Dentsply Sirona Inc.

衝突礦物報告

截至2020年12月31日的年度

公司概況

本報告由DENTSPLY SIRONA Inc.(此處稱為“公司”、“我們”、“我們”或“我們”)的管理層編寫。該信息包括要求合併的所有控股子公司和可變利益實體的活動。

該公司是世界上最大的專業牙科產品和技術製造商，在為世界各地的牙科行業和患者提供創新和服務方面擁有134年的歷史。Dentsply Sirona開發、製造和營銷全面的解決方案，包括技術先進的牙科設備以及世界級品牌的強大組合下的牙科和保健耗材產品。作為牙科解決方案公司，Dentsply Sirona的產品提供創新、高質量和有效的解決方案，以促進患者護理，並提供更好、更安全和更快的牙科治療。該公司在130多年前推出了第一臺牙科電鑽，在大約100年前推出了第一臺牙科X光機，在30多年前推出了第一臺牙科計算機輔助設計/計算機輔助製造(“CAD/CAM”)系統，以及許多其他重大創新，包括首創的提高清潔速度、效率和舒適性的超聲波定標技術，以及革命性的銼和根尖定位器技術，使根管手術變得更容易和更安全。Dentsply Sirona繼續在研發(R&D)方面進行大量投資，其創新和盈利的新產品的記錄至今仍在繼續。Dentsply Sirona的全球總部設在北卡羅來納州夏洛特，其普通股在美國納斯達克上市，代碼為XRAY。牙科產品、技術和設備約佔Dentsply Sirona截至2020年12月31日的年度綜合淨銷售額的90%。剩餘的淨銷售額主要與消耗性醫療器械產品有關。

引言

本衝突礦產報告於二零二零年一月一日至二零二零年十二月三十一日期間呈交，以符合一九三四年證券交易法(經修訂)下的規則13P-1，並形成SD(“規則”)。通過該規則是為了按照多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法的指示，執行與衝突礦物有關的報告和披露要求。該規則規定，如果證券交易委員會(“SEC”)註冊人的製成品含有對其各自產品的功能或生產所必需的某些礦物，則該註冊人有報告義務。

如果註冊人確定任何鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、錫石、金、黑鎢礦或其衍生物(僅限於鉭、錫和鎢)對於註冊人製造的或註冊人承包製造的產品的功能或生產是必要的，註冊人必須真誠地進行

關於該等標的礦產的合理原產國調查(“RCOI”)應合理地設計，以確定任何標的礦產是源自剛果民主共和國或毗鄰國家(“被覆蓋國家”或“被覆蓋國家”)，還是來自回收或廢料來源。

如果在RCOI完成後，註冊人知道任何必要的主題礦產起源於所覆蓋的國家，而不是來自回收或廢棄來源，或者有理由相信其任何必要的主題礦產可能來自覆蓋的國家，並且有理由相信其必要的主題礦產不是來自回收的或廢棄的來源，則註冊人必須對符合國家或國際公認的盡職調查框架的主題礦產的來源和保管鏈進行盡職調查。並且，如果註冊人知道該必要的主題礦產的來源和保管鏈條符合國家或國際公認的盡職調查框架，且註冊人有理由相信其必需的主題礦產不是來自回收的或廢舊的來源，則註冊人必須對主題礦產的來源和保管鏈進行盡職調查，該調查符合國家或國際公認的盡職調查框架。

根據經濟合作與發展組織(OECD)“受衝突影響和高風險地區礦產負責任的供應鏈指南”(第三版)、錫、鎢、鉭和金的相關補充(下稱“指南”)和規則，本衝突礦產報告可在公司的投資者關係網站上查閲，網址是：https://investor.dentsplysirona.com/financial-information/sec-filings。

根據本規則、SEC於2014年4月29日就上訴法院最近就衝突礦產規則作出的裁決的效力的聲明、SEC於2014年5月2日發佈的暫緩執行令以及SEC於2017年4月7日就上訴法院的裁決對衝突礦產規則的影響發表的最新聲明，本衝突礦產報告未經第三方審計。

衝突礦產規劃與政策

多年來，該公司一直積極與其客户和供應商就衝突礦物的使用進行接觸。Dentsply Sirona通過了一項衝突礦產政策，明確了衝突礦產供應鏈的盡職調查程序和公司對有關衝突礦產的報告義務的承諾。該政策可在網上獲得，並可在此處找到：Dentsply Sirona道德和商業行為準則

RCOI和盡職調查框架

為確定源自覆蓋國家的產品是否需要3TG，本公司聘請了第三方服務提供商Assend Compliance(“Assend”)協助審查供應鏈和識別風險。該公司提供了一份由供應商和與要批准的範圍內產品相關的部件組成的列表。

為了收集供應鏈採購的材料原產地的數據，公司利用衝突礦產報告模板(“CMRT”)6.0或更高版本對所有範圍內供應商進行了調查。

在供應商調查期間，本公司和阿森特通過ACM與供應商聯繫，ACM是阿森特提供的一個軟件即服務(SaaS)平臺，使用户能夠完成和跟蹤供應商通信，並允許供應商直接將完成的CMRT上傳到該平臺進行驗證、評估和管理。ACM還提供滿足OECD指導流程期望的功能，方法是評估每個供應商響應的質量，並根據供應商的流程參與聲明分配健康分數。此外，本報告中提供的指標以及供應商接洽和上游盡職調查的逐步流程都通過此平臺進行管理。

通過ACM和ASSENT團隊，公司要求所有供應商完成CMRT。其中包括指導供應商最佳做法和使用該模板的培訓和教育。同意對ACM中的所有通信進行監控和跟蹤，以便將來進行報告和提高透明度。本公司直接聯繫在盡職調查過程中未對阿森特的溝通做出迴應的供應商，並要求這些供應商完成CMRT並將其提交給阿森特。

該公司的計劃繼續包括對所有提交的CMRT進行自動數據驗證。數據驗證的目標是提高提交的準確性，並找出CMRT中任何相互矛盾的答案。此數據驗證基於CMRT申報選項卡中的問題，有助於確定需要進一步分類或風險評估的領域，以及瞭解一級供應商的盡職調查工作。數據驗證的結果有助於項目的健康評估，並與供應商共享，以確保他們瞭解需要澄清或改進的領域。

所有提交的表格都會被接受，並被歸類為有效或無效，因此數據將被保留。我們會就無效表格與供應商聯繫，並鼓勵供應商提交有效表格。供應商還可以通過對其CMRT提交的反饋、培訓課程和通過Assend的多語言供應商體驗團隊提供的直接接洽幫助的形式，獲得如何糾正這些驗證錯誤的指導。由於一些供應商可能仍然對反饋反應遲鈍，公司跟蹤計劃差距，以説明未來的改進機會。截至2021年5月12日，有7份無效供應商提交無法更正。

截至2021年5月12日，衝突礦產計劃範圍內有290家供應商，203家提供了完整的CMRT。該公司在本報告年度的總回覆率為70%。

根據RCOI過程的調查結果，該公司能夠確定其產品中很大一部分3TG的原產國。因此，本公司繼續就有關礦物的來源及保管鏈進行進一步盡職調查。

盡職調查的設計

本公司在設計其盡職調查措施時，在所有重要方面都符合經合組織指南和相關補充文件中的框架。該計劃與經合組織指導中描述的盡職調查的五個步驟保持一致，該公司繼續評估市場對數據收集和報告的預期，以實現持續改進的機會。

盡職調查要求公司必須依賴直接供應商和第三方審計計劃提供的數據。由於該流程不能完全歸公司所有，因此存在數據不完整或不準確的風險。然而，通過持續的拓展和流程驗證，這符合行業標準和市場對下游公司盡職調查的期望。

已進行盡職調查

(一)建立健全公司管理制度

衝突礦產政策

Dentsply Sirona致力於負責任地採購衝突礦物，它支持結束覆蓋國家暴力衝突的人道主義目標，因此制定了一項衝突礦物政策聲明，該聲明被納入Dentsply Sirona的商業合作伙伴行為準則

內部管理制度

Dentsply Sirona成立了一個跨職能部門的Conflicts Minerals Compliance團隊，由公司董事、採購首席執行官、材料和採購部門領導。衝突礦產合規小組負責實施衝突礦產合規戰略，並向高級管理層通報這些盡職調查工作的結果。

該公司還利用第三方服務提供商Assend協助評估有關3TG的供應鏈信息，識別潛在風險，以及制定和實施公司將與供應商就衝突礦物採取的額外盡職調查步驟。

該公司利用阿森特的管理服務與專門的項目專家合作，這些專家支持登斯普利·西羅納的衝突礦產項目。該公司定期與受助團隊溝通，以接收計劃狀態的最新信息。雅誠客户成功團隊的每位成員都接受過沖突礦物合規方面的培訓，瞭解CMRT和衝突礦物報告的錯綜複雜之處，以及多德-弗蘭克法案第1502條。

控制和透明度系統

該公司希望所有供應商都有政策和程序，以確保在生產銷售給Dentsply Sirona的產品時使用的3TG不會與剛果民主共和國發生衝突。這意味着產品不得含有直接或間接資助或惠及覆蓋國家武裝團體的3TG。該公司依賴直接供應商提供所供應的零部件和材料中所含3TG的原產地信息，包括從較低級別供應商供應給他們的3TG的來源。

Dentsply Sirona的業務合作伙伴行為準則適用於所有直接供應商，並概述了某些預期的行為和實踐。該行為守則以行業和國際公認的原則為基礎，例如“聯合國商業和人權指導原則”和經合組織的盡職調查指南。向所有直接供應商提供《業務合作伙伴行為準則》。如果供應商不符合公司的要求，將評估與該供應商的關係。業務合作伙伴行為準則每年都會進行審查，以確保其繼續與行業最佳實踐保持一致。

與供應商接洽

Dentsply Sirona與直接供應商關係密切。作為供應鏈中極其重要的一環，Dentsply Sirona充分利用流程和教育機會，確保非英語供應商能夠進入一個免費平臺，上傳他們的CMRT、服務枱支持和其他多語言資源。Dentsply Sirona的供應商能夠利用阿森特的供應商支持專家團隊，確保他們獲得適當的支持，並瞭解如何正確提交CMRT。如有需要，將以供應商的母語提供指導。

本公司直接與供應商聯繫，為他們供應給本公司的產品申請有效的CMRT。關於OECD關於加強與供應商接觸的要求，該公司制定了一套內部程序，其中包括供應商參與升級的步驟，如面對面會議和糾正行動。來自此項目的反饋使公司能夠監督供應商對此計劃的響應和合規性方面的改進。

公司繼續高度重視供應商的教育和培訓。為了實現這一目標，利用了阿森特的在線資源，並向所有範圍內的供應商提供了訪問其衝突礦物庫的培訓和支持資源庫。

該公司認為，供應商行為準則、衝突礦產政策以及與供應商直接接觸衝突礦產培訓和請求構成了一個強有力的供應商參與計劃。

申訴機制

Dentsply Sirona有一個申訴機制，員工和供應商可以通過該機制報告對公司業務行為和其他事項的擔憂。Dentsply Sirona還根據其現有的公司保留政策和程序保留衝突礦物文件。

維護記錄

公司採取了一項政策，將相關文件保留至少五年。通過阿森特，執行了一項文件保留政策，以保留與衝突礦物有關的文件，包括供應商對CMRT的答覆和每個報告期內確定的來源。

2.識別和評估供應鏈中的風險

與供應商CMRT內容相關的風險由阿森特的軟件根據為供應商響應建立的標準自動識別。這些風險由被批准的員工和公司內部衝突礦物團隊的成員處理，他們聯繫供應商，收集相關數據，並對供應商的衝突礦物狀態進行評估。

供應商級別的風險可能包括無響應的供應商、不完整的CMRT或在公司級別提交的CMRT。在提交公司級CMRT的情況下(例如，當一家公司宣佈其任何產品中沒有3TG時)，Dentsply Sirona無法確定是否所有指定的冶煉廠和精煉廠都用於向本公司供應的產品中的3TG。

此外，一些供應商表示，他們從不到75%的供應商那裏獲得了有關其供應鏈的信息，因此，他們無法提供其供應鏈中所有冶煉廠或煉油廠的全面清單。

風險是通過評估上游供應商在CMRT申報中列出選礦設施的上游供應商在供應鏈中確定的冶煉廠和精煉廠的盡職調查做法和地位來確定的。Assistent將答覆中所列的這些設施與“負責任礦產倡議”(“RMI”)合併的冶煉廠和精煉廠名單進行了比較，以確保這些設施符合公認的2020年投產的3TGS加工設施的定義。

阿森特確定冶煉廠是否按照經合組織的指導方針(如負責任的礦物保證程序(“RMAP”))進行了審計。Dentsply Sirona與冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，也不會在其供應鏈前對這些實體進行直接審計。已完成RMAP審計的冶煉廠被認為是沒有剛果民主共和國衝突的。如果冶煉廠的盡職調查實踐沒有按照RMAP標準進行審核，或者被認為不符合RMAP標準

RMAP，對報告這些設施的供應商進行跟進。然後，對冶煉廠進行採購風險的潛在評估。

每個符合3TG礦物冶煉廠或精煉廠定義的設施都會根據經合組織指南中定義的危險信號指標進行評估。Assistent通過識別危險信號，使用眾多因素來確定每個冶煉廠對供應鏈構成的風險水平。這些因素包括：

·地理上靠近剛果民主共和國和覆蓋的國家。

·已知礦產來源原產國。

·RMAP審核狀態。

·不道德或衝突來源的可信證據。

·由可信的第三方消息來源進行的同行評估。

只要供應商的CMRT報告了相關設施，就會啟動風險緩解活動。通過ASSENT，供應商在提交的文件中包括任何受關注的冶煉廠時，立即得到反饋，指示該供應商採取自己的獨立風險緩解行動。例如，提交特定於產品的CMRT，以便更好地識別與其供應給Dentsply Sirona的產品的聯繫。可能有必要進一步升級，以解決這些令人擔憂的冶煉廠的任何持續採購問題。供應商在合理的時間框架內被給予明確的業績目標，最終目標是逐步將這些令人擔憂的冶煉廠從供應鏈中淘汰出來。此外，還將指導供應商閲讀有關降低通過數據收集過程確定的風險的教育材料。

供應商還會根據計劃強度進行評估，這有助於在計劃進展時做出關鍵的風險緩解決策。用於評估該計劃力度的標準是基於CMRT中與供應商的衝突礦產實踐和政策相關的某些問題。

3.設計並實施應對已識別風險的策略

Dentsply Sirona與阿森特一起開發了評估和應對供應鏈中確定的風險的流程。Dentsply Sirona有一個風險管理計劃，通過該計劃，衝突礦產計劃得到實施、管理和監測。隨着計劃的進展，上報將發送給反應遲鈍的供應商，以概述通過CMRT做出迴應的重要性，並概述遵守衝突礦產規則所需的合作以及公司的期望。

供應商提交的反饋將直接提供給供應商，並提供教育資源以幫助供應商採取糾正措施或改進其內部計劃。該公司與據信從可能支持覆蓋國家衝突的來源供應3TG的供應商接洽，按照經合組織指南的規定，建立不支持此類衝突的3TG替代來源。Assistent還與尚未被確定為符合RMAP的冶煉廠直接溝通，以請求採購信息並鼓勵它們參與RMI計劃。

如果供應商持續無反應或不致力於糾正行動計劃，公司將評估更換該供應商是否可行。該項目和風險評估的結果將與Confliction Minerals團隊和Dentsply Sirona的高級管理人員共享，以確保公司內部的透明度。

4.開展供應鏈盡職調查的獨立第三方審計

Dentsply Sirona與任何3TG冶煉廠或煉油廠沒有直接關係，也不對供應鏈內的這些實體進行或直接審計。相反，作為RMAP的一部分，該公司依賴於對冶煉廠和煉油廠進行的第三方審計。RMAP使用獨立的私營部門審計師，對來源進行審計，包括原產地礦山，以及同意參與該計劃的冶煉廠和精煉廠使用的衝突礦物的保管鏈。

Assistent還直接聯繫目前未參加RMAP的冶煉廠和煉油廠，鼓勵他們參與，並代表其履約夥伴收集有關每個設施採購做法的信息。Dentsply Sirona根據經合組織指南中詳細説明的下游公司的要求，是本通信的簽字人。

5.供應鏈盡職調查年度報告

Dentsply Sirona已經公佈了截至2020年12月31日的年度SD表格。本報告可在該公司網站的投資者關係部分查閲，網址為：https://investor.dentsplysirona.com/financial-information/sec-filings.。在本網站上找到或通過本網站訪問的信息不被視為本報告的一部分，也不在此引用作為參考。Dentsply Sirona還向美國證券交易委員會(U.S.Securities and Exchange Commission)公開提交了SD表格和這份報告。

今年，該公司在披露有關盡職調查工作的細節時，還考慮了歐盟衝突礦產規則的影響。該公司將繼續加大努力，通過數據收集過程和風險評估的透明度，以及通過公開報告的形式披露努力。

盡職調查結果

需要擴大供應鏈，以確定錫、鉭、鎢和金的上游來源。按照行業標準流程，CMRT被髮送到一級供應商，並從一級供應商請求，這些供應商預計將遵循這一流程，直到確定冶煉廠和煉油廠來源。以下是Dentsply Sirona為2020年報告年度開展的外聯活動的結果。

供應鏈延伸指標

年			範圍內供應商數量			提交率			無效的提交率
2020			290			70%			2%
2019			340			72%			2%

從收集到的答覆中，確定了五家冶煉廠，這些冶煉廠由於一些危險信號指標的存在而可能構成風險。根據OECD的指導，聯繫了在CMRT上確定這些特定冶煉廠的供應商，告知他們潛在的風險，並評估這些冶煉廠是否可以連接到Dentsply Sirona的產品。供應商被要求完成特定於Dentsply Sirona採購的材料、產品或零件的用户定義或產品級CMRT，而不是公司級CMRT，以更好地識別他們供應給Dentsply Sirona的產品之間的聯繫。對其他供應商進行了內部評估，以確定他們實際上是否仍然是活躍的供應商。如果沒有，則將它們從數據收集範圍中刪除。

截至本報告最近的實際可行日期，本公司沒有從聯繫的任何供應商那裏收到任何信息，這些信息提供了一個理由，使人有理由相信任何已查明的產品含有衝突礦物，而這些已查明的產品是為剛果民主共和國或鄰國的武裝團體提供資金或使其受益的已查明產品的功能或生產所必需的。

為降低風險而採取的步驟

Dentsply Sirona已經或打算採取以下步驟來改進盡職調查，以進一步降低公司產品中必要的3TG可能使剛果民主共和國或鄰國的武裝團體受益的任何風險：

·通過更廣泛的工具評估風險，繼續評估上游來源。這些措施包括但不限於：

◦使用一個全面的冶煉廠和精煉廠資料庫，為每個清單提供詳細的狀態和註釋。

◦掃描每個冶煉廠和煉油廠的可信媒體，以標記風險問題。

路透社(◦)將冶煉廠和煉油廠的名單與政府觀察和否認的各方名單進行了比較。

·與供應商更緊密地接觸，並提供更多有關3TG負責任採購的信息和培訓資源。

·鼓勵供應商為其供應鏈制定盡職調查程序，以改進此類供應商答覆的內容。

·繼續在新的或續簽的供應商合同中列入衝突礦物流動條款，並將其列入每份採購訂單的條款和條件。

·遵循經合組織的指導進程，通過反饋和詳細的冶煉廠分析，更加重視來自供應鏈的清潔和經過驗證的冶煉廠和精煉廠信息。

冶煉企業風險評估

瞭解冶煉廠和煉油廠可能向Dentsply Sirona的供應鏈提供材料的相關風險，是盡職調查過程中的一個重要部分。通過阿森特，阿森特的冶煉廠圖書館經理進行全面和持續的分析，以評估採購風險。此信息用於：

·提供供應商反饋。

·確定公司整體計劃的健康程度。

·向冶煉廠、煉油廠及其各自的協會開展外聯活動。

·在本報告中提供詳細分析。

以下風險類別用於冶煉廠評估和風險確定：

·地緣風險

◦這些礦物是否來自或已經通過“多德-弗蘭克法案”第1502條界定的受衝突影響地區運輸(剛果民主共和國及其九個毗鄰國家；安哥拉、布隆迪、中非共和國、剛果共和國、盧旺達、南蘇丹、坦桑尼亞、烏幹達和贊比亞)？

·審核狀態

◦煉油商的盡職調查實踐是否按照符合經合組織指南的標準進行了審計？

◦雅思特依據的是倫敦金銀市場協會的審核標準，包括倫敦金銀市場協會(“LBMA”)良好交付計劃和負責任的珠寶協會託管連鎖認證的交叉認可，這些認證都是根據包括經合組織指導在內的全球標準制定的。

·採購風險

◦有沒有任何其他有可靠來源支持的危險信號的證據被確認？