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本報告是根據1934年《證券交易法》(以下簡稱《規則》)第13P-1條的規定提交的截至2020年12月31日的年度報告。該規則由美國證券交易委員會(“SEC”)根據1934年“證券交易法”第13(P)條(“第13(P)條”)採納，以實施報告和披露要求。該規則對其製成品含有衝突礦物的證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務，這些礦物對其功能或生產是必要的。第13(P)節對“衝突礦物”一詞的定義是：(A)錫石、鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、金、黑鎢礦及其衍生物，受“規則”的限制，包括錫、鉭、鎢和金(“3TGs”)；或(B)國務卿確定為剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)或與剛果民主共和國有國際公認邊界的任何毗鄰國家的衝突提供資金的任何其他礦物或其衍生物。鄰國包括：剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、盧旺達、烏幹達、贊比亞、布隆迪、坦桑尼亞和安哥拉。

富蘭克林電氣公司(“富蘭克林電氣”或“公司”)確定，3TG對於該公司製造或簽約在2020歷年製造的產品的功能或生產是必要的。因此，富蘭克林電氣真誠地進行了合理的原產國調查(“RCOI”)，以確定其產品中的任何3TG是否起源於剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)或鄰近國家(統稱“覆蓋國家”)。根據其RCOI，Franklin Electric認為其產品可能含有可能源自覆蓋國家的3TG，因此，根據該規則，對有問題的3TG的來源和保管鏈進行了盡職調查，以確定其產品是否“無剛果民主共和國衝突”。

本公司的盡職調查措施在所有重大方面均符合經濟合作與發展組織(“OECD”)對受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈以及黃金、錫、鉭和鎢的相關補充物的盡職調查指南(“OECD指南”)中國家認可的盡職調查框架。

富蘭克林電氣致力於遵守規則的要求，堅持負責任的採購做法。因此，該公司已經制定了一項盡職調查計劃，以解決其供應鏈中的人權問題和負責任的做法。

富蘭克林電氣公司是生產和銷售水和汽車燃料流動系統和部件的全球領先者。只有一些公司的產品屬於衝突礦物規則的範圍，因為它們含有(或可能含有)一種或多種3TG。

為了確定本公司產品中的3TG是否源自覆蓋的國家，本公司聘請了第三方服務提供商Assend Compliance(“Assend”)協助審查其供應鏈。該公司提供了一份與所涵蓋產品相關的供應商名單，以供批准上載到批准合規性經理工具(“ACM”)。本公司認為進一步篩選這份名單以排除一些可能無關的供應商是不切實際的，因為本公司無法確定為其產品供應給Franklin Electric的所有部件中是否存在衝突礦物。

該公司利用RBA-GeSI衝突礦產報告模板(“CMRT”)5.11版或更高版本對所有範圍內的供應商進行調查。在供應商調查期間，公司通過ACM與供應商聯繫，ACM是由Assent提供的軟件即服務平臺，使其用户能夠完成和跟蹤供應商溝通

AS允許供應商將完成的CMRT直接上傳到平臺進行評估和管理。CMRT的使用在一定程度上消除了不相關的供應商。具體地説，CMRT的問題1詢問供應商是否有意在產品或生產過程中添加或使用3TG。問題2還詢問他們的產品中是否還有3TG。該公司還定期審查供應商名單，以確保將不相關或“超出範圍”的供應商從調查過程中刪除。該公司根據以下標準進行了這項分析：

阿森特要求所有供應商完成CMRT，幷包括培訓和教育，以指導供應商最佳做法和該模板的使用。同意對ACM中的所有通信進行監控和跟蹤，以便將來進行報告和提高透明度。富蘭克林電氣公司直接聯繫了在盡職調查過程中沒有迴應阿森特通信的供應商，並要求這些供應商填寫CMRT表格並將該表格提交給阿森特。

為了保留數據，所有提交的表單都會被接受，並被歸類為有效或無效。我們會聯繫提交無效表格的供應商，並鼓勵他們提交有效表格。還向供應商提供瞭如何糾正這些驗證錯誤的指導。

阿森特將公司供應商回覆中提供的冶煉廠名單與RMI維護的冶煉廠名單進行了比較，如果供應商表示某一設施被認證為無衝突設施，則確認該設施被列入RMI認可的3TG無衝突冶煉廠和精煉廠名單。

該公司是一家下游供應商，與開採3TG相去甚遠。大量供應商通過多層分銷供應集成到公司產品中的零部件和材料。此外，本公司不會購買未經加工的礦石或未精煉的衝突礦物，也不從覆蓋的國家購買。一旦原始礦石被冶煉、精煉並轉化為鋼錠、金條或其他含有衍生品的衝突礦物，就無法確定衝突礦物的來源。冶煉廠和精煉廠整合原始礦石，並代表整個供應鏈中的最佳來源，以掌握他們採購的礦石的原產地知識。

經濟合作暨發展組織(下稱“經合組織”)“受衝突影響及高風險地區的礦產負責任供應鏈盡職調查指引”(下稱“指引”)規定，合規要求應反映公司在供應鏈中的地位。經合組織的指導意見特別指出，盡職調查的實施應根據公司的活動和關係量身定做，盡職調查的性質和程度可能會因公司的規模、產品、與供應商的關係和其他因素而有所不同。由於與供應鏈複雜性相關的實際困難，經合組織的指導意見建議，下游公司主要通過建立對直接供應商的控制來進行盡職調查。因此，該公司主要依靠其“一級”(直接)供應商提供有關供應給它的部件和材料中所含衝突礦物來源的信息。

該公司還利用第三方服務提供商Assend Compliance協助其評估有關3TG的供應鏈信息，識別潛在風險，以及制定和實施它可能與供應商採取的額外盡職調查步驟。

該公司希望其所有供應商都有政策和程序，以確保在生產出售給富蘭克林電氣的產品時使用的任何3TG都不會與剛果民主共和國發生衝突。這意味着產品不得含有直接或間接資助或惠及覆蓋國家武裝團體的3TG。本公司依賴直接供應商提供有關供應給本公司的零部件和材料中所含3TG原產地的信息，包括從較低級別供應商供應給這些直接供應商的3TG的來源。

公司的供應商行為準則適用於所有直接供應商，並概述了某些預期的行為和做法。該“行為守則”以行業和國際公認的原則為基礎，如“聯合國商業和人權指導原則”和經合組織的盡職調查指南。行為準則提供給所有直接供應商。行為準則每年都會進行審查，以確保其繼續與行業最佳實踐保持一致。

本公司直接與供應商聯繫，要求他們為其供應給本公司的產品完成有效的CMRT。關於經合組織關於加強與供應商接觸的要求，該公司制定了一套內部程序，其中包括供應商參與升級的步驟，如面對面會議和其他糾正行動。來自此項目的反饋使公司能夠監督供應商對此計劃的響應和合規性方面的改進。

該公司建立了申訴機制，使員工和供應商可以舉報違反富蘭克林電氣公司政策的行為，包括與衝突礦物有關的違規行為。供應商和富蘭克林電氣公司以外的其他公司可以聯繫我們的衝突礦產團隊，通過發佈在公司行為準則上的報告網站和公司網站www.frklin-Electric.com與公司溝通，包括報告申訴。任何違規行為都會報告給公司的合規委員會。

公司採取了一項政策，將相關文件保留5年。公司通過Assend實施了文件保留政策，以保留與衝突礦物相關的文件，包括供應商對CMRT的回覆。公司將此過程中的所有信息和調查結果存儲在可由內部或外部各方審計的數據庫中。

由於該公司的規模，其產品的複雜性，以及供應鏈的深度、廣度和不斷演變，很難確定直接供應商的上游各方。根據系統中為供應商響應建立的標準，在被批准的合規性管理器系統中自動識別風險。這些風險由Assend Compliance供應鏈員工和衝突礦產團隊內部成員解決，他們聯繫供應商，收集相關數據，並對供應商的衝突礦產狀況進行評估。

根據經合組織的指導方針，重要的是確定和評估供應鏈中與衝突礦物相關的風險。風險是通過評估上游供應商在CMRT申報中列出選礦設施的上游供應商在供應鏈中確定的冶煉廠和精煉廠的盡職調查實踐來確定的。Assistent將答覆中列出的這些設施與RMI維護的冶煉廠和精煉廠名單進行了比較，以確保這些設施符合RMI對2020年日曆年投產的3TGS加工設施的定義。

為評估任何該等冶煉廠對本公司供應鏈構成的風險，雅生特決定該冶煉廠是否已按照經合組織指引的標準(例如RMAP)進行審核。該公司通常與3TGS冶煉廠和精煉廠沒有直接關係，也不對其供應鏈中的這些實體進行或直接審計。已完成RMAP審核的冶煉廠被認為是無DRC衝突的。在冶煉廠的盡職調查實踐沒有按照RMAP標準進行審計的情況下，存在潛在的供應鏈風險。

每個符合RMI定義的3TGS礦物冶煉廠或精煉廠的設施都會根據經合組織指南中定義的危險信號指標進行評估。Assistent通過識別危險信號，使用眾多因素來確定每個冶煉廠對供應鏈構成的風險水平。這些因素包括：

作為經合組織指導下的公司風險管理計劃的一部分，當接受調查的供應商之一在CMRT上報告有危險信號的設施時，將啟動風險緩解活動。通過接受合規，包括任何危險信號設施的提交會立即出具收據，指示供應商採取自己的風險緩解措施，包括提交特定於產品的CMRT，以更好地識別與其供應給Franklin Electric的產品的連接，以及將這些危險信號冶煉廠從其供應鏈中移除。

根據經合組織的指導意見，風險緩解將取決於供應商的具體情況。供應商在合理的時間框架內被給予明確的績效目標，最終目標是逐步從供應鏈中消除這些危險信號。此外，供應商還被引導到阿森特大學學習平臺，參與有關降低冶煉廠或煉油廠在供應鏈上的風險的教育材料。

此外，還根據計劃強度對供應商進行評估(進一步協助識別供應鏈中的風險)。評估和跟蹤該計劃的力度符合經合組織的盡職調查準則，並有助於在該計劃的進展過程中做出關鍵的風險緩解決策。用於評估計劃強度的標準基於CMRT中的這四個問題：

作為對這一風險評估的迴應，富蘭克林電氣制定了一項風險管理計劃，通過該計劃，衝突礦產項目得以實施、管理和監控。隨着計劃的進展，上報將被髮送給無響應的供應商，以概述通過CMRT做出迴應的重要性，並概述遵守衝突礦產規則所需的合作。

本公司聘請其有理由相信向本公司供應3TG的任何供應商，這些3TG來自可能支持覆蓋國家衝突的來源，以建立不支持此類衝突的3TG的替代來源，如OECD指南所規定的那樣。

該公司與任何3TGS冶煉廠或煉油廠沒有直接關係，也不對其供應鏈內的這些實體進行或直接審計。相反，作為RMAP的一部分，本公司依賴於對冶煉廠和精煉廠進行的第三方審計，該計劃使用獨立的私營部門審計師來審計來源，包括原產地礦山，以及同意參與該計劃的冶煉廠和精煉廠使用的衝突礦物的保管鏈。

該公司在截至2020年12月31日的年度中公佈了SD表格，並在其網站www.frklin-Electric.com的投資者關係部分發布了這份報告。在本網站上找到或通過本網站訪問的信息不被視為本報告的一部分，也不在此引用作為參考。該公司還向證券交易委員會公開提交了SD表格和這份報告。

該公司打算繼續每年遵守該規則，並根據供應鏈的任何變化擴大或縮小未來盡職調查的範圍，並採取措施繼續改善從盡職調查中收集到的信息，包括採取旨在提高供應商邀約響應率的行動。