附件1.01

伊頓公司(Eaton Corporation Plc)

衝突礦產報告

截至2020年12月31日的年度

本衝突礦產報告(報告)是根據1934年《證券交易法》(修訂後的《證券交易法》)規則13P-1(規則)的要求作為伊頓公司SD表格的證物提交的。

伊頓公司(伊頓、本公司、我們、我們或我們)必須對我們產品中必要的衝突礦物的來源進行合理的原產國調查(RCOI)，並披露調查結果。衝突礦物被定義為錫、鉭、鎢和金(礦物)。我們盡職調查的設計和相關結果如下。

伊頓公司的衝突礦產報告的副本可在www.eaton.com的“衝突礦產的負責任採購”項下公開獲得，網址為：http://www.eaton.com/content/eaton/us/en-us/company/policies-and-statements/responsible-sourcing-of-conflict-minerals0.html.html.，網址為：http：//www.eaton.com/www.eaton.com/www.eaton.com.cn。本報告中提及的我們網站的內容並未作為參考納入本報告。

1.公司概況

伊頓公司(Eaton Corporation Plc)是一家電源管理公司，2020年淨銷售額為179億美元。該公司提供可持續的解決方案，幫助我們的客户更安全、更高效、更可靠地有效地管理電力、液壓和機械動力。伊頓致力於通過使用電源管理技術和服務來改善生活質量和環境。

伊頓有六個關鍵業務部門：電氣美洲和電氣全球、液壓、航空航天、車輛和eMobility。2020年，伊頓認為所有產品都在範圍內，包括但不限於：

電氣產品、電氣系統和服務

電氣產品部門包括電子元器件、工業元器件、住宅產品、單相電能質量、應急照明、火災探測、佈線設備、結構支撐系統、電路保護和照明產品。電氣系統和服務部門包括配電和組裝、三相電能質量、危險負荷電氣設備、本質安全防爆儀表、公用事業配電、電力可靠性設備和服務。

水力學

液壓部門在工業和移動的液壓元件、系統和服務方面處於全球領先地位。

設備。伊頓提供範圍廣泛的動力產品，包括泵、發動機和液壓動力裝置；範圍廣泛的控制和傳感產品，包括閥門、氣缸和電子控制裝置；全系列流體輸送產品，包括工業和液壓軟管、管件和總成、熱塑性軟管和管材、聯接器、連接器和裝配設備；過濾系統解決方案；工業鼓和盤式制動器；以及高爾夫球把手。

航空航天

航空航天部門是全球領先的商用航空燃料、液壓和氣動系統供應商。

和軍事用途。產品包括用於航空航天的液壓發電系統，包括泵、發動機、液壓動力裝置、軟管和配件、電液壓泵；控制和傳感產品，包括閥、氣缸、電子控制、機電執行器、傳感器、飛機襟翼和板條系統以及鼻輪轉向系統；流體輸送產品，包括軟管、熱塑性塑料管、接頭、適配器、聯軸器、密封和導管；以及燃油系統，包括燃油泵、傳感器、閥門、適配器和調節器。

車輛

汽車部門在設計、製造、營銷和供應動力傳動系統和動力系統方面處於領先地位。

減少排放，提高轎車、輕型卡車和商用車的燃油經濟性、穩定性、性能和安全性的關鍵部件。產品包括變速器、離合器、混合動力系統、增壓器、發動機氣門和氣門驅動系統、氣缸蓋、鎖定和限滑差速器、變速器控制裝置和全球汽車工業的燃油蒸氣組件。

電子移動

EMobility部門設計、製造、營銷和供應電氣和電子元件和系統，以改善公路和越野車輛的電源管理和性能。產品包括高壓變頻器、變頻器、保險絲、車載充電器、電路保護裝置、車輛控制、配電、油箱隔離閥和商用車混合動力系統。

採購的原材料和零部件多種多樣，來自許多供應商。伊頓在全球擁有大量供應商，橫跨我們的六個業務部門。我們的供應鏈是多層次的，而伊頓通常與礦山、冶煉廠和煉油廠相距很遠。伊頓不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買任何礦物。因此，伊頓必須依賴其供應商在其產品中提供有關礦物原產地的信息。伊頓的一些產品可能含有回收的礦物質或加工過的礦物質。

有關我們業務細分的更多信息，包括每個細分市場生產的各種產品，請參閲伊頓2020年的10-K表格。

2.合理的原產國查詢

在2020年1月1日至12月31日的報告期內，伊頓對伊頓在報告期內製造或與他人簽約製造的產品的功能或生產所必需的礦產進行了善意的合理原產國調查。根據這一合理的原產國調查，伊頓無法得出結論，這些礦物不是來自剛果民主共和國(DRC)或鄰國。因此，伊頓對已確定的必要礦物的來源和保管鏈採取了盡職調查措施。

3.盡職調查

3.1盡職調查的設計

我們的盡職調查措施旨在在所有實質性方面符合經濟合作與發展組織(OECD)關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南以及錫、鉭、鎢和黃金的相關補充規定的盡職調查框架。根據這一框架，我們承諾：(A)建立公司管理系統，(B)識別和評估我們供應鏈中的風險，(C)設計和實施應對已確定風險的戰略，(D)支持制定和實施對冶煉廠和煉油廠採購的獨立第三方審計，以及(E)報告我們供應鏈盡職調查的結果。

3.2已執行的盡職調查措施

一、建立公司管理制度

伊頓已經採取措施，建立與在我們的產品和供應鏈中使用Minerals有關的強大的公司管理系統。其中包括制定衝突礦產政策，該政策可在http://www.eaton.com/content/eaton/us/en-us/company/policies-and-statements/responsible-sourcing-of-conflict-minerals0.html.html.獲得。此外，我們還實施了內部管理報告結構來管理和監督伊頓的衝突礦產活動，該結構由一個專門的衝突礦產團隊和由伊頓全球供應商績效副總裁擔任主席的高層衝突礦產指導委員會組成。我們還為供應商制定了與使用和報告礦產相關的正式要求，包括利用責任礦產倡議(RMI)創建的工具實施供應商衝突礦產招標流程，其中包括衝突礦產報告模板(CMRT)。通過我們的政策和參與RMI，伊頓致力於負責任地從剛果民主共和國和鄰國採購礦產，並鼓勵供應商和冶煉廠或煉油廠負責任地從剛果民主共和國地區採購。最後，我們保留了一個全球道德電子郵件地址和電話求助熱線(http://www.eaton.com/content/eaton/us/en-us/company/policies-and-statements/responsible-sourcing-of-conflict-minerals0.html.html)，員工、供應商或其他利益相關者可以使用它來報告與伊頓礦業活動有關的任何問題。

B.識別和評估我們供應鏈中的風險

作為Minerals的下游用户，Eaton距離Minerals的礦場或地點以及加工Minerals的冶煉廠和精煉廠有許多層之遙。我們使用盡職調查工具(包括RMI的CMRT)徵求了相關供應商的意見。我們的邀請函包括對Minerals和相關法律法規的解釋，要求供應商遵守法規並回復我們，以及我們的聯繫方式來指導任何問題。向沒有答覆或提供足夠信息的供應商發出了其他招標請求，包括英文以外的其他語文的招標請求。通過這一過程，在2020年期間，我們徵集了大約1000家供應商。

我們通過將供應商提供的信息與RMI網站上包含的信息進行比較，並對照CMRT關於響應完整性和一致性的驗收標準，(儘可能)對供應商提供的信息進行了驗證。通過這一過程，對於提供冶煉廠和煉油廠名稱的供應商，我們確認了這些供應商報告的冶煉廠和煉油廠的驗證狀態。對於那些提供礦產原產國信息的供應商，我們確認了列出的每個冶煉廠和煉油廠的原產國(如果可以從RMI獲得該信息)。

C.設計並實施應對已識別風險的戰略

伊頓應對已確定風險的戰略包括制定如上所述的衝突礦產政策。該政策也包括在伊頓的採購訂單條款和條件以及相關的供應商行為準則(本準則)中。採購訂單條款和條件以及本守則均用於向我們的供應商傳達要求，包括與礦產的使用和採購有關的期望。尤其是，伊頓的採購訂單條款和條件及相關守則要求我們的供應商對各自的供應鏈進行盡職調查，以確定出售給我們的產品是否含有礦物，以及這些礦物是否以及在多大程度上來自無衝突的冶煉廠和精煉廠，並向伊頓報告盡職調查的結果。條款和細則及守則可在我們的網站上查閲，網址為：https://www.eaton.com/us/en-us/company/selling-to-eaton.html.

伊頓監控從供應商那裏收到的信息，以迴應我們的邀請，並定期與我們的衝突礦產指導委員會分享這些信息的摘要。伊頓是RMI(成員代碼EATN)的成員，並使用RMI的數據確認供應商報告的冶煉廠和精煉廠的驗證狀態，以及報告的與從此類冶煉廠或精煉廠採購的礦產相關的原產國信息(如果有)。通過我們在RMI的會員資格，伊頓進一步支持幾個互補的項目，如iTSCi、Better Sourcing Program和Solutions for Hope，RMI與這些項目合作，共同解決剛果民主共和國和鄰國的礦產問題。

如果供應商對伊頓的招標沒有迴應，或者提供的迴應不完整或不一致，將在伊頓的供應鏈管理組織內上報，以便進行後續接洽。報告不符合或有其他危險信號觸發因素的冶煉廠和精煉廠的回覆供應商會收到後續通信，提醒他們伊頓對礦物的使用和採購的期望，並通過RMI通知他們可獲得的進一步資源和培訓。

D.支持制定和實施對冶煉廠和煉油廠採購的獨立第三方審計

作為Minerals的下游用户，Eaton及其直接供應鏈與Minerals的發源地以及加工Minerals的冶煉廠和精煉廠相隔多層。通過加入和參與RMI，我們在跨行業層面進行合作，我們將繼續支持制定和實施盡職調查實踐、RMI負責礦產保障流程(RMAP)和CMRT等工具。

E.供應鏈盡職調查報告

伊頓在我們的網站上公開傳達我們的衝突礦產政策、盡職調查活動和相關供應商的期望，並以我們的表格SD和衝突礦產報告的形式在以下網址查閲：http://www.eaton.com/content/eaton/us/en-us/company/policies-and-statements/responsible-sourcing-of-conflict-minerals0.html.html.

4.覆核結果

在2020年1月1日至2020年12月31日的報告期內，伊頓徵集了約1,000家供應商，使用CMRT收集有關出售給我們的產品中是否存在礦物的詳細信息，以及礦物的來源和保管鏈。根據伊頓供應商提供的信息和我們自己截至2020年12月31日的盡職調查工作，我們沒有足夠的信息來最終確定我們產品中礦物的原產國或保管鏈。我們的大部分供應商迴應説，他們的材料不含礦物質，他們使用回收材料，他們無法確定他們賣給我們的產品是否含有礦物質，或者他們仍在評估其產品中礦物質的來源。

根據我們供應商提供的信息，Eaton認為在Eaton的產品中可能用於生產礦物的冶煉廠和精煉廠包括附件一所列的冶煉廠和精煉廠。根據我們供應商提供的信息和RMI提供的信息，Eaton認為這些冶煉廠和精煉廠加工的礦物的原產國可能包括附件二所列的國家。Eaton找不到合理的依據得出結論，認為任何已知在其供應鏈中的礦產都直接或間接資助或受益於剛果民主共和國的武裝團體。

5.為降低風險而採取的措施

伊頓打算根據該規則的規定繼續評估其盡職調查計劃。特別是，我們打算每年審查用於選擇供應商進行招標的標準，並繼續與我們的供應商接觸，以確定我們供應鏈中使用的礦物，以及這些礦物的原產地和保管鏈。我們打算繼續參與第三方項目，如RMI。最後，只要伊頓的任何供應商被發現在其供應鏈中使用不符合要求的冶煉廠或精煉廠，伊頓打算與該供應商接洽，並根據伊頓的政策重新傳達我們對供應商承諾無衝突的要求。

附件一

* =

•

礦物			狀態			冶煉廠或精煉廠名稱			冶煉廠或煉油廠所在國家/地區
錫			*			Minsur			祕魯
錫			*			馬來西亞冶煉公司(MSC)			馬來西亞
錫			*			泰薩爾科			泰國
錫			*			PT Timah Tbk Mentok			印尼
錫			*			Mineracao Taboca S.A.			巴西
錫			*			雲南錫業股份有限公司			中國
錫			*			PT Timah Tbk Kundur			印尼
錫			*			比利時金屬公司，北卡羅來納州			比利時
錫			*			白焊金銀礦砂有限公司。			巴西
錫			*			EM Vinto			玻利維亞(多民族國家)
錫			*			PT Mitra Stania Prima			印尼
錫			*			PT精煉邦卡錫			印尼
錫			*			[中英文摘要]Operacones Metaluricas S.A.			玻利維亞(多民族國家)
錫			*			雲南誠豐有色金屬有限公司。			中國
錫			*			箇舊有色金屬加工有限公司。			中國
錫			*			菲尼克斯金屬公司(Fenix Metals)			波蘭
錫			*			芮大紅			中國臺灣省
錫			*			中國錫業集團有限公司			中國
錫			*			三菱材料公司			日本
錫			*			阿爾法			美利堅合眾國
黃金			*			美國Metalor煉油公司			美利堅合眾國
錫			*			PT ATD Makmur Mandiri Jaya			印尼
錫			*			江西新南山科技有限公司。			中國
錫			*			PT阿爾薩·西普塔·朗庚			印尼
黃金			*			加拿大皇家造幣廠			加拿大
錫			*			箇舊凱盟工貿有限責任公司			中國
黃金			*			Metalor Technologies S.A.			11.瑞士
錫			*			軟梅泰斯有限公司。			巴西
錫			*			金屬資源公司			美利堅合眾國
黃金			*			美樂科技(香港)有限公司			中國
錫			*			熔化Metais e Ligas S.A.			巴西
黃金			*			Umicore S.A.貴金屬精煉事業部			比利時
黃金			*			賀利氏德國有限公司			德國
黃金			*			山東招金金銀精煉有限公司			中國
黃金			*			Allgemeine Gold-and Silberscheideanstalt A.G.			德國
黃金			*			阿戈-賀利烏斯(Argor-Heraeus S.A.)			11.瑞士
錫			*			郴州雲翔礦冶有限公司。			中國
黃金			*			Heimerle+Meule GmbH			德國
黃金			*			肯納科特猶他州銅業有限責任公司			美利堅合眾國
錫			*			O.M.製造(泰國)有限公司			泰國
黃金			*			聯合貴金屬精煉有限公司。			美利堅合眾國
錫			*			O.M.製造菲律賓公司			菲律賓
錫			*			廣東瀚河有色金屬有限公司。			中國
黃金			*			Chimet S.p.A.			意大利
錫			*			道瓦			日本
黃金			*			賀利氏金屬香港有限公司			中國
黃金			*			Metalurica Met-Mex Penoles S.A.de C.V.			墨西哥
黃金			*			田中，Kikinzoku，Kogyo，K.K.			日本

*=符合或積極參與RMI責任礦產保證流程(根據RMI截至2021年4月28日的報告)。

附件II

供應商加工的礦物的可能原產國--報告

**冶煉廠和煉油廠**

*供應商報告的冶煉廠和精煉廠加工的可能的礦產原產國清單基於負責任的礦產倡議提供的RCOI信息。作為一家下游製造商，伊頓沒有足夠的信息來最終確定我們產品中礦物的原產國或保管鏈。