Form SD

第一節衝突礦物披露

項目1.01

衝突礦物的披露和報告

衝突礦物披露

II-VI公司(或公司)的本SD表是根據1934年《證券交易法》(經修訂)頒佈的規則13P-1提交的，報告期為2020年1月1日至2020年12月31日(2020報告期)。

規則13P-1(規則)要求公司在製造或簽訂合同製造產品時披露某些信息，而規則中規定的礦物對於這些產品的功能或生產是必要的。指定的礦物是金、鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、錫石和黑鎢礦及其衍生物，僅限於鉭、錫和鎢(衝突礦物)。就本規則而言，涵蓋的國家包括剛果民主共和國、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉。

II-VI是工程材料和光電子元件領域的全球領先企業，是一家垂直整合的製造公司，為工業、光通信、軍事、生命科學、半導體設備和消費市場的多樣化應用開發創新產品。該公司總部設在賓夕法尼亞州薩克森堡，在全球擁有研發、製造、銷售、服務和分銷設施，生產各種特定用途的光子和電子材料和組件，並以各種形式部署它們，包括與先進軟件集成，以使其客户能夠使用這些材料和組件。該公司致力於合規和道德的商業行為，並負責任地採購材料。因此，公司制定了一項盡職調查計劃，以確保其為維護整個供應鏈的人權和負責任的做法做出貢獻。

在2020年報告期內，公司對其部門進行了內部調查，並要求每個部門披露該部門生產或簽約生產的任何產品是否含有3TG，如果含有3TG，則確定此類3TG的供應商 (供應商)。根據這項內部調查的結果，該公司確定其某些部門製造或承包製造含有3TG的產品，這些產品對於該等產品的功能或生產是必要的，如下所述：(I)塗層中含有金、鉭或鎢的某些激光光學器件；(Ii)可能含有鍍金或錫焊的某些機械加工部件；以及(Iii)由金、錫、鉭和鎢製成的各種零部件，這些零部件被合併到公司提供的產品中(統稱為

在確定本規則適用於上述承保產品的基礎上，本公司在第三方服務提供商Assend Compliance (Assend Compliance)的協助下承諾進行善意合理原產地調查(RCOI)，旨在確定此類承保產品中包括的任何3TG是否源自覆蓋國家，以及是否有任何3TG可能來自回收或廢棄來源。

為實施RCOI，公司在ASSENT的協助下進行了以下供應商拓展和接洽：

已向供應商發送電子郵件，説明合規要求並請求2020 3TG信息；

在介紹2020計劃和信息請求後，向每個無響應供應商發送了幾封提醒電子郵件，要求完成調查；以及

我們通過電話聯繫了仍然沒有響應的供應商，並在某些情況下提供了幫助。這項協助包括有關公司衝突礦產合規計劃的更多信息，解釋收集信息的原因，審查如何使用信息，以及澄清如何提供信息。

該計劃利用電子行業公民聯盟 (EICC？)和全球電子可持續發展倡議(GESI)衝突礦產報告模板(？EICC-GeSI Template？)進行數據收集。開發EICC-GeSI模板是為了便於披露和溝通有關向公司供應鏈提供衝突礦物的冶煉廠和精煉廠的信息。它包括有關公司產品中包含的3TG原產地的問題，包括冶煉廠和精煉廠的身份、公司的無衝突政策，以及公司對供應商的參與和盡職調查。

評估了供應商迴應的可信度、一致性和差距，包括哪些產品被聲明含有或不含有必要的3TG，以及這些材料的來源。還進行了其他供應商聯繫，以解決以下問題：(1)關於不存在3TG的令人難以置信的説法；(2)關於EICC-GeSI模板的不完整數據；(3)沒有指明冶煉廠或煉油廠的答覆；(4)在供應鏈未提供完整證明信息的情況下指明採購地點的答覆；以及(V)被認定為冶煉廠或精煉廠但未經進一步分析和研究核實的組織。

因此，本公司對其2019年生產的承保產品所使用的3TG的來源和保管鏈進行了盡職調查。根據盡職調查(包括RCOI結果)，公司確定所獲得的答覆不足以構成合理確定所涵蓋產品的製造過程中使用的所有3TG的具體原產地的基礎。這些盡職調查工作在本表格SD附件1.01提供的衝突礦產報告中進行了描述。

該公司制定了衝突礦產政策，該政策可在其網站 https://www.ii-vi.com/csr/上公開獲得，以反映從與其在人權、道德和環境責任方面具有相同價值觀的公司採購材料的承諾。本公司希望其供應商制定內部衝突礦產政策、盡職調查框架和管理系統，旨在識別並最終消除銷售給本公司的產品中已知的來自資助覆蓋國家/地區武裝團體的任何3TG。


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II-VI公司

由以下人員提供：		/s/Jo Anne Schwendinger
		喬·安妮·施温丁格
		首席法律和合規官