附件1.01

瓦巴什國家公司

衝突礦物報告

截至2020年12月31日的年度

本衝突礦產報告(“CMR”)於截至二零二零年十二月三十一日止年度呈交，以符合一九三四年證券交易法(經修訂)下的規則13P-1(“規則”)。該規則由美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)採納，目的是按照多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案(“多德-弗蘭克法案”)的指示，實施與衝突礦物相關的報告和披露要求。該規則對證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務，對於註冊人製造的產品或註冊人簽約生產的產品的功能或生產而言，衝突礦物是必要的。就“規則”而言，“衝突礦物”被定義為錫石、鈮鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭、鎢和金(“3Tg”)。這些要求適用於註冊者，無論3TG的地理來源如何，也無論他們是否資助武裝衝突。

如下所述，在與我們的供應基地對我們產品中的3TG的來源和保管鏈進行了合理的原產國調查之後，我們有理由相信，對於我們已經制造或簽約製造的產品的功能或生產所必需的3TG的一部分可能源自剛果民主共和國或鄰國(“所涵蓋國家”)，並且可能不是來自回收或廢料來源。這份報告可在我們的網站上查閲，網址是：https://ir.wabashnational.com/financials/sec-filings/default.aspx.。根據SEC於2014年4月29日發佈的指導意見和SEC於2017年4月7日發佈的更新指導意見，本CMR不接受獨立的私營部門審計。

1.公司概況

本CMR由Wabash National Corporation(這裏稱為“Wabash”、“Company”、“We”、“Us”或“Our”)管理層編制。這些信息包括所有需要合併的控股子公司的活動。Wabash National Corporation(紐約證券交易所代碼：WNC)正在改變世界接觸YouTM的方式。Wabash成立於1985年，1991年在特拉華州成立為一家公司，其主要執行辦公室設在印第安納州的拉斐特，是一家乾式貨車拖車製造商。今天，我們是運輸、物流和配送行業工程解決方案的創新領導者。為此，我們設計和製造了一系列產品，包括乾貨和冷藏拖車、平臺拖車、罐式拖車、乾式和冷藏卡車車身、結構複合板和產品、拖車空氣動力學解決方案以及特殊食品級和製藥設備。該公司的創新產品以以下品牌銷售：Wabash National®、Benson®、Brenner®Tank、Bulk Tank International、Duraplate®、Extract Technology®、SUPREST®、Transcraft®、Walker Engineering Products和Walker Transport。

供應鏈

由於我們的規模、產品的複雜性以及供應鏈的深度、廣度和不斷演變，很難識別供應商上游的實體，這些實體為我們的產品提供功能或生產所需的產品和/或原材料(“直接供應商”)。因此，我們在很大程度上依賴我們的直接供應商提供供應給我們的零部件和材料中包含的3TG來源的信息-包括從較低級別供應商供應給他們的3TG的來源。目前與我們的大多數主要直接供應商的合同都是多年有效的，因此，我們目前不能單方面實施新的合同條款和流程要求。我們的主要直接供應商佔我們來源材料的大部分。當我們執行新合同和/或續簽合同時，我們要求受影響的直接供應商向我們提供有關3TG和冶煉廠的地理來源信息。此外，作為我們新供應商信息包的一部分，所有新的直接供應商都會收到3TG報告要求。我們需要幾年的時間才能確保我們所有的直接供應商都有合同義務向我們報告這些信息，作為他們與我們正常業務互動的一部分。同時，如下所述，我們已經建立了與受影響的直接供應商聯繫的流程，以收集必要的3TG採購信息。我們已經並將繼續使用通過下述流程和我們直接供應商的合同義務披露收集到的數據來評估我們的供應鏈，以確保遵守SEC當前和未來的衝突礦產規則。

合理的原產國調查

目前，我們的供應鏈由超過12,000家供應商組成，其中包括許多向我們提供服務和/或產品的供應商，這些服務和/或產品對於我們的產品和/或不含3TG的產品的功能或生產是不必要的。因此，對我們整個供應基地進行調查是不可行的。取而代之的是，我們瞄準了我們的前30名直接供應商和某些我們認為“高風險”的其他直接供應商，因為我們之前已經確定，他們從一個或多個覆蓋的國家或地區採購含有3TG的材料和組件，或者因為他們向我們供應複雜的電子元件。本評估是基於對提供給我們的產品和/或原材料的組成進行評估的。公司聯繫了這些直接供應商，要求每個供應商使用責任礦產倡議(RMI)維護的衝突礦產報告模板(CMRT)提供3TG地理來源數據，前身為無衝突採購

倡議)。與其他製造公司進行的調查證實，如上所述，我們以風險為基礎的方法來制定我們的受訪直接供應商名單，這與有多少同行公司正在接近這一規則是一致的。

此時，在進行了合理的原產國調查後，我們有理由相信，我們製造或簽約製造的產品的功能或生產所需的一些3TG可能起源於所涵蓋的國家，可能不是來自回收或廢料來源。因此，我們對我們產品中包含的3TG的來源和託管鏈進行了進一步的盡職調查。

2.盡職調查程序

2.1盡職調查的設計

我們的盡職調查措施在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織(OECD)“受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南”(第三版，2016年)以及每種3TG礦產的相關補充條款(“OECD指南”)的框架。

2.2建立強有力的公司管理制度

衝突礦產政策

Wabash致力於與我們的全球供應鏈合作，以確保遵守SEC的規則。如上所述，我們已經制定了一項衝突礦產合規計劃，旨在遵循經合組織的指導方針。我們的企業正在全力實施這一計劃。

有關我們對負責任的採購和其他人權的承諾的更多信息，請參閲我們的衝突礦產政策聲明和商業行為和道德準則，這兩個聲明都可以在我們的網站上公開獲得，網址是：https://www.wabashnational.com/we-are-wabash/suppliers.

內部團隊

我們的高級副總裁、總法律顧問兼首席人力資源官、公司祕書和全球供應鏈副總裁建立了一個由來自財務、法律和供應鏈相關部門的主題專家組成的跨職能團隊，以創建我們的3TG合規計劃和遵守本規則所需的盡職調查工作。作為團隊的一員，我們的全球供應鏈副總裁和全球供應鏈策略師領導我們與直接供應商的持續盡職調查工作。我們的董事會審計委員會(“審計委員會”)的高級管理層和成員至少每年都會收到關於我們盡職調查的結果的簡報。

控制系統

由於我們通常與3TG冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，我們正在與運輸業和其他相關行業的其他主要製造商以及我們自己的直接供應商進行接觸和積極合作，以鼓勵披露我們各種供應鏈共同持有的所有上游實體的3TG地位。我們的盡職調查流程包括利用全行業倡議對我們供應鏈中的上游實體進行盡職調查，例如CMRT和RMI的責任礦物保證流程(“RMAP”)合規性冶煉廠和精煉廠(前身為“無衝突冶煉廠計劃”)。

我們的控制包括但不限於我們的商業行為和道德準則，其中概述了所有Wabash員工和供應商的預期行為。展望未來，如上所述，我們的控制措施還將在我們的直接供應商合同中包括合同披露要求。

供應商參與

我們在工具上進行了投資，並開發了內部流程和程序來查詢和跟蹤供應商活動。此外，我們已將3TG報告要求包含在我們的新供應商包中，並將繼續要求我們所有的直接供應商提供3TG報告數據。我們還將利用與供應商的年度執行管理審查等關鍵機會來加強和審查合規性。

申訴機制

我們有多種機制和流程供員工和供應商用來舉報違反Wabash政策的行為。在我們的網站www.wabashnational.com上公開提供的《商業行為和道德準則》中對此進行了描述。

維護記錄

我們採取了一項政策，保留供應商要求並披露的相關文件。

2.3識別和評估供應鏈中的風險

如前所述，由於我們通常與3TG冶煉廠和精煉廠沒有直接關係，我們為遵守規則所做的盡職調查工作在很大程度上依賴於我們的直接供應商向我們提供有關供應給我們的產品和原材料中所含3TG來源的信息。我們的直接供應商同樣依賴其供應商提供的信息。我們許多最大的供應商也是美國證券交易委員會的註冊人，並受該規則的約束。然而，我們遵守規則的能力取決於從我們的直接供應商那裏收到完整和準確的信息。

2.4設計和實施應對風險的策略

作為對這一風險評估的迴應，Wabash有一個批准的風險管理計劃，通過該計劃，我們的3TG合規計劃得以實施、管理和監控。作為我們3TG合規計劃風險管理工作的一部分，我們的全球供應鏈副總裁定期審查我們的直接供應商提供的3TG數據。聯繫提供不完整或不一致的3TG數據的直接供應商以更新和確認所提供的數據，直到Wabash能夠合理確定所提供的數據可能是準確的。我們會定期向高級管理層和審計委員會提供有關盡職調查程序和風險評估的最新情況。

如上所述，我們還利用並參與了幾項全行業的倡議，以調查我們供應鏈中上游實體的3TG地位。我們將繼續進行培訓和參加研討會，以提高我們的意識，並進一步加強我們的合規努力。作為我們風險管理計劃的一部分，並確保我們的供應商瞭解我們提供準確和完整的3TG數據的持續期望，我們將繼續通過各種方式與供應商接觸，如培訓課程、高管管理審查和我們的年度供應商會議。

2.5在確定的供應鏈節點進行供應鏈盡職調查的獨立第三方審核

由於我們與3TG冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，我們不會對供應鏈中的這些上游實體進行或直接審計。如有必要，我們將支持我們的供應基地進行審核，並在我們自己的直接供應商審核流程中增加問題和程序，以解決我們的直接供應商遵守規則的問題。

2.6供應鏈盡職調查報告

Wabash已經提交了一份包括這份CMR的SD表格，我們已經在我們的網站上提供了我們的SD表格和CMR表格，展示了我們在執行衝突礦產政策聲明方面的進展。

3.盡職調查結果

請求信息

如上所述，我們使用CMRT對某些直接供應商進行了調查，開發CMRT的目的是為了便於披露和溝通有關冶煉廠和煉油廠的信息，這些冶煉廠和煉油廠是公司供應鏈中3TG的來源。它包括關於供應商的無衝突政策、與自己的直接供應商的接觸以及被調查者(和自己的供應商)在自己的供應鏈中使用的冶煉廠和煉油廠的清單。此外，CMRT還包含關於被調查者產品中包含的3TG的來源以及被調查者自己的盡職調查努力的問題。在RMI的網站上可以找到説明該工具使用情況的書面説明和培訓錄音。CMRT正被我們的許多同行公司用於與3TG相關的盡職調查過程中。

調查答覆

在接受調查的50家供應商中，我們收到了47家直接供應商的回覆，約佔Wabash在2020年調查的直接材料支出的50%。我們對照制定的標準審查了所提供的答覆，以確定是否有必要與我們的直接供應商進一步接觸。這些標準包括：(1)答覆不及時或不完整，(2)CMRT或其他提供的文件中報告的數據不一致，或(3)根據直接供應商提供的產品報告的數據的準確性存在不確定性。我們與符合上述一項或多項標準的直接供應商進行了進一步接觸，直到我們收到的數據足以讓Wabash合理確定所提供的數據可能是準確的。

約53%的受訪直接供應商報告在銷售給Wabash的產品中沒有使用3TG；2%的供應商提供的細節不充分，導致他們的迴應無法確定；45%的供應商報告在覆蓋的國家內使用3TG，在某些情況下，來自未被列入RMI的RMAP合規性冶煉廠和精煉廠名單的冶煉廠或精煉廠。在所有報告使用3TG的案例中，我們的供應商都無法確定他們賣給Wabash的產品中是否含有3TG。在報告給我們的數千條冶煉廠數據中，根據RMAP提供的信息，我們能夠確定我們供應鏈中潛在的263家冶煉廠和煉油廠。在這263家冶煉廠和煉油廠中，有244家被列入RMAP合規冶煉廠和煉油廠名單，其中19家活躍在RMAP活躍冶煉廠和煉油廠名單上，表明它們已承諾接受RMAP評估。由於我們通常與3TG冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，因此無法直接審核或要求這些設施提供文件，因此Wabash支持完善和擴大RMAP現行冶煉廠和煉油廠以及合規冶煉廠和煉油廠的名單。

確定地雷或原產地的努力

通過我們對RMI資源的利用，OECD的指導，並要求我們的直接供應商完成CMRT，我們已經確定，通過我們的供應鏈尋找關於3TG冶煉廠和煉油廠的信息是我們能夠做出的最合理的努力，以確定3TG在我們供應鏈中的礦山或原產地。我們的直接供應商沒有提供我們在2020年生產的產品中使用的3TG原產地的信息。因此，我們沒有足夠的信息來最終確定我們產品中3TG的礦藏或原產地，或者我們產品中的3TG是來自回收來源還是來自廢料來源。

冶煉廠或煉油廠

根據我們收到的直接供應商回覆：

▪53%的受訪直接供應商報告稱，他們的產品中沒有使用3TG，因此沒有使用令人擔憂的冶煉廠或精煉廠。

▪2%的回覆直接供應商提供的回覆細節不夠詳細，這使得他們的回覆無法確定。

▪其餘45%的答覆直接供應商報告説，他們在所涵蓋的國家內使用了3TG，並列出了各自供應鏈中使用的冶煉廠和精煉廠的名單，儘管在許多情況下，答覆的直接供應商表示，他們沒有確定在其答覆範圍內用於供應產品的所有冶煉廠和精煉廠。

▪當冶煉廠和煉油廠列表在響應中包括經過驗證的冶煉廠或煉油廠標識號時，我們能夠確認以下有關這些冶煉廠或煉油廠的信息：

RMAP244(93%)在符合▪標準的冶煉廠和煉油廠名單上。

▪有19家(7%)在活躍的合規冶煉廠和煉油廠名單上。

▪我們的大多數作出迴應的直接供應商在他們銷售給整個客户羣的部分或全部產品中使用3TG：(1)不能向我們表示他們列出的向他們供應3TG的任何冶煉廠或煉油廠實體實際上已被包括在他們供應給Wabash的產品、部件和/或原材料的供應鏈中；和/或(2)報告説，不知道或“不確定”3TG是否由產品、部件供應鏈中包括的冶煉廠或煉油廠供應給他們的；和/或(2)報告説，3TG是否由供應鏈中包括在產品、部件供應鏈中的冶煉廠或煉油廠供應給他們，這一點是“未知的”或“不確定的”

上述陳述是基於Wabash真誠執行的合理原產國調查程序和盡職調查。如前所述，這些聲明僅基於通過此過程從我們的直接供應商處收到的信息。有關其直接供應商向Wabash報告的冶煉廠或精煉廠的名單及其位置，並確定包括在RMAP的合規冶煉廠和精煉廠名單或RMAP的活躍冶煉廠和精煉廠名單中，請參見本CMR末尾的表1。

4.為減低風險而須採取的步驟

我們打算採取以下步驟改進我們進行的盡職調查，以努力進一步降低我們製造或承包製造的產品的功能或生產所需的3TG可能使覆蓋國家的武裝團體受益的風險：

▪在瓦巴什新的或續簽的直接供應商合同中包括3TG流水要求。

作為我們盡職調查過程的一部分，▪每年都會重新檢查要求提供信息的直接供應商的範圍。

▪根據需要與直接供應商接洽，指導他們使用培訓資源，試圖提高盡職調查答覆率並改進直接供應商調查答覆的內容。

▪與經濟合作與發展組織(OECD)和相關行業協會合作，根據經合組織的指導定義和改進最佳實踐，並建立對供應鏈的影響力。

表1

以下設施包括在RMAP合規冶煉廠和精煉廠名單或RMAP活躍冶煉廠和精煉廠名單上，並被Wabash的直接供應商報告為在Wabash的供應鏈中。