衝突礦物報告

按照表格SD第1.01及1.02項的規定

2020年10月1日，BorgWarner Inc.完成了對德爾福科技有限公司(“德爾福科技”或“德爾福”)已發行普通股的100%收購。這份2020年1月1日至2020年12月31日報告期的衝突礦產報告分為兩部分：(1)博格華納公司及其除德爾福技術公司(“博格華納”、“我們”或“本公司”)以外的合併子公司的報告；(2)德爾福技術公司的報告。本報告是根據1934年美國證券交易委員會法案下的規則13P-1提供的。

博格華納

我們維持着一個跨職能的衝突礦產(“CM”)團隊，該團隊審核了博格華納的CM聲明，並執行了一項流程，以聯繫通過博格華納的企業批准採購清單(“EASL”)確定的材料供應商。EASL提供了在公司CM報告的前幾年獲得的補充供應商數據和經驗。

根據從我們的工作過程中收集的數據，BorgWarner沒有掌握任何信息表明，我們的產品在功能或生產過程中所需的錫、鉭、鎢和/或金(“3TG”)已被用於資助或受益剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)或與剛果民主共和國有國際公認邊界的毗鄰國家(“衝突地區”)的武裝團體。

1.公司和產品概述

該公司是燃燒、混合動力和電動汽車清潔高效技術解決方案的全球產品領先者。博格華納的產品有助於提高車輛性能、推進效率、穩定性和空氣質量。這些產品在世界各地製造和銷售，主要銷往輕型汽車(乘用車、運動型多功能車、麪包車和輕型卡車)的原始設備製造商(“OEM”)。該公司的產品還銷售給商用車(中型卡車、重型卡車和公共汽車)和非公路車輛(農業和工程機械以及海洋應用)的其他原始設備製造商。我們還製造和銷售我們的產品給某些一級車輛系統供應商，並進入輕型、商用和越野車的售後市場。該公司經營着為歐洲、北美、南美以及亞洲客户服務的製造設施，是世界上許多主要汽車OEM的原始設備供應商。

該公司的產品分為兩個報告部門：發動機和傳動系統。發動機部門的產品包括渦輪增壓器、正時系統、排放系統和熱系統。動力傳動系的產品包括傳動系統、扭矩傳遞系統和旋轉電氣部件。

合理原產地調查(RCOI)

為了確定BorgWarner產品中必要的3TG是否源自衝突地區，本公司聘請了第三方服務提供商Assend Compliance(“Assend”)來協助我們審查供應鏈和識別風險。該公司提供了一份由與產品相關的供應商組成的名單，其中可能包括3TG被批准上傳到被批准合規性管理器，該管理器是由阿森特提供的軟件即服務平臺，可實現

用户可以完成和跟蹤供應商通信，並允許供應商上傳完整的衝突礦物報告模板，以進行驗證、評估和管理(“ACM”)。

為收集供應鏈採購材料來源的數據，本公司使用衝突礦產報告模板(“CMRT”)6.01版或更高版本對所有範圍內供應商進行調查。在2021年初之前，我們向供應商提交了後續問題，以更好地瞭解他們供應給我們的產品是否含有3TG，如果含有，則更好地追蹤這些材料的來源。

在供應商調查期間，公司通過ACM聯繫了範圍內的供應商。ACM還提供符合經濟合作與發展組織(“OECD”)“受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南：第三版”的功能，包括有關鉭、錫、鎢和金的相關補充(“OECD指南”)，方法是評估每個供應商響應的質量，並根據供應商的流程參與聲明進行評分。此外，本報告中提供的指標以及供應商接洽和上游盡職調查的逐步流程都通過此平臺進行管理。

通過ACM和批准小組，公司要求所有範圍內的供應商完成CMRT。還包括指導供應商最佳做法和使用該模板的培訓和教育。同意對ACM中的所有通信進行監控和跟蹤，以便將來進行報告和提高透明度。本公司直接聯繫在盡職調查過程中未對阿森特的溝通做出迴應的供應商，並要求這些供應商完成CMRT並將其提交給阿森特。

該公司的計劃包括對所有提交的CMRT進行自動數據驗證。數據驗證的目標是提高提交的準確性，並找出CMRT中任何相互矛盾的答案。此數據驗證基於CMRT申報選項卡中的問題，這些問題有助於確定需要進一步分類或風險評估的領域，以及瞭解範圍內供應商的盡職調查努力。數據驗證的結果有助於項目的評估，並與供應商分享，以確保他們瞭解需要澄清或改進的領域。

所有提交的表格都會被接受，並被歸類為有效或無效，因此數據將被保留。我們會就無效表格與供應商聯繫，並鼓勵供應商提交有效表格。供應商還可以通過對其CMRT提交的反饋、培訓課程和通過Assend的多語言供應商體驗團隊提供的直接接洽幫助的形式，獲得如何糾正這些驗證錯誤的指導。由於一些供應商可能仍然對反饋反應遲鈍，因此公司跟蹤計劃差距，以説明未來的改進機會。

截至2021年3月20日，本公司調查範圍內約有491家供應商。

根據RCOI過程的調查結果，該公司收到了來自供應商的回覆，這些供應商佔公司年度採購總值(APV)的98%。本公司繼續就有關礦物的來源及保管鏈進行進一步盡職調查。

2.管理制度

2.1衝突礦產聲明

博格華納致力於繼續以對社會負責任的方式運營，並期待其整個供應鏈的供應商從對社會負責任的來源供應產品和材料。為此，該公司制定了一份衝突礦產聲明，該聲明已提供給所有供應商，並可在我們的互聯網網站www.borgwarner.com上找到。

2.2內部管理團隊

博格華納負責CM報告的跨職能團隊由來自全球供應鏈管理、財務、銷售和營銷、信息技術和法律部門的代表組成。

3.為確定供應鏈中錫、鉭、鎢和/或金的原產地而採取的步驟

·BorgWarner審查了其標準採購訂單條款和條件，並得出結論，這些要求包括供應商提供CM報告信息的責任。

·EASL和其他供應商數據由每個製造廠在全公司範圍內進行審核和改進。

·作為我們審查的結果，博格華納的全球供應鏈管理團隊確定，博格華納的大約491家直接材料供應商應該回應2020年的CM信息請求。

請參考上面的RCOI討論，以詳細討論本公司與ASSENT的接洽以及本公司使用CMRT來確定3TG在本公司供應鏈中的來源。

使用CMRT可以在一定程度上消除超出範圍的供應商。具體地説，CMRT的第一個問題是詢問供應商，他們使用的3TG中是否有任何對其產品的功能或生產是必要的。我們還定期檢查供應商列表，以確保將不相關或“超出範圍”的供應商從調查過程中刪除。我們認為以下供應商“超出範圍”：

·該公司僅供應包裝(不包括標籤)

·該公司向我們提供不會最終用於我們產品的產品(包括用於製造我們產品的設備)

·該公司是一個測試實驗室

·該公司僅是一家服務提供商

根據OECD的指導，瞭解供應鏈中與3TG相關的風險水平非常重要。未獲得剛果民主共和國無衝突認證的冶煉廠或精煉廠對公司的供應鏈構成風險。供應商向CMRT提供的某些答覆包括供應商列為冶煉廠或煉油廠的設施名稱。博格華納通常與3TG冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，也不會對我們供應鏈中的這些實體進行或直接審計。阿森特將答覆中列出的這些設施與責任礦產公司維護的冶煉廠和精煉廠名單進行了比較

如果供應商表示該設施已被認證為“無衝突”，則批准確認該名稱已被RMI列出。

Assistent還直接聯繫目前未參加負責任礦產保障程序(“RMAP”)的冶煉廠和精煉廠，以鼓勵他們參與，並代表其合規合作伙伴收集有關每個設施的採購實踐的信息。

每個符合RMI定義的3TG礦物冶煉廠或精煉廠的設施都會根據經合組織指南中定義的危險信號指標進行評估。Assistent通過識別危險信號，使用眾多因素來確定每個冶煉廠對供應鏈構成的風險水平。這些因素包括：

·地理上靠近剛果民主共和國和覆蓋的國家；

·已知礦產來源原產國；

·RMAP審計狀態；

·不道德或衝突來源的可信證據；

·由可信的第三方消息來源進行的同行評估。

作為經濟合作與發展組織指導下的風險管理計劃的一部分，當接受調查的其中一家供應商在CMRT上報告令人擔憂的設施時，風險緩解活動由負責管理與供應商關係的業務部門發起。通過批准，向提交了包括任何受關注的冶煉廠的供應商提供反饋，指示該供應商採取自己的獨立風險緩解行動。例如，提交特定於產品的CMRT，以便更好地識別與其供應給公司的產品之間的聯繫。供應商在合理的時間框架內被給予明確的業績目標，最終目標是逐步將這些令人擔憂的冶煉廠從供應鏈中淘汰出來。此外，還將指導供應商閲讀有關降低通過數據收集過程確定的風險的教育材料。

冶煉廠和煉油廠

附錄A是我們的供應商在其已完成的CMRT中列出的337家冶煉廠和煉油廠(統稱“冶煉廠”)的名單，這些名單也出現在RMI維護的冶煉廠名單上。由於我們從供應商那裏收到的大多數CMRT是以公司或業務單位為單位制造的，而不是以產品為單位制造的，我們無法確定哪些冶煉廠實際加工了我們產品中包含的3TG。因此，我們的加工冶煉廠名單可能包含比我們產品中實際加工3TG的設施更多的設施。附錄A中的所有信息均基於RMI於2021年4月9日公開提供並在RMI網站上列出的信息。

從收到的答覆中，我們確定了少數可能構成潛在風險的冶煉廠。這些擔憂源於上述風險因素的綜合作用。對於在CMRT上確定了這些特定冶煉廠的供應商，我們創建了一個新的升級計劃。Assend和BorgWarner聯繫了這些供應商，以評估這些冶煉廠是否可以與BorgWarner的產品連接。供應商被要求完成產品級別的CMRT，而不是公司級別的CMRT，以更好地識別與他們供應的產品的聯繫。對其他供應商進行了內部評估，以確定他們實際上是否仍然是活躍的供應商。

4.2020歷年業績

·根據向我們的區域協調委員會提供的答覆，我們沒有信息表明，3TG對我們資助或受益於衝突地區武裝團體的產品的功能或生產是必要的。

5.博格華納自2020年日曆年末以來已經或將採取的措施

·根據我們對供應商反應的評估，我們可能會進行更徹底的盡職調查，其中可能包括對供應商和供應鏈內供應商的子供應商的後續問題，對任何礦山或冶煉廠認證的審查，對旨在確定3TG來源的規格和類似活動的審查，以及該來源是否直接或間接幫助衝突地區的武裝團體。

·博格華納直接與供應商接洽，要求他們為供應給我們的產品完成有效的CMRT。關於經合組織關於加強與供應商接觸的要求，博格華納已經制定了一套內部程序，其中包括供應商參與升級的步驟，如面對面會議和糾正行動。來自此項目的反饋使我們能夠監督供應商對此計劃的響應和合規性方面的改進。

·博格華納將繼續監測衝突地區的衝突狀態，以及是否有無衝突的冶煉廠。

根據汽車和設備製造商協會(Motors&Equipment Manufacturing Association)的數據，沒有哪個行業的供應鏈比汽車零部件製造業更復雜。由於博格華納的產品和各自供應鏈的廣泛性和複雜性，我們的許多供應商需要時間來核實他們供應給我們的產品中3TG的來源。利用我們的供應鏈盡職調查流程，通過利用行業標準RMI、RMAP來推動供應鏈內部的責任，並繼續我們的拓展努力，我們希望進一步開發來自我們下游供應商的信息。

德爾福技術公司

本節中使用的術語Delphi Technologies是指Delphi Technologies PLC及其合併的子公司，但不包括不需要合併的非受控附屬公司的活動。

德爾福2020衝突礦產計劃執行摘要

為了確定3TG在其供應鏈中的來源，德爾福通過調查其3TG使用的很大一部分供應基礎進行了RCOI。在這些冶煉廠中，有43家被確認為採購(“採購冶煉廠”)，或者德爾福有理由相信他們可能從覆蓋的國家採購。德爾福隨後對這些Sourcing冶煉廠進行了盡職調查，結果發現這些Sourcing冶煉廠中有33家已經過審計，並被確認為符合RMAP。根據經合組織的指導，其餘10家採購冶煉廠(“高風險採購冶煉廠”)必須遵守德爾福的風險緩解程序。德爾福已經開始與德爾福供應商採取行動，將所有10家高風險採購冶煉廠從德爾福的供應鏈中移除。

1.Products

在被BorgWarner收購之前，德爾福分為兩個細分市場，根據類似的產品、市場和運營因素進行分組：

·動力總成系統-該細分市場提供高質量的部件和完整的發動機管理系統，以幫助優化性能、排放和燃油經濟性。

·售後服務-這一細分市場向獨立售後服務客户和原始設備服務客户提供售後產品和服務。

如下所述，在完成德爾福的盡職調查措施後，德爾福確定，與汽車行業的許多同行一樣，德爾福的產品含有3TG材料。德爾福認為，在德爾福的運營部門，這些3TG材料對於德爾福製造的大部分產品的功能或生產是必要的。德爾福設計並實施了Conflicent Minerals流程，包括盡職調查措施的執行，以在所有實質性方面與經合組織的指導方針保持一致。

合理的原產國調查

德爾福從世界各地的不同供應商那裏採購原材料和零部件。德爾福依賴德爾福的直接供應商提供有關供應給德爾福的零部件和材料中所含3TG材料來源的信息，包括上游供應商提供給他們的3TG材料來源。

為了瞭解德爾福供應鏈中3TG的來源，德爾福進行了RCOI。德爾福的RCOI流程包括兩個階段：供應商RCOI，根據OECD指南的步驟2A設計和執行；冶煉RCOI，根據OECD指南的步驟2B、C和D設計和執行。

供應商RCOI

德爾福設計了其供應商RCOI流程，以合理的努力確定德爾福供應鏈內的3TG冶煉廠，符合經合組織指南的步驟2A。德爾福對其供應基礎進行了善意的、基於風險的適用性評估，以確定那些合理地被認為向德爾福供應產品或部件的供應商，這些產品或部件可能含有來自一個或多個覆蓋國家的3TG。德爾福根據其材料數據系統(包括國際材料數據系統(“IMDS”))中的信息以及德爾福採購和材料人員的評估確定供應商。德爾福的供應商RCOI程序包括調查確定的相關供應商(代表420家德爾福特定供應商和/或原始製造商，為德爾福製造的產品供應零部件和材料，德爾福認為這些零部件和材料可能含有3TG)。德爾福2020年的RCOI流程旨在包括德爾福2020年生產的產品的功能或生產所需的幾乎所有零部件和材料。德爾福在其供應商調查中沒有包括包裝或辦公用品等間接材料的供應商，也不包括服務提供商。

聯繫了這些相關的供應商和原始製造商，並向他們提供了德爾福的衝突礦產政策，並要求他們向德爾福披露3TG的來源

通過RMI開發的CMRT 6.01版或更高版本銷售給德爾福的產品中使用的材料，包括冶煉廠信息。德爾福審查了所有供應商回覆的完整性和準確性。對於沒有提供足夠迴應的供應商，如果需要根據公司的內部風險評估方法採取額外的後續行動，或者如果沒有及時提供迴應，德爾福積極徵求澄清和迴應。

德爾福2020年的RCOI和供應商響應結果約佔德爾福從相關供應商獲得的總APV的98%。在審查了這些答覆後，德爾福將供應商的答覆合併為一份唯一的冶煉廠名稱列表，該列表符合三個行業公認的審計協議之一對冶煉廠的定義。德爾福隨後審查了這份冶煉廠名單，並將其與RMI的已知冶煉廠名單以及行業同行進行了比較，以確定德爾福是否合理地確定了德爾福供應鏈中的所有冶煉廠。作為供應商RCOI流程的結果，德爾福的供應商確定了3TG的337家冶煉廠。

從德爾福的供應商收到的CMRT答覆中，絕大多數向德爾福提供了整個公司層面的數據，德爾福的大多數供應商無法具體説明報告期內供應給德爾福的特定零部件所使用的冶煉廠或精煉廠。因此，德爾福無法確定德爾福供應商報告的3TG是否包含在報告所述期間供應給德爾福的零部件中。德爾福也無法核實德爾福供應商確認的所有3TG冶煉廠是否都是德爾福供應鏈的一部分。根據德爾福供應商提供的信息，德爾福做出合理、真誠的努力，收集和評估德爾福供應鏈中有關3TG冶煉廠的信息。

冶煉廠RCOI

德爾福評估了德爾福供應商確定的冶煉廠的原產國信息，並進一步確定了Sourcing冶煉廠。由於冶煉廠RCOI和冶煉廠盡職調查之間存在重疊，德爾福的冶煉廠RCOI流程在本報告的盡職調查部分總結如下。

2.勤勉盡責的過程

建立強有力的公司管理體系(經合組織第一步)

·公司政策(1A)-德爾福採取了衝突礦產政策，該政策可在https://delphitechnologies.portal.covisint.com/documents/22821507/22827021/DelphiTechnologiesConflictMineralsPolicy.pdf/6c1dcab0-197a-43be-a811-fbcb47409a3f.上公開獲得德爾福將其政策直接傳達給其供應商，作為RCOI過程的一部分，如下所述。

·內部管理團隊(1B)-在博格華納收購德爾福之前，德爾福維持着一個跨職能的衝突礦產團隊，以支持德爾福的供應鏈盡職調查以及有效衝突礦產項目的實施和監督，包括與規則相關的合規活動。衝突礦產團隊定期向衝突礦產指導委員會報告德爾福衝突礦產項目的狀況，該委員會由指定的高級管理成員組成，包括高級副總裁、總法律顧問、祕書和首席合規部。

他還介紹了全球供應管理高級副總裁的情況。博格華納對德爾福的收購於2020年10月1日完成後，德爾福衝突礦產團隊被整合到博格華納跨職能團隊。

·供應鏈控制和透明度系統(1C)-德爾福建立了對德爾福礦產供應鏈的控制系統，包括實施收集信息以執行RCOI的流程和下文所述的盡職調查程序，以及旨在定義、識別、緩解和管理風險的風險評估方法。如果出現風險，將向組成衝突礦產指導委員會的高級管理層指定成員報告。

德爾福支持一種全行業的方法來解決與衝突礦產有關的社會責任問題。在2020年報告期內，德爾福是汽車行業行動小組(“AIAG”)的積極成員。

·供應商參與(1D)-由於德爾福的規模和產品的性質，以及德爾福供應鏈的相應規模和深度，很難確定德爾福直接供應商上游的參與者。德爾福依靠德爾福的供應商向德爾福提供有關他們供應的產品和部件中包含的3TG的來源和保管鏈的信息。德爾福的許多供應商也受到該規則的約束，他們依賴上游供應商提供的信息。德爾福的標準全球合同條款和條件要求供應商提供有關其供應給德爾福的產品原產地的信息。德爾福還就德爾福的衝突礦產項目與供應商進行了溝通，如本衝突礦產報告所述，其中包括與德爾福的供應商直接接觸，以收集所需的供應商和冶煉廠RCOI和盡職調查數據，如下所述。這項工作包括向德爾福的供應商提供有關德爾福衝突礦產項目的培訓(如果供應商要求提供此類援助)。德爾福繼續維護一個專用的電子郵件地址(CM@Delphi.com)並與德爾福的供應商進行溝通，以方便供應商與德爾福就衝突礦產進行溝通。德爾福計劃為2021年的計劃過渡到一個新的電子郵件地址@borgwarner.com。

作為一家下游實體，德爾福通過對德爾福供應商在其上游供應鏈中的原材料採購進行盡職調查，推動通過德爾福的供應鏈進行負責任的採購。德爾福通過與德爾福的供應商合作確定3TG冶煉廠和精煉廠，並鼓勵這些設施符合RMAP標準，從而降低了與3TG採購相關的風險。“符合”意味着該冶煉廠被列為符合RMAP評估協議。德爾福還支持更廣泛的行業努力，以促進負責任的採礦和採購，如上所述。

·申訴機制(1E)-德爾福有申訴機制，德爾福的員工和供應商可以通過該機制舉報懷疑或潛在違反德爾福政策、法律或一般道德或合規問題的行為。德爾福公司擁有一個電子郵件地址(CM@Delphi.com)，供供應商就德爾福公司的衝突礦產項目提出問題、表達關切並報告違規行為。德爾福還維護了一個報告系統，允許員工和其他人祕密地和匿名地詢問問題、表達關切和報告違反德爾福政策的行為。德爾福計劃為2021年的計劃過渡到一個新的電子郵件地址@borgwarner.com。

識別和評估供應鏈中的風險(經合組織第二步)

正如上文合理的原產國部分所述，德爾福調查了其供應基礎，以確定其供應鏈中的冶煉廠，以及3TG的原產國、來源和保管鏈，以確定將衝突礦物放入德爾福供應鏈的每一家冶煉廠，德爾福相信這將有助於德爾福能夠確定德爾福產品中所含衝突礦物的來源和保管鏈。

設計和實施應對風險的戰略(經合組織步驟3)

作為對上述風險評估的迴應，德爾福擁有經批准的風險管理流程，通過該流程，衝突礦產項目得以實施、管理和監控。德爾福對任何未被認可為符合RMAP的高風險冶煉廠(被確認為或被認為從覆蓋國家採購的冶煉廠)執行風險緩解。德爾福的風險緩解流程是根據經合組織指南的步驟3B設計的，並根據經合組織指南的步驟3A向組成衝突礦產指導委員會的高級管理層的指定成員報告。如果有理由相信接受德爾福風險緩解程序的任何冶煉廠直接或間接資助或受益於覆蓋國家的武裝團體，德爾福將與德爾福的供應商採取行動，將該冶煉廠從德爾福的供應基地中移除，這符合經合組織指導方針的步驟3B，並有助於防止對覆蓋國家的不必要抵制。

供應鏈盡職調查的第三方審計(OECD步驟4)

德爾福利用第三方衝突礦產服務，該服務依賴於RMI發佈的符合RMAP標準的公開可用冶煉廠名單。

供應鏈盡職調查年度報告(經合組織步驟5)

德爾福的SD表格和衝突礦產報告(“CMR”)以前每年提交給證券交易委員會，德爾福以前提交的CMR的副本可以在證券交易委員會的EDGAR網站上找到。

3.勤奮的表現和結果

根據國家或國際公認的盡職調查框架，德爾福對所有3TG的來源和保管鏈進行了盡職調查，這些3TG被德爾福確定為來源，或有理由相信可能來自覆蓋的國家。

德爾福根據OECD指南步驟2、3和4的適用部分設計了其冶煉廠RCOI和盡職調查流程。根據對供應商作為其RCOI過程的一部分收到的調查答覆的評估，德爾福按照經合組織關於被德爾福的供應商確定為德爾福產品中3TG潛在來源的冶煉廠的指導意見，執行了如下所述的冶煉廠RCOI和盡職調查措施。

對於德爾福的供應商確定在德爾福供應鏈中的每一家3TG冶煉廠，德爾福都試圖直接與該冶煉廠接觸，以確定該冶煉廠是否從覆蓋的國家採購。對於沒有直接回應的冶煉廠

在報告所述期間，德爾福審查了公開獲得的信息，以確定是否有任何理由相信該冶煉廠可能從報告所涵蓋的國家採購了3TG。這些信息包括聯合國(U.N.)的最新報告。這些信息包括剛果(金)問題專家組、非政府組織的出版物“足夠的項目”、“全球見證”、“南部非洲資源觀察”和“霍加皮電臺”(聯合國資助的剛果民主共和國衝突地區新聞機構)，以及搜索其他可公開獲得的信息。對於直接(例如，通過通信、可公開獲得的衝突礦物政策或其網站上提供的信息)或通過其相關行業協會宣稱其不是從所涵蓋國家採購，且未被確認為RMAP合規者的冶煉廠，德爾福審查了上述可公開獲得的信息來源，以確定是否有任何與冶煉廠的聲明相反的證據。

盡職調查結果

作為這些程序的結果，德爾福供應商確定的Sourcing冶煉廠可能會從以下覆蓋的國家採購3TG：剛果民主共和國、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞和烏幹達。

在採購冶煉廠中，有33家符合RMAP，並相應地在RMI的網站上被列為RMAP合規性，這意味着這些冶煉廠已被確定符合RMAP或同等的獨立第三方審計計劃。剩下的兩家高風險冶煉廠被列為RMAP Active，這意味着他們已承諾進行審計，但尚未完成。

下表列出了由德爾福的供應商為所有BorgWarner和Delphi確定的冶煉廠，這些冶煉廠由3TG Minor確定在德爾福的供應鏈中，這些冶煉廠被確定為從覆蓋的國家和RMAP地位採購的冶煉廠：

上表中的所有合規狀態信息均為截至2021年4月9日，僅基於RMI公開提供並在RMI網站上列出的信息，未經德爾福獨立核實。“符合”意味着該冶煉廠被列為符合RMAP評估協議。“積極”是指冶煉廠已承諾接受RMAP審核，或正在參與其中一項交叉認可的認證計劃。未被列為合格或活躍的冶煉廠被歸類為“已知或

採購狀態信息基於直接從冶煉廠收到的信息、通過RMAP和/或上面列出的其他公共信息來源收到的信息。包括在“覆蓋國家來源”中的是德爾福有理由相信可能來自覆蓋國家的冶煉廠，在“未覆蓋國家來源”中包括的是德爾福沒有理由相信其來源來自覆蓋國家的冶煉廠。

這些冶煉廠使用的礦場沒有公開供應，也沒有被這些冶煉廠披露。通過參與RMI獲得的經驗，德爾福得出結論，要求德爾福的供應商完成CMRT並進行上述盡職調查程序，是德爾福目前所能做出的最合理的努力，以儘可能具體地確定德爾福產品中所含的3TG的礦場和原產國。

降低風險

德爾福對被確認為或被認為正在從覆蓋國家採購且未被確認為符合RMAP的冶煉廠進行了風險緩解。德爾福的風險緩解是根據經合組織指南的步驟3B設計的，並根據經合組織指南的步驟3A報告給高級管理層的指定成員，這些成員組成了衝突礦產指導委員會。

德爾福對10家黃金冶煉廠進行了風險緩解，德爾福有理由相信這些冶煉廠可能來自覆蓋的國家。德爾福確認了一些位於覆蓋國家以外的冶煉廠，這些冶煉廠可能正在從被覆蓋的國家採購黃金，這些國家已經包括在十家黃金冶煉廠中。根據德爾福供應商提供的信息，這些冶煉廠提供的黃金可能包含在德爾福2020年生產的產品中。

德爾福的風險緩解過程包括進行額外的盡職調查，以確定是否有任何理由相信該冶煉廠直接或間接資助或受益於覆蓋國家的武裝團體。這項額外的盡職調查包括進一步審查上述可公開獲得的信息來源，以確定是否有任何理由相信該冶煉廠直接或間接資助或受益於覆蓋國家的武裝團體，與內部利益攸關方和相關供應商核實，在2020年報告期內，該冶煉廠的3TG是否確實存在於德爾福的供應鏈中，並與每一家高風險冶煉廠直接接觸，以核實風險，並鼓勵該冶煉廠成為符合RMAP要求的冶煉廠。德爾福已經開始與德爾福的供應商採取行動，將所有10家冶煉廠從德爾福的供應基地中移除，這與經合組織指導中的第3B步一致，並有助於防止對覆蓋國家的不必要抵制。

持續改進供應鏈盡職調查

博格華納和德爾福所開展的活動有助於降低博格華納和德爾福產品所需的3TG材料使覆蓋國家的武裝團體受益的風險。展望未來，BorgWarner和Delphi打算採取以下步驟來改進我們的聯合盡職調查流程，並進一步降低我們聯合產品所需的3TG材料造福武裝團體的風險：

1.繼續加強博格華納和德爾福與其供應商在衝突礦產方面的接觸，包括要求關鍵供應商和任何新供應商提供CMRT信息；

2.繼續推動博格華納和德爾福的供應商從他們的供應鏈中獲得關於他們的衝突礦物冶煉廠和精煉廠的最新、準確和完整的信息；

3.鼓勵冶煉廠被確定為博格華納和德爾福聯合供應鏈的一部分，它們正在或據信正在從接受RMAP審計和認證的涵蓋國家採購，直接或間接地通過供應商和/或相關行業合作伙伴關係，包括在2021年對需要在2020年降低風險的冶煉廠採取後續行動；以及

4.評估對相關行業協會的參與，以定義和改進最佳做法，並根據經合組織的指導方針建立對供應鏈的影響力。

其他風險因素

其中的陳述是基於博格華納和德爾福真誠地進行的RCOI流程和盡職調查，並基於當時可獲得的信息。許多因素可能會引入錯誤或以其他方式影響在中做出的聲明。這些因素包括但不限於供應商數據的差距，冶煉廠數據的差距，供應商提供的信息中的錯誤或遺漏，冶煉廠提供的信息中的錯誤或遺漏，供應商對SEC最終規則要求的困惑，供應商教育和知識的差距，公共信息的錯誤或遺漏，公共數據的翻譯，無衝突冶煉廠審計中的疏忽或錯誤，申報的次要材料所涵蓋的國家來源的材料，從所覆蓋的國家非法標記的衝突礦物被引入供應鏈，以及從所覆蓋的國家走私衝突礦物

這份衝突礦產報告沒有經過獨立的私營部門審計。

附錄A-冶煉廠名單

·包括：礦物、冶煉廠/精煉廠名稱、位置和RMI審核狀態