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Ciena Corporation(“Ciena”或“WE”)的本衝突礦產報告(“本報告”)是根據1934年證券交易法(經修訂)頒佈的第13P-1條(“規則”)編制的，報告期為2020年1月1日至2020年12月31日。

該規則要求在一家公司製造或簽訂合同製造產品時披露某些信息，而規則中規定的礦物對於這些產品的功能或生產是必要的。我們在本報告中統稱為“3TG”的指定礦物是金、鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、錫石和黑鎢礦，包括它們的衍生物，僅限於鉭、錫和鎢。“規則”和本報告所指的“涵蓋國家”是剛果民主共和國、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉。

Ciena是一家網絡系統、服務和軟件公司，提供的解決方案使各種網絡運營商能夠部署和管理向企業和消費者提供服務的下一代網絡。我們提供硬件、軟件和服務，能夠在通信網絡上實現視頻、數據和語音流量的傳輸、路由、交換、聚合、服務交付和管理。

本報告涉及以下產品：(I)3TG對於該產品的功能或生產是必要的(“必要的3TG”)；(Ii)由Ciena製造或簽約製造的產品；以及(Iii)在2020歷年內完成製造的產品(“涵蓋產品”)。

Ciena關於被覆蓋產品的供應鏈非常複雜，在被覆蓋產品的最終制造商和3TG的原始來源之間的供應鏈中有許多第三方。Ciena不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買3TG。因此，我們必須依賴我們的供應商提供必要的3TG原產地的信息。此外，我們相信3TG的冶煉廠和煉油廠最適合識別供應鏈中3TG的原產國，因此我們已採取步驟，在我們的供應鏈中找出適用的3TG冶煉廠和煉油廠。

西雅那通過了一項與衝突礦物有關的政策。該政策規定，Ciena致力於以道德和對社會負責的方式採購其產品中使用的所有零部件，並期望其供應商與其供應商採取措施，合理確保在整個供應鏈中進行負責任的採購。

CIENA進行了合理的原產國調查(“RCOI”)，以確定是否有任何必要的3TG源自所涵蓋的國家，或者是否有任何3TG可能來自回收或廢棄來源。RCOI的要素包括：確定相關供應商；收集數據；評估以確定是否需要進一步盡職調查。

根據對Ciena銷售成本交易報告的審查，Ciena確定了相關的第一級第三方供應商，這些供應商供應納入承保產品的零部件。利用這些報告，我們確定了271家一級第三方供應商(“供應商組”)。供應商組佔我們與第三方供應商在承保產品中使用的組件的總支出的100%。Ciena聘請了第三方Source 44 LLC，以Source Intelligence(“Source Intelligence”)的身份開展業務，從供應商集團收集數據。供應商集團的每個成員都被要求填寫並提供一份負責任的礦產倡議(“RMI”)衝突礦產報告模板(“CMRT”)。CMRT包括關於供應商與其直接供應商的接觸的問題，並要求列出用於加工供應商必要的3TG的冶煉廠和精煉廠。此外，CMRT還包含有關供應商盡職調查努力的問題。

對供應商的迴應進行了可信程度、一致性和差距的評估。如果出現任何質量控制標誌，就會聯繫供應商。未能回覆CMRT的供應商小組成員收到了後續通信。Ciena收到了供應商集團成員的CMRT回覆，約佔Ciena與覆蓋產品中使用的所有零部件供應商的總支出的99.56%。

根據其RCOI，Ciena確定，它有理由相信覆蓋產品中包含的某些3TG可能來自覆蓋國家，我們有理由相信這些3TG可能不是來自回收或廢料來源。因此，我們對供應商集團提供的組件中包含的3TG的來源和保管鏈進行了進一步的盡職調查。

我們的盡職調查措施在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織(OECD)的“受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南，第三版(2016)”以及黃金、錫、鉭和鎢的相關補充條款(“OECD框架”)。以下是我們採取的與經合組織框架的五個步驟相關的盡職調查措施的摘要：

內部團隊。Ciena有一個管理團隊來支持其3TG合規項目，其中包括來自Ciena採購部和法律部(“合規團隊”)的代表，負責執行我們的衝突礦產政策，並監督與3TG相關的供應鏈盡職調查。至少每年一次，Ciena的衝突礦物合規活動摘要由合規團隊編寫，並由一名高級副總裁審核，該副總裁向Ciena董事會提供簡報。

控制系統。Ciena使用CMRT收集有關我們產品中包含的3TG保管鏈的信息。Ciena是RMI的成員，RMI是一個基礎廣泛的倡議，旨在發展無衝突的供應鏈。

衝突礦產政策。CIENA通過了一項關於衝突礦物的政策，該政策可在其網站上查閲，網址是：http://www.ciena.com/about/corporate-social-responsibility/supply-chain/.。

供應商接洽。我們的供應商合同模板包括與我們關於衝突礦產的政策一致的義務。Source Intelligence為供應商集團的每個成員提供了指向Source Intelligence的衝突礦產供應商資源中心的鏈接。衝突礦產供應商資源中心是一個網站，提供信息，幫助供應鏈中的公司進行衝突礦產盡職調查，並遵守SEC當前的衝突礦產法規。

向供應商集團請求完成CMRT。我們聘請了第三方Source Intelligence來管理要求供應商集團成員完成並提交CMRT以收集我們供應鏈信息的流程。CMRT包括以下問題：(I)是否有任何可能被歸類為3TG的礦物被故意添加到供應商製造的產品中；(Ii)是否有任何可能被歸類為3TG的礦物對於供應商製造的產品的功能或生產是必要的；(Iii)供應商供應鏈中是否有任何冶煉廠從所涵蓋的國家採購這些礦物；(Iv)這些礦物是否100%來自回收商或廢料供應商；(5)供應商供應鏈中是否有任何冶煉廠的礦物來源不明，位於覆蓋國家；(6)供應商是否從3TG的所有相關供應商處收到了衝突礦物信息；(7)這些礦物的冶煉廠和精煉廠的身份。

我們有一個風險管理計劃，以解決供應商可能向Ciena提供的產品中含有3TG的問題，這些產品來自覆蓋的國家/地區。如果一家供應商表示其產品可能含有來自所涵蓋國家的3TG，而不是來自廢料或回收來源，Ciena或Source Intelligence將代表Ciena跟進該供應商以收集更多信息。沒有任何實例讓Ciena有理由相信

Ciena是RMI的成員。在代表Ciena對冶煉廠和精煉廠進行審查時，Source Intelligence依靠RMI負責任的礦產保證流程、倫敦金銀市場協會負責的黃金認證和負責的珠寶理事會監管鏈認證來確定哪些冶煉廠和精煉廠被認為是“無衝突”的。

分發給供應商集團的CMRT要求供應商集團的每個成員向Ciena提供該供應商及其供應商用來供應供應商產品中用於製造所涵蓋產品的3TG的冶煉廠和精煉廠的信息。在審查供應商集團成員確定的冶煉廠和精煉廠時，Source Intelligence依賴以下國際公認的審計標準：RMI負責任礦物保證流程、倫敦金銀市場協會負責任黃金認證和負責任珠寶理事會監管鏈認證。

如果供應商集團成員確定的冶煉廠或精煉廠沒有通過這些國際公認的計劃認證，消息來源情報公司試圖與冶煉廠或精煉廠聯繫，以獲得有關其採購做法的更多信息，包括原產國和轉讓國，以及冶煉廠或精煉廠是否有任何內部盡職調查程序或其他程序來追蹤其礦物來源的保管鏈。審查的相關信息包括：冶煉廠或煉油廠是否有文件化、有效和傳達的無衝突政策，支持加工材料質量平衡的會計系統，以及可追溯性文件。還進行了互聯網調查，以確定是否有任何關於冶煉廠或煉油廠採購實踐的外部信息來源。

CIENA必須依靠供應商小組對CMRT的答覆，以確定用於加工所涵蓋產品中使用的3TG的設施。由於供應商集團通常與用於加工3TG的設施沒有直接關係，供應商集團中的一些供應商迴應稱，他們無法提供目前使用的所有冶煉廠和煉油廠的相關信息。供應商集團的其他供應商在CMRT中提供了公司層面的信息，CMRT沒有向Ciena提供必要的信息，以將冶煉廠和精煉商的信息與供應給Ciena的產品聯繫起來。因此，截至本報告所述期間，Ciena不知道用於加工所涵蓋產品中使用的3TG的設施。

CMRT還要求供應商集團向Ciena提供3TG是否來自所涵蓋國家的信息。CIENA必須依靠供應商小組對CMRT的答覆，以確定所涵蓋產品中使用的3TG的原產國。由於供應商集團一般不直接瞭解其3TG的原產國，必須依賴供應商提供的信息，供應商集團中的一些供應商答覆説，他們目前無法提供原產國信息。供應商集團中的其他供應商在CMRT中提供了公司一級的信息，但沒有向Ciena提供必要的信息，以將原產國信息與供應給Ciena的產品聯繫起來。因此，截至本報告所述期間，Ciena無法確定所涵蓋產品中使用的3TG的原產國。

CIENA依賴供應商集團對CMRT的答覆中提供的信息，以瞭解所涵蓋產品中所含3TG的來源。供應商集團沒有在供應給Ciena的部件中提供有關3TG的礦場或原產地的信息。因此，Ciena沒有關於所涵蓋產品中所含3TG的礦場或位置的信息。

本報告中的某些陳述可能是1995年“私人證券訴訟改革法案”所指的“前瞻性陳述”。諸如“可能”、“將會”、“可以”、“應該”、“可能”、“預期”、“未來”、“計劃”、“預期”、“相信”、“估計”、“預測”、“打算”、“潛在”、“項目”、“目標”或“繼續”等詞語或這些詞語的否定或其他類似的詞語或表述可用於識別這些前瞻性表述。前瞻性陳述的例子包括與我們未來計劃有關的陳述，以及與任何歷史或當前事實沒有直接關係的任何其他陳述。前瞻性陳述基於

我們目前的預期和假設，這可能被證明是不準確的。這些陳述不是擔保，可能會受到難以預測的風險、不確定性和環境變化的影響。實際結果和結果可能與這些前瞻性陳述大不相同。因此，這些陳述僅在發表之日發表，我們沒有義務更新或修改任何前瞻性陳述，除非聯邦證券法要求。