附件1.01
生物技術公司
衝突礦物報告
截至2020年12月31日的年度
引言
本Bio-Techne公司(以下簡稱“Bio-Techne”、“公司”、“我們”或“我們的”)的衝突礦物報告是根據1934年證券交易法第13P-1條(“第13P-1條”)提供的，報告期為2020年1月1日至2020年12月31日。為了進行必要的誠信合理原產國調查，儘管面臨疫情以及供應商中斷和變更的挑戰，生物技術公司繼續尋求並接受供應鏈迴應，包括在12月31日之後。本報告反映了這些步驟和溝通。
規則13P-1適用於製造“衝突礦物對產品的功能或生產是必要的”的產品的證券交易委員會發行人。這項規定要求證交會註冊人每年通過表格SD披露某些礦物(即錫、鎢、鉭和金，統稱為“衝突礦產”或“3TG”)是源自剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)還是鄰近國家(統稱為“涵蓋國家”)。在某些情況下，該法規還要求公司每年向證券交易委員會提交一份公開報告，概述公司為確定其生產的產品中3TG的來源和來源而進行的盡職調查。
在美國證券交易委員會的適用指導允許下，Bio-Techne尚未獲得本規則所指的私營部門對本報告的獨立審計。
1.公司概況
生物技術公司是明尼蘇達州的一家公司，成立於1981年。BioTechne及其附屬公司擁有2500多名員工，為全球製藥和生物技術公司、醫院和臨牀診斷實驗室、大學和研究機構的客户提供服務。我們通過我們的主要品牌、研發系統、Novus Biologics、ProteinSimple、Tcris BioSciences、Advanced Cell Diagnostics、Exosome Diagnostics和Asuragen為我們的客户提供產品。我們為生命科學界提供創新的、高質量的科學工具，以更好地理解生物過程並推動發現。本着這一使命，我們致力於負責任地採購我們產品中使用的材料，並努力與分享這些價值觀的合作伙伴互動。
在2014年7月31日之前，我們沒有製造或簽約製造含有產品功能或生產所需的衝突礦物的產品。2014年7月31日，我們收購了私人持股的ProteinSimple，該公司製造和銷售蛋白質分析系統和設備。隨後，2014年11月3日，Bio-Techne收購了私人持股的CyVek，Inc.，該公司製造和銷售蛋白質分析技術和設備，2016年4月，我們收購了Zephyrus Biosciences。我們認為，通過這些交易和隨後的收購獲得的一些產品包括3TG。我們還在OEM的基礎上銷售我們的Novus Biologals品牌下的另一小部分產品，其中含有3TG。這些產品線統稱為本報告的主題。
2.供應鏈概述
我們對我們的儀器部件以及供應商在整個製造過程中扮演的角色進行了分析。我們確定了我們衝突礦產盡職調查的範圍，確定了我們目前提供儀器部件或從事可能含有3TG的製造活動的供應商。我們採用了無衝突採購倡議(CFSI)建立的標準衝突礦產報告模板，並向這些供應商發起了我們的衝突礦產盡職調查溝通調查。
我們歷史上從世界各地的眾多供應商那裏購買了我們產品中使用的許多零部件和原材料。由於我們不直接從冶煉廠或礦山採購，我們正在與供應商合作，以瞭解我們產品中所含金屬的來源。我們依賴我們的直接供應商提供儀器部件和供應給我們的材料中包含的3TG來源的信息-包括從其上游供應鏈來源供應給他們的3TG來源。
我們與我們的大多數供應商在採購訂單的基礎上合作。不過，我們確實與某些供應商簽訂了供貨合同。就我們擁有的合同而言，與供應商的合同可能會持續多年，因此我們並不總是能夠單方面實施新的合同條款和流程要求。在我們簽訂新合同或續簽合同時，我們將增加一項條款，要求供應商提供有關衝突礦物和冶煉廠來源的信息。雖然我們在這方面已取得一些進展，但仍需數年時間才能確保我們現有的供應商合約包含適當的流動條款。同時，如下所述，我們正在與供應商合作，確保他們提供3TG採購信息。
3.RCOI
我們對我們的產品進行了分析，發現在我們蛋白質平臺部門銷售的某些儀器中可以發現Conflict Minerals。最初，我們關注的是最有可能生產含有3TG的部件的儀器產品的最大供應商。我們評估了我們的行業以及其他行業，並確認這種基於風險的方法與有多少同行公司正在接近這一規則是一致的。在接下來的幾年裏，我們擴大了努力，將較小的供應商也包括在內。
儘管我們已經進行了RCOI，但我們無法絕對肯定地確定我們產品中3TG的原產地，因此不能排除一些原產地可能來自覆蓋國家的可能性。因此，根據規則，我們必須向證券交易委員會提交這份衝突礦產報告，作為形成SD的證據。
受規則13P-1規定報告義務約束的我們生產的產品屬於“無法確定的剛果民主共和國衝突”，因為我們在按照規則要求進行盡職調查後，一直無法確定：(A)所含3TG的原產國，也無法確定它們來自回收還是廢料來源；(B)用於加工這些產品的設施；(C)其礦場或原產地；(D)該3TG沒有直接或間接資助或惠及所涵蓋國家的武裝團體。由於我們的規模、產品的複雜性、我們主要從缺乏供應鏈基礎設施的較小供應商那裏採購的事實，以及我們供應鏈的深度和廣度，很難確定我們直接供應商的上游來源。
根據經濟合作與發展組織(OECD)關於受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南(OECD指南)和衝突礦產規則，本報告可在我們的網站www.BioTechne.com上公開查閲。
4.盡職調查的設計
我們的盡職調查措施在所有實質性方面都符合OECD指南中的五步框架和3TG的相關補充。下面的小節描述了根據經合組織的指導，我們的盡職調查過程中的五個步驟。
第一步：建立強有力的公司管理體系
BioTechne已經通過了一項供應商行為準則，其中納入了我們關於衝突礦物的政策；該準則發佈在我們的網站www.BioTechne.com上。
內部團隊：BioTechne的分析解決方案部門已經建立了衝突礦物的管理系統。我們的管理系統是由更大的蛋白質科學部門的高級運營總監以及分析解決方案部門相關部門(如採購和製造工程)的個人贊助的。該團隊負責執行我們的衝突礦產合規戰略，並向ASD副總裁兼總經理以及分部總裁彙報工作。
控制系統：控制包括但不限於我們的道德和商業行為準則(其中概述了所有生物技術員工的預期行為)、我們的供應商行為準則以及我們要求供應商向我們提供衝突礦產信息的要求，包括完成CFSI衝突礦產報告模板(模板)。
供應商接洽：關於OECD關於加強與供應商接洽的盡職調查指南，我們正在利用我們在多個地點的採購和供應鏈部門與供應商聯繫。我們繼續開發供應商溝通包，以幫助我們的供應商進行培訓。在我們簽訂新合同或續簽合同時，我們將增加一項條款，要求供應商提供有關衝突礦物和冶煉廠來源的信息。對於那些通過採購訂單與我們簽訂合同的供應商，我們將通過增強的採購訂單條款和我們的政策尋求合作。
申訴機制：我們有多個長期的申訴機制，員工、供應商和其他各方可以通過這些機制舉報違反生物技術政策的行為。技術支持收到客户、供應商和合作夥伴對所有生物技術支持產品的投訴和諮詢。
維護記錄：我們保留與遵守本規則相關的記錄。
第二步：識別和評估供應鏈中的風險
由於我們的規模，我們產品的複雜性，我們的許多供應商都是小而不成熟的事實，以及我們供應鏈的深度、廣度和不斷演變，很難確定我們直接供應商的上游參與者。我們依賴這些供應商向我們提供有關供應給我們的部件中所含任何衝突礦物來源的信息。此外，我們的許多直接和間接供應商也同樣依賴供應商提供的信息。由於這只是我們合規的第四年，我們在2019年繼續實施以風險為基礎的方法，重點放在我們最重要的供應商身上，這與前幾年基本沒有變化。隨着我們計劃的成熟，我們將繼續擴大我們的計劃，將所有相關供應商包括在內。
步驟3：設計並實施應對風險的策略
作為對風險評估的迴應，Bio-Techne制定了與我們的供應鏈相關的風險管理計劃，通過該計劃識別風險並制定風險緩解措施。衝突礦產計劃通過RCOI盡職調查計劃實施、管理和監督。
作為我們風險管理計劃的一部分，為了確保供應商理解我們的期望，我們的採購管理部門向相關的直接供應商提供了模板。模板包含説明、定義和調查問卷，必須由適當的供應商簽字人填寫和簽署。按照OECD指南的規定，當3TG的來源不明確時，我們會與我們的任何供應商進行溝通。當我們發現供應鏈中的風險時，我們將與我們的直接供應商接觸，並制定一個可以降低風險的時間框架，其中可能包括採取適當的步驟從不同的供應商轉移採購。到目前為止，我們還沒有因為與衝突礦產合規有關的原因而終止合同或更換供應商。
第四步：在確定的供應鏈節點進行供應鏈盡職調查的獨立第三方審核
我們與3TG冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，也不會對我們供應鏈中的這些實體進行或直接審計。我們通過在CFSI中的使用來支持審計。我們沒有，也沒有要求我們自己對這份報告進行獨立的私營部門審計。
第五步：供應鏈盡職調查報告
根據經濟合作與發展組織的指導方針和衝突礦產規則，本報告可在我們的網站www.BioTechne.com上公開獲得。
5.盡職調查過程和結果
請求信息
在過去的幾年裏，我們使用該模板對供應商進行了調查。開發該模板是為了便於披露和溝通有關向公司供應鏈提供材料的冶煉廠的信息。該模板包括有關一家公司的無衝突政策、與其直接供應商的接觸以及Bio-Techne供應商使用的冶煉廠的清單等問題。此外，該模板還包含有關公司產品中包含的衝突礦物來源以及供應商盡職調查的問題。許多公司在與衝突礦物相關的盡職調查過程中使用該模板。
調查答覆
我們檢查了相關附屬公司當前的供應商名單，以確定可能含有3TG內容的供應商。我們確定了160家供應商，我們認為他們供應給我們的零部件中可能包括3TG，並向他們中的大多數分發了調查問卷。在我們向147家供應商發出的調查問卷中，我們收到了108家供應商的回覆。
在許多情況下，供應商確認他們提供給我們的產品不含3TG含量。對於那些確實含有3TG含量的公司，收到的一些答覆提供了公司或部門一級的數據，或者供應商無法具體説明供應給Bio-Techne的零部件所使用的冶煉廠或精煉廠，因此需要採取額外的後續行動。與基於風險的方法一致，我們已經或將重點關注最大的供應商。截至本文件提交之日，我們已通過完整的調查答覆或供應商網站上提供的合規信息，獲得了約佔3TG供應商73%的供應商的合規信息。一些被我們的供應商列為冶煉廠或精煉廠的實體無法被確認為實際上是冶煉廠或精煉廠。我們將繼續與供應商合作，以便更好地識別來源。
努力確定地雷或原產地
通過使用CFSI和iTSCi提出的指導意見(OECD實施計劃)，並要求我們的供應商完成模板，我們確定，在我們的供應鏈中尋找有關3TG冶煉廠和精煉廠的信息是我們能夠做出的最合理的努力，以確定3TG在我們供應鏈中的礦場或原產地。此外，Bio-Techne還支持通過CFSI計劃完善和擴大參與的冶煉廠名單。
6.為減低風險而須採取的步驟
我們打算採取以下步驟改進盡職調查，以進一步降低我們產品中必要的衝突礦物可能使剛果民主共和國或鄰國的武裝團體受益的任何風險：
A.在新的或續簽的供應商合同中加入衝突礦物流動條款。
B.對於我們以採購訂單為基礎訂購的供應商，以其他方式告知他們合規性要求。
C.向供應商提供我們的供應商行為準則，其中包括我們在產品中加入無衝突礦物的承諾。它還要求供應商制定合理的流程，以確保供應給公司的產品最終將被認證為“剛果民主共和國無衝突”，並通過做出合理、真誠的努力回答任何問題並提供公司要求的關於這一倡議的所有材料，幫助我們遵守衝突礦物標準。
D.與被發現從支持剛果民主共和國或任何鄰國衝突的來源向我們供應3TG的任何供應商接洽，以建立不支持此類衝突的3TG的替代來源。
前瞻性陳述
本報告通篇都有前瞻性陳述。本文中包含的任何非歷史事實的陳述均可被視為前瞻性陳述。在不限制前述的情況下，“相信”、“預期”、“計劃”、“預期”、“尋求”、“估計”以及類似的表述都是為了識別前瞻性陳述。雖然公司可能選擇在未來更新前瞻性陳述，但它明確表示不承擔任何這樣做的義務，即使公司的估計發生變化，讀者也不應依賴這些前瞻性陳述，因為它們代表公司在提交本報告之日之後的任何日期的觀點。一些重要因素可能導致該公司的結果與這些前瞻性陳述所顯示的結果大不相同，包括第6部分“為降低風險而採取的措施”標題下詳細説明的那些因素。