美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格SD
專業披露報告
SiTime公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
特拉華州 |
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001-39135 |
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02-0713868 |
(述明或其他司法管轄權 |
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(委託文件編號) |
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(税務局僱主 |
帕特里克·亨利大道5451號 |
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95054 |
(主要行政辦公室地址) |
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(郵政編碼) |
文森特·P·龐拉齊奧
執行副總裁
首席法務官兼公司祕書
(408) 328-4400
(收件人姓名和電話號碼,包括區號)
與本報告相關的聯繫人。)
勾選相應的框以指明提交此表格所依據的規則,並提供此表格中的信息適用的期限:
☑ |
《證券交易法》(17 CFR 240.13P-1)下的規則13P-1,適用於2020年1月1日至2020年12月31日的報告期。 |
第1節-衝突礦物披露
項目1.01衝突礦物披露和報告
本截至2020年12月31日的年度報告由SiTime Corporation(以下簡稱“公司”、“我們”、“我們”和“我們”)的管理層為遵守經修訂的1934年“證券交易法”第13(P)節和據此頒佈的規則13P-1(下稱“規則”)並按照成立SD的指示編寫,但我們依賴財務司發佈的“關於上訴法院裁決對衝突礦物規則的影響的最新聲明”。2017年(《2017年4月指導意見》)。在2017年4月指南允許的情況下,本報告不涉及表格SD的第1.01(C)項。
該規則是SEC根據2010年“多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法”(Dodd-Frank Wall Street Changes and Consumer Protection Act)的要求採納的,對SEC註冊人施加了某些報告義務,這些註冊人的製成品含有所謂的“衝突礦物”,這些礦物對這些產品的功能或生產是必要的。如本報告所用,“衝突礦物”一詞包括鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、錫石、金、黑鎢礦及其衍生物鉭、錫和鎢。
衝突礦物披露
我們是一家無廠房的半導體公司,因此我們不參與實際開採或直接購買衝突礦物。我們必須依靠我們供應商的誠信努力,提供有關衝突礦物來源的信息,這些礦物用於製造供應給本公司的產品。我們還依賴負責任的礦產倡議(“RMI”)(前身為“無衝突採購倡議”)通過其獨立的第三方審計計劃收集和提供的信息。
我們已經通過了一項衝突礦物政策,該政策可在我們的網站((https://www.sitime.com/sites/default/files/pdfs/SiTime-Conflict-Minerals-Policy.pdf)上公開獲得,聲明我們承諾消除衝突礦物的使用。我們的政策還表明了我們的期望,即我們的供應商調查他們的供應鏈,只使用經RMI或同等標準驗證符合的來源。RMI是一個全球項目,由獨立的第三方評估冶煉廠的採購活動,並確定冶煉廠是否證明其加工的材料來自不存在衝突的來源。通過這一行業合作努力,冶煉廠在全球範圍內受到審計。合規冶煉廠和煉油廠名單公佈在RMI網站(www.ResponsibleminealsInitiative.org)上。
這份報告的副本可以在我們的網站www.sitime.com上找到,標題是“投資者”。該網站及其提供的信息不包括在本報告中。
合理的原產國調查
在截至2020年12月31日的一年中,我們對我們的產品進行了評估,並確定某些衝突礦物對我們產品的功能或生產是必要的。因此,我們進行了合理的原產地調查,包括採取以下步驟:
·向我們的供應商發出詢問,讓供應商參考RMI網站上的説明。
·我們的供應商提供了關於一個模板的信息,該模板已被廣泛採用,以幫助公司完成與衝突礦產相關的盡職調查流程。開發該模板是為了便於披露和溝通有關向公司供應鏈提供材料的冶煉廠的信息。它包括關於一家公司的無衝突政策、與其直接供應商的接觸以及該公司及其供應商使用的冶煉廠的清單等問題。此外,該模板還包含有關供應商產品中包含的衝突礦物來源以及供應商盡職調查的問題。
·審核我們從供應商那裏收到的回覆,並跟進不一致或不完整的回覆和不明確的回覆。
·向沒有回覆的供應商發送提醒,並鼓勵他們提供信息。
我們相信,我們的RCOI程序的設計合理,是為了確定(A)我們產品中所含的任何衝突礦物是否源自所涵蓋的國家(按照規則的定義),以及(B)是否有任何衝突礦物來自回收或廢料來源,並且是本着善意進行的。然而,第三方提供的信息存在固有的侷限性,包括但不限於潛在的不準確、不完整或偽造的信息,儘管我們努力審查這些信息。
結果
在我們的RCOI之後,我們決定需要更多的盡職調查和努力來確定某些衝突礦物的原產國,這些礦物對於我們的產品的功能或生產是必要的,或者這些衝突礦物是來自回收的還是來自廢舊的來源。
簽名
根據1934年證券交易法的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的以下簽名人代表其簽署。
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SiTime公司 |
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2021年5月27日 |
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由以下人員提供: |
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/s/文森特·P·龐拉齊奧(Vincent P.Pangrazio) |
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文森特·P·龐拉齊奧 |
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執行副總裁、首席法務官兼公司祕書 |