附件1.01

NLight，Inc.

衝突礦物報告

截至2020年12月31日的年度

引言和總結

根據經修訂的1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)，現提交截至2020年12月31日止年度的本報告，以遵守規則13P-1。該規則被美國證券交易委員會(“SEC”)採納，以實施根據“交易法”第13(P)條(“第13(P)條”)的報告和披露要求。該規則對其製成品含有對其產品的功能或生產所必需的衝突礦物的證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務。第13(P)節對“衝突礦物”一詞的定義是：(A)錫石、鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、金、黑鎢礦及其衍生物，受“規則”的限制，包括錫、鉭、鎢和金(“3TGs”)；或(B)國務卿確定為剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)或與剛果民主共和國有國際公認邊界的任何毗鄰國家的衝突提供資金的任何其他礦物或其衍生物。毗鄰國家包括：剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、盧旺達、烏幹達、贊比亞、布隆迪、坦桑尼亞和安哥拉(連同剛果民主共和國，稱為“覆蓋國家”)。

本報告由nLight Inc.(“公司”、“nLight”、“我們”、“我們”和“我們”)的管理層編寫。這些信息包括該公司的合併子公司。

NLight是全球領先的大功率半導體和光纖激光器供應商。我們設計、開發和製造激光器的關鍵部件。2020年，我們在三個主要終端市場向客户銷售我們的產品：工業、微製造以及航空航天和國防。

NLight致力於遵守本規則的要求，堅持負責任的採購做法。因此，我們已經實施了一項強有力的盡職調查計劃，以確保我們為維護整個供應鏈的人權和負責任的做法儘自己的一份力。

NLight確定，3TG對於我們製造或簽約在2020年內製造的產品的功能或生產是必要的。因此，我們真誠地進行了合理的原產國調查(“RCOI”)，以確定我們產品中的3TG是否有任何原產地來自覆蓋的國家。根據RCOI，我們認為我們的產品可能含有可能源自覆蓋國家的3TG。因此，根據《規則》，我們對有關3TG的來源和保管鏈進行了盡職調查。我們設計的盡職調查措施在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織(“經合組織”)關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈以及黃金、錫、鉭和鎢的相關補充的盡職調查框架(“經合組織指南”)中的國家認可的盡職調查框架。

公司概況

    

產品説明

此外，我們的大多數產品都屬於衝突礦產規則的範圍，因為它們含有(或可能含有)一種或多種3TG。這些產品包括激光二極管、光纖激光器和某些相關部件，但不包括光纖。

衝突礦產規劃與政策

多年來，該公司一直積極與我們的客户和供應商就衝突礦物的使用進行接觸。我們的行動是公司負責任和包容的文化以及在企業責任方面的長期領導的結果。

我們通過了一項衝突礦產政策，闡明瞭我們的衝突礦產供應鏈盡職調查程序以及我們對有關衝突礦產的報告義務的承諾。我們的政策可在我們的網站上查閲，網址是：https://investors.nlight.net/governance/default.aspx.

合理的原產國調查

為了確定我們產品中必要的3TG是否源自任何覆蓋的國家/地區，我們聘請了第三方服務提供商Assend Compliance(“Assend”)來協助我們審查供應鏈。我們向Assend提供了我們的直接供應商列表，以便上傳到Assend的合規性管理器工具(“ACM”)，該工具是一個SaaS平臺，使用户能夠完成和跟蹤供應商溝通。我們之前修改了這份名單，排除了我們確定提供的零部件中極不可能存在衝突礦物的供應商。

阿森特利用負責任礦產倡議(“RMI”)衝突礦產報告模板(“CMRT”)6.1版對供應商名單進行調查。阿森特要求所有供應商完成CMRT，幷包括培訓和教育，以指導供應商最佳做法和該模板的使用。完成後，供應商可以直接將CMRT上傳到ACM。使用CMRT可以在一定程度上消除不相關的供應商。具體地説，CMRT的問題1詢問供應商是否有意在產品或生產過程中添加或使用3TG。問題2詢問他們的產品中是否還有3TG。我們還定期檢查供應商列表，以確保從調查過程中刪除任何額外的不相關或“超出範圍”的供應商。我們是根據以下準則進行這項檢討的：

·供應商在2020年沒有向我們提供任何列出的零部件；以及

·供應商在提供給我們的部件中沒有使用3TG。

同意對ACM中的所有通信進行監控和跟蹤，以便將來進行報告和提高透明度。NLight直接聯繫了在盡職調查過程中未對阿森特的溝通做出迴應的供應商，並要求這些供應商完成CMRT並將其提交給阿森特。

我們的計劃繼續包括對所有提交的CMRT進行自動數據驗證。數據驗證的目標是提高提交的準確性，並找出CMRT中任何相互矛盾的答案。此數據驗證基於以下各項：

·問題1和2是CMRT的最低要求

◦如果供應商聲明(通過問題1和2)其產品不包含上述產品的功能或生產所需的3TG，則不需要進一步的信息，也不會完成進一步的數據驗證。

·問題3-您的3TG中是否有來自覆蓋國家的？

◦任何供應商如果有來自任何覆蓋國家的3TG，即使他們的供應鏈有一個積極的迴應，也必須回答是。

·問題4-你的3TG中有沒有來自受衝突影響和高風險地區的？

◦任何供應商如果有來自任何受衝突影響和高風險領域的3TG，即使他們的供應鏈做出了一個積極的迴應，也必須回答是。

·問題5-有問題的3TG是否100%來自回收來源？

·問題6-您是否收到了3TG所有相關供應商的信息？

◦如果你沒有達到100%，那麼你就不能對問題3、4、5和7做出明確的陳述。

·問題7--你確定了你所有的冶煉廠和精煉廠了嗎？

◦如果答案是肯定的，那麼問題6的答案肯定是肯定的。這也會影響問題3和4。

所有提交的表單都會被接受，並被歸類為有效或無效，因此數據仍將保留。有關無效表單的信息將與供應商聯繫，並鼓勵供應商提交有效表單。還向供應商提供瞭如何糾正這些驗證錯誤的指導。截至2021年5月15日，有一份無效供應商提交無法更正。

Assistent將我們供應商回覆中提供的冶煉廠和精煉廠名單與RMI維護的冶煉廠名單進行了比較，如果供應商表示某一設施被認證為無衝突設施，則確認該設施被列入RMI認證的3TG無衝突冶煉廠和精煉廠名單。我們的供應商總共確認了333家出現在RMI維護的名單上的冶煉廠和精煉廠。在這333家冶煉廠和精煉廠中，有237家通過RMI或交叉認可的倡議確認為無衝突，根據RMI提供的信息，另有24家已經同意接受或正在接受第三方審計。我們收到的大多數CMRT是以公司或部門為基礎進行的，這使得我們無法確定我們的供應商列出的哪些冶煉廠或煉油廠實際處理了我們產品中所含的3TG。

根據RCOI，我們有理由相信，其中一些3TG可能來自所涵蓋的國家，因此，根據規則，我們對所涉衝突礦物的來源和保管鏈進行了盡職調查。

盡職調查的設計

他説：我們設計的盡職調查措施在所有實質性方面都符合經合組織指導中的框架。經合組織的指導意見確定了應實施的五個盡職調查步驟，並就如何實現每個步驟提供了指導。我們制定了盡職調查流程，以解決這五個步驟中的每一個步驟，即：

1.建立健全衝突礦產公司管理制度；

2.識別和評估我們供應鏈中的風險；

3.設計並實施應對供應鏈中已識別風險的策略；

4.利用獨立的第三方對供應鏈盡職調查進行審計；以及

5.公開報告我們的供應鏈盡職調查

他説，我們是一家下游供應商，距離開採3TG有很多步驟。大量供應商通過多層分銷提供集成到我們產品中的零部件和材料。此外，我們不購買未經加工的礦石或未精煉的衝突礦物，也不從覆蓋的國家購買。一旦原始礦石被冶煉、精煉並轉化為鋼錠、金條或其他含有衍生品的衝突礦物，就無法確定衝突礦物的來源。整合原礦的冶煉廠和精煉廠在整個供應鏈中處於最佳位置，可以瞭解他們採購的礦石的原產地。

此外，經合組織的指導意見明確規定，合規要求應反映一家公司在供應鏈中的地位。經合組織的指導意見特別指出，盡職調查的實施應根據公司的活動和關係量身定做，盡職調查的性質和程度可能會因公司的規模、產品、與供應商的關係和其他因素而有所不同。由於與供應鏈複雜性相關的實際困難，經合組織的指導意見建議，下游公司主要通過建立對其供應鏈的控制來進行盡職調查。

直接供應商。因此，我們主要依靠我們的“一級”(直接)供應商提供有關供應給我們的部件和材料中所含衝突礦物來源的信息。

已進行盡職調查

1)建立健全的公司管理制度

內部合規性團隊

後來，我們成立了一個跨職能的衝突礦產合規團隊，由我們的質量、環境、健康和安全(QEHS)總監領導，成員包括其他QEHS人員和我們工程、供應鏈和法律部門的其他代表。QEHS總監負責執行我們的衝突礦產合規戰略，並向高級管理層通報我們盡職調查工作的結果。

我們還使用ASSENT幫助我們評估有關3TG的供應鏈信息，識別潛在風險，以及制定和實施我們將與供應商就衝突礦產採取的額外盡職調查步驟。

控制系統

我們希望我們的所有供應商都有政策和程序，以確保在銷售給nLight的產品的生產中使用的任何3TG都是無衝突的。這意味着產品不得含有直接或間接資助或惠及覆蓋國家武裝團體的3TG。我們依賴我們的直接供應商提供有關供應給我們的零部件和材料中包含的3TG原產地的信息-包括從較低級別供應商供應給他們的3TG的來源。這些要求通過每份採購訂單上按部件號記錄的質量保證條款(QAP)傳達給我們的供應商。

供應商參與

我們通過阿森特與供應商接洽。關於OECD關於加強與供應商接觸的要求，我們制定了一個內部流程，其中包括供應商參與升級的步驟，如面對面會議和糾正措施。來自此項目的反饋使我們能夠監督供應商對此計劃的響應和合規性方面的改進。

我們鼓勵和指導新供應商閲讀並接受nLight的衝突礦產政策。我們利用阿森特的在線資源，為所有範圍內的供應商提供許多衝突礦產的培訓和支持資源。

我們相信，在供應商參與方面，我們的衝突礦產政策和與供應商關於衝突礦產的直接接觸相結合，構成了一個強有力的計劃。

申訴機制

我們已經建立了多個長期的申訴機制，員工和供應商可以通過這些機制舉報違反nLight政策的行為，包括與衝突礦產有關的違規行為。供應商和nLight以外的其他人可以聯繫我們的Confliction Minerals Compliance團隊，通過在與供應商的溝通中公佈的專用電子郵件地址與我們進行溝通，包括報告投訴。此外，我們的員工可以使用我們的舉報人流程匿名舉報涉嫌違規行為，包括通過我們的道德熱線nlight.alert tline.com提交報告。

維護記錄

我們採取了一項政策，將相關文件保留至少五年。我們通過批准實施了文檔保留政策，以保留與衝突礦物相關的文檔，包括供應商對CMRT的回覆。我們將此過程中的所有信息和調查結果存儲在可由內部或外部各方審計的數據庫中。

2)識別和評估供應鏈中的風險

    

由於我們的規模，我們產品的複雜性，以及我們供應鏈的深度、廣度和不斷演變，很難確定我們直接供應商的上游參與者。根據為供應商響應建立的標準，在ACM中自動識別風險。這些風險由被批准的供應鏈員工和我們的衝突礦產合規團隊內部成員處理，他們聯繫供應商，收集相關數據，並對供應商的衝突礦產狀態進行評估。

在截至2020年12月31日的報告期內，我們發現的一個風險與收到的答覆的性質有關。收到的大量回復提供了公司或部門層面的數據，或者無法具體説明供應給nLight的零部件中用於3TG的冶煉廠或精煉廠。此外，一些供應商表示，他們從不到75%的供應商那裏獲得了有關其供應鏈的信息，因此，他們無法提供其供應鏈中所有冶煉廠或煉油廠的全面清單。

根據經合組織的指導方針，重要的是確定和評估供應鏈中與衝突礦物相關的風險。風險是通過評估上游供應商在CMRT申報中列出選礦設施的上游供應商在供應鏈中確定的冶煉廠和精煉廠的盡職調查實踐來確定的。Assistent將答覆中列出的這些設施與RMI維護的冶煉廠和精煉廠名單進行了比較，以確保這些設施符合RMI對2020年日曆年投產的3TGS加工設施的定義。

為評估任何該等冶煉廠對我們供應鏈構成的風險，雅生特決定該冶煉廠是否已按照OECD指引的標準進行審核，例如負責任的礦物保證程序(“RMAP”)。我們通常與3TGS冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，也不會對我們供應鏈中的這些實體進行或直接審計。已完成RMAP審核的冶煉廠被認為是無DRC衝突的。在冶煉廠的盡職調查實踐沒有按照RMAP標準進行審計的情況下，存在潛在的供應鏈風險。

截至2021年5月15日，我們已經驗證了333家冶煉廠或煉油廠，並正在努力驗證提交的CMRT中的額外冶煉廠/煉油廠條目。由於主要提供供應商級別的CMRT，我們無法確定它們與我們產品的聯繫。

每個符合RMI定義的3TGS礦物冶煉廠或精煉廠的設施都會根據經合組織指南中定義的危險信號指標進行評估。Assistent通過識別危險信號，使用眾多因素來確定每個冶煉廠對供應鏈構成的風險水平。這些因素包括：

·地理上靠近剛果民主共和國和覆蓋的國家；

·已知礦產來源原產國；

·RMAP審計狀態；

·不道德或衝突來源的可信證據；以及

·由可信的第三方消息來源進行的同行評估。

作為經濟合作與發展組織指導下的風險管理計劃的一部分，當一家接受調查的供應商在CMRT上報告有危險信號的設施時，就會啟動風險緩解活動。通過ACM，包括任何危險信號設施的提交會立即出具收據，指示供應商採取自己的風險緩解措施，包括提交特定於產品的CMRT，以更好地識別與他們供應給nLight的產品的聯繫，並升級到將這些危險信號冶煉廠從其供應鏈中移除。

根據經合組織的指導意見，風險緩解將取決於供應商的具體情況。供應商在合理的時間框架內被給予明確的績效目標，最終目標是逐步從供應鏈中消除這些危險信號。此外，供應商還被引導到阿森特大學學習平臺，參與有關降低冶煉廠或煉油廠在供應鏈上的風險的教育材料。

此外，還根據計劃強度對供應商進行評估(進一步協助識別供應鏈中的風險)。評估和跟蹤該計劃的力度符合經合組織的指導方針，並有助於在該計劃的進展過程中做出關鍵的風險緩解決策。用於評估計劃強度的標準基於CMRT中的這四個問題：

答：你們有沒有制定衝突礦產採購政策？

E.問：你們是否實施了無衝突採購的盡職調查措施？

您是否會對照貴公司的預期審查從供應商處收到的盡職調查信息？

您的評審過程是否包括糾正措施管理？

當供應商達到或超過這些標準(至少A、E、G、H為是)時，他們被認為擁有強大的計劃。當供應商不符合這些標準時，他們被認為計劃薄弱。目前，我們的16家響應能力較強的供應商已被確認為計劃薄弱。

3)設計並實施應對風險的策略

我們與愛思特一起開發了評估和應對供應鏈中發現的風險的流程。作為對這一風險評估的迴應，nLight制定了風險管理計劃，通過該計劃實施、管理和監控衝突礦產項目。隨着計劃的進展，升級將被髮送給沒有反應的供應商，以概述通過CMRT做出迴應的重要性，並概述遵守衝突礦產規則所需的合作。

我們聘請我們的任何供應商，如果我們有理由相信他們向我們供應的3TG來自可能支持覆蓋國家衝突的來源，以建立不支持此類衝突的3TG的替代來源，如OECD指南所規定的那樣。

4)在確定的供應鏈節點進行供應鏈盡職調查的獨立第三方審核

我們與任何3TGS冶煉廠或煉油廠沒有直接關係，也不會對我們供應鏈中的這些實體進行或直接審計。取而代之的是，我們依賴於作為RMAP的一部分對冶煉廠和煉油廠進行的第三方審計，該計劃使用獨立的私營部門審計師審計來源，包括原產地礦山，以及同意參與該計劃的冶煉廠和煉油廠使用的衝突礦物的保管鏈。

Assistent還直接聯繫目前未參加RMAP的冶煉廠和煉油廠，鼓勵他們參與，並代表其履約夥伴收集有關每個設施採購做法的信息。

5)供應鏈盡職調查的公開報告

**我們已在我們的網站https://investors.nlight.net/financial-information/sec-filings/default.aspx.的投資者關係部分發布了截至2020年12月31日的年度SD表格和本報告在我們網站上找到或通過我們的網站訪問的信息不被視為本報告的一部分，也不在此引用作為參考。我們還向美國證券交易委員會公開提交了SD表格和這份報告。

盡職調查結果

調查結果

在2020報告年度，我們從79%的受訪供應商那裏收到了CMRT表格。所有最終的CMRT提交都經過審查和驗證，以確保沒有發現數據中的不準確或空白。一家供應商無法更正其CMRT，因此仍被列為無效提交。

冶煉廠和煉油廠

附件A是我們的供應商在其完成的CMRT中列出的所有冶煉廠和精煉廠的名單，這些名單出現在RMI維護的冶煉廠名單上。由於我們從供應商那裏收到的許多CMRT是以公司或部門為單位，而不是以產品為單位，我們無法確定附錄A中列出的哪些冶煉廠或煉油廠實際加工了我們產品中所含的3TG。因此，我們在附錄A中披露的加工冶煉廠和精煉廠名單中可能包含比那些實際加工我們產品中所含衝突礦物的設施更多的設施。

從我們收到的答覆中，我們確定了五家冶煉廠，由於存在一些危險信號指標，這些冶煉廠可能構成風險。對於在CMRT上確定了這些特定冶煉廠的供應商，我們創建了一個新的升級計劃。阿森特聯繫了這些供應商，以評估這些冶煉廠是否可以連接到nLight產品。供應商被要求完成產品級的CMRT，而不是公司級的CMRT，以更好地識別與他們供應給nLight的產品的聯繫。其他供應商將接受內部評估，以確定他們是否實際上仍是活躍的供應商。如果沒有，它們將被從數據收集範圍中刪除。

原產國

附錄B根據供應商和RMI提供的信息，列出了所報告設施集體採購衝突礦物的原產國的彙總清單。如上所述，公司層面提供了許多回復，因此，附錄B可能包含比我們的產品來源地更多的國家/地區。

為降低風險而採取的步驟

我們繼續採取以下步驟改進盡職調查，以進一步降低我們產品中必要的3TG可能使剛果民主共和國或鄰國的武裝團體受益的任何風險：

·與我們的第三方衝突礦物服務提供商密切合作，在特定產品的基礎上獲得CMRT，使我們能夠確定哪些冶煉廠和精煉廠實際加工了我們產品中包含的3TG；

·與我們的供應商密切接觸，為供應商提供更多關於3TG負責任採購的信息和培訓資源；

·鼓勵我們的供應商為其供應鏈制定盡職調查程序，以改進此類供應商迴應的內容；

·繼續在每份發出的採購訂單中列入衝突礦物流動的質量保證條款；以及

·隨着不存在衝突的冶煉廠和煉油廠的名單不斷增加，越來越多的冶煉廠和煉油廠宣佈有意加入該計劃，強調來自我們供應鏈的清潔和經過驗證的冶煉廠和煉油廠信息。

附錄A-冶煉廠名單

附錄B-原產國