冊人將向具有適當管轄權的法院提交問題,即該賠償是否違反下述所述的公共政策。在此情況下,註冊人將向具有適當管轄權的法院提出賠償要求。該等費用包括或支付註冊人的董事、高級人員或控制人為成功抗辯任何訴訟、訴訟或法律程序所包括或支付的費用。如果該董事、高級人員或控制人就正在登記的證券提出賠償要求,除非註冊人的律師認為該問題已通過控制先例解決,否則註冊人將向具有適當管轄權的法院提交問題,即註冊人的賠償是否違反
展品索引
展品 |
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數 |
展品説明 |
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4.1 |
重述註冊人的註冊章程。(通過引用與註冊人提交的截至2018年12月31日的Form 10-K年度報告中的附件3.1合併。) |
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4.2 |
註冊人公司章程修正案。(通過引用與註冊人提交的截至2003年12月31日的10-K表格年度報告中的附件3.2合併。) |
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4.3 |
註冊人註冊章程修訂細則。(通過引用隨註冊人提交的截至2018年12月31日的10-K表格年度報告的附件3.3合併。) |
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4.4 |
修訂及重訂註冊人的附例。(通過引用與註冊人於2019年8月9日提交的表格8-K的當前報告一起提交的附件3.1合併。) |
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4.5* |
CKX Lands,Inc.股票激勵計劃。 |
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5.1* |
菲什曼·海古德,L.L.P.對在此登記的證券的合法性的意見。 |
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23.1* |
菲什曼·海古德,L.L.P.同意(見附件5.1)。 |
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23.2* |
MaloneBailey,LLP同意。 |
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24* |
授權書(見簽名頁)。 |
*現送交存檔。
簽名
根據證券法的要求,註冊人證明它有合理的理由相信它符合提交S-8表格的所有要求,並已於2021年5月28日在路易斯安那州的查爾斯湖市正式促使本註冊聲明由其正式授權的以下簽名人代表其簽署。
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CKX LAND,Inc. |
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由以下人員提供: |
/s/W.灰流 |
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W.Gray Stream 總裁兼財務主管 |
授權書
以下簽名的每個人,在此組成並任命W.Gray Stream和Lee W.Boyer,以及他們中的每一個人,在沒有其他人的情況下,他或她的真實合法代理人和代理人,有充分的替代和再代理的權力,以任何和所有身份,以他或她的名義、地點和代替他或她,簽署對本註冊聲明的任何和所有修訂,並將其連同證物和其他相關文件提交證券和證券交易委員會(SEC)和證券交易委員會(SEC)和證券交易委員會、證券交易委員會和證券交易委員會。完全有權作出和執行與此相關的每一項必要和必要的作為和事情,盡其可能或可以親自作出的所有意圖和目的,在此批准並確認所有上述事實代理人和代理人,或他們的每一人,或他們的替代者,可以合法地作出或安排作出憑藉本條例而作出的一切行為和事情,並在此批准並確認所有該等事實代理人和代理人,或他們或他們的替代者,可以合法地作出或安排作出的一切行為和事情,如他或她本人可能或她本人可以或可以親自作出的一切意圖和目的。
根據修訂後的證券法的要求,本註冊聲明已由以下人員以指定的身份和日期簽署。
簽名 |
標題 |
日期 |
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/s/W.灰流 |
總裁兼司庫(首席行政人員及 |
2021年5月28日 |
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W.Gray Stream(W.Gray Stream) | 財務官)兼董事會主席 | |||
/s/Lee W.Boyer |
祕書兼主任 |
2021年5月28日 |
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李·W·博耶 | ||||
/s/Keith Duplechin |
導演 |
2021年5月28日 |
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基思·杜普萊欽 | ||||
愛德華·M·艾靈頓,II |
導演 |
2021年5月28日 |
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愛德華·M·艾靈頓,II | ||||
/s/丹尼爾·J·英格蘭德 |
導演 |
2021年5月28日 |
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丹尼爾·J·英格蘭德 | ||||
/s/Max H.Hart |
導演 |
2021年5月28日 |
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馬克斯·H·哈特 | ||||
/s/尤金·T·明維爾(Eugene T.Minvielle,IV) |
導演 |
2021年5月28日 |
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尤金·T·明維爾(Eugene T.Minvielle),IV | ||||
導演 | ||||
瑪麗·利奇·沃納 |
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/s/邁克爾·B·懷特 |
導演 |
2021年5月28日 |
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邁克爾·B·懷特 |