附件1.01

羅技國際公司(Logitech International S.A.)

衝突礦產報告

2020年1月1日至12月31日報告期

第一節：緒論

本報告是根據1934年《證券交易法》(以下簡稱《規則》)第13P-1條的規定編制的截至2020年12月31日的年度報告。在本衝突礦產報告(“CMR”)中，提及“羅技”、“公司”、“我們”、“我們”或“我們”是指羅技國際公司及其需要合併的控股子公司和可變利益實體。

該規則對美國證券交易委員會(“SEC”)註冊人施加了某些義務，這些註冊人的產品含有對其產品的功能或生產必需的衝突礦物(稱為“衝突礦物”)。羅技製造或承包生產可能含有產品功能或生產所必需的鉭、錫、鎢和金(“3TG”)的產品。因此，本公司已採取本CMR所述的措施，追蹤該等礦物的來源，以及該等礦物是否可能來自所涵蓋的國家。規則所涵蓋的國家是剛果民主共和國、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉。

除非另有説明，否則本CMR中的陳述基於我們迄今本着善意開展的盡職調查活動，並基於本文件提交時可獲得的信息。可能影響這些陳述準確性的因素包括但不限於，我們的直接和間接供應商執行合規措施，供應商數據不完整，冶煉廠和精煉廠(在本CMR中統稱為“冶煉廠”)數據的可用性，供應商或冶煉廠的錯誤或遺漏，冶煉廠正在進行的認證，持續指導或修訂規則，以及其他因素。此外，這份CMR包含前瞻性陳述，反映了隨着我們繼續改進我們負責任的採購計劃，我們在未來努力實現的努力。這些前瞻性陳述是基於當前的預期和假設，這些預期和假設會受到風險和不確定性的影響。有關更多信息，請參閲下面的前瞻性陳述。

公司概況

羅技國際公司及其合併子公司(“羅技”或“公司”)在設計、製造和營銷幫助人們連接到數字和雲體驗的產品方面處於世界領先地位。大約40年前，羅技創造了產品來改善個人電腦(PC)平臺的體驗，今天它是一家多品牌、多類別的公司，設計的產品使人們能夠追求自己的激情並與世界相連。羅技的品牌包括羅技、羅技G、華碩遊戲、Streamlabs、藍色麥克風、終極耳朵和Jaybird。

羅技於1981年在瑞士成立，羅技國際公司自1988年以來一直是羅技的母公司。羅技國際公司是一家瑞士控股公司，在瑞士蘋果設有註冊辦事處，通過在美洲(包括北美和南美)、歐洲、中東和非洲地區(歐洲、中東、非洲)和亞太地區(包括中國大陸、臺灣、日本、印度和澳大利亞等)的子公司開展業務。羅技國際公司的股票在瑞士證券交易所上市，交易代碼為LOGN，在納斯達克全球精選市場上市，交易代碼為LOGI。

我們的產品參與了五大市場機會：創意和生產力、遊戲、視頻協作、音樂和智能家居。

第二部分：本報告涵蓋的產品説明

3TG形式的衝突礦物對於我們在2020年為我們製造或簽約為我們製造的以下類別產品的功能或生產是必要的：

·創意和生產力產品：指點設備、鍵盤和組合體、網絡攝像頭、平板電腦和其他附件

·遊戲產品：遊戲鍵盤、鼠標、耳機和模擬產品，如方向盤和飛行操縱桿、ASTRO遊戲耳機

·視頻協作(VC)產品：會議攝像頭、VC網絡攝像頭和耳機

·音樂產品：移動揚聲器、音頻和可穿戴設備

·智能家居產品：家庭娛樂控制器、互聯智能家居設備控制器、家庭安全攝像頭

我們在截至2021年3月31日的財務年度Form 10-K年度報告中對這些產品進行了更全面的描述，可在我們的網站https://ir.logitech.com/financial-info/sec-filings/或證券交易委員會網站http://www.sec.gov.上查閲。

第三部分：合理的原產國調查

在2020年1月1日至12月31日(“報告期”)的報告期內，羅技進行了合理的原產國調查(“RCOI”)，以確定我們製造或簽約製造的產品(“必要的衝突礦物”)的功能或生產所需的任何衝突礦物是否源自所涵蓋的國家。為了做出這一決定，我們與可能含有3TG的材料、零部件、部件或產品的直接供應商(“範圍內供應商”)聯繫，以確定必要的Conflicent Minerals的冶煉廠。

我們的RCOI包括以下步驟：

·在總共453家供應商中，453家供應商中有270家被確定為範圍內供應商，他們可能會為我們的產品提供必要的衝突礦物(Conflicent Minerals)。在報告期內，我們繼續完善範圍內供應商的名單，並刪除那些不使用3TG或不再在羅技供應鏈中的供應商。

·我們使用當前版本的責任礦產倡議(RMI)衝突礦產報告模板版本6.01(“CMRT”或“模板”)對我們範圍內的供應商進行了調查，其中包括有關原產地或礦場的問題。範圍內的供應商有義務做出類似的努力，使用CMRT調查他們的供應鏈，並報告3TG的設施和位置或原產地。鑑於我們在供應鏈中的位置，以及羅技不直接購買原材料的事實，我們距離我們產品中使用的3TG的冶煉廠和原產國有好幾層之遙。因此，我們依賴我們的一級供應商提供信息，我們進行盡職調查活動，以檢查和核實這些供應商提供的信息的準確性。

·我們根據一系列評估標準審查了範圍內供應商提供的信息，以評估所提供信息的充分性，並確定從覆蓋國家採購的潛力。審查標準包括但不限於：

◦必填欄目齊全、準確；

◦在CMRT報告中沒有矛盾的信息；

◦冶煉廠信息與可供馬紹爾羣島成員使用的冶煉廠數據庫一致；以及

供應商3TG的◦驗證通過應用已建立的標準和關於3TG材料在部件/部件和產品級別的使用情況的知識，對照物料清單報告了使用情況。

·我們在必要時與範圍內的供應商進行跟進，以澄清他們提供的信息或尋求更多信息，作為我們盡職調查工作的一部分。

·我們對所有供應商的回覆進行了定期審查和整合。如果任何供應商沒有提供及時和準確的信息，就會採取上報流程來解決無響應者的問題，並獲取所需的信息。

·我們記錄了範圍內供應商從多種來源確定的設施的原產國信息，包括獨立的第三方審計計劃(例如，RMI RCOI數據)、所有範圍內供應商的調查結果、與冶煉廠的直接聯繫以及冶煉廠的公開官方聲明。

我們的RCOI執行結果：

我們尋求並獲得了範圍內供應商100%的回覆率。範圍內供應商的迴應和RMI RCOI數據表明，我們供應鏈中使用的一些冶煉廠可能會從覆蓋的國家獲得3TG。其他範圍內的供應商正在使用來自覆蓋國家以外的3TG來源，回收或報廢3TG。因此，我們進行了盡職調查，以確定3TG金屬的來源，並準備了這份衝突礦產報告。

表1.羅技的RCOI響應

    

範圍內供應商編號			270
響應率			100%

第四節：盡職調查措施

我們對3TG的來源和保管鏈進行了盡職調查，這些3TG對於我們的產品的功能或生產是必要的，以確定這些衝突礦產是否起源於所涵蓋的國家，並直接或間接資助或受益於這些國家的武裝團體(該詞由SEC在表格SD中定義)。

我們盡職調查措施的設計

我們的衝突礦產盡職調查措施在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織(“OECD”)“受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南第三版”(“OECD指南”)的要求，適用於錫、鉭、鎢、黃金和下游公司(該詞在OECD指南中定義)。我們設計盡職調查措施的目的是：

1.建立健全衝突礦產供應鏈盡職調查的公司管理制度；

2.識別和評估供應鏈中的衝突礦產風險；

3.制定和實施應對已確定的衝突礦產風險的戰略；

4.通過參與行業組織，對衝突礦物冶煉廠和精煉廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計；以及

5.每年報告我們的衝突礦產供應鏈盡職調查活動。

執行的盡職調查措施

作為採購商，羅技從3TG的開採中被移除了許多層；羅技不購買原礦或未精煉的衝突礦物，也不直接從覆蓋的國家採購。這些冶煉廠正在整合原礦石的礦點，在確定和了解礦石來源方面處於最有利的地位。對於像羅技這樣的下游用户來説，如果沒有供應商和冶煉廠的信息，就無法確定3TG的來源。

我們是負責任礦產倡議(“RMI”)的成員。作為RMI的成員，我們利用RMI的負責任的礦產保障流程(“RMAP”)對冶煉廠進行的盡職調查。RMAP使用獨立的私營部門審計師來審計同意參與的冶煉廠，包括他們的3TG監管鏈和原產地礦山。當獨立審計師採取基於風險的方法驗證冶煉廠負責礦物採購的公司層面管理流程時，冶煉廠被視為符合RMAP。RMAP評估的有效期為一年或三年，具體取決於多種因素。

我們的盡職調查措施包括以下活動：

1.我們利用現有經驗豐富的內部團隊，在2020年再次實施羅技的衝突礦產項目。該團隊包括來自以下職能部門的代表：可持續性、全球採購、法律、投資者關係和財務。

2.我們在2020年審查和更新了我們的衝突礦產政策，並繼續在以下網址提供該政策：https://www.logitech.com/content/dam/logitech/en/sustainability/pdf/resources/conflict-minerals-policy-july-2020.pdf

3.我們制定了要求，並繼續將這些要求納入我們的標準供應商合同中，以確定羅技對供應商在採購衝突礦物和向羅技報告信息方面的期望。此外，可持續發展團隊和採購團隊每季度審查新供應商，以確保他們加入羅技的衝突礦產計劃。

4.我們將相關範圍內供應商通過供應鏈調查確定的冶煉廠與符合負責任礦物採購驗證計劃或正在接受評估(如RMAP合規冶煉廠和精煉商名單)、倫敦金銀市場協會(LBMA)良好交付名單和負責任珠寶委員會(RJC)監管鏈認證計劃的設施名單進行了比較。

5.我們為存在潛在衝突礦產風險的相關範圍內供應商定義了風險管理計劃。在2020報告年度，我們繼續增加與多家範圍內供應商的合作，例如通過視頻會議和電話進行培訓，並記錄審核。此外，我們要求那些報告冶煉廠尚未參與獨立第三方審計計劃的範圍內供應商提供一份行動計劃，通過將這些冶煉廠從其供應鏈中移除或鼓勵冶煉廠參與獨立第三方審計計劃來達到100%的參與率。在合理可能的範圍內，我們還核實了依賴不同資源的冶煉廠報告的礦源信息，例如，直接聯繫冶煉廠，審查公開的信息，以及利用RMI資源。

6.在2020年的報告中，應羅技的要求或供應商自己的要求，最初被報告為羅技供應鏈中潛在3TG來源的93家冶煉廠被從羅技供應鏈中移除。這些冶煉廠在2020年被範圍內的供應商錯誤或無意地報告，但實際上並不在我們的供應鏈中。

7.我們支持RMI責任礦產保障流程，並要求羅技供應鏈中的相關供應商鼓勵其供應鏈中的設施參與RMAP。

8.作為RMI成員，我們也支持通過加入RMI來完善和擴大RMAP合規冶煉廠和精煉廠名單，以及RMI工作組中冶煉廠參與的努力。

第五部分：盡職調查結果

冶煉廠盡職調查結果

我們的供應商調查數據顯示，供應鏈中共有349家冶煉廠是3TG的潛在來源。在這349家潛在冶煉廠中，93家冶煉廠被從我們的供應鏈中移除或不再用於羅技產品(見上文)，9家冶煉廠未投入運營。因此，在我們的供應鏈中，247個運行中的冶煉廠設施被確定為3TG的潛在來源。

進一步核實247家冶煉廠的認證狀態後，其中243家實體符合負責的礦物來源驗證計劃(即符合RMAP標準的冶煉廠和精煉廠名單、LBMA交貨名單或RJC監管鏈認證計劃)。根據RMAP活躍冶煉廠和精煉商名單，另有4家冶煉廠，佔冶煉廠總數的1.6%，正在接受RMAP評估(在下表中稱為“活躍”)。因此，截至2021年4月9日，100%的冶煉廠符合第三方驗證計劃或正在接受RMAP評估。

下表2顯示了與2019年報告年度相比，我們在冶煉廠狀態方面的進展情況。

表2：冶煉廠狀況進展情況

    

			2019						2020
			數			佔總數的百分比			數			佔總數的百分比
合規性			269			97.5%			243			98.4%
主動型			4			1.4%			4			1.6%
尚未參與			3			1.1%			—			—%
總計			276			100%			247			100%

表3通過列出截至2021年4月9日符合第三方驗證計劃或正在接受RMAP評估的冶煉廠設施的數量和百分比，進一步説明瞭我們對每種3TG金屬的結果。

表3：參與第三方審核計劃的2020家冶煉廠(按金屬)

    

金屬			參與第三方審核計劃的冶煉廠
鉭			38/38(100%)
錫			57人中的57人(100%)
鎢			42件中的42件(100%)
黃金			110人中的110人(100%)

作為上述盡職調查活動總結的結果，截至2021年4月9日，我們確定了以下內容：

·我們範圍內供應商確認的所有247家冶煉廠要麼符合第三方負責的礦產採購審核計劃，要麼已經開始參與此類計劃。

·我們沒有理由相信，247家冶煉廠中有任何一家直接或間接為覆蓋國家的武裝組織提供資金或受益。

附錄A提供了羅技供應鏈中確定的247家冶煉廠的完整名單，這些冶煉廠在2020報告年度期間處理了3TG。附錄A按金屬、冶煉廠名稱和所在地國家列出了每個冶煉廠。根據羅技供應商、冶煉廠以及第三方審計項目提供的信息，羅技認為其產品中所含的3TG來自附錄B所列國家，以及回收和廢料來源。

努力確定衝突礦物的礦藏或原產地

通過我們參與RMI和OECD實施計劃，並要求我們的供應商完成CMRT，我們已經確定，在我們的供應鏈中尋找3TG冶煉廠的信息是我們可以做出的最合理的努力，以確定3TG在我們供應鏈中的礦場或原產地，如上文第四節所述(“盡職調查措施”)。

第六部分：為降低風險應採取的步驟

羅技目前打算在下一個合規期採取以下步驟，以進一步降低與供應鏈採購和衝突礦物相關的風險：

·要求3TG採購冶煉廠保持100%參與第三方審計計劃。

◦通過盡職調查管理，在現有供應商中保持相同的做法；以及

◦及早與新供應商接觸，以一致的方式解決3TG採購問題

·繼續我們與供應商的培訓、審核、接洽和其他盡職調查活動，以：

◦要求所有範圍內的供應商瞭解並完全遵守我們既定的衝突礦產政策和相關要求；

◦保持對我們供應鏈的監督，並找出任何3TG的來源；

◦加強內部合作伙伴關係，以便在產品開發的早期階段識別原材料風險；

◦通過獨立負責的礦物冶煉廠驗證計劃確認已確定的冶煉廠的狀態；以及

◦鼓勵冶煉廠參與第三方審計項目，如RMI責任礦產保證流程或類似項目。

·繼續支持RMI，鼓勵進一步採用和改進相關良好實踐、計劃、工具和標準。

·制定盡職調查計劃，顯示供應商將採取的行動，以參與、請求和鼓勵尚未參與RMAP或同等認證計劃的冶煉廠參與此類計劃，並獲得負責任礦物地位的證據。

前瞻性陳述

本衝突礦產報告包含符合聯邦證券法定義的前瞻性聲明，包括與我們的業務、產品和衝突礦產努力有關的聲明、我們盡職調查措施的設計和相關目標、我們的採購國名單，以及我們打算在未來採取的措施，以降低我們產品中使用的衝突礦產直接或間接資助覆蓋國家的武裝團體或使其受益的風險。你可以通過它們與歷史或當前事實沒有嚴格相關這一事實來識別前瞻性陳述。前瞻性表述還包括包括“預期”、“相信”、“可能”、“估計”、“預期”、“預測”、“打算”、“可能”、“計劃”、“項目”、“預測”、“應該”、“將”等詞語的表述。這些陳述反映了我們截至本報告日期的觀點和假設。所有前瞻性陳述都涉及風險和不確定性，可能導致我們的實際表現與前瞻性陳述中預期的大不相同，這取決於各種因素，包括我們的直接和間接供應商實施合規措施、供應商數據不完整、冶煉廠數據的可用性、供應商或冶煉廠的錯誤或遺漏、正在進行的冶煉廠認證、未能及時或根本執行我們的計劃；我們的供應商、各自的供應商和冶煉廠缺乏合作；收購給我們的供應鏈帶來的不確定性；內部和外部資源限制；所涵蓋國家的政治事態發展和美國的監管事態發展，以及以下各節披露的風險和不確定因素

在截至2021年3月31日的財政年度的Form 10-K年度報告中，報告標題為“風險因素”和“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”。告誡您不要過度依賴前瞻性陳述，這些前瞻性陳述僅在本報告發表之日發表。我們沒有義務公開發布對前瞻性陳述的任何修訂，也沒有義務反映本文件發佈之日之後發生的事件或情況。

附錄A

確定了羅技供應鏈中2020年報告的冶煉廠

此列表顯示了從我們範圍內供應商提供的CMRT表格彙編而成的綜合信息，以及RMI報告的截至2021年4月9日的冶煉廠名稱和位置。

附錄B

採購國家/地區列表

與附錄A所列冶煉廠有關的衝突礦物的潛在原產國。

(基於RMI合規冶煉廠來源信息數據)

*涵蓋的國家/地區。

**這些國家被確定為與附錄A所列冶煉廠相關的礦物的潛在原產國。羅技不肯定地知道，這些國家的礦物被納入羅技產品。就使用這些國家的礦物而言，它們在被美國人以外的人納入美國以外的第三國的產品之前，會發生實質性的轉變。