附件1.01
林賽公司
衝突礦物報告
截至2020年12月31日的歷年
這是林賽公司(Lindsay Corporation)根據1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)下的規則13P-1(規則?) 發佈的2020年日曆年衝突礦產報告(Lindsay?,?we?,us?或Our??)。該規則被美國證券交易委員會(SEC)採納,以執行 根據2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案(Dodd-Frank Wall Street改革and Consumer Protection Act)的指示,與衝突礦產相關的報告和披露要求。該規則對其製造產品 含有對其產品的功能或生產所必需的衝突礦物的證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務。衝突礦物的定義是錫石、鈮鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物,在本評估中僅限於錫、鉭和鎢(與金統稱為3Tg)。這些要求適用於登記者,無論衝突礦物的地理來源如何,也不管它們是否資助 武裝衝突。
如果登記人能確定衝突礦物來自剛果民主共和國(剛果民主共和國)或毗鄰國家以外的來源,或來自回收和廢料來源,他們必須提交表格SD,説明已完成的合理原產國調查(RCOI?)。如果註冊人有理由相信其供應鏈中的任何 衝突礦產可能源自剛果民主共和國或鄰國,或者無法確定這些衝突礦產的原產國,則註冊人必須對衝突礦產來源和保管鏈進行盡職調查,並向SEC提交一份衝突礦產報告,其中包括對這些盡職調查措施的簡要描述。
根據SEC的指導,除非註冊人選擇在其Conflicent Minerals報告中將其產品描述為DRC 無衝突產品,否則審核要求已被擱置,因此本Conflict Minerals報告未經獨立私營部門審計師審計。
此處未另行定義的術語,請參考規則和證券交易委員會版本號34-67716瞭解此類定義。
1. | 林賽概述 |
林賽及其子公司是提供各種專有水管理和道路基礎設施產品和服務的全球領先企業。 林賽的普通股在紐約證券交易所交易,股票代碼為LNN。欲瞭解更多有關林賽的信息,請訪問我們的網站:http://www.lindsay.com.。
2. | 產品概述 |
Lindsay的業務分為兩個主要的報告部門:灌溉和基礎設施。
灌溉管段我們的灌溉部門包括中心支點、橫向移動和軟管捲筒灌溉系統的製造和銷售 這些系統主要用於農業,在節水、節能和節約勞動力的同時增加或穩定作物產量。我們還生產和銷售灌溉系統和控制裝置的維修和更換部件,並進行設計和分銷。機器對機器面向關鍵工業應用的技術解決方案和定製電子系統。
基礎設施細分市場我們的基礎設施部門包括可移動護欄、特種護欄、防撞墊和終端、道路標記和道路安全設備、大直徑鋼管、鐵路信號和結構以及外包製造和生產服務的製造和營銷。
我們確定,在2020歷年內,我們製造並分包製造含有3TG的產品 ,並且這些礦物的使用對於這些產品的功能或生產是必要的。
3. | 供應鏈概述 |
我們依賴我們的直接供應商提供有關供應給我們的部件和材料中包含的3TG原產地的信息。一般來説,我們和開採3TG材料的礦山之間有 多層供應商。因此,我們的大多數供應商都必須同樣地在供應鏈上進行盡職調查。我們不直接從礦山、冶煉廠或精煉廠購買原礦或未精煉的3TG 。我們用來確定產品中3TG來源的方法包括:
| 寫信給我們的直接供應商,解釋規則,並向供應商推薦在線培訓材料和説明 ; |
| 使用責任礦產倡議(以前稱為無衝突採購倡議(RMI)開發的 衝突礦產報告模板),向我們產品中使用的零部件和材料的相關供應商徵集信息; |
| 審查我們從供應商收到的回覆,並跟進似乎不完整、不正確或不可信的信息 ;以及 |
| 向未回覆我們的信息請求的供應商發送多個提醒。 |
我們認為,由於員工資源有限以及工廠關閉和限制,新冠肺炎疫情已經並在未來可能繼續對我們的供應商迴應我們的信息請求的能力產生不利影響。因此,我們在本報告期間加入了額外的上報和供應商推廣工作 ,以儘可能多地獲取有關我們供應鏈中3TG的信息。
我們聘請了第三方服務提供商 Source Intelligence協助收集、審查和評估有關我們產品中使用的3TG材料的存在和來源的信息。
4. | 合理的原產國調查和結論 |
我們對我們的產品進行了分析,發現在我們的一些產品中可以找到3TG,這是這些 產品的功能或生產所必需的。因此,我們受制於本規則的報告義務。
在Source Intelligence的協助下,我們使用RMI Confliction Minerals報告模板對我們的 直接供應商進行了調查。開發該模板是為了便於披露和溝通有關為公司供應鏈提供材料的冶煉廠的信息。它包括 有關公司的無衝突政策、與其直接供應商的接觸以及該公司及其供應商使用的冶煉廠列表的問題。此外,該模板還包含有關其產品中包含的衝突礦物的來源 以及供應商盡職調查的問題。我們相信,在與衝突礦產相關的盡職調查過程中,許多公司正在廣泛採用這一模板。
儘管我們進行了誠信的RCOI和盡職調查過程,但我們無法可靠地確定我們產品中所有3TG的來源。 由於我們產品和供應鏈的複雜性,我們的許多供應商需要時間來核實所有礦物的原產地。利用我們的供應鏈盡職調查流程,我們希望進一步提高供應鏈的透明度 。
5. | 衝突礦物狀態分析及衝突狀態結論 |
我們的結論是,我們的供應鏈仍然存在無法確定的DRC衝突。?我們之所以得出這一結論,是因為我們無法確定 我們產品中使用的3TG的原產地。
6. | 盡職調查計劃 |
6.1. | 衝突礦產政策 |
我們的有關衝突礦物來源的政策可以在我們的互聯網網站at http://www.lindsay.com/usca/en/investor-relations/reports/上公開找到,標題為Confliction Minerals。
6.2. | 申訴機制 |
我們現有的舉報人政策可以在我們的互聯網網站at http://www.lindsay.com/usca/en/investor-relations/investor-information/上以道德和員工投訴程序的標題公開找到,它提供了一個公司級的申訴機制,其中包括報告合規問題 ,包括有關衝突礦物採購的問題。
6.3. | 盡職調查流程 |
我們的盡職調查程序和努力是根據經濟合作與發展組織(OECD)附件一《受衝突影響和高風險地區負責任的礦產供應鏈盡職調查指南》以及3TG的相關補充而制定的。如上所述,我們的努力 包括使用RMI Conflicts Minerals報告模板作為我們供應鏈調查流程的一部分。
我們的衝突礦產盡職調查 流程包括:制定衝突礦產政策;與跨職能團隊成員和高級管理人員建立治理結構;與直接供應商溝通;盡職調查合規流程和衡量; 以及記錄保存。我們會定期向高級管理層彙報我們盡職調查的結果。如上所述,我們聘請了第三方服務提供商Source Intelligence協助我們的盡職調查流程。 供應商信息是使用Source Intelligence提供的在線平臺收集、存儲和評估的。在某些情況下,如果供應商無法在在線平臺上提供信息,我們或Source Intelligence會代表供應商上傳 信息。
6.4. | 為降低風險和完善盡職調查計劃應採取的步驟 |
隨着我們繼續致力於改進我們的盡職調查計劃,我們打算繼續加強與供應商的溝通,並改進和提高我們盡職調查數據的準確性,以降低我們產品中包含的必要3TG可能使剛果民主共和國或鄰國的武裝團體受益的風險。
7. | 識別和評估供應鏈中的風險 |
由於我們的規模、產品的廣度和複雜性,以及我們供應鏈的不斷髮展,很難從我們的直接供應商中識別出上遊 方。我們的直接供應商同樣依賴其供應商提供的信息。
在我們的RCOI開始時,我們選擇 對我們產品的一大批直接供應商進行調查並向其發出信函。這些供應商的回覆率為35%。在回覆的供應商中,34%的供應商表示,他們供應給我們的產品的 功能或生產需要一種或多種受監管的金屬(即3TG)。根據RMI Conflictive Minerals報告模板迴應和Source Intelligence的冶煉廠/精煉廠數據庫,340家經驗證的冶煉廠和精煉廠中有53家的採購來源或地點位於剛果民主共和國 或鄰近國家。有關這些冶煉廠和精煉廠的信息包括在本衝突礦產報告的附件1中。在從剛果民主共和國或毗鄰國家採購或位於其中的53家冶煉廠和煉油廠中,(A)48家已獲得無衝突認證,(B)3家正在積極爭取無衝突認證,(C)2家目前未參加認證計劃。此外,本衝突礦產報告附件2提供了根據RMI的原產國數據,附件1所列冶煉廠和精煉廠據信從哪些原產國採購衝突礦物的已知原產國的彙總清單。
8. | 供應鏈盡職調查審計 |
我們與3TG冶煉廠和煉油廠沒有直接關係,也沒有對我們供應鏈中的其他實體進行直接審計。然而,我們確實 依靠行業努力來影響冶煉廠和精煉廠參與RMI無衝突冶煉廠計劃以及該計劃的結果。
9. | 持續改進以降低風險 |
上述盡職調查過程是一個持續的過程。隨着我們繼續對我們的產品進行盡職調查,我們將繼續完善我們的 程序,以實現上述目標。我們打算採取以下後續步驟來改進盡職調查程序,並收集更多信息,我們預計這些信息將有助於我們確定我們利用的3TG 是否有利於武裝團體並助長侵犯人權行為:
| 繼續改進我們的門檻分析,以確定3TG材料是否對我們的製成品的功能或生產是必要的,以便更好地將盡職調查的努力集中在範圍內的供應商上; |
| 繼續與提供不完整或不充分信息的供應商合作,努力在未來幾年獲得完整和準確的信息 ; |
| 繼續每年對適用的衝突礦產進行供應鏈盡職調查並報告; |
| 繼續考慮在我們的供應商合同和採購 訂單條款和條件中加入與衝突礦物相關的條款;以及 |
| 嘗試使用通過獨立無衝突冶煉廠 驗證計劃(如RMI無衝突冶煉廠計劃)收集的信息驗證供應商響應。 |
前瞻性陳述
這份Confliction Minerals報告包含符合聯邦證券法的前瞻性陳述。任何與 歷史或當前事件無關的陳述均為前瞻性陳述。您可以通過使用前瞻性術語來識別一些前瞻性陳述,例如意圖、預期、將會、繼續、繼續等,或者使用單詞的未來時態。如果有關當前狀況的陳述暗示當前狀況將繼續存在,那麼這些陳述也可能是前瞻性的。前瞻性陳述的例子 包括但不限於關於我們打算在未來努力降低我們的產品製造使剛果民主共和國地區的武器集團受益的風險的陳述。
前瞻性陳述會受到某些風險和不確定因素的影響,這些風險和不確定性可能會導致實際結果、行動或表現與此類前瞻性陳述中表達的結果、行動或表現大不相同。這些風險和不確定性可能包括但不限於,我們的直接和間接供應商是否及時或根本沒有實施令人滿意的可追溯性和其他合規措施;冶煉廠和精煉廠以及其他市場參與者是否負責任地採購3TG;以及政治和監管方面的發展,無論是在剛果民主共和國地區、美國還是其他地方。提醒您不要過度依賴這些前瞻性聲明,這些前瞻性聲明僅説明本文檔所附的SD表格的歸檔日期。我們不打算,也不承擔任何義務,發佈經修訂的 前瞻性陳述,以反映在提交SD表格之日之後發生的事件或情況,或反映意外事件的發生。
附件一
下表列出了冶煉廠和精煉廠,並註明採購自剛果民主共和國和鄰近國家或其所在地,以及它們的認證狀態 。
金屬 |
冶煉廠/精煉廠 |
RMI |
證書。狀態 |
冶煉廠/精煉廠 | ||||
黃金 | 非洲黃金精煉廠 | CID003185 | 烏幹達 | |||||
黃金 | 阿爾馬雷克礦冶綜合體(AMMC) | CID000041 | LBMA、RMAP | 烏茲別克斯坦 | ||||
黃金 | 淺香理研株式會社(Asaka Riken Co.,Ltd.) | CID000090 | RMAP | 日本 | ||||
黃金 | CCR煉油廠-嘉能可加拿大公司 | CID000185 | LBMA、RMAP | 加拿大 | ||||
黃金 | 江西銅業股份有限公司 | CID000855 | LBMA、RMAP | 中國 | ||||
黃金 | 三菱材料公司 | CID001188 | LBMA、RMAP | 日本 | ||||
黃金 | 日本材料有限公司。 | CID001259 | LBMA、RMAP | 日本 | ||||
黃金 | 普里奧克斯基有色金屬廠 | CID001386 | LBMA、RMAP | 俄羅斯聯邦 | ||||
黃金 | 蘭德煉油廠(私人)有限公司 | CID001512 | LBMA、RMAP | 11.南非 | ||||
黃金 | 三鴨貴金屬 | CID001555 | RMAP | 大韓民國、大韓民國 | ||||
鉭 | AMG巴西公司 | CID001076 | RMAP | 巴西 | ||||
鉭 | 長沙南鉭鈮有限公司。 | CID000211 | RMAP | 中國 | ||||
鉭 | 富力電子材料有限公司 | CID000460 | RMAP | 中國 | ||||
鉭 | 全球先進金屬AIZU | CID002558 | RMAP | 日本 | ||||
鉭 | 全球先進金屬男孩城(Global Advanced Metals Boyertown) | CID002557 | RMAP | 美國 | ||||
鉭 | 廣東瑞星稀有金屬EO材料有限公司。 | CID000291 | RMAP | 中國 | ||||
鉭 | 廣東智源新材料有限公司。 | CID000616 | RMAP | 中國 | ||||
鉭 | H.C.斯塔克·赫姆斯多夫有限公司 | CID002547 | RMAP | 德國 | ||||
鉭 | H.C.斯塔克公司(H.C.Starck Inc.) | CID002548 | RMAP | 美國 | ||||
鉭 | 九江金鑫有色金屬有限公司。 | CID000914 | RMAP | 中國 | ||||
鉭 | 九江坦佈雷股份有限公司 | CID000917 | RMAP | 中國 | ||||
鉭 | 九江中澳鉭鈮有限公司 | CID002506 | RMAP | 中國 | ||||
鉭 | KEMET藍金屬 | CID002539 | RMAP | 墨西哥 | ||||
鉭 | 寧夏東方鉭業有限公司。 | CID001277 | RMAP | 中國 | ||||
鉭 | 塔基化工股份有限公司(Taki Chemical Co.,Ltd.) | CID001869 | RMAP | 日本 | ||||
鉭 | TANIOBIS股份有限公司 | CID002544 | RMAP | 泰國 | ||||
鉭 | TANIOBIS GMBH | CID002545 | RMAP | 德國 | ||||
鉭 | TANIOBIS日本株式會社 | CID002549 | RMAP | 日本 | ||||
鉭 | 塔尼比斯冶煉有限公司(TANIOBIS SYMBH&Co.KG) | CID002550 | RMAP | 德國 | ||||
鉭 | 烏爾巴冶金廠JSC | CID001969 | RMAP | 哈薩克斯坦 | ||||
錫 | 維納斯·因蒂·佩爾卡薩 | CID002455 | RMAP-活動 | 印度尼西亞 | ||||
錫 | EM Vinto | CID000438 | RMAP | 玻利維亞 | ||||
錫 | 露娜冶煉有限公司 | CID003387 | RMAP | 盧旺達 | ||||
錫 | Magnu‘s Minerais Metais e Ligas Ltd da. | CID002468 | RMAP | 巴西 | ||||
錫 | 馬來西亞冶煉公司(MSC) | CID001105 | RMAP | 馬來西亞 | ||||
錫 | 比利時金屬公司,北卡羅來納州 | CID002773 | RMAP | 比利時 | ||||
錫 | [中英文摘要]Operacones Metaluricas S.A. | CID001337 | RMAP | 玻利維亞 | ||||
錫 | PT Bukit Timah | CID001428 | RMAP-活動 | 印度尼西亞 | ||||
錫 | PT Stanindo Inti Perkasa | CID001468 | RMAP | 印度尼西亞 | ||||
錫 | PT Timah Nusantara | CID001486 | RMAP-活動 | 印度尼西亞 | ||||
錫 | PT Tinindo Inter Nusa | CID001490 | RMAP | 印度尼西亞 | ||||
錫 | 泰薩爾科 | CID001898 | RMAP | 泰國 | ||||
錫 | VQB礦產貿易集團JSC | CID002015 | 越南 | |||||
鎢 | A.L.M.T.鎢公司 | CID000004 | RMAP | 日本 | ||||
鎢 | 亞洲鎢製品越南有限公司。 | CID002502 | RMAP | 越南 | ||||
鎢 | 崇義張源鎢業有限公司 | CID000258 | RMAP | 中國 | ||||
鎢 | 贛州市華興鎢製品有限公司。 | CID000875 | RMAP | 中國 | ||||
鎢 | 贛州市江武鎢鐵有限公司。 | CID002315 | RMAP | 中國 | ||||
鎢 | H.C.斯塔克鎢有限公司 | CID002541 | RMAP | 德國 | ||||
鎢 | 濕法冶金,JSC | CID002649 | RMAP | 俄羅斯聯邦 | ||||
鎢 | 江西鑫盛鎢業有限公司 | CID002317 | RMAP | 中國 | ||||
鎢 | 廈門鎢業(H.C.)公司名稱:太平實業股份有限公司。 | CID002320 | RMAP | 中國 | ||||
鎢 | 廈門鎢業有限公司 | CID002082 | RMAP | 中國 |
附件二
2020年原籍國摘要
以下是根據RMI提供的數據,附件1所列冶煉廠或精煉廠據信從其來源 衝突礦物的原產國的彙總清單。
安哥拉 | 埃及 | 老撾 | 塞拉利昂 | |||
阿根廷 | 愛沙尼亞 | 盧森堡 | 新加坡 | |||
亞美尼亞 | 埃塞俄比亞 | 馬達加斯加 | 斯洛伐克 | |||
澳大利亞 | 法國 | 馬來西亞 | 11.南非 | |||
奧地利 | 德國 | 馬裏 | 南蘇丹 | |||
白俄羅斯 | 加納 | 墨西哥 | 西班牙 | |||
比利時 | 幾內亞 | 蒙古國 | 蘇裏南 | |||
玻利維亞 | 圭亞那 | 摩洛哥 | 11.瑞士 | |||
巴西 | 香港 | 莫桑比克 | 臺灣 | |||
布隆迪 | 匈牙利 | 緬甸 | 坦桑尼亞 | |||
柬埔寨 | 印度 | 納米比亞 | 泰國 | |||
加拿大 | 印度尼西亞 | 荷蘭 | 烏幹達 | |||
中非共和國 | 愛爾蘭 | 尼日爾 | 英國 | |||
智利 | 以色列 | 尼日利亞 | 美國 | |||
中國 | 意大利 | 巴布亞新幾內亞 | 烏茲別克斯坦 | |||
哥倫比亞 | 象牙海岸 | 祕魯 | 越南 | |||
剛果(布拉柴維爾) | 日本 | 菲律賓 | 贊比亞 | |||
捷克共和國 | 澤西 | 波蘭 | 津巴布韋 | |||
吉布提 | 哈薩克斯坦 | 葡萄牙 | ||||
剛果民主共和國-剛果(金沙薩) | 肯尼亞 | 俄羅斯聯邦 | ||||
厄瓜多爾 | 大韓民國、大韓民國 | 盧旺達 |