EX-1.01

附件1.01

陶氏化學公司(Dow Inc.)

陶氏化學公司

衝突礦物報告

背景

本衝突礦產報告(本報告 )是陶氏化學公司和陶氏化學公司(TDCC，以及陶氏化學公司、陶氏化學公司或陶氏化學公司)的合併報告，根據《證券交易法》(17 CFR 240.13P-1)規則13P-1 提交，報告期為2020年1月1日至12月31日。本報告提供了2020歷年期間製造的或承包製造的產品的信息，其中金、鈮鉭鐵礦、錫石和黑鎢礦礦物以及這些特定的衍生產品：鉭、錫、鎢和金(衝突礦物)對於此類產品的功能或生產是必要的。本報告中的信息涵蓋本公司和本公司控制的所有控股子公司在2020歷年期間製造或簽約製造的所有產品，其中衝突礦物是實現此類產品功能或生產此類產品所必需的。另見下文中的陳述基礎。除非本報告另有定義，否則請參考規則13P-1、表格SD和1934年法案版本號3467716瞭解本報告中使用的術語的定義。

2010年7月，美國政府簽署了《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案》(Dodd-Frank Act)。頒佈“多德-弗蘭克法案”(衝突礦產條款)第1502節是因為擔心武裝團體開採和貿易原產於剛果民主共和國及其毗鄰國家(涵蓋的國家)的礦產正在幫助為剛果民主共和國的衝突提供資金，並加劇了一場人道主義危機，因此頒佈了“多德-弗蘭克法案”(Dodd-Frank Act)第1502節(衝突礦產條款)，原因是擔心武裝團體開採和貿易原產於剛果民主共和國和鄰近國家(涵蓋的國家)的礦產正在幫助為剛果民主共和國的衝突提供資金，並正在加劇人道主義危機。2012年11月13日生效的美國證券交易委員會(SEC)通過的最終法規(衝突礦產法規)要求所有SEC註冊人以SD表格向SEC提交一份關於衝突礦產的專門披露報告，這些衝突礦產對於功能或生產已製造或簽約製造的產品在一個日曆年度內是必要的。為澄清起見，“衝突礦產”一詞廣義上包括所有金、鈮鉭鐵礦、錫石和黑鎢礦礦物，以及這些特定的衍生產品：鉭、錫、鎢和金，不論這些礦物的原產國如何，也不管購買這些礦物實際上是否為所涉國家的武裝團體提供資金或使其受益。

公司概況

陶氏化學(紐約證券交易所代碼：DOW) 將全球廣度、資產整合和規模、專注的創新和領先的業務地位相結合，以實現盈利增長。公司的目標是成為最具創新性、最以客户為中心、最具包容性和可持續發展的材料科學公司，目的是通過我們的材料科學專業知識和與合作伙伴的合作，為世界創造一個可持續的未來。陶氏化學的塑料、工業中間體、塗料和有機硅業務組合為包裝、基礎設施、移動性和消費者護理等高增長細分市場的客户提供廣泛的差異化科學產品和解決方案。陶氏化學在31個國家和地區設有106個生產基地，擁有約35,700名員工。陶氏化學在2020年實現了約390億美元的銷售額。欲瞭解更多信息，請訪問www.dow.com。

陳述的基礎

在2020歷年期間，公司認定某些衝突礦物對於本公司製造或由本公司簽約由第三方製造的某些產品的功能或生產是必要的。本公司的兩項業務生產或承包待制造的產品，對於這些產品而言，金屬或金屬合金等衝突礦物是此類產品的功能或生產所必需的(範圍內產品)。這些業務包括聚氨酯、建築化學品、塗料和高性能單體。

另外，本公司的五項業務利用衝突礦物作為金屬或金屬合金，和/或從衝突礦物生產的某些化學成分與金屬本身不同的化合物。這些業務包括包裝和特種塑料、工業解決方案、聚氨酯和建築化學品、塗料和高性能單體、和消費解決方案。本公司將這些由鉭、錫、鎢和金製成的有機金屬化合物(有機金屬化合物)的使用包括在下文所述的衝突礦物方法的範圍內，除了金屬和金屬合金外，還對這些材料進行了合理的原產國調查和盡職調查。

衝突礦產方法

本公司同樣擔心，從被覆蓋國家採購的衝突礦產可能來自武裝團體控制的被覆蓋國家的礦山或貿易路線。本公司的政策是，不在知情的情況下購買任何含有衝突礦物的原材料，這些原材料直接或間接資助覆蓋國家的武裝團體或使其受益。公司有關衝突礦產負責任採購的政策可在其網站上查閲，網址為：https://corporate.dow.com/en-us/about/legal/conduct/conflict-minerals.html.

該公司是一家下游公司，也就是説，該公司是從冶煉廠/精煉廠到最終零售商的供應鏈的一部分，後者將最終產品銷售給最終消費者。Confliction Minerals是公司從供應商處購買的一些供應品的組成部分。由於衝突礦產進入公司的供應鏈距離公司很多層，因此很難確定它們的來源。與Conflicent Minerals相關的供應鏈非常複雜，本公司已與供應商合作，以確定本公司採購的供應品中Conflicent Minerals的來源。如上所述，該方法不僅廣泛地包括金屬和金屬合金形式的衝突礦物，而且還包括金屬有機化合物。

公司擁有一個跨職能團隊，負責實施與負責任的衝突礦產採購相關的流程，包括採購、法律、供應鏈以及環境、健康和安全職能。公司的盡職調查流程及其實施在所有實質性方面都符合適用於下游公司的OECD《受衝突影響和高風險地區礦物鏈負責任供應的盡職調查指南》。

本公司購買的衝突礦物和有機金屬化合物僅來自本公司事先批准的供應商名單。本公司期望其供應商遵守衝突礦產條款和衝突礦產法規，該法規可能會隨着時間的推移而修訂。此外，本公司還希望其供應商提供與本公司合理原產地查詢(RCOI)相關的所有必要信息，以瞭解供應給本公司的含有衝突礦物的產品。本公司將其對衝突礦物採購的期望和供應商同意按要求提供有關用於原材料採購的衝突礦物的採購信息，並將其納入公司的供應商行為守則(可在其網站https://corporate.dow.com/en-us/about/suppliers/info/expectations.上查閲)。該公司在其網站上提供了有關衝突礦物採購的期望和供應商協議，這些信息可在公司網站上查閲採購用的衝突礦物和公司供應商行為守則本公司保留評估和監督任何供應商遵守本公司衝突礦產實踐的權利。不符合規定的供應商應實施糾正措施，否則他們可能不會被考慮用於未來的業務。

公司道德與合規辦公室設有一條幫助熱線，供那些希望就公司政策提出問題、尋求有關特定情況的指導或舉報違反公司行為準則或其他不道德商業行為的人使用。欲瞭解更多信息，請訪問其網站at https://corporate.dow.com/en-us/about/legal/conduct/business.html.。

合理的原產國查詢和盡職調查程序

該公司購買了17種含有衝突礦物的產品，其形式為金屬和金屬合金，和/或有機金屬化合物。這些採購來自14個不同的供應商。

本公司真誠地進行了一次RCOI，其設計合理，以確定該等衝突礦產中是否有任何源自覆蓋國家或來自回收或廢料來源。該公司實施的RCOI包括對所有供應衝突礦物或含有有機金屬化合物的供應商的調查。 RCOI是本報告中描述的其他盡職調查行動的一部分，並與之相輔相成。

公司傳達了有關衝突礦產條款和衝突礦產法規的信息、公司關於衝突礦產的採購政策、公司對供應商採購衝突礦產的期望，並要求供應商提供完整的衝突礦產報告模板(CMRT)。CMRT是由負責任的礦產倡議(RMI？)創建的，該倡議由負責任的商業聯盟和全球電子可持續發展倡議的成員創立。CMRT要求每個供應商在適用的情況下，除其他事項外，確定用於供應該供應商供應的材料或產品中包含的任何衝突礦物的所有冶煉廠/精煉廠。

RCOI和盡職調查結果

以下是按金屬分類的供應商調查結果，其中包括冶煉廠名稱和位置：


金屬	冶煉廠ID	冶煉廠名稱	冶煉廠國
錫	CID002773	比利時金屬公司，北卡羅來納州	比利時
錫	CID000438	EM Vinto	玻利維亞
錫	CID001337	[中英文摘要]Operacones Metaluricas S.A.	玻利維亞
錫	CID001173	Mineracao Taboca S.A.	巴西
錫	CID002036	白焊金銀礦砂有限公司。	巴西
錫	CID000760	會昌金順達錫業有限公司	中國
錫	CID000942	箇舊凱盟工貿有限責任公司	中國
錫	CID002158	雲南誠豐有色金屬有限公司。	中國
錫	CID002180	雲南錫業股份有限公司	中國
錫	CID003116	廣東瀚河有色金屬有限公司。	中國
錫	CID001070	中國錫業集團有限公司	中國
錫	CID001399	PT阿爾薩·西普塔·朗庚	印度尼西亞
錫	CID001453	PT Mitra Stania Prima	印度尼西亞
錫	CID001460	PT精煉邦卡錫	印度尼西亞
錫	CID001477	PT Timah Tbk Kundur	印度尼西亞
錫	CID001482	PT Timah Tbk Mentok	印度尼西亞
錫	CID003205	PT Bangka Serumpun	印度尼西亞
錫	CID001105	馬來西亞冶煉公司(MSC)	馬來西亞
錫	CID001182	Minsur	祕魯
錫	CID000468	菲尼克斯金屬公司(Fenix Metals)	波蘭
錫	CID001898	泰薩爾科	泰國
錫	CID003325	錫技術與精煉	美國

該公司收到了其所有衝突礦產供應商的回覆。在大多數情況下，公司只收到有關含有衝突礦物的產品和冶煉廠/精煉廠的信息。在某些情況下，本公司從供應商收到的答覆中，除了確認含有衝突礦物的產品以及相關的冶煉/精煉廠和礦山外，並未提供其他信息。一些供應商在公司層面上報告了向供應商提供衝突礦物的所有冶煉廠，而沒有在產品層面上報告銷售給本公司的產品中提供的衝突礦物的特定來源。作為本公司對範圍內產品中所含衝突礦物的來源和保管鏈盡職調查的一部分，本公司跟進了未及時回覆其調查或僅提供部分信息的供應商。本公司的供應商也是下游公司，同樣也面臨着冶煉廠/精煉廠以外的衝突礦產的最終來源的不確定性。對於所有下游公司來説，可能很難知道最終的國家或原產地，或者衝突礦產來自哪個礦山。在收到供應商回覆後，該公司將結果與RMI維護的無衝突冶煉廠名單進行了比較。

負責任的礦產保證流程(RMAP？)使用獨立的第三方審計來確定冶煉廠和精煉廠，這些冶煉廠和精煉廠具有確保僅採購無衝突材料的系統。RMI網站上公佈了符合審計標準的冶煉廠和煉油廠名單。審計標準是根據包括經濟合作與發展組織(OECD)和多德-弗蘭克法案(Dodd-Frank Act)在內的全球標準制定的。RMAP驗證是一個自願過程，目前，公司確認的所有冶煉廠/精煉廠，如上表所示，已被確認為無衝突冶煉廠。在確定特定情況下是否需要進一步盡職調查時，公司在某些情況下還依賴於額外的供應商認證或參與RMAP來確定其材料或產品中衝突礦物的來源。

結論

根據RCOI及所採取的盡職調查措施，本公司相信，本公司於2020歷年製造或簽約製造的產品的功能或生產所需的大部分衝突礦物來自回收或廢料來源或原產於覆蓋國家以外的國家。

本公司從供應商處採購的Conflicts Minerals中，有一小部分可能來自所涵蓋的國家，因為一些已確定的冶煉廠/精煉廠來自多個國家或提供不完整的礦山信息。然而，如上表所示，所有已確認的冶煉廠/精煉廠都被RMI確認為無衝突冶煉廠。

持續改進盡職調查流程

公司的盡職調查流程基於從公司的直接供應商收集信息的必要性，然後公司的供應商從其他下游公司尋求類似的數據。本公司和其他下游公司依賴於RMI維護的煉油廠和冶煉廠名單。該公司將繼續與其供應商合作，以提高其響應的完整性和質量，並提高其追蹤供應鏈中衝突礦產的能力。本公司的持續努力已經得到了所有供應商的迴應，他們的迴應表明RMAP下的冶煉廠/精煉廠得到了充分的驗證。