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諾斯羅普·格魯曼公司(以下簡稱“諾斯羅普·格魯曼”，“公司”、“我們”、“我們”或“我們的”)的本衝突礦產報告(“報告”)是根據規則13P-1(下稱“規則”)編制的，並根據1934年證券交易法(經修訂)頒佈的SD表格編制，報告期為2020年1月1日至2020年12月31日。

規則13P-1要求公司在製造或簽訂合同使用規則中規定的礦物製造產品時披露某些信息[金、鈮鉭鐵礦、錫石和黑鎢礦及其衍生物、鉭、錫和鎢，我們統稱為“3Tg礦物”。]以及這些礦物質對這些產品的功能或生產是必要的。就本規則和本報告而言，“衝突礦物”包括3TG礦物和美國(美國)確定的任何其他礦物。祕書長將負責資助剛果民主共和國、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉(“受覆蓋國家”)的衝突。

我們已經發布了一份衝突礦產聲明。這份聲明闡述了我們致力於通過我們的全球供應鏈負責任地採購礦物，並可在我們的網站上找到，網址是：www.northropgrumman.com/CorporateResponsibility/Pages/ConflictMineralsStatement.aspx.。本報告中對我們網站的引用是為了方便起見，並不構成也不應被視為引用我們網站上包含或通過我們網站獲得的信息。

諾斯羅普·格魯曼公司是全球領先的航空航天和防務公司。我們利用我們廣泛的能力和技術組合來創建和交付創新的平臺、系統和解決方案，包括打擊、載人和自主機載系統、打擊、戰略威懾系統、高超聲速、導彈防禦、武器系統、網絡、指揮、控制、通信和計算機、情報、監視和偵察(C4ISR)以及後勤和現代化。我們參與了國內外許多高度優先的國防和政府項目。我們的大部分業務都是與美國政府進行的，

我們確定，在2020年期間，我們製造和/或簽約製造含有3TG礦物的產品，這些產品是該等產品的功能或生產所必需的。我們的全球供應鏈是複雜的，在我們和我們產品中3TG礦物的原始來源之間的供應鏈中包括許多第三方。

我們進行了供應鏈和合理的原產地調查(RCOI)，以確定我們產品中的3TG礦物是否來自覆蓋的國家。我們的RCOI主要包括嘗試：(I)識別我們認為含有或可能含有3TG礦物的產品，(Ii)確定公司直接採購的3TG礦物的來源，以及(Iii)調查直接供應商和/或分包商(統稱“供應商”)，這些供應商和/或分包商為我們具有潛在3TG含量的產品提供零部件。我們依賴我們的直接供應商提供有關他們供應給我們的零部件和材料中是否存在3TG礦物質的信息，以及這些3TG礦物質的來源--包括較低級別供應商供應給他們的3TG礦物質的來源。


航天結構	網絡安全系統	海軍水面和海底系統

防空和導彈防禦系統	國防電子系統	精密武器

機載C4ISR系統	預警系統	衞星、空間系統和航天器部件

機載火控雷達	電子戰系統	信號情報系統

空域管理系統	運載火箭	態勢感知系統

自治系統	有人駕駛飛機	小、中、大口徑彈藥

指揮控制系統	導彈攔截器、目標和導彈產品	固體火箭發動機

通信和情報系統	現代化和保障系統	培訓和仿真系統

我們進行盡職調查，以確定我們產品中3TG礦物的來源和保管鏈，並設計我們的盡職調查程序，以符合經濟合作與發展組織(“OECD”)關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南(OECD，2016)(“OECD框架”)。

·回顧了我們的衝突礦物聲明，可在我們的網站上找到：www.northropgrumman.com/CorporateResponsibility/Pages/ConflictMineralsStatement.aspx

·繼續聘請一個跨職能的項目團隊來執行公司衝突礦產聲明中提出的原則，並監督我們的內部盡職調查工作。

·繼續有一個執行指導委員會，由公司全球供應鏈副總裁領導，成員包括來自商業管理、法律部門、信息技術、工程、項目和質量部門的高管，負責監督內部盡職調查工作。

·我們的商業部門和公司辦事處的代表接受了培訓，瞭解衝突礦產規則的要求，以及如何協助我們的供應商提供與衝突礦產有關的必要信息。

·向包括我們業務部門和公司辦公室代表在內的公司供應鏈領導委員會(Supply Chain Leadership Council)通報了我們在與供應商執行衝突礦產規則要求方面所做的努力。

·提交管理報告儀錶板，以總結和評估我們供應商調查的結果，並向執行指導委員會報告我們調查過程的結果。

·發佈了12種語言的《供應商和其他貿易夥伴商業行為標準》，適用於我們所有級別的供應商，並要求我們的供應商(包括所有級別的分包商)遵守任何有關衝突礦產的適用法律和法規，並協助我們履行法律法規規定的義務，包括支持我們在供應鏈中對衝突礦產的使用進行盡職調查。供應商和其他貿易夥伴的這些商業行為標準可在我們的網站上公開查閲，網址是：http://www2.northropgrumman.com/suppliers/Pages/default.aspx.

·利用RMI的Conflict Minerals報告模板(CMRT)對公司的直接供應商進行了調查，這些供應商為我們的潛在3TG含量產品提供零部件。

·支持友邦保險的衝突礦產倡議，包括友邦保險致冶煉廠和精煉廠的一封信，信中表示友邦保險希望努力實現無衝突。

·審查供應商CMRT調查答覆，並通過電子郵件和/或電話跟蹤不完整、不一致或無響應的供應商調查答覆。

·關於供應商CMRT迴應，利用高級領導對某些反應遲鈍的供應商採取後續行動，重點關注那些在報告年度內佔我們總支出很大一部分的供應商。

·繼續在新的和續簽的合同中加入與衝突礦物有關的合同條款，作為我們針對美國供應商合同和某些國際供應商合同的標準條款和條件的一部分。

據我們所知，我們不會直接從任何覆蓋的國家購買3TG礦物。我們是3TG礦物的下游消費者，與向我們的供應商提供礦物和礦石的冶煉廠和精煉廠相距很遠。因此，我們沒有對我們供應鏈中的冶煉廠和煉油廠進行審計，也沒有直接對其進行審計。通過加入和參與RMI，我們利用了RMI對冶煉廠和精煉廠的審計。RMI使用獨立的第三方審計師來確定只保證不存在衝突的礦物來源的冶煉廠和精煉廠。

在2020年的報告期內，我們的記錄顯示，我們調查了供應商，他們代表了我們認為可能含有3TG的大約95%的已交付零部件或部件。我們要求供應商公司級別的數據，並接受公司級別、部門/部門級別或產品級別(如果適用)的回覆。我們根據我們的內部盡職調查流程審查了供應商的迴應，並跟蹤了那些表示從覆蓋的國家採購3TG的供應商。

我們盡職調查的結果包括供應商表示他們從覆蓋的國家採購3TG，供應商表示他們不知道他們是否從覆蓋的國家採購3TG，以及供應商表示他們不從覆蓋的國家採購。在那些表示他們從覆蓋國家採購3TG的供應商中，他們要麼從RMI認證的冶煉廠或煉油廠採購，要麼無法確定從覆蓋國家採購的任何3TG是否包含在交付給諾斯羅普格魯曼公司的任何零部件中。根據我們2020年的RCOI流程，在採取盡職調查措施後，我們無法確定這些供應商報告的3TG礦物中是否有任何礦物實際包含在供應給我們的零部件中。