TransDigm集團公司

衝突礦物報告

報告期2020年1月1日至2020年12月31日

本衝突礦產報告(“報告”)根據交易法規則13P-1(“規則”)和表格SD第1.01(C)項的要求，作為TransDigm Group Inc.及其聯屬公司提交的關於2020年曆年的SD表格中的專門披露表格的附件1.01提交。本報告中的許多術語在規則和表格SD中進行了定義，讀者可參考這些來源和1934年法案版本第34-67716號(2012年8月22日)瞭解此類定義。

1.公司概況

本報告由TransDigm Group Inc.(“TD Group”)管理層編寫。在本報告中使用的術語“我們”、“我們”或“我們”和“公司”是指TD集團及其合併子公司。

TD集團通過其全資子公司TransDigm Inc.，以及TransDigm Inc.的直接和間接全資運營子公司(與TD集團合稱“TransDigm”)，是全球領先的高度工程飛機部件的設計商、生產商和供應商，這些部件用於當今幾乎所有在役的商用和軍用飛機上。TransDigm提供範圍廣泛的專有航空部件。

TransDigm的主要產品幾乎全部最終提供給航空航天行業的最終用户，包括機械/機電執行器和控制器、點火系統和發動機技術、專用泵和閥門、電源調節設備、專用AC/DC電動機和發電機、電池和充電器、工程鎖存和鎖定設備、工程杆、工程連接器和彈性體密封解決方案、數據總線和電源控制、駕駛艙安全部件和系統、專業和先進的駕駛艙顯示器、工程音頻、無線電和天線系統、專業拉桿、工程連接器和彈性體密封解決方案、數據總線和電源控制、駕駛艙安全部件和系統、專業和高級駕駛艙顯示器、工程音頻、無線電和天線系統、專業音響、無線電和天線系統。這些產品包括熱保護和隔熱、照明和控制技術、降落傘、高性能提升機、絞車和起重設備，以及貨物裝載、裝卸和運輸系統。

TransDigm致力於遵守多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法第1502條關於使用衝突礦物及其衍生品的要求，包括錫、鉭、鎢和金，這些礦物通常被稱為“3TG”(“衝突礦產”)，以及美國證券交易委員會(SEC)發佈的相關規則。

2.合理的原產國查詢和盡職調查程序

TransDigm公司的業務通過TransDigm公司的運營部門和全資子公司(“運營單位”)進行。運營單位基本上是自主運作的，每個單位都有單獨的管理團隊，並具有單獨的產品和部件採購職能。因此，每個運營實體在TransDigm公司辦公室的監督下，進行自己的Conflicts Minerals產品內容審查和合理原產地調查(“RCOI”)。

本公司的盡職調查框架旨在符合經濟合作與發展組織(“OECD”)關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南以及衝突礦產的相關補充規定。此過程包含以下五個步驟：

第一步：建立強有力的公司管理體系。

第二步：識別和評估供應鏈中的風險。

步驟3：設計並實施應對已識別風險的策略。

第四步：在確定的供應鏈節點對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審核。

第五步：供應鏈盡職調查報告。

第一步：建立強有力的公司管理體系。

各運營單位被告知TD集團的衝突礦產政策，該政策可在公司網站www.transdigm.com/about-us/conflict-minerals/，上公開查閲，以及證券交易委員會的衝突礦產報告義務。在報告期內，TransDigm的公司辦公室(I)繼續對關鍵員工進行有關衝突礦產的教育；(Ii)繼續對證券交易委員會的衝突礦產規則及其對運營部門人員的要求進行內部培訓；(Iii)繼續回答我們的供應商基礎提出的有關衝突礦產的問題。此外，運營單位與其供應基地溝通了我們的衝突礦產政策、SEC衝突礦產規則的要求以及我們對合規的期望。最後，我們維持道德熱線(請參閲公司網站www.transdigm.com/investor-relations/corporate-governance/))，該熱線可用於報告與公司衝突礦產活動相關的問題。

第二步：識別和評估供應鏈中的風險。

各營運實體須分析該營運實體於2020年購買的產品及組件(及前幾年按需要可能已併入2020年製造的產品)，以確定該等產品及組件是否含有對該營運實體制造的產品的功能或生產所需的任何衝突礦物。各運營單位在年內定期向TransDigm公司辦公室報告其風險評估結果。

步驟3：設計並實施應對已識別風險的策略。

對於業務實體確定含有其製造的產品的功能或生產所必需的衝突礦物的採購產品或部件，TransDigm指示業務實體通過聯繫其供應商，對此類採購產品或部件進行RCOI。沒有聯繫不含產品功能或生產所需的衝突礦物的產品或部件的供應商。每個經營單位的RCOI包括要求相關供應商書面證明供應給它的產品或部件是否含有任何衝突礦物，如果含有，識別出的衝突礦物是否來自所涵蓋的國家之一。如果適用，還要求供應商就此類產品或部件向其供應商提出類似認證的要求，直到能夠容易地獲得或確定適當的認證或其他信息。某些運營單位已聘請第三方供應商(“第三方供應商”)幫助管理其衝突礦產項目，該項目主要包括但不限於供應商信息的交換，並確保將盡職調查過程中產生的後續任務和行動項目分配給適當的運營實體人員並完成。

第四步：在確定的供應鏈節點對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審核。

我們與我們的運營單位的供應商確定為其供應鏈中的冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，我們也不會在我們的運營單位的供應鏈中對這些實體進行或直接審計。因此，我們通常依靠行業努力來影響要接受審計的冶煉廠和精煉廠，並提供合規認證。然而，對於使用第三方供應商的經營單位，供應商確定的冶煉廠和精煉廠與負責任礦產倡議(“RMI”)維護的冶煉廠和精煉廠名單進行了比較，如果冶煉廠和精煉廠不在RMI名單上，第三方供應商與該等冶煉廠和精煉廠溝通，要求提供有關冶煉廠或精煉廠業務的信息。

第五步：供應鏈盡職調查報告。

公司的SD表格和這份報告可在公司網站上公開查閲，網址是：www.transdigm.com/about-us/conflict-minerals/.

3.檢討結果

TransDigm的供應鏈很複雜，該公司離加工其必要的衝突礦物的設施需要很多步驟。在報告期內，各經營單位徵集了約7,300家供應商，以收集有關銷售給本公司的產品中是否存在衝突礦物以及衝突礦物的來源的信息。我們的絕大多數供應商聲明，其銷售給TransDigm運營單位的產品或組件均不含有源自任何覆蓋國家的衝突礦物，或者未知或他們在回覆時無法肯定地確定其銷售給TransDigm運營單位的產品或組件包含源自任何覆蓋國家的衝突礦物。在我們的聲明中，我們的大多數供應商都聲明，他們銷售給TransDigm運營單位的產品或組件中不含有源自任何覆蓋國家的衝突礦物，或者他們在回覆時不能肯定地確定其銷售給TransDigm運營單位的產品或組件包含源自任何覆蓋國家的衝突礦物。我們大約6%的供應商表示，某些必要的衝突礦物來自覆蓋的國家。截至2021年4月1日，TransDigm已確定與這些供應商有關的308家冶煉廠或煉油廠。如果供應商通過提交衝突礦產報告模板(“CMRT”)表示該冶煉廠或精煉廠是“無衝突”的，則第三方供應商通過RMI列表確認該狀態。根據提交的CMRT並確認不符合RMI名單，TransDigm認為其供應鏈中有236家“無衝突”冶煉廠或煉油廠，8家尚未被確認為“無衝突”但在“無衝突冶煉廠計劃”中“活躍”的冶煉廠或煉油廠，以及64家尚未加入“無衝突冶煉廠計劃”的冶煉廠或煉油廠。在這一點上，TransDigm還無法完全追蹤沒有參加無衝突冶煉計劃的冶煉廠和精煉廠是否提供其產品中使用的衝突礦物。

4.額外風險緩解

關於2021年及以後幾年，TransDigm打算繼續採取措施，進一步降低其必要的衝突礦產可能使武裝團體受益或為其提供資金的風險，包括但不限於：

·改進其與各業務單位的RCOI和盡職調查程序；

·繼續與供應商接觸，以獲得關於供應鏈、冶煉廠和煉油廠的最新、準確和完整的信息；

·繼續在採購和採購協議以及採購條款和條件中納入衝突礦產公司的報告義務；以及

·繼續鼓勵供應商實施負責任的採購，並要求其供應商鼓勵冶煉廠和煉油廠從獨立的第三方審計師那裏獲得“無衝突”稱號。

前瞻性陳述

這份關於Form SSD的當前報告包含符合聯邦證券法含義的前瞻性陳述。在本報告中使用的“相信”、“可能”、“將”、“應該”、“預期”、“打算”、“計劃”、“預測”、“預期”、“估計”或“繼續”以及其他類似含義的詞語和術語都是為了識別前瞻性陳述。儘管TransDigm集團認為此類前瞻性聲明所反映或暗示的計劃、意圖和預期是合理的，但此類前瞻性聲明會受到許多風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能會導致實際結果與本報告中關於Form-SD的前瞻性聲明大不相同，這些風險和不確定性可能會受到規則的變化、規則的解釋、國際盡職調查框架、法律、TransDigm的內部資源分配或重點、客户需求或期望以及供應商的合作等因素的影響。因此，此類前瞻性陳述應僅視為TransDigm集團目前的計劃、估計和信念。TransDigm集團不承擔、尤其拒絕承擔任何義務，公開發布對這些前瞻性陳述的任何修訂結果，以反映此類陳述發表後的任何未來事件或情況，或反映預期或意外事件的發生。可歸因於TransDigm集團或代表其行事的所有前瞻性陳述都明確地受到這些警告性聲明的限制。這些前瞻性陳述是根據1995年“私人證券訴訟改革法”中的安全港條款作出的。