附件1.01

模擬設備公司的衝突礦物報告。

根據1934年《證券交易法》第13P-1條規則

(未經審計)

第1節：引言

這是ADI公司(“ADI”，“WE”，“OUR”)根據1934年證券交易法第13P-1條(“第13P-1條”)發佈的2020歷年衝突礦產報告。本報告中的許多術語在規則13P-1和表格SD中作了定義，讀者可參考這些來源瞭解這些定義和解釋。

本報告的範圍適用於集成電路(IC)、組裝產品和評估板(統稱為“產品”)。該等產品可能含有鉭、錫、鎢和/或金(統稱“衝突礦物”)，對於ADI公司製造或簽約製造的產品的功能或生產是必要的。根據下文所述的合理原產地調查，ADI公司或者知道必要的衝突礦物源自剛果民主共和國或鄰近國家(統稱為“被覆蓋國家”)，並且不是來自回收或廢料來源，或者有理由相信必要的衝突礦物可能來自被覆蓋國家，並且有理由相信它們可能不是來自回收或廢料來源。因此，我們進行了盡職調查，以確定產品中必要的衝突礦物是否確實起源於或可能起源於所涵蓋的國家。

ADI公司與開採衝突礦物的步驟相距甚遠；我們不購買未經加工的礦石或未精煉的衝突礦物，我們也不在覆蓋的國家進行採購。我們要麼間接從冶煉廠或精煉廠(SOR)購買衝突礦物，用於我們的製造過程，要麼從包含衝突礦物的供應商那裏購買零部件。一旦原礦石被冶煉、精煉並轉換成鋼錠、金條或其他含衝突礦物的衍生品，就無法確定衝突礦物的礦場或其他原產地。SOR是原礦石的集合點，因此在整個供應鏈中處於瞭解礦石原產地的最佳位置。我們的盡職調查措施基於與衝突礦物供應商的多行業倡議，這些衝突礦物向ADI的供應商提供這些衝突礦物。

第1.1節：公司概述

ADI公司是全球領先的高性能模擬技術公司。自1965年成立以來，我們一直專注於解決客户最棘手的信號處理工程挑戰，並在有效地將温度、壓力、聲音、光、速度和運動等真實世界現象轉換、調節和處理為電信號以用於廣泛的電子應用方面發揮基礎性作用。我們生產能夠精確感知、測量、連接、解釋和供電的創新產品和技術，使我們的客户能夠智能地在物理和數字領域之間架起橋樑。

我們設計、製造和銷售廣泛的解決方案組合，包括利用高性能模擬、混合信號和數字信號處理技術的IC、算法、軟件和子系統。我們將尖端傳感器、數據轉換器、放大器和線性產品、射頻集成電路、電源管理產品和其他信號處理產品與深厚的行業專業知識融合在一起，使我們能夠創建強大的技術平臺，滿足廣泛客户的需求

和市場需求。隨着新一代應用的發展，如自動駕駛汽車、5G網絡、智能工廠和智能醫療設備，對ADI公司高性能模擬信號處理和數字信號處理(DSP)產品和技術的需求不斷增加。

我們專注於工業、汽車、消費和通信等關鍵戰略市場，在這些市場，我們的信號處理技術往往是客户產品的關鍵差異化因素。

第1.2節主要產品

我們設計、製造和銷售一系列融合了模擬、混合信號和數字信號處理技術的高性能IC。我們的IC專為滿足各種實際信號處理應用而設計。我們向全球數以萬計的客户銷售我們的IC，其中許多客户在廣泛的應用中使用跨越我們核心技術的產品。我們的IC產品組合既包括廣泛客户和應用使用的通用產品，也包括為關鍵目標市場的特定客户羣設計的專用產品。通過在他們的系統中使用現成的、高性能的、通用的產品，我們的客户可以縮短將新產品推向市場所需的時間。考慮到開發更多定製IC的高成本，我們的標準產品通常為許多中小批量應用提供高性價比的解決方案。我們還專注於與領先客户合作，設計特定於應用的解決方案。我們從我們現有的核心技術入手，利用我們在微機電系統(MEMS)、電源管理和DSP功能上的數據轉換、放大、射頻和微波技術，設計出更緊密地滿足特定客户或客户羣體需求的解決方案。因為我們已經為我們的通用產品開發了核心技術平臺，所以我們可以快速創建特定於應用的解決方案。

我們生產和銷售範圍廣泛的IC，並在一個可報告的細分市場中運營，該細分市場由八個運營細分市場聚合而成。我們每個經營部門銷售的集成電路都是在我們自己的生產設施中或由第三方晶片製造商使用專有工藝使用類似的半導體制造工藝和原材料製造的。“

第二節：衝突礦產政策

ADI公司採用了衝突礦產政策。ADI衝突礦產政策在我們的網站(http://www.analog.com/media/en/Other/About-ADI/Sustainability/Analog_Devices_Conflict_Minerals_Policy_Statement.pdf)上公開提供，是我們衝突礦產計劃框架系統的關鍵組成部分。此政策：

▪反映了ADI對道德實踐和遵守適用法律法規的承諾。

▪包括ADI與其他相關電子公司合作的行動，根據負責任的礦產倡議(Responsible Minerals Initiative)，開發追蹤電子產品製造中使用的衝突礦物的來源的方法。

▪反映了ADI在評估SOR設施用於對受衝突影響和高風險地區的礦產進行上游供應鏈盡職調查所使用的活動、流程和系統方面對負責任的礦產保障程序(RMAP)的支持。

將▪傳達給ADI的供應鏈，以期遵守衝突礦產政策，並讓供應商使用RMI衝突礦產報告模板(RMI CMRT)作為標準提供採購信息，以及

▪為供應鏈的任何問題或反饋提供專用電子郵件地址(ConflictMinors@Analog.com)。

第三部分：衝突礦業隊

一個內部團隊的任務是執行我們的衝突礦產政策，並監督ADI的衝突礦產項目。環境、健康和安全總監(EH&S)向全球運營和技術高級副總裁彙報，是指定的團隊負責人，並得到來自不同職能組的代表的支持。

Conflict Minerals團隊每季度向全球運營和技術高級副總裁報告項目的符合性狀態。

第四部分：合理原產地調查(RCOI)

ADI公司與我們的相關供應商接洽，以確定我們供應鏈中的SOR。我們將相關供應商定義為向ADI提供已知含有任何或所有衝突礦物並最終形成我們最終產品的材料的供應商，這些衝突礦物對於產品的功能和/或生產是必要的。我們利用一個在線平臺聯繫我們的相關供應商，使用RMI衝突礦產報告模板(RMI CMRT)請求衝突礦產來源信息。根據我們對供應商的瞭解，審查我們相關供應商提供的信息的完整性和合理性。如有必要，將創建評估報告，概述供應商在提交評估報告時需要採取的其他行動，包括但不限於跟進和上報。

第五節：盡職調查

A.ADI公司盡職調查框架的設計

ADI公司在設計我們的盡職調查措施時，在所有重要方面都符合OECD“受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南：第三版”(OECD 2016)(“OECD框架”)中國際公認的盡職調查框架，包括針對每種衝突礦產的相關補充。

B.描述ADI公司對2020年內生產的產品採取的盡職調查措施

ADI公司對2020年內生產的產品實施的盡職調查措施包括：

▪將相關供應商通過cmrt確定的SOR與通過參與獨立的第三方SOR審計而獲得衝突礦物“符合”稱號的SOR設施清單進行比較。我們還使用RMI的激活冶煉廠和煉油廠列表驗證了SOR的狀態。

▪通過直接與SOR合作、通過我們的供應商間接聯繫SOR或進行互聯網研究來收集有關上述參考資料中未列出的SOR的更多信息。如果數據收集過程的結果表明SOR正在合法地處理衝突礦物，我們將SOR信息轉發給RMI

以便進一步研究。然而，如果結果顯示SOR不合法，我們將與我們的供應商合作，對SOR進行進一步的研究，並獲得表明其合法的信息，否則，我們將要求供應商從供應商CMRT中刪除所謂的SOR。

▪直接聯繫不再被認可的認證計劃認證為符合性的SOR，以收集有關其重新認證計劃或缺乏計劃的信息。如果SOR決定不進行重新認證，我們將要求我們的供應商終止與SOR的合作。

▪直接聯繫RMI，收集有關可疑SOR的更多信息。這些包括但不限於已在活動列表上超過6個月的SOR(即已在審核過程中但尚未完成審核的SOR)、認證狀態已過期的SOR或新添加的SOR。

▪與我們的供應商合作，強烈鼓勵我們供應鏈中的SOR參加RMAP或類似計劃，並停止向拒絕參加RMAP或類似計劃的SOR採購。

▪直接聯繫SOR，鼓勵他們參與RMAP或類似計劃。

▪與供應商合作，確保信息在供應鏈中傳遞的準確性。

▪尋求無響應的供應商以獲得CMRT。未能提供調查信息的供應商將上報給我們的採購組和供應商的管理層。如有必要，我們將採取措施，包括終止與供應商的關係。

▪繼續我們的能力建設努力，教育我們採購團隊的新成員和其他參與實施我們盡職調查措施的部門。

▪通過將其他礦產和地理位置納入我們的衝突礦產供應商調查，擴大了我們負責任的採購計劃的範圍。

第6節：風險管理計劃

經合組織關於風險管理的指導方針主要針對供應鏈的上游部分(松石和原產礦山)。然而，ADI作為供應鏈中的一家下游公司，參與了RMI財團下的RMAP，以確定和審查供應鏈中SOR的盡職調查過程。RMI評估和審計SOR是否遵守OECD指南中的盡職調查措施；然後，合規SOR被指定為“符合”，並在RMI網站上列出。

我們的風險緩解流程包括以下內容：

如果供應商報告了▪衝突礦產報告模板，或者發現SOR使用了來自支持覆蓋國家武裝衝突的礦山的衝突礦產，我們將與SOR合作，以獲得其同意採取措施糾正這種情況，包括在商定的時間框架內採取糾正措施，停止在為ADI產品供應的產品中使用非剛果民主共和國衝突礦產。如果SOR不能緩解這個問題，ADI將終止與SOR的合作。

▪ADI將繼續與我們的供應商和RMI合作，鼓勵尚未獲得“合格”稱號的SOR這樣做。

調查結果，包括被指定為合格的SOR數量和上一季度報告其所有SOR合規狀態的供應商相對於ADI供應鏈中SOR和供應商的總數，其礦產來源無法確定的SOR數量，以及報告使用來自衝突礦山的礦產的任何供應商，每季度向全球運營和技術高級副總裁和員工報告。

我們的單組分產品中使用的SOR是100%符合的，我們正在努力使我們的多組分產品達到同樣的狀態。

我們供應商的答覆將318個實體列為其供應鏈中衝突礦物的來源。一個公認的負責任的礦物保證過程證實了237個這些實體是符合的。以下是我們的供應商使用的按礦物類型細分的SOR摘要：

第七節：其他事項

根據我們的供應商提供的截至2020年12月31日的信息，我們認為可能用於加工我們產品中的衝突礦物的設施包括以下附件一所列的SOR。

在進行上述盡職調查後，ADI公司得出結論，其一些必要的衝突礦物來自覆蓋的國家。ADI公司無法確定這些衝突礦產是否直接或間接資助了所涉國家的武裝團體。根據我們的供應商提供的信息和來自RMI的RCOI數據，ADI公司認為，我們產品中包含的衝突礦物的來源可能包括以下附件II中列出的國家以及回收和廢料來源。

ADI公司將在下一個合規期內採取以下步驟，以繼續改進進行的盡職調查，並進一步降低我們必要的衝突礦物使武裝團體受益的風險，包括：

▪繼續參與行業倡議，例如RMI。我們積極參加RMI全體會議。

▪繼續聯繫作為RCOI過程結果確定的SOR，並請求他們參與從行業計劃(如RMAP計劃或類似計劃)獲得“合規性”稱號(如果他們還沒有這樣做的話)。

▪加強了我們的替代採購戰略，以淘汰不符合我們衝突礦產要求的供應商。

▪與我們的採購團隊合作，為他們提供資源，指導他們選擇含有任何或所有衝突礦物的材料供應商。

本報告包括符合1995年“私人證券訴訟改革法”的前瞻性陳述，涉及風險和不確定性。前瞻性陳述基於某些假設提供對未來事件的當前預期，包括與任何歷史或當前事實沒有直接關係的任何陳述。前瞻性陳述也可以通過諸如“預期”、“計劃”、“打算”、“將”、“可能”以及類似術語來識別。前瞻性陳述不是對未來行動或業績的保證。除非法律要求，否則ADI公司不承擔任何出於任何原因修改或更新任何前瞻性陳述的義務。

    

附件一

*截至2020年5月3日，冶煉廠名稱包括在RMAP合規冶煉廠和煉油廠中

*截至2020年4月23日，冶煉廠名稱包括在RMI活躍冶煉廠和煉油廠名單中

附件II