附件1.01
環球航空公司
衝突礦物報告
截至2020年12月31日的年度
1、網站介紹：
開利環球公司已根據1934年證券交易法(經修訂)規則13P-1(“規則”)的要求，為截至2020年12月31日的歷年編制本衝突礦產報告(“報告”)，並經美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)採納。本報告中使用和未定義的術語具有美國證券交易委員會(SEC)根據本規則採納的表格SD中所賦予的含義。
開利環球公司及其子公司的名稱、縮寫、標識以及產品和服務代號都是開利環球公司及其子公司的註冊或未註冊商標或商號。其他公司的名稱、名稱縮寫、徽標、產品和服務代號是其各自所有者的註冊或未註冊商標或商號。本文中使用的術語“我們”、“本公司”或“承運人”，除上下文另有規定外，均指承運人全球公司及其子公司。本表格SD中對互聯網網站的引用僅為方便起見而提供。通過這些網站獲得的信息不會通過引用併入本表格SD中。
2.中國企業概況
開利生產的產品含有錫、鉭、鎢和金(“3TG”或“衝突礦物”)，是此類產品功能或生產所必需的(“必要的3TG”)。具體地説，開利是全球領先的健康、安全和可持續建築和冷鏈解決方案供應商。我們的產品組合包括行業領先品牌，如Carrier、Kidde、Edwards、LenelS2和Automated Logic，它們提供創新的供暖、通風和空調(“HVAC”)、製冷、消防、安全和建築自動化技術，幫助讓世界變得更安全和舒適。
我們的業務分為三個部門：暖通空調、製冷和消防與安全，每個部門都由幾家類似的運營公司組成。對每個部門的提及包括在世界各地建立的各種運營公司，每個部門的運營都是通過這些公司進行的。
我們的HVAC部門提供產品、控制、服務和解決方案，以滿足住宅和商業客户的供暖、製冷和通風需求，同時提高建築性能、健康、能源效率和可持續性。我們的知名品牌包括Automated Logic、Bryant、Payne、Carlyle、Carrier、CIAT、Day&Night、Heil、NORESCO、Riello
還有暴風之星。產品包括住宅和商業應用的供暖和製冷系統、空氣處理系統、控制系統、建築自動化系統、售後服務以及維修和能源解決方案。其中一些產品是開利健康建築計劃的一部分，該計劃提供一套有針對性的解決方案，專注於改善建築物和家庭的室內空氣質量。暖通空調產品和解決方案直接銷售，包括向主要客户、建築承包商和業主銷售，通過合資企業、獨立銷售代表、分銷商、批發商、經銷商和零售網點間接銷售，以及通過直銷辦事處(部分銷售給機械承包商)銷售。
我們的製冷部門包括卡車、拖車、集裝箱、多式聯運和鐵路運輸製冷和監控產品、服務和數字解決方案，以及商用製冷產品。運輸冷藏產品和冷鏈監控解決方案構成了開利健康、安全、可持續的冷鏈計劃產品，用於安全、可靠地運輸食品和飲料、醫療用品(包括疫苗)和其他易腐爛貨物。商用製冷解決方案包括冷藏櫃、冰櫃、系統和控制器。我們的商用製冷設備解決方案融合了下一代技術，以保持新鮮度、確保安全性並改善零售商銷售的食品和飲料的外觀。我們的製冷產品和服務以知名品牌銷售，包括Carrier商用製冷、Carrier Transicold和Sensitech。製冷產品和服務直接銷售，包括銷售給運輸公司和零售店，並通過合資企業、獨立銷售代表、分銷商、批發商和經銷商間接銷售。
我們的消防和安全部門提供廣泛的住宅、商業和工業技術和系統，以及保護人員和財產的服務解決方案，包括火災、火焰、氣體、煙霧和一氧化碳探測、便攜式滅火器、滅火系統、入侵者警報、門禁系統和視頻管理系統，以及電子控制。其他消防和安全服務包括審計、設計、安裝和系統集成，以及售後維護、維修和監測服務。我們的知名品牌包括Kidde、Edwards、GST、LenelS2、Marioff、Autronica、Aritech、Chubb、Det-Tronics、Onity、Supra和Fireye。我們的消防和安全產品和解決方案也是開利健康家居和健康建築計劃的一部分，直接銷售給最終客户，並通過製造商代表、分銷商、經銷商、增值經銷商和零售分銷銷售。此外，我們的某些產品通過渠道合作伙伴網絡和我們自己的現場服務業務提供安裝、維護和監控支持，以及基於網絡和移動應用程序以及基於雲的服務。
有關Carrier和我們業務部門的更多信息包含在截至2020年12月31日的Form 10-K年度報告中。
3.表格中的供應鏈描述
承運人是一個龐大而多元化的組織，擁有數千家分散在全球各地的供應商。開利的業務部門和3TG礦場之間有多層供應商。因此，我們依賴我們的一級供應商與他們的上游供應商合作，為我們提供
(例如，通過下文所述的合理原產國查詢)關於我們購買的材料、部件、部件、子組件和簽約製造的產品(統稱為“部件”)中包含的必要3TG原產地的準確信息。然而，由於開利作為成品和零部件的下游採購商，我們與加工3TG的冶煉廠和煉油廠相隔幾層。因此，除了我們的直接供應商之外，我們對上游供應鏈中的實體幾乎沒有可見性(如果有的話)。
4.開展合理的原產國調查
我們合理的原產地調查的要素是：(I)確定要調查的供應商；(Ii)收集數據；(Iii)評估數據，以確定是否需要進行進一步的盡職調查。
在本報告所述期間，承運人確定了一份為RCOI目的進行調查的供應商名單(“接受調查的供應商”)。根據開利公司的供應鏈結構和範圍，開利公司採用了以風險為基礎、以供應商為中心的方法，使用商品、支出和供應商規模作為關鍵的風險過濾器。這種方法利用了與支出和商品分類相關的分析數據。
承運人使用衝突礦產報告模板(“CMRT”)從接受調查的供應商那裏收集信息，該模板是由責任礦產倡議(“RMI”)開發的一種工具。CMRT包括以下問題：供應商的產品是否含有3TG，其關於無衝突採購的政策，供應商的盡職調查程序，以及有關供應商供應鏈的信息，如在供應商的產品中加工3TG的冶煉廠或煉油廠的名稱，以及這些設施使用的3TG的來源。調查材料包括對RMI培訓材料的參考，以及在www.ResponsibleminealsInitiative.org上獲得援助的途徑。
根據本報告所述期間的RCOI，承運人有理由相信，其必要的3TG中至少有一部分可能來自剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)或鄰國(連同剛果民主共和國，“被覆蓋國家”)，而這部分必要的3TG可能不是來自回收或廢料來源。因此，我們對我們產品中必要的3TG的來源和潛在的保管鏈進行了如下所述的盡職調查。
5.加強盡職調查
答：美國證券交易委員會盡職調查框架
開利的盡職調查措施在所有實質性方面都符合國際公認的盡職調查框架，該框架由經濟合作與發展組織(OECD)在出版物《OECD針對受衝突影響和高風險的礦產的負責任供應鏈的盡職調查指南》(OECD Didigence Guidence Guidance For Responsible Superals Of Minerals)中提出
領域：第三版(2016)，OECD出版，以及金、錫、鉭和鎢的相關增刊。
B.**已採取的盡職調查措施
承運人根據經合組織的五步框架執行了以下規定的盡職調查步驟：
經濟合作與發展組織第一步：建立強有力的公司管理體系
衝突礦產政策
承運人對衝突礦產的採購有公司政策。本政策的副本可通過我們網站的供應商部分獲得，網址為：https://www.corporate.carrier.com/suppliers/.除其他事項外，根據我們的公司政策，供應商應遵守本規則，並支持承運人履行本規則下的義務。該政策還表明，承運人傾向於從經RMI的負責任礦產保障程序(“RMAP”)認證為無衝突的冶煉廠或精煉廠採購源自任何覆蓋國家的3TG。該政策還表達了開利公司繼續支持能夠採購無衝突礦物的倡議的承諾。如果我們發現不遵守公司關於衝突礦物採購的政策，我們的業務部門將嘗試與供應商合作以糾正這種情況。如果供應商仍然不合規，業務部門可以評估其選項，包括但不限於重新評估與供應商的關係。
衝突礦業隊
承運人擁有一支成熟的跨職能團隊，負責實施衝突礦產合規計劃，並評估調查答覆的完整性和準確性。Conflict Minerals團隊由來自供應鏈管理、法律、財務、投資者關係、公司治理和第三方顧問的代表組成。
供應鏈控制和透明度
承運人支持提高人們對3TG負責任採購的認識的舉措，並提供資源以改善供應鏈中關於3TG來源的披露。例如，Carrier是RMI的成員(成員代碼：CARR)。RMI的旗艦項目被確定為RMAP，通過RMAP，RMI確定了生產來源可靠的材料的冶煉廠和精煉廠，以努力防止礦物的開採和貿易成為衝突的根源。RMI使用受過專門培訓的第三方審計師獨立核實已確定的冶煉廠和精煉廠是否已建立系統，以負責任地按照RMAP採購礦物。另一個RMI項目是開發和發佈CMRT，這是一個免費的標準化報告模板，有助於通過供應鏈傳輸有關3TG原產國以及加工此類3TG的冶煉廠和精煉廠的信息。
供應商參與和培訓
如上所述，開利在我們的網站上發佈了一份立場聲明，傳達了我們對負責任的衝突礦產來源的期望。調查材料包括對RMI培訓材料的參考，以及在www.ResponsibleminealsInitiative.org上獲得幫助的途徑。
我們建議接受調查的供應商，我們不鼓勵從覆蓋的國家採購3TG；相反，我們鼓勵我們的供應商從經核實符合RMAP的冶煉廠或煉油廠採購3TG。我們還要求接受調查的供應商提供此類產品(即“產品級”CMRT聲明)和相關冶煉廠的具體3TG信息，只要他們認為交付給開利業務部門的產品可能含有源自其中一個覆蓋國家的3TG。
我們標準合同條款和條件中的語言要求我們的供應商支持承運人遵守RCOI和規則的盡職調查要求。
維護記錄
承運人已經採取了一項政策，保留相關文件以支持Form SD備案。
申訴機制
有關開利公司衝突礦產項目的一般問題，請聯繫開利公司衝突礦產項目經理，電子郵件：cminfo.ccs@carrier.com。對本政策的擔憂或潛在的違反行為可通過郵寄至13995 Pasteur Boulevard，Palm Beach Gardens，佛羅裏達州33418或電子郵件至CarrierHQ_Compliance@carrier.com向開利道德與合規辦公室報告。此外，員工和第三方可以通過開利的匿名報告計劃舉報對開利衝突礦產政策的擔憂或潛在的違規行為，該計劃可在https://www.corporate.carrier.com/contact-us/anonymous-reporting/.上訪問有關承運人道德與合規計劃的更多信息，請訪問我們網站的“道德與合規”欄目，網址為：https://www.corporate.carrier.com/corporate-responsibility/governance/ethics-compliance.。
經合組織第二步：識別和評估供應鏈中的風險
承運人使用CMRT進行了一項供應鏈調查，要求提供產品水平數據和相關冶煉廠關於我們產品中必要的3TG來源的數據。調查材料包括上文提到的RMI網站上的培訓和其他促進合規資源的鏈接。此外，這些材料還提供了一個超鏈接，網址為cmSuppliers.ccs@carrier.com，可將有關調查完成情況的查詢引導至支持該計劃的承運商聯絡點。沒有回答我們業務部門調查的供應商最多可收到三份提醒，要求他們提交初步調查答覆。我們收到了97%的供應商的回覆-請參閲下面的“RCOI和盡職調查回覆”。
收到後，承運人對照一套既定的“危險信號”標準審查了調查答覆，以確定是否有必要進行進一步調查。如果供應商告知其從所涵蓋的任何國家提供含有3TG的零部件，承運人隨後將該供應商調查答覆中確定的冶煉廠和精煉廠與RMI公佈的符合RMAP評估協議的設施清單進行比較。
經合組織步驟3：設計和實施應對已確定風險的戰略
當開利的產品和已披露的冶煉廠之間建立了保管鏈後，開利將對冶煉廠進行額外的調查，以確定3TG的來源。如果承運人在收到和審查完整的調查答覆後發現可能不遵守我們關於衝突礦物採購的公司政策，承運人將嘗試與供應商合作，與符合要求的冶煉廠進行負責任的採購，以糾正這種情況。如果供應商沒有采取糾正措施，可能會導致額外的措施，包括重新評估供應商關係。在編寫本報告時，與衝突礦產小組一起審查了基於供應商調查答覆和隨後的盡職調查的風險評估結果。
經濟合作與發展組織第四步：對冶煉廠/精煉廠的應收賬款進行獨立的第三方審計
勤奮實踐
我們通過參與RMI併為其提供資金支持，支持對冶煉廠和煉油廠的審計。RMI的旗艦項目是RMAP，它使用獨立的第三方審計師來識別那些擁有生產可靠來源材料的系統的冶煉廠和煉油廠。我們不會對供應鏈中的這些實體進行直接審計。
經合組織步驟5：供應鏈盡職調查年度報告
本報告的副本和承運人的相關表格SD可在我們的網站https://ir.carrier.com上免費獲得，標題為“證券交易委員會文件”。
6.繼續努力確定地雷或原產國
我們的供應鏈調查包括要求接受調查的供應商提供其供應鏈中冶煉廠的名稱、礦山名稱以及其供應鏈中3TG來源的礦山的位置。調查的附函指示供應商，只要他們已經確定交付給Carrier業務部門的產品中含有3TG的產品來自所涵蓋的國家之一，就必須提供一份“產品級別”聲明，其中包含此類產品的具體信息(例如，礦場名稱、原產國和/或加工此類產品中3TG的冶煉廠或精煉廠的名稱)，並要求供應商提供此類產品的特定信息(例如，礦場名稱、原產國和/或加工此類產品中的3TG的冶煉廠或精煉廠的名稱)。
7.調查RCOI和盡職調查的迴應
答：調查結果如下：
承運人依賴其供應商提供我們業務部門購買的組件中包含的3TG原產地的信息。這些供應商同樣依賴其上游供應商提供的信息。總體而言，Carrier向491家供應商發送了一份CMRT調查，估計佔我們各業務部門2020年產品支出的84%以上。在491項調查中，我們收到478項調查，迴應率為97%。
在接受調查的478個供應商的CMRT響應中，我們確定了333個由RMI確定的獨特設施，其中239個(約72%)被驗證為符合RMAP。
在86份調查答覆中，供應商聲稱它從一個涵蓋的國家採購了3TG。儘管我們對本報告期進行了盡職調查，但我們無法確定我們的零部件來自所涵蓋的國家/地區，因為提供的信息通常是供應商-公司層面的，描述了供應商的總體3TG採購潛力。根據調查回覆和後續信息，承運人一直無法確定這86家供應商用於加工我們產品中必要的3TG的特定設施、我們產品中必要的3TG的原產國或礦場或原產地。
B.**持續改進努力，以降低風險
自2020年12月31日以來，開利已經或打算採取以下步驟來改善盡職調查，以進一步降低我們產品中使用的必要3TG可能使覆蓋國家的武裝團體受益的風險。作為我們定期安排的合規計劃活動的一部分，我們打算：
·繼續指導供應商遵守我們關於衝突礦產採購的公司政策；
·鼓勵從所涵蓋國家之一採購3TG的供應商從經確認符合RMAP或類似的無衝突計劃的冶煉廠或煉油廠採購；
·繼續識別和跟蹤沒有對我們的供應鏈調查做出迴應的供應商，以努力提高我們的調查響應率，審查收到的調查響應的準確性和完整性，並獲得有關我們供應鏈中3TG來源的更多信息；
·繼續參加行業協會和/或全行業倡議，以確定和改進對含有3TG和/或支持發展無衝突供應鏈的供應鏈進行盡職調查的最佳做法；
·繼續監測受影響地區的事態發展，根據需要隨時瞭解可行和合規的採購替代方案；以及
·繼續實施第三方評估和參與工具，以評估我們在環境、社會和治理(“ESG”)主題領域的主要工廠供應商，包括勞工實踐、人權、道德、衝突礦產、氣候、水等。
有關前瞻性陳述的注意事項
本報告包含的陳述在一定程度上不是對歷史或當前事實的陳述，根據證券法，這些陳述構成了“前瞻性陳述”。這些前瞻性陳述旨在根據目前被認為有效的假設，提供管理層目前對我們未來業務實踐和業績的期望或計劃。前瞻性陳述可以通過使用諸如“相信”、“預期”、“期望”、“計劃”、“打算”、“戰略”、“估計”、“項目”、“目標”、“預期”、“將會”、“應該”、“看到”、“指導”、“自信”等與討論未來業績相關的類似含義的詞語來識別。前瞻性表述可能包括與未來供應管理做法、材料採購政策和計劃、風險管理做法、供應鏈基礎設施以及提高供應鏈透明度的努力有關的表述。所有前瞻性陳述都涉及風險、不確定因素和其他因素，這些風險、不確定性和其他因素可能導致實際結果與前瞻性陳述中明示或暗示的結果大不相同。對於這些陳述，我們要求保護“1995年美國私人證券訴訟改革法案”中包含的前瞻性陳述的安全港。這些風險、不確定因素和其他因素包括但不限於，公司、其供應商、行業團體和供應商組織獲得有關所購生產材料來源的可靠信息的能力；開發基礎設施的時機，使這些信息能夠以具有成本效益和效率的方式彙編並與他人分享；法律法規變化的影響及其解釋, 這些因素包括政治因素；重組活動和業務重組的影響；收購、資產剝離、合資企業和其他交易的影響；以及其他我們無法控制的因素。前瞻性陳述僅在本報告發表之日發表，除非適用法律要求，否則我們不承擔公開更新或修改任何前瞻性陳述的義務，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。