Form SD

/s/Jeffrey D.Heeter

日期：2021年5月27日

執行副總裁兼總法律顧問

第一節衝突礦物披露

項目1.01衝突礦物的披露和報告

概述

美國鋁業公司(Alcoa Corporation)是鋁土礦、氧化鋁和鋁產品的全球行業領先者。

除非上下文另有説明，否則術語？？公司、？我們、？我們、？？公司和？我們的術語是指美國鋁業公司和為其財務報表而合併的所有子公司，這些子公司在2020年合規期的範圍內。？衝突礦產規則統稱為1934年證券交易法(經修訂)下的規則13P-1(交易法)，以及根據交易法頒佈的規則13P-1關於表格SD的專門披露報告。如本文所用並符合衝突礦物規則，衝突礦物包括鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、錫石、金、黑鎢礦及其衍生物鉭、錫和鎢，而不考慮礦物或衍生金屬的原產地。

衝突礦物披露

此表格SD可在我們的網站www.cocoa.com的投資者部分上公開獲取。本網站所載資料並非以引用方式併入本SD表格，因此不應視為本SD表格的一部分。

美國鋁業的流程和程序如下所述，旨在確定在2020年期間我們生產的產品的功能或生產中故意添加且必要的衝突礦產是否來自剛果民主共和國或根據衝突礦產規則(統稱為所涵蓋國家)定義的鄰國，或者其他來源是廢料或回收材料。

程序和合理的原產國查詢

2020年，美國鋁業各業務部門進行了一項評估，以確定其製成品是否含有任何對此類產品的功能或生產是必需的衝突礦物(任何含有衝突礦物的製成品在本文中被稱為覆蓋產品)。此評估涉及對成為承保產品一部分的所有材料進行內部審查，並可能包括對產品規格、物料清單、供應商查詢、產品成分分析以及我們已知的有關此類承保產品的其他信息的審查。在開發可能屬於衝突礦產規則範圍內的新產品時，每個業務部門也會進行此評估。此外，每個業務部門通過審核其生產的所有承保產品的採購記錄，確定了包括用於製造該等承保產品的衝突礦物的任何採購材料，以及該等採購材料的供應商。

在此評估之後，美國鋁業根據《衝突礦物規則》的含義進行了善意合理原產國調查(RCOI？)，以確定2020年報告期其涵蓋產品中所含衝突礦物的來源。美國鋁業要求每個範圍內的供應商完成責任礦產倡議(RMI？)開發的衝突礦產報告模板(CMRT)，並儘可能在覆蓋產品層面作出迴應，以確定此類產品中衝突礦產的來源。我們的供應商在完成的CMRT中確定的特定衝突礦產冶煉廠根據責任礦產保證流程(RMAP)符合性冶煉廠和精煉商名單進行了審查符合RMAP標準的冶煉廠已對其管理系統和採購實踐進行了獨立的第三方審核，以驗證是否符合協議和當前全球標準，以支持負責任的原材料採購。

在遵循上述程序後，我們相信我們在2020年報告期內確定了所有包含衝突礦物的覆蓋產品。2020年，我們覆蓋的產品中唯一包含的衝突礦物是錫。我們確定了向我們供應Conflicent Minerals的兩家供應商，這些供應商與我們涵蓋的產品相關。

除了CMRT，美國鋁業還審查了支持文檔、可用的衝突礦產政策以及供應商的其他聲明。所有完成的CMRT以及其他回覆和文檔都經過審核，以確保準確性、完整性和總體合理性，以評估和確定供應商是否提供了美國鋁業可合理依賴的信息。必要時進一步詢問並與供應商接洽，以獲得更多或完整的信息或澄清。2020年，美國鋁業從所有範圍內供應商那裏收到了關於衝突礦產原產國的充分答覆和適當信息，這些信息與其涵蓋的產品相關，以及衝突礦產是由廢料還是回收材料生產的，從而使其能夠完成RCOI過程。美國鋁業從所有範圍內的供應商那裏收到了與其涵蓋產品相關的衝突礦產原產國的充分答覆和適當信息，從而使其能夠完成RCOI流程。

結論

根據所述的內部審查和RCOI流程，美國鋁業認為，2020年，其覆蓋產品中包含的Conflicent Minerals或者(I)不是源自覆蓋國家，或者(Ii)來自廢料或回收材料。


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