衝突礦物報告

Maxeon Solar Technologies，Ltd已根據1934年證券交易法(下稱“交易法”)第13P-1條和SD表格(統稱為“衝突礦產規則”)的規定，將本衝突礦產報告作為其2020年SD表格的展品。本衝突礦產報告的提交日期為2021年5月28日。

除非上下文另有説明，否則術語“Maxeon”是指Maxeon Solar Technologies，Ltd.及其合併子公司，而“服務提供商”是指Maxeon聘請的第三方，協助供應商聯繫供應商並對從供應商收到的回覆進行數據驗證。本衝突礦產報告中描述的某些合規活動是由服務提供商代表Maxeon和/或與Maxeon協調執行的。如本文所用並符合衝突礦物規則，“衝突礦物”或“3TG”是指鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、錫石、金、黑鎢礦及其衍生物鉭、錫和鎢，而不考慮礦物或衍生金屬的原產地。

這份衝突礦產報告可以在邁克森公司的網站上找到，網址是：https://www.maxeon.com/financials-filings/sec-filings.。

前瞻性陳述

本文件包含符合1933年“證券法”(“證券法”)第27A節和“交易法”第21E節含義的前瞻性陳述。特別是，本文中包含的非歷史事實的陳述，包括但不限於有關Maxeon為降低其必要的3TG使武裝團體受益的風險而打算採取的額外步驟的陳述，屬於前瞻性陳述，是根據證券法第27A節和交易法第21E節的安全港條款作出的。

前瞻性陳述會受到風險和不確定因素的影響，這些風險和不確定性可能會導致實際行動或表現與前瞻性陳述中表達的大不相同。這些風險和不確定性可能包括但不限於：(1)Maxeon的直接和間接供應商是否及時或根本就繼續執行令人滿意的可追溯性和其他合規措施，(2)冶煉廠和精煉廠及其他市場參與者是否負責任地採購3TG，以及(3)政治、監管和經濟發展，無論是在剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)或毗鄰國家(統稱“涵蓋國家”)、美國或其他地方。Maxeon告誡讀者不要過度依賴任何前瞻性聲明，這些聲明只説明瞭截止日期的情況。Maxeon沒有義務更新任何前瞻性陳述，以反映此類陳述發表之日之後的事件或情況。

概述；Maxeon的產品和衝突礦產規則的適用性

Maxeon是全球領先的高端太陽能技術製造商和營銷商之一。我們通過數十年的技術創新和投資，以及在六大洲發展銷售和分銷渠道，發展並保持了這一領先地位。Maxeon的產品包括我們生產的太陽能電池和電池板。Maxeon生產的許多產品都含有這類產品的功能或生產所必需的3TG。然而，3TG含量仍然只佔Maxeon範圍內產品材料含量的一小部分。

有關Maxeon產品的進一步討論，請參閲截至2021年1月3日的財年的Form 20-F年度報告。表20-F中包含的信息未通過引用併入本衝突礦產報告或Maxeon的2020年SD表中，因此不應被視為本衝突礦產報告或SD表的一部分。

Maxeon是從礦物開採(3TG或其他)中移除的多個級別。Maxeon不會直接從冶煉廠或精煉廠購買原始礦石或精煉3TG礦物，也不會在覆蓋的國家購買。然而，通過這份衝突礦產報告中描述的努力，Maxeon試圖確保其供應商以負責任的方式進行採購。

Maxeon不尋求禁運從覆蓋國家或其他受衝突影響和高風險地區採購3TG，並鼓勵其供應商繼續負責任地從這些地區採購3TG。

合理的原產國調查

為了完成衝突礦產規則所要求的“合理原產國調查”(“RCOI”)，Maxeon及其服務提供商與供應商合作，收集供應給Maxeon的零部件中使用的3TG的存在和來源信息。就其RCOI而言，在適用的範圍內，Maxeon採用了與盡職調查相同的流程和程序，特別是OECD指南的步驟1和2(定義如下)，本衝突礦產報告稍後將對此進行討論。作為其RCOI的一部分，Maxeon在2020年對50家供應商進行了調查。

Maxeon的RCOI結果在“關於冶煉廠和煉油廠的調查結果以及原產國信息”一節中進行了討論。

盡職調查措施

設計框架

Maxeon對3TG採用盡職調查措施，旨在在所有重要方面符合經濟合作與發展組織(OECD)的“受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南”(包括錫、鉭和鎢附錄和黃金附錄(第三版)(“OECD指南”))中規定的標準。經合組織的指導方針確立了盡職調查的五步框架，以此為基礎對受衝突影響和高風險地區的礦物進行負責任的全球供應鏈管理。該框架的應用構成了Maxeon實施的計劃的一部分，以幫助確保其產品中包含的3TG是負責任的來源。

勤奮計劃

為了進一步推進Maxeon的3TG盡職調查，它執行了下文討論的2020年盡職調查措施。

合規團隊

為了支持其合規努力，Maxeon有一個合規團隊，負責監督、實施和提供關於其3TG合規戰略的反饋。該團隊由Maxeon運營部門的員工組成，由高管領導。團隊成員和選定的其他內部人員熟悉衝突礦產規則、OECD指南、Maxeon的合規計劃，以及審核和驗證供應商對Maxeon詢問的答覆的程序。Maxeon還利用服務提供商和專家外部法律顧問就其合規性的某些方面提供協助和/或建議。

衝突礦產政策；培訓資源；申訴機制

Maxeon維持着衝突礦產政策。根據衝突礦產政策，Maxeon供應商必須承認Maxeon的供應商可持續性指南，該指南納入了衝突礦產政策。根據衝突礦產政策，Maxeon保留要求供應商提供有關其產品中包含的任何3TG來源的額外文件的權利。此外，Maxeon保留要求供應商保留至少五年可追溯性數據的權利。衝突礦產政策表明，Maxeon將持續評估其與供應商的關係，以確保繼續遵守衝突礦產政策。

衝突礦產政策在內部傳達給Maxeon的供應鏈員工和供應商。此外，《衝突礦產政策》還發布在馬克森公司的網站上，網址是：https://www.maxeon.com/static-files/7189df75-ef32-4397-bda9-06e6a11d50fe.

為了提高供應商對Conflictive Minerals和相關法規要求的認識，回答有關3TG礦物追蹤的常見問題，並最終提高供應商回覆的準確性和完整性，作為Maxeon外聯活動的一部分的供應商可以訪問服務提供商的在線資源。

Maxeon有一個申訴機制來報告違反其衝突礦產政策的行為。申訴機制可通過沖突礦產政策獲得。違規行為可通過聯繫美盛合規和道德幫助熱線https://maxeon.ethicspoint.com.進行舉報

數據收集；記錄存儲和保留

2020年，Maxeon對其製造的產品中的相關零部件進行了盡職調查。Maxeon的業務範圍包括50家供應商(“供應商”)，這些供應商提供由Maxeon確定含有或可能含有必要的3TG的部件或部件，並將這些部件整合到Maxeon製造的產品中。

Maxeon向供應商發出提交衝突礦產報告模板的請求，該模板是責任礦產倡議(RMI)和CMRT開發的廣泛使用的數據收集表格，用於收集供應商使用3TG的信息、3TG的來源以及供應商的相關合規程序。Maxeon允許供應商在他們最容易收集信息的級別上提供信息(即公司、產品或用户定義的信息)，但要求供應商聲明所提供的信息級別。在對該計劃和信息請求進行初始介紹之後，將向每個無響應的供應商發送提醒電子郵件，要求完成調查。此次外展由服務提供商代表Maxeon進行管理。Maxeon的員工還根據需要進行了額外的外展，以進一步強調完成CMRT的供應商的重要性。

服務提供商審查了從供應商處收到的CMRT回覆的真實性、一致性和差距。如果出現任何“質量控制”標誌，就會聯繫供應商，以澄清他們的擔憂。如果RMI、倫敦金銀市場協會(“LMBA”)或負責任的珠寶理事會(“RJC”)未將該冶煉廠或精煉廠認定為符合標準(見後文定義)或同等資質，服務提供商將嘗試聯繫該冶煉廠或精煉廠，以獲取有關其採購做法(包括原產國和轉讓國)以及盡職調查程序的更多信息。此外，對於不符合要求的冶煉廠和精煉廠，服務提供商搜索公共信息，試圖確定冶煉廠或精煉廠的採購做法。

Maxeon有一個電子文件，用於維護與3TG盡職調查有關的業務記錄，包括盡職調查過程、調查結果和最終決定的記錄。Maxeon存儲所有供應商CMRT，並記錄已識別的供應商3TG採購風險的證據。正如經合組織的指導方針所設想的那樣，Maxeon將保持這些記錄至少五年。服務提供商還被要求將其擁有的記錄保存至少五年。

3TG風險管理

Maxeon從包括服務提供商在內的各種來源獲得了有關3TG採購風險的信息。Maxeon進一步使用CMRT響應來識別3TG採購風險。鑑於Maxeon在3TG供應鏈中的地位，它認為這是識別3TG採購風險的最有效手段。

Maxeon內部的供應鏈經理與合規團隊合作，確定3TG採購問題並確定風險緩解措施。合規團隊向Maxeon的執行管理層報告了彙總的風險調查結果，並與Maxeon的執行管理層分享了該衝突礦產報告的內容。

Maxeon根據具體情況，針對任何已識別的風險確定適當的風險緩解策略。根據Maxeon的風險緩解戰略，潛在的結果包括在風險得到解決的同時繼續與供應商合作，或重新評估與供應商的關係。在Maxeon的風險管理框架下，只要風險需要緩解，Maxeon就會監控和跟蹤風險緩解工作的績效，並向適當的高級監督人員報告這些工作。

利用獨立的第三方審計

在確定冶煉廠或精煉廠的範圍內，Maxeon主要利用RMI提供的有關獨立第三方審核和合規狀態的信息。Maxeon還依賴於LBMA和RJC進行的審計。

供應鏈盡職調查報告

Maxeon向美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)提交了一份SD表格和一份Conflict Minerals報告，並在其投資者關係網站上提供了這些文件。

關於冶煉廠和煉油廠的調查結果和原產國信息

作為對3TG的盡職調查的一部分，Maxeon在2020年對50家供應商進行了調查，並收到了其中66%的供應商的CMRT，作為對其拓展的迴應。收到的CMRT申報確定了326家冶煉廠和精煉廠，它們加工了或可能加工了Maxeon範圍內產品中包含的3TG。相當多的供應商提供了公司級別的申報。因此，下面披露的加工設施清單可能超出了Maxeon供應鏈中3TG加工設施的數量。

簡而言之，如下表所示：

·供應商確定了326家冶煉廠和煉油廠。

·246家冶煉廠和煉油廠(75%)被RMI列為合格企業。

·13家冶煉廠或煉油廠被列為活躍企業，佔4%。

·67家冶煉廠或煉油廠，佔21%，僅列在CMRT冶煉廠查詢表上。

就Maxeon的RCOI或盡職調查(視情況而定)而言，向Maxeon確認下列設施可能在2020年加工了Maxeon範圍內產品中包含的必要3TG的供應商(表信息截至2021年5月26日；有關表中所列信息的其他信息，請參閲下表中的註釋)。

A.“符合性”是指冶煉廠或精煉廠已成功完成了針對適用的負責任礦物保證流程(“RMAP”)標準或等效的交叉認可評估的評估。包括冶煉廠和煉油廠在內的冶煉廠和煉油廠不一定在2020年的全部或部分時間內合規，而且在未來任何時期都可能不會繼續合規。

A.“積極”是指冶煉廠或煉油廠已承諾接受RMAP評估，完成了相關文件，並安排了現場評估。這些可能處於評估前、評估或評估的糾正行動階段。

A.“僅在冶煉廠查詢選項卡上”是指冶煉廠或煉油廠被列在CMRT的冶煉廠查找選項卡列表上，但沒有被列為“符合”或“活動”。

A.表中反映的熔鍊機或精煉機狀態僅基於RMI公開提供的信息，未經Maxeon獨立核實。

A.國家/地區位置是冶煉廠或精煉廠的位置，僅基於RMI公開提供的信息，未經Maxeon獨立核實。

原產國信息

Maxeon已努力確定其包含的必要3TG的地雷或原產地[範圍內]通過要求供應商向其提供完整的CMRT，以及通過本衝突礦產報告中描述的其他措施，該公司可以生產更多的產品。如果發現冶煉廠或精煉廠不符合要求，Maxeon或服務提供商也已在可用範圍內審查了公開信息，以嘗試確定冶煉廠或精煉廠加工的3TG的礦場或原產地。

由上述冶煉廠和精煉廠加工的新開採的3TG原產國可能包括以下所列國家(以及可能的其他國家)。

*代表覆蓋的國家/地區。

經確認的冶煉廠和精煉廠加工的3TG也可能全部或部分來自回收或廢料來源。

盡職調查改進措施

Maxeon打算進一步改進其2021年的盡職調查措施，以降低其範圍內產品中必要的3TG使武裝團體受益的風險，方法包括採取以下步驟：

A.當Maxeon獲得有關3TG冶煉廠或精煉廠被認為不負責任地採購3TG的信息時，繼續提醒供應商。

B.要求發現不合規或高風險冶煉廠的供應商要求其上游供應商尋找3TG的替代來源，或要求其供應鏈中的冶煉廠和精煉廠獲得認證。

C.查看我們的3TG合規計劃，瞭解潛在的額外增強功能，特別是增強供應商參與度的方法。

上述步驟是Maxeon在2020年採取的步驟之外的步驟。