附件：1.01

 

EchoStar公司

休斯衞星系統公司

 

衝突礦物報告

 

2020年1月1日至12月31日的報告期

 

引言和背景

本衝突礦產報告(“報告”)由EchoStar Corporation(下稱“EchoStar”)和休斯衞星系統公司(下稱“Hughes”)編制，與EchoStar以及EchoStar和Hughes各自的子公司一起，截至2020年12月31日，“公司”、“我們”、“我們”和/或“我們”)是根據1934年“證券交易法”(經修訂)頒佈的第13P-1條(以下簡稱“規則”)編制的，報告期為1月1日。該規則要求一家公司在製造或承包製造產品時披露某些信息，規則中規定的礦物對於這些產品的功能或生產是必要的。規定的礦物是金、鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、錫石和黑鎢礦，包括它們的衍生品，僅限於原產於剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)和某些毗鄰國家(與剛果民主共和國統稱為“衝突礦物”)的鉭、錫和鎢(統稱為“衝突礦物”)。

根據本規則，本公司真誠地得出結論，在2020年1月1日至12月31日的報告期內：

·本公司製造或簽約製造某些產品，這些產品的製造是在2020年日曆年完成的，説明哪些衝突礦物是這些產品的功能或生產所必需的(我們的“涵蓋產品”)；以及

·基於對我們承保產品中衝突礦物的善意合理原產國調查(“RCOI”)，公司有理由相信，我們承保產品的功能或生產所必需的某些衝突礦物可能來自一個或多個承保國家，而這些衝突礦物可能不是來自回收或廢料來源。

因此，本公司對我們所涵蓋產品中此類衝突礦物的來源和保管鏈進行了盡職調查。本公司將本報告與我們在表格SD(下稱“表格SD”)上的專門披露報告一起提交，以遵守本規則的要求。這份報告沒有經過獨立的私營部門審計。

第一部分本報告涵蓋的產品的公司概況和描述

 

產品説明

我們是為國內和國際消費者客户提供寬帶衞星技術和寬帶互聯網服務的全球供應商，這些客户包括家庭和中小型企業以及衞星服務。我們還為包括航空和政府企業在內的國內外企業客户提供創新的網絡技術、託管服務和通信解決方案。

本報告涉及我們休斯業務部門在整個報告期內涵蓋的產品，包括以下內容：

 

寬帶衞星系統-公司的寬帶和衞星產品包括寬帶系統和終端、移動衞星系統、手持設備和為移動衞星運營商提供的IP數據終端，所有這些產品都支持提供各種帶寬密集型服務以及自有品牌服務，包括高速互聯網/內聯網接入、視頻會議、遠程教育、遠程醫療、新聞採集、機隊運營以及飛機、火車和海運上的寬帶。

我們的某些承保產品是由我們設計、開發、工程、製造、組裝和/或分銷的；然而，我們也將這些功能的很大一部分外包給第三方。“我們與第三方供應商合作，開發和製造集成到我們承保產品中的組件。”我們在實際情況下開發了關鍵部件的雙重採購能力，並定期評估外包分包供應商。

 

第二部分：我國盡職調查措施的設計

 

我們根據經濟合作與發展組織(OECD)在其《受衝突影響和高風險地區負責任的礦產供應鏈盡職調查指南：第三版》(2016)中列出的五步框架設計了我們的盡職調查措施，包括關於金、錫、鉭和鎢的相關補充(統稱為《OECD指導意見》)。以下是我們盡職調查措施的組成部分，它們與經合組織指導意見中的五步框架相關。

 

1.建立健全衝突礦產供應鏈盡職調查的公司管理體系

 

指定內部公司團隊

公司指定了一個內部團隊，由公司供應鏈和採購業務的高級成員以及法律部組成，負責評估公司適用的供應鏈流程和採購程序，並設計和支持公司的盡職調查工作。該團隊定期開會，制定和完善盡職調查程序，以：

·與經合組織的指導方針一致，

·符合本規則的要求，以及

·考慮到公司供應鏈部門的結構和運營，這是合適的。

公司內部審計部門監督盡職調查過程，提供反饋並審查盡職調查結果。高級供應鏈經理向負責與供應商和製造商(統稱為“供應商”)直接接觸的相關員工傳播必要的信息和文檔。

致力於為受衝突影響和高風險地區的礦產實施供應鏈政策

本公司維持一項與衝突礦產有關的政策(下稱“政策”)，該政策一般要求供應商：

 

·制定政策，合理保證為該公司生產或供應給該公司的產品中的衝突礦物不會直接或間接資助在所涉國家嚴重侵犯人權的武裝團體或使其受益；

·對這些礦物的來源和保管鏈進行盡職調查，並應公司要求向公司提供其盡職調查措施；以及

·做好準備，協助公司滿足規則下的衝突礦產報告要求，以及未來可能出現的其他國家或國際礦產報告制度。

該政策已納入公司的供應商行為準則。在報告期內，我們所有的供應商都有義務遵守該政策。

建立衝突礦產供應鏈的控制和透明度體系

該公司採用了一套控制系統，通過利用衝突礦產報告模板6.01版(“衝突礦產報告模板”)來提高我們衝突礦產供應鏈的透明度。衝突礦產報告模板是一個標準化的供應鏈調查，旨在促進供應鏈中的信息傳輸，以確定在我們覆蓋的產品中加工衝突礦產的冶煉廠和精煉廠。衝突礦產報告模板是由負責任礦產倡議(RMI)、負責任的商業聯盟和全球電子可持續發展倡議開發的。公司維護一個由我們的供應商提交給公司的完整衝突礦產報告模板的自動數據庫(“衝突礦產響應數據庫”)，該數據庫

幫助我們處理和分析供應商提供的信息。一旦進入衝突礦產響應數據庫，從供應商收到的所有完整的衝突礦產報告模板將以電子方式存儲在參與盡職調查過程的授權員工可訪問的中心位置，並根據公司的文檔保留指南進行保留。

自2015年以來，本公司一直是RMI的成員，RMI是一個致力於負責任地採購衝突礦產的組織，目前有來自世界各地的400多家參與公司和協會。作為會員，公司可以使用各種工具和資源來更好地評估我們供應鏈中的衝突礦產，包括負責任的礦產保證流程(RMAP)，這是一個旨在驗證冶煉廠和精煉商的採購做法的審計計劃。

加強公司與供應商的合作

我們一般會告知我們的供應商我們的政策、我們的盡職調查與OECD的指導一致，以及我們對規則的遵守情況。此外，公司的採購訂單和合同條款和條件一般要求供應商明確支持公司採用的供應鏈盡職調查程序。

建立公司級申訴機制

本公司維持一個報告系統，員工和第三方可以通過該系統報告對潛在或實際違反本政策的擔憂。這些擔憂可能會匿名報告或通過幾個渠道進行歸因，包括通過員工的直屬經理或公司法律部。

     

2.識別和評估公司供應鏈中的風險

 

本公司不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買衝突礦產，與任何礦山、冶煉廠或煉油廠沒有直接關係。*本公司覆蓋產品的供應鏈很複雜，在我們覆蓋產品的最終制造商與衝突礦產的原始來源之間的供應鏈中有許多第三方。因此，我們設計的盡職調查符合適用於下游公司的規則和OECD指南的要求。由於本公司認為Conflicts Minerals的冶煉廠和精煉廠最適合確定Conflicts Minerals的來源，因此本公司依賴與供應商的溝通來確定本公司供應鏈中適用的Conflicts Minerals冶煉廠和精煉廠。特別是，該公司執行以下措施來識別我們覆蓋的產品中的衝突礦物。

確定公司供應商

本公司通過從本公司適用的製造和採購系統中生成報告來確定我們的一級供應商，其中包括為我們覆蓋的產品製造和供應部件或產品的所有制造商和供應商。*對於分銷商交付給本公司的組件，本公司將經銷商添加到供應商列表中。供應鏈組織中的高級經理審查並最終確定供應商列表(“供應商列表”)，以創建一份包括所有相關供應商的列表，以符合本規則的目的。

向供應商請求衝突礦產報告模板

本公司真誠地從《衝突礦產報告模板》中確定供應商名單上我們的供應商所使用的冶煉廠和精煉廠。每年，本公司都會向供應商名單上的供應商發出信函和《衝突礦產報告模板》。在信中(I)重申規則的要求及其對本公司的適用性，(Ii)要求每個供應商完成報告期內向本公司供應的所有涵蓋產品的衝突礦產報告模板。以及(Iii)鼓勵供應商使用出現在RMAP合規冶煉廠名單上的冶煉廠和精煉廠(如下所述)。本公司聯繫在指定日期前未對本公司的要求作出迴應的供應商，以及提交不完整或不準確的後續討論請求並要求提供更多信息(視情況而定)的供應商。

如《衝突礦產報告模板》和《經合組織指南》所述，除其他事項外，供應商就(I)供應商提供給公司的部件或產品中包含的衝突礦產的原產國，(Ii)該等衝突礦產是否來源作出陳述或提供信息

這些信息包括：(I)供應商是否在其供應商的供應鏈中使用衝突礦產報告模板收集信息；(Ii)供應商是否在此類衝突礦產的供應鏈中使用衝突礦產報告模板；(Iv)此類冶煉廠和精煉廠是否已通過RMAP認證；(V)供應商是否使用衝突礦產報告模板收集信息；(Vi)供應商是否有自己的衝突礦產政策，要求其直接供應商遵守衝突礦產政策。(V)供應商是否有自己的衝突礦產政策，要求其直接供應商遵守“衝突礦產報告”中規定的標準；(V)供應商是否有自己的衝突礦產報告模板，要求其直接供應商遵守衝突礦產政策。

*將分析RMAP合規性和活躍冶煉廠和煉油廠的調查

如果正確和完整地完成，每個衝突礦產報告模板將標識適用供應商供應鏈中的冶煉廠和精煉廠。該公司對照RMAP的合規冶煉廠名單審查已完成的衝突礦產報告模板中的信息，以確定與適用供應商相關的冶煉廠或精煉廠是否符合“合規”或“RMAP有效”的資格。我們依賴於對冶煉廠和煉油廠的第三方審計，作為RMI的RMAP的一部分，該審計計劃旨在驗證冶煉廠和煉油廠的採購實踐，如下所述。如果(I)經審核的冶煉廠或精煉廠遵守RMAP的評估協議，向獨立審計師披露其採購Conflicent Minerals的礦山的身份和位置，以及(Ii)獨立審計師單獨核實冶煉廠或精煉廠的Conflicent Minerals源自無衝突來源，則冶煉廠和精煉廠將獲得RMI頒發的“符合”稱號。(I)被審核的冶煉廠或精煉廠遵守RMAP的評估協議，向獨立審計師披露其採購Conflicent Minerals的礦山的身份和位置。RMAP的合規冶煉廠名單包括所有被認為“符合”RMAP評估協議的冶煉廠和精煉廠的名稱、位置和與Conflicent Minerals政策的鏈接。被貼上“RMAP Active”標籤的冶煉廠和煉油廠已承諾接受RMAP審核，但尚未完成審核或正在參與其他交叉認可的認證計劃.“RMAP Active”冶煉廠和煉油廠可能處於審計週期的各個階段，從完成必要的文件到安排審計日期，再到在審計後階段採取糾正措施，但如果在超過一定時間後沒有對重新審計或糾正行動的請求作出迴應，則可能不會保持其“活動”狀態，但如果這些冶煉廠和煉油廠未對重新審計或糾正行動的請求作出迴應，則“RMAP Active”冶煉廠和煉油廠可能處於審計週期的不同階段。

本公司還通過Confliction Minerals報告模板，真誠地從供應商名單上的我們的供應商提供的冶煉廠和精煉廠中確定原產國信息。

3.制定和實施應對已識別風險的策略

參與現有的行業衝突礦產計劃；設計、通過和實施風險管理計劃；監督風險緩解工作

鑑於公司和我們供應商供應鏈的複雜性，公司目前無法充分評估衝突礦產存在於我們覆蓋的產品中的風險，或它們是否為剛果民主共和國的武裝衝突提供資金。然而，該公司每年都與供應商接觸，通過使用Conflicent Minerals報告模板獲得關於我們供應鏈的最新、準確和完整的信息，並通過我們的RMI成員促進“符合”的供應鏈。作為一項降低風險的措施，公司通常通過我們的供應商行為準則要求覆蓋產品的供應商報告衝突礦產。

向指定的高級管理層和董事會報告調查結果

公司內部衝突礦產團隊的成員(包括公司供應鏈和採購業務的高級成員以及法律部)向公司高級管理層和EchoStar董事會審計委員會提交了一份報告，總結了我們盡職調查的結果。

4.對冶煉廠/煉油廠進行獨立的第三方審計

 

由於我們在供應鏈中的下游地位，本公司與冶煉廠和煉油廠沒有直接關係。此外，我們供應鏈的複雜性，以及我們覆蓋產品的最終制造商和衝突礦產的原始來源之間涉及的眾多第三方，阻礙了公司對供應鏈中的冶煉廠和精煉廠進行直接審計的能力。相反，我們依賴第三方對冶煉廠和煉油廠的審計，作為RMI的RMAP的一部分，這是一個旨在驗證冶煉廠和煉油廠採購做法的審計計劃。RMAP的審計過程在上面的“識別和評估公司供應鏈中的風險”中有更詳細的討論。

此外，通過我們的RMI會員，我們支持進一步開發和實施盡職調查實踐和工具，如衝突礦產報告模板和RMAP。

5.供應鏈盡職調查年度報告

 

該公司已向證券交易委員會提交了2020年1月1日至12月31日報告期的SD表格，其中包括本報告作為附件1.01。根據經合組織的指導方針和規則，本報告可在我們的網站上查閲，網址是：http://ir.echostar.com/financial-information/sec-filings.

 

第三部分：對所採取的盡職調查措施的説明；

我們盡職調查措施的結果

盡職調查措施的固有侷限性

作為含有Conflictive Minerals產品的下游採購商，我們的盡職調查措施只能就Conflicent Minerals的來源和保管鏈提供合理而非絕對的保證。我們的盡職調查流程基於從我們的直接供應商和那些在其供應鏈中尋找類似信息的供應商尋求數據的必要性，以確定衝突礦產的原始來源。我們還在很大程度上依賴於由負責任的礦產來源驗證計劃收集和提供的信息。這些信息來源可能會產生不準確或不完整的信息，並可能受到欺詐的影響。

另一個複雜的因素是我們的供應商無法連續、實時地獲得原產國和保管鏈信息。衝突礦產等大宗商品的供應鏈是一個多步驟的過程，每天或多或少地運行，礦石被交付給冶煉廠和精煉廠，冶煉廠和精煉廠將礦石冶煉或精煉成含有鋼錠等衍生品的金屬，衍生品在世界各地的許多市場地點發運、銷售和儲存，分銷商和採購商持有不同數量的衍生品庫存以供使用。由於我們與冶煉廠和精煉廠沒有直接合同關係，我們依賴直接供應商和整個供應鏈來賣出並第一次進入商流。

答覆的彙編和分析

在2020年1月1日至2020年12月31日的報告期內，本公司確定了約416家相關供應商。在2020年第四季度和2021年第一季度，本公司向供應商名單上的每一家此類供應商發出了一封信，要求完成衝突礦產報告模板。該公司對在指定日期前未對請求作出答覆或提交不完整或不準確請求的供應商採取後續行動。

公司收到了409家(約99%)被邀約供應商的回覆，包括來自338家(約82%)被邀約供應商的完整衝突礦產報告模板。通過使用衝突礦產響應數據庫和訪問RMAP信息，我們能夠識別提交完整模板的供應商的冶煉廠和精煉廠，我們認為這些模板用於加工本報告附件I所列我們涵蓋的產品中包含的衝突礦產，並能夠確定提交完成模板的供應商的冶煉廠和精煉廠是“符合RMAP標準”或“RMAP激活的”。

根據公司收到的Conflicts Minerals報告模板，以及公司在對提交此類模板的供應商進行關於冶煉廠和精煉廠的盡職調查過程中以其他方式獲得的信息，下表列出了我們所涵蓋產品中使用的每種Conflicent Minerals在我們供應鏈中的“符合RMAP標準”和“RMAP活躍”冶煉廠和精煉廠的數量：

如上文“第二部分：我們盡職調查分析的設計”所述，本公司依賴從供應商處收到的完整的Conflicent Minerals報告模板作為我們的主要文件來源，以支持該等供應商在報告期內就本報告附件I中相關Conflicent Minerals的來源和保管鏈所作的陳述。本報告附件I中確定的冶煉廠和精煉廠是由該等供應商確定的，本公司不能確定這些冶煉廠和精煉廠確實在我們所涵蓋產品的供應鏈中。

覆蓋產品中衝突礦物的原產國

 

根據本公司收到的衝突礦產報告模板以及本公司在對提交此類模板的供應商進行關於冶煉廠和精煉廠的盡職調查過程中以其他方式獲得的信息，本公司沒有關於我們覆蓋的產品的足夠信息來確定我們所有覆蓋產品中所有衝突礦產的原產國。但是，根據通過我們合理的原產國查詢和我們的盡職調查努力獲得的信息(包括本公司收到的衝突礦產報告模板和本公司在關於以下內容的盡職調查過程中以其他方式獲得的信息)，本公司沒有足夠的信息來確定我們所有覆蓋產品中所有衝突礦產的原產國。但是，根據通過我們合理的原產國查詢和我們的盡職調查努力獲得的信息(包括本公司收到的衝突礦產報告模板和本公司在盡職調查過程中獲得的其他信息本公司已合理地確定，所涵蓋產品中衝突礦物的原產國(在已知範圍內)包括中非共和國、剛果民主共和國、盧旺達和坦桑尼亞。

 

用於加工覆蓋產品中的衝突礦物的設施

 

根據本公司收到的衝突礦產報告模板以及本公司在對提交此類模板的供應商進行關於冶煉廠和精煉廠的盡職調查過程中以其他方式獲得的信息，本公司無法確定用於加工我們所涵蓋產品中的衝突礦產的所有設施。但是，基於通過我們合理的原產國查詢和我們的盡職調查工作獲得的信息(包括本公司收到的衝突礦產報告模板以及本公司在對提交該模板的供應商進行盡職調查過程中以其他方式獲得的信息)，本公司無法確定用於加工我們所涵蓋產品中的衝突礦產的所有設施。但是，基於通過我們合理的原產國查詢和我們的盡職調查努力獲得的信息(包括本公司收到的衝突礦產報告模板以及本公司在提交該模板的供應商的盡職調查過程中以其他方式獲得的信息本公司已合理地確定，用於加工我們所涵蓋產品中所含衝突礦物的設施據信包括本報告附件一所列冶煉廠和精煉廠。本公司已確定為“符合RMAP”和“RMAP活躍”的冶煉廠和精煉廠列於附件一。然而，如上所述，本報告附件一所列冶煉廠和精煉廠是由供應商確定的，本公司不能確定這些冶煉廠和精煉廠確實在本公司所涵蓋產品的供應鏈中。

 

第四部分實施應對已確定風險的戰略和未來步驟

盡職調查是一個持續、主動和被動的過程。該公司與我們的供應商接觸，以獲得關於我們供應鏈的最新、準確和完整的信息。此外，通過我們的供應商行為準則，對Conflictive Minerals的報告通常是對我們的供應商的要求。公司利用我們的RMI成員資格更好地瞭解我們供應鏈中的冶煉廠和精煉廠及其RMAP合規狀況，我們打算繼續利用RMI成員在合規採購方面可用的資源。

附件一

2020年供應鏈報告的冶煉廠和煉油廠名單